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| 平安鼎泰混合(167001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1631326 | ||||||||
| 基金代码 | 167001 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 基金管理人： 基金管理人： 基金管理人： 平安 基金 管理有限公司 管理有限公司 管理有限公司 基金托管人： 基金托管人： 基金托管人： 基金托管人： 平安银行 平安银行 平安银行 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 截止日期 截止日期 截止日期 : 2019 年 7月 20 日 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 1 重要提示 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”） 经 中国证监会 中国证监会 中国证监会 中国证监会 中国证监会 201 6年6月2日证监许可 日证监许可 日证监许可 日证监许可 日证监许可 [201[201 6] 1208 1208号文注册。 号文注册。 号文注册。 号文注册。 号文注册。 本基金的合同 本基金的合同 本基金的合同 本基金的合同 本基金的合同 本基金的合同 本基金的合同 本基金的合同 于2016年7月21日成立。根据本基金基金合同的约定，本基金的封闭期为基金合同生效之日（包括基金合同生效之日）至18个月（含18个月）后的对应日止（若该日为非工作日或无该对应日，则为该日之前的最后一个工作日）。本基金的封闭期为2016年7月21日至2018年1月19日。封闭期届满后，即自2018年1月20日起，本基金转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，故招募说明书中关于转换前封闭运作的相关内容均不再适用。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确完整。经中 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确完整。经中 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确完整。经中 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确完整。经中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 ，并不表明其对本基金的 投资 价值和 市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投 资于证券市场，净值会因为波动等素产生本基金投 资于证券市场，净值会因为波动等素产生本基金投 资于证券市场，净值会因为波动等素产生资者根据所持有的基金份额享受收益，同时承担相应投 风险。本资者根据所持有的基金份额享受收益，同时承担相应投 风险。本资者根据所持有的基金份额享受收益，同时承担相应投 风险。本资中的风险包括：因整体政治、经济社会等环境素对证券市场价格产生影响 资中的风险包括：因整体政治、经济社会等环境素对证券市场价格产生影响 资中的风险包括：因整体政治、经济社会等环境素对证券市场价格产生影响 资中的风险包括：因整体政治、经济社会等环境素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有非由于基金份额持人连续 而形成的系统性风险，个别证券特有非由于基金份额持人连续 而形成的系统性风险，个别证券特有非由于基金份额持人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，管理人在实施过程中积极 大量赎回基金产生的流动性风险，管理人在实施过程中积极 管理风险 、本基金的特定风险等。 本基金为混合型， 本基金为混合型， 封闭期内股票资产占基金的比例范围为 封闭期内股票资产占基金的比例范围为 封闭期内股票资产占基金的比例范围为 0% -100% ；非公开发行股票资产占现金基的比例为 非公开发行股票资产占现金基的比例为 非公开发行股票资产占现金基的比例为 非公开发行股票资产占现金基的比例为 非公开发行股票资产占现金基的比例为 非公开发行股票资产占现金基的比例为 非公开发行股票资产占现金基的比例为 非公开发行股票资产占现金基的比例为 非公开发行股票资产占现金基的比例为 非公开发行股票资产占现金基的比例为 0% -100% 100%；公开发 ；公开发 行股票资产占非现金基的比例为 0% -20% 20%；债券资产占基金的比例范 ；债券资产占基金的比例范 围为 0% -100% ；转换为上市开放式基金（ 转换为上市开放式基金（ LOFLOF ）后股票资产占基金的比例 ）后股票资产占基金的比例 范围为 0% -95% ；投资于权证的比例不超过基金产 ；投资于权证的比例不超过基金产 净值 的 3% 。在封闭期内， 每个交易日终在扣除国债期货和股指合约需缴纳的保 证金后，应当每个交易日终在扣除国债期货和股指合约需缴纳的保 证金后，应当持不低于交易保证金一倍的现；转换为上市开放式基（ 持不低于交易保证金一倍的现；转换为上市开放式基（ 持不低于交易保证金一倍的现；转换为上市开放式基（ LOFLOFLOF）后，每个交易 ）后，每个交易 ）后，每个交易 ）后，每个交易 日终在 扣除国债期货和股指合约需缴纳的交易保证金后，现或到日终在 扣除国债期货和股指合约需缴纳的交易保证金后，现或到一年以内的政 府债券投资比例合计不低于基金产净值的 5% 。本基金预期风险 和预期收益高 于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 2 在本基 金封闭期内，份额持有人只能通过证券市场二级交易卖出在本基 金封闭期内，份额持有人只能通过证券市场二级交易卖出金份额变现。在证券市场持续下跌、基二级交易不活跃等情形，有可能 金份额变现。在证券市场持续下跌、基二级交易不活跃等情形，有可能 金份额变现。在证券市场持续下跌、基二级交易不活跃等情形，有可能 金份额变现。在证券市场持续下跌、基二级交易不活跃等情形，有可能 出现基金份额二级市场交易价格低于净值的情形，即折从 出现基金份额二级市场交易价格低于净值的情形，即折从 出现基金份额二级市场交易价格低于净值的情形，即折从 而影响基金份额持有人收益或产生损失。 在本基金 封闭期内，在本基金 封闭期内，可以参与投资定向 增发股票，公募基金以参与投资定向 增发股票，公募基金增发，如果估值日非公开行有明确锁定期的股票初始取得成本低于在证券交 增发，如果估值日非公开行有明确锁定期的股票初始取得成本低于在证券交 易所上市交的同 一股票 的市价，将按照监管机构或行业协会有关规定确一股票 的市价，将按照监管机构或行业协会有关规定确公允价值，本基金净可能由于估方法的原因偏离所 持有股票收盘公允价值，本基金净可能由于估方法的原因偏离所 持有股票收盘对应的净值，投资者在二级市场交易或受限申购赎回时需考虑该估方式基 对应的净值，投资者在二级市场交易或受限申购赎回时需考虑该估方式基 对应的净值，投资者在二级市场交易或受限申购赎回时需考虑该估方式基 金净值的影响。 本基金可投资中小企业私募债券，当所的之务 本基金可投资中小企业私募债券，当所的之务 人出现违约，或在交易过程中发生收由于小企业私募债券信用质量 人出现违约，或在交易过程中发生收由于小企业私募债券信用质量 人出现违约，或在交易过程中发生收由于小企业私募债券信用质量 降低导致价格下等，可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程 降低导致价格下等，可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程 降低导致价格下等，可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程 降低导致价格下等，可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量买入或 度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量买入或 卖出，存在一定的流动性风险 ，从而对基金收益造成影响。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分产于 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分产于 科创板上市交易股票或选择不将基金资 产投于。本科创板上市交易股票或选择不将基金资 产投于。本产并非必然投资科创板上市交易股票。 本基金可投资科创板上市 交易股票，将承担因条件、规则退本基金可投资科创板上市 交易股票，将承担因条件、规则退本基金可投资科创板上市 交易股票，将承担因条件、规则退本基金可投资科创板上市 交易股票，将承担因条件、规则退制度等差异带来的特有风险，包括流动性、退市投资集中。具 制度等差异带来的特有风险，包括流动性、退市投资集中。具 制度等差异带来的特有风险，包括流动性、退市投资集中。具 制度等差异带来的特有风险，包括流动性、退市投资集中。具 制度等差异带来的特有风险，包括流动性、退市投资集中。具 体风险烦请查阅本基金招募说明书的 “风险揭示 ”章节的具体内容。 投资有风险，者在本基金之前请仔细阅读的招募说明书和 投资有风险，者在本基金之前请仔细阅读的招募说明书和 投资有风险，者在本基金之前请仔细阅读的招募说明书和 基金合同 等信息披露文件 ，全面认识本基金的风险收益特征和产品性并充分 ，全面认识本基金的风险收益特征和产品性并充分 ，全面认识本基金的风险收益特征和产品性并充分 考虑 投资者 自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策 自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策 自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策 ，并对认购 （或申购）基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。管理人提醒 （或申购）基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。管理人提醒 （或申购）基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。管理人提醒 （或申购）基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。管理人提醒 （或申购）基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。管理人提醒 投资者基金的 “买者自负 ”原则，在投资者作出决策后基金运营状况 原则，在投资者作出决策后基金运营状况 原则，在投资者作出决策后基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险，由者自行负担 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 3 但不保证基金一定盈利，也最低收益。 本招募说明书（ 本招募说明书（ 2019 年第2期）所载内容截止日为 期）所载内容截止日为 2019 年7月20 日，其中投 日，其中投 资组合报告与基金业绩截止日期为 2019 年6月30 日。 有关财务数据未经审计本基金托管人 本基金托管人 本基金托管人 本基金托管人 本基金托管人 本基金托管人 平安 银行股份有限公司于 银行股份有限公司于 银行股份有限公司于 银行股份有限公司于 银行股份有限公司于 银行股份有限公司于 银行股份有限公司于 银行股份有限公司于 银行股份有限公司于 2019 2019年7月26 日对本招募说明书 日对本招募说明书 日对本招募说明书 日对本招募说明书 日对本招募说明书 日对本招募说明书 日对本招募说明书 日对本招募说明书 （2019 年第 2期）进行了复核。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 4 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况 1、基 本情况 名称：平安基金管理有限公司 注册地址： 深圳市福田区街道益路 5033 号平安金融中心 34 层 办公地址： 深圳市福田区街道益路 5033 号平安金融中心 34 层 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会 证监许可【 2010 】1917 号 法定代表人： 罗春风 成立日期： 2011 2011年 1月 7日 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本： 人民币 130,000 万元 存续期间：持经营 联系人： 吴小红 联系电话： 0755 -22623179 2、股东名称权结构及持比例： 股东名称 出资额（万元） 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 88,647 68.19% 大华资产管理有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30% 合计 130,000 100% 基金管理人无任何 重大行政 处罚记录。 3、客服电话：400-800-4800（免长途话费） 二、基金管理人主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 （1）董事会成员 罗春风 先生 ,董事长，博士高级经济师。 董事长，博士高级经济师。 董事长，博士高级经济师。 1966 1966 年生。曾任中华全国总工会 年生。曾任中华全国总工会 年生。曾任中华全国总工会 国际部干，平 安保险集团办公室主任助理、人寿广州分司副总经国际部干，平 安保险集团办公室主任助理、人寿广州分司副总经国际部干，平 安保险集团办公室主任助理、人寿广州分司副总经国际部干，平安保险集团办公室主任助理、人寿广州分司副总经 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 5 安人寿总公司事行政部 安人寿总公司事行政部 安人寿总公司事行政部 安人寿总公司事行政部 /培训部总经理、平 安保险集团品牌宣传培训部总经理、平 安保险集团品牌宣传培训部总经理、平 安保险集团品牌宣传培训部总经理、平 安保险集团品牌宣传培训部总经理、平 安保险集团品牌宣传培训部总经理、平 安保险集团品牌宣传培训部总经理、平 安保险集团品牌宣传安人寿北京分公 司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限 公司 执行董事。 姚波先生，董事，硕士，1971年生。曾任R.J.Michalski Inc.（美国）养老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美国）精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安保险（集团）股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险（集团）股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先生，董事，硕士，1948年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事务所审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS唯高达香港有限公司执行董事；平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/副总经理；平安证券有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问, 现任集团投资管理委员会副主任。 肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公司从事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高级人力资源经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士，1961年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董事，同时兼任瑞士德科集团顾问、崇侨托管（香港）有限公司董事、数码通电讯集团独立非执行董事、United Investments Private Ltd董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、大华银行托管（香港）有限公司董事、United Pte Equity Investments (Cayman) Ltd董事、新加坡大华亚洲（香港）有限公司董事、大华投资管理（上海）有限公司董事。 张文杰先生，董事，学士，1964年生，新加坡。现任大华资产管理有限公司执行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 6 府投资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和全球科技团队主管。 薛世峰先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任江西省行政学院老师、深圳市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人、深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问，后加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合伙人、专职律师。 李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会副秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 （2）监事会成员 巢傲文先生，监事长，硕士，1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师；深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士，监事，硕士，1975年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于2013年加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 7 郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核岗。 （3）公司高管 罗春风先生,博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理，现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司 执行董事。 肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 付强先生，博士，高级经济师，1969年生。曾任中国华润总公司进出口副科长、申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、安信证券首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公司副总经理。现任平安基金管理有限公司副总经理。 林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 汪涛先生，1976年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕士学位。曾任上海赛宁国际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产品经理、渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部副总经理、总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司副总经理。 陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 8 级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司督察长。 2、基金经理 刘俊廷先生，中国科学院研究生院硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司分析师。2014年12月加入平安基金管理有限公司，现任平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）(2016-07-21至今)、平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金（2016-09-20至今）、平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)（2017-04-26至今）、平安安心灵活配置混合型证券投资基金（2019-01-18至今）、平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金（2018-12-07至今）、平安新鑫先锋混合型证券投资基金（2019-04-10至今）基金经理。 刘俊廷先生曾管理的基金名称及管理时间：平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金（2017-06-20至2018-03-21）、平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金（2017-09-06至2018-03-15）、平安新鑫先锋混合型证券投资基金（2015-07-29至2016-08-15）、平安灵活配置混合型证券投资基金（2018-10-30至2018-11-22）、平安大华保本混合型证券投资基金（2018-06-29至2018-10-29）、平安安心保本混合型证券投资基金（2018-06-29至2019-01-17）、平安安盈保本混合型证券投资基金（2018-03-07至2019-04-25）、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金（2019-04-26至2019-05-24）. 张俊生先生，中国科学技术大学管理科学与工程专业硕士，曾先后担任广东发展银行政策分析主任、鹏华基金管理有限公司研究员、信达澳银基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理，深圳昱昇富德资产管理有限公司合伙人兼投资总监，上海华信证券有限责任公司权益投资部总经理。2018年10月加入平安基金管理有限公司，现任权益投资中心投资副总监。同时担任平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（2018-12-04至今）、平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金（2018-12-04至今）、平安安享灵活配置混合型证券投资基金（2019-03-01至今）基金经理。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成包括：总经理肖宇鹏先生，权益中心董 本公司投资决策委员会成包括：总经理肖宇鹏先生，权益中心董 本公司投资决策委员会成包括：总经理肖宇鹏先生，权益中心董 事总经理 李化松先生，衍品投资中心执行事总经理 李化松先生，衍品投资中心执行事总经理 李化松先生，衍品投资中心执行事总经理 李化松先生，衍品投资中心执行事总经理 李化松先生，衍品投资中心执行事总经理 李化松先生，衍品投资中心执行事总经理 李化松先生，衍品投资中心执行事总经理 李化松先生，衍品投资中心执行事总经理 李化松先生，衍品投资中心执行事总经理 李化松先生，衍品投资中心执行DANIEL DONGNING SUN DANIEL DONGNING SUN 先 生、研究中心执行总经理张晓泉先基金黄维。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 9 肖宇鹏先生， 学士肖宇鹏先生， 学士1970 年生 。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有 。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有 。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有 限公司督察长；现任平安基金管理有总经。 李化松先生，北京大学经济 硕士曾后担任国信证券股份有限公司李化松先生，北京大学经济 硕士曾后担任国信证券股份有限公司李化松先生，北京大学经济 硕士曾后担任国信证券股份有限公司研究所分析师、华宝兴业基金管理有限公 司部嘉实研究所分析师、华宝兴业基金管理有限公 司部嘉实研究所分析师、华宝兴业基金管理有限公 司部嘉实司研究部高级员、基金经理 。2018 年 3月加入平安基金管理有限公司，现 任平安基金权益投资中心董事总经理。现担智慧国灵活配置混合型 任平安基金权益投资中心董事总经理。现担智慧国灵活配置混合型 证券投资基金 、平安转型创新灵活配置混合证券投资基金 、平安转型创新灵活配置混合、平安核心优势混合 型 证券投资基金、平安高端制造混合盈灵活配置型 证券投资基金、平安高端制造混合盈灵活配置型 证券投资基金、平安高端制造混合盈灵活配置证券投资基金 基金经理。 DANIEL DONGNING SUN DANIEL DONGNING SUNDANIEL DONGNING SUNDANIEL DONGNING SUNDANIEL DONGNING SUNDANIEL DONGNING SUNDANIEL DONGNING SUN DANIEL DONGNING SUNDANIEL DONGNING SUN DANIEL DONGNING SUNDANIEL DONGNING SUNDANIEL DONGNING SUN DANIEL DONGNING SUNDANIEL DONGNING SUN 先生， 北京大学硕士美国哥伦比亚博约翰霍普金斯大学博士后。先担任瑞再保险自营交易部量化分析师、花旗集 约翰霍普金斯大学博士后。先担任瑞再保险自营交易部量化分析师、花旗集 约翰霍普金斯大学博士后。先担任瑞再保险自营交易部量化分析师、花旗集 团投资银行高级副总裁、瑞士交易量化监德意志战略科技 团投资银行高级副总裁、瑞士交易量化监德意志战略科技 团投资银行高级副总裁、瑞士交易量化监德意志战略科技 部量化服务负责 人。 2014 年 10 月加入平安基金管理有限公司，任衍生品投资中 月加入平安基金管理有限公司，任衍生品投资中 心投资执行总经理。现任平安深证 心投资执行总经理。现任平安深证 300 指数增强型证券投资基金、平安沪深 指数增强型证券投资基金、平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金、平安先锋混合型发起式股 指数量化增强证券投资基金、平安先锋混合型发起式股 指数量化增强证券投资基金、平安先锋混合型发起式股 息精选沪港深股票型证券投资基金经理。 张晓泉先生，清华大学材料科与工程专业硕士曾后担任广发证券股份 张晓泉先生，清华大学材料科与工程专业硕士曾后担任广发证券股份 张晓泉先生，清华大学材料科与工程专业硕士曾后担任广发证券股份 有限公司研 究员、招商基金管理国投瑞银有限公司研 究员、招商基金管理国投瑞银有限公司研 究员、招商基金管理国投瑞银究总监助理。 2017 年 10 月加入平安基金管理有限公司， 任研究中心执行总 经理 ，现担任平安新鑫先锋混合型证券投资基金经理。 黄维先生， 北京大学微电子硕士黄维先生， 北京大学微电子硕士2010 年 7月起先后任广发证券股份有限 公司研究员、广发证券资产管理（东）有限投经，于 2016 年 5月加 入平安基金管理有限公司， 现任平 安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、现任平 安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、安优势产业灵活配置混合型证券投资基 金、平盈安优势产业灵活配置混合型证券投资基 金、平盈金基经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 10 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产 利用基金财产 利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定 计算并公告基金资产净值确，按有关规定 计算并公告基金资产净值确，按有关规定 计算并公告基金资产净值确基金份额申购、赎回的价格 ； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13 、按《基金合同》的约定确收益分 、按《基金合同》的约定确收益分 、按《基金合同》的约定确收益分 、按《基金合同》的约定确收益分 、按《基金合同》的约定确收益分 配方案，及时向基金份额持有人 配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定 保存基金财产管理业务活动的会计 账册、报表、记录 、记录 和其他相关资料15 年以上 ； 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 11 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 20 、因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权 、因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权 、因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权 、因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权 益时，应当承担赔偿责任其不因退而免除； 21 、监督基金 托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，、监督基金 托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，、监督基金 托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，、监督基金 托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，、监督基金 托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，托管人 违反《基金合同》造成财产损失时，理应为份额持有托管人 违反《基金合同》造成财产损失时，理应为份额持有托管人 违反《基金合同》造成财产损失时，理应为份额持有托管人 违反《基金合同》造成财产损失时，理应为份额持有利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关 、当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关 、当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关 基金 事务的行为承担责任； 23 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其他 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其他 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不生 基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不生 基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不生 基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不生 基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不生 基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不生 基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不生 基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不生 基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不生 基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不生 效，基 金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期存款利息在效，基 金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期存款利息在效，基 金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期存款利息在金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册 ； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 12 （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 13 （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动； （8）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2） 不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； （3）不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部风险控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 14 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度， 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 15 包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 16 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关机构认可。根据公司监察稽核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 17 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 18 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 一、基金托管人情况 一、基金托管人情况 一、基金托管人情况 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区南路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区南路 5047 号 法定代表人：谢永林 成立日期： 1987 年12 月22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 17,170,411,366 元 存续期间：持经营 基金托管资格批文及号：中国证监会许可 [2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话： (0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳 的全国性制商业（平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳 的全国性制商业（证券交易所简称：平安银行，代码 证券交易所简称：平安银行，代码 证券交易所简称：平安银行，代码 证券交易所简称：平安银行，代码 证券交易所简称：平安银行，代码 000001 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 ）。其前身是深圳发展银行股份有 ）。其前身是深圳发展银行股份有 ）。其前身是深圳发展银行股份有 ）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 限公司，于 2012 年6月吸收合并原平安银行于同年 7月更名为平 安银行。中国月更名为平 安银行。中国安保险（集团）股份有限公司及其子合计持平银行 安保险（集团）股份有限公司及其子合计持平银行 安保险（集团）股份有限公司及其子合计持平银行 安保险（集团）股份有限公司及其子合计持平银行 安保险（集团）股份有限公司及其子合计持平银行 安保险（集团）股份有限公司及其子合计持平银行 安保险（集团）股份有限公司及其子合计持平银行 安保险（集团）股份有限公司及其子合计持平银行 58%的股份，为平安 的股份，为平安 银行的控股东。 截至 2018 年末， 平安银行 有80 家分行 ,共1,057 家营业机构。 201 8年， 平安银行实现 营业收入 1,167.16 亿元（同比增长 亿元（同比增长 10.3% ）、净利润 、净利润 248.18 亿元（同比增长 亿元（同比增长 7.0% ）、资产总额 ）、资产总额 ）、资产总额 34,185.92 亿元（较上年末增长 亿元（较上年末增长 5.2% ）、 吸收存款余额 21,285.57 亿元（较上年末增长 亿元（较上年末增长 6.4% ）、发放贷款和垫总额（含 ）、发放贷款和垫总额（含 ）、发放贷款和垫总额（含 ）、发放贷款和垫总额（含 贴现） 19,975.29 亿元（较上年末增幅 17.2% ）。 平安银行总设资产托管事业部，下市场拓展处、创新发估值核算 平安银行总设资产托管事业部，下市场拓展处、创新发估值核算 平安银行总设资产托管事业部，下市场拓展处、创新发估值核算 平安银行总设资产托管事业部，下市场拓展处、创新发估值核算 处、 资金清算规划发展处、 资金清算规划发展处、 资金清算规划发展IT 系统支持处 、督察合规系统支持处 、督察合规、基金服务中心8 个 处室，目前部门人员为 60 人。 2、主要人员情况 陈正涛 ,男,中共党员，经济学硕士、高级师理财规划国际注 中共党员，经济学硕士、高级师理财规划国际注 中共党员，经济学硕士、高级师理财规划国际注 中共党员，经济学硕士、高级师理财规划国际注 中共党员，经济学硕士、高级师理财规划国际注 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 19 册私人 银行家，具备《中国证券业执书》。长期从事商工作有本 银行家，具备《中国证券业执书》。长期从事商工作有本 银行家，具备《中国证券业执书》。长期从事商工作有本 银行家，具备《中国证券业执书》。长期从事商工作有本 银行家，具备《中国证券业执书》。长期从事商工作有本 银行家，具备《中国证券业执书》。长期从事商工作有本 银行家，具备《中国证券业执书》。长期从事商工作有本 银行家，具备《中国证券业执书》。长期从事商工作有本 银行家，具备《中国证券业执书》。长期从事商工作有本 银行家，具备《中国证券业执书》。长期从事商工作有本 外币资金清算，银行经营管理及基托业务的验。 1985 年 7月至 1993 年 2月在武汉金融高等专科学校任教； 1993 年 3月至 1993 年 7月在招商银 行武汉分任客户经理； 1993 年 8月至 1999 年 2月在招行武汉分昌支任 计划信贷部经理、行长助； 1999 年 3月－ 20002000 年 1月在招行武汉分青山支 月在招行武汉分青山支 行任长助理； 2000 年 2月至 2001 年 7月在招行武汉分公司银部任副总经 理； 2001 年 8月至 2003 年 2月在招行武汉分解放公园支任长； 2003 年 3月至 2005 年 4月在招行武汉分机构业务部任总经理； 2005 年 5月至 2007 年 6月在招行武汉分硚口支任长； 2007 年 7月至 2008 年 1月在招行 武汉分同业银行部任总经理；自 2008 年 2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助 理、产品及交易银行部副总经，一直负责公司开发与管全面掌握 理、产品及交易银行部副总经，一直负责公司开发与管全面掌握 理、产品及交易银行部副总经，一直负责公司开发与管全面掌握 理、产品及交易银行部副总经，一直负责公司开发与管全面掌握 银行产品包括托管业务的运作、营销和理，尤其是对商有关各项 银行产品包括托管业务的运作、营销和理，尤其是对商有关各项 银行产品包括托管业务的运作、营销和理，尤其是对商有关各项 监管政策比较熟悉。 2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理； 月任平安银行资产托管部副总经理； 2013 年 5月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）； 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）； 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）； 2015 年 3月 5日起任平安 银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008 年 8月 15 日获得中国证监会、银核准开办券投资基金托管业务。 日获得中国证监会、银核准开办券投资基金托管业务。 日获得中国证监会、银核准开办券投资基金托管业务。 截至 2019 年6月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计 5.58 万亿，托 管证券投资基金共 113 只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、 只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、 华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债招商保 华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债招商保 华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债招商保 证 金快线货币市场基、平安日增利新华鑫益灵活配置混合型证 金快线货币市场基、平安日增利新华鑫益灵活配置混合型证 金快线货币市场基、平安日增利新华鑫益灵活配置混合型券投资基金、东吴中证可转换债指数分级平安财富宝货币市场 券投资基金、东吴中证可转换债指数分级平安财富宝货币市场 券投资基金、东吴中证可转换债指数分级平安财富宝货币市场 基金、红塔 基金、红塔 红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华期添利货 红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华期添利货 币市场证券投资基金、民生加银优选股票型 新华增盈回报债币市场证券投资基金、民生加银优选股票型 新华增盈回报债币市场证券投资基金、民生加银优选股票型 新华增盈回报债证券投资基金、 鹏华安盈宝货币市场平新鑫先锋混合型证券投资基金、 鹏华安盈宝货币市场平新鑫先锋混合型证券投资基金、 鹏华安盈宝货币市场平新鑫先锋混合型证券投资基金、 鹏华安盈宝货币市场平新鑫先锋混合型证券投资基金、 鹏华安盈宝货币市场平新鑫先锋混合型证券投资基金、 鹏华安盈宝货币市场平新鑫先锋混合型证券投资基金、 鹏华安盈宝货币市场平新鑫先锋混合型证券投资基金、 鹏华安盈宝货币市场平新鑫先锋混合型证券投资基金、 鹏华安盈宝货币市场平新鑫先锋混合型证券投资基金、 鹏华安盈宝货币市场平新鑫先锋混合型证券投资基金、 鹏华安盈宝货币市场平新鑫先锋混合型新华万银多元策略灵活配置混合型 证券投资基金、中海进取收益新华万银多元策略灵活配置混合型 证券投资基金、中海进取收益证券投资基金、东吴移动互联灵活 配置混合型平安智慧中国证券投资基金、东吴移动互联灵活 配置混合型平安智慧中国证券投资基金、东吴移动互联灵活 配置混合型平安智慧中国配置混合型证券投资基金、国通用鑫新灵活（ 配置混合型证券投资基金、国通用鑫新灵活（ 配置混合型证券投资基金、国通用鑫新灵活（ 配置混合型证券投资基金、国通用鑫新灵活（ 配置混合型证券投资基金、国通用鑫新灵活（ 配置混合型证券投资基金、国通用鑫新灵活（ LOF ）、 嘉合磐石混型证券投资基金、平安鑫享广发聚盛灵活配 嘉合磐石混型证券投资基金、平安鑫享广发聚盛灵活配 嘉合磐石混型证券投资基金、平安鑫享广发聚盛灵活配 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 20 置混合型证券投资基金、鹏华弘 置混合型证券投资基金、鹏华弘 安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债 安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债 债券型证投资基金、中海顺鑫保本混合东方红睿轩沪港深灵 债券型证投资基金、中海顺鑫保本混合东方红睿轩沪港深灵 债券型证投资基金、中海顺鑫保本混合东方红睿轩沪港深灵 活配置混合型证券投资基金、 浙商汇转升级灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇转升级灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇转升级灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇转升级灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇转升级灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇转升级灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇转升级灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇转升级灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇转升级灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇转升级灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇转升级灵广发安泽回报纯债券型证投资基金 、博时裕景纯债券型证投资基金平 、博时裕景纯债券型证投资基金平 、博时裕景纯债券型证投资基金平 安惠盈 纯债券型证投资基金、长城久源保本混合平安惠盈 纯债券型证投资基金、长城久源保本混合平安惠盈 纯债券型证投资基金、长城久源保本混合平保本混合型证券 投资基金、嘉实稳盛债长信先锐保本混合型证券 投资基金、嘉实稳盛债长信先锐保本混合型证券 投资基金、嘉实稳盛债长信先锐投资基 金、华润元大现通货币市场平安鼎信定期开放债券型证投资基 金、华润元大现通货币市场平安鼎信定期开放债券型证投资基 金、华润元大现通货币市场平安鼎信定期开放债券型证金 、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基(LOF) 、南方荣欢定期开放混合型发 起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放型中海合嘉 起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放型中海合嘉 起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放型中海合嘉 增强收益债券型证投资基 金、富兰克林国海新活力灵配置混合增强收益债券型证投资基 金、富兰克林国海新活力灵配置混合金、南方颐元债券型发起式证投资基 鹏华弘惠灵活配置混合金、南方颐元债券型发起式证投资基 鹏华弘惠灵活配置混合金、南方颐元债券型发起式证投资基 鹏华弘惠灵活配置混合金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基西部利得天添货币市场 金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基西部利得天添货币市场 金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基西部利得天添货币市场 基金、 博时安祺一年定期开放债券型证投资信活宝货币市场基金、 博时安祺一年定期开放债券型证投资信活宝货币市场基金、 博时安祺一年定期开放债券型证投资信活宝货币市场基金、 博时安祺一年定期开放债券型证投资信活宝货币市场基金、 博时安祺一年定期开放债券型证投资信活宝货币市场基金、 博时安祺一年定期开放债券型证投资信活宝货币市场基金、 博时安祺一年定期开放债券型证投资信活宝货币市场基金、 博时安祺一年定期开放债券型证投资信活宝货币市场基金、 博时安祺一年定期开放债券型证投资信活宝货币市场基金、 博时安祺一年定期开放债券型证投资信活宝货币市场基金、 博时安祺一年定期开放债券型证投资信活宝货币市场广 发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债广 发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债广 发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金 、平惠融纯债发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金 、平惠融纯债发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金 、平惠融纯债发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金 、平惠融纯债发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金 、平惠融纯债发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金 、平惠融纯债发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金 、平惠融纯债发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金 、平惠融纯债发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金 、平惠融纯债发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金 、平惠融纯债、 广发沪港深新起点股票型证券投资基金、 平安惠定期开放债广发沪港深新起点股票型证券投资基金、 平安惠定期开放债博时丰达纯债 6个月定期开放债券型发起式证投资基金、英大睿鑫灵活配置混 合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混平安惠纯 合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混平安惠纯 合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混平安惠纯 债券 型证投资基金、长盛丰灵活配置混合鹏华盈债券 型证投资基金、长盛丰灵活配置混合鹏华盈债券 型证投资基金、长盛丰灵活配置混合鹏华盈型证券投资基金、 平安惠隆纯债管家货币市场型证券投资基金、 平安惠隆纯债管家货币市场型证券投资基金、 平安惠隆纯债管家货币市场平安鑫利定期开放灵活配置混合型 证券投资基金、华泰柏瑞享平安鑫利定期开放灵活配置混合型 证券投资基金、华泰柏瑞享证券投资基金、广发汇平一年定期开放债型安中沪港深高 证券投资基金、广发汇平一年定期开放债型安中沪港深高 证券投资基金、广发汇平一年定期开放债型安中沪港深高 股息精选指数型证 券投资基金、前海开源聚财宝货币市场沪港深 券投资基金、前海开源聚财宝货币市场沪港深 券投资基金、前海开源聚财宝货币市场沪港深 隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、鹰添荣纯债西部利 隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、鹰添荣纯债西部利 隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、鹰添荣纯债西部利 得汇享债券型证投资基金、鹏华丰玉安睿定期开放 得汇享债券型证投资基金、鹏华丰玉安睿定期开放 得汇享债券型证投资基金、鹏华丰玉安睿定期开放 混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置广发汇 混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置广发汇 混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置广发汇 安18 个月定期开放债券型证投 资基金、上摩根岁个月定期开放债券型证投 资基金、上摩根岁资 基金、平安转型创新灵活配置混合证券投南方和元债资 基金、平安转型创新灵活配置混合证券投南方和元债资 基金、平安转型创新灵活配置混合证券投南方和元债基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证 券投资南方高元债发起式基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证 券投资南方高元债发起式基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资南方高元债发起式 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 21 券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型 券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型 证 券投资基金、平安惠泽纯债型证 券投资基金、平安惠泽纯债型券投资基金、南方智造未来股票型证万家安弘纯债 一年定期开放券投资基金、南方智造未来股票型证万家安弘纯债 一年定期开放券投资基金、南方智造未来股票型证万家安弘纯债 一年定期开放券型证投资基金、平安量化先锋混合发起式沪深 300 指 数量化增强证券投资基金、 平安合正定期开放纯债型发起式数量化增强证券投资基金、 平安合正定期开放纯债型发起式数量化增强证券投资基金、 平安合正定期开放纯债型发起式数量化增强证券投资基金、 平安合正定期开放纯债型发起式数量化增强证券投资基金、 平安合正定期开放纯债型发起式数量化增强证券投资基金、 平安合正定期开放纯债型发起式数量化增强证券投资基金、 平安合正定期开放纯债型发起式数量化增强证券投资基金、 平安合正定期开放纯债型发起式数量化增强证券投资基金、 平安合正定期开放纯债型发起式数量化增强证券投资基金、 平安合正定期开放纯债型发起式数量化增强证券投资基金、 平安合正定期开放纯债型发起式嘉合磐通债券型证投资 基金、华夏鼎旺三个月定期开放发起式嘉合磐通债券型证投资 基金、华夏鼎旺三个月定期开放发起式基金、博时富安纯债 3个月定期开放债券型发起式证投资基金、富荣福鑫灵活 配 置混合型证券投资基金、富荣福锦前海开源丰鑫灵活配 置混合型证券投资基金、富荣福锦前海开源丰鑫灵活配 置混合型证券投资基金、富荣福锦前海开源丰鑫灵活置混合型证 券投资基金、平安中500 交易型开放式指数证券 投资基金（ ETF ）、 汇添富鑫成定期开放债券型 发起式证投资基金、平安合韵纯汇添富鑫成定期开放债券型 发起式证投资基金、平安合韵纯发起式证 券投资基金、易方达恒安定期开放债型中银发起式证 券投资基金、易方达恒安定期开放债型中银发起式证 券投资基金、易方达恒安定期开放债型中银券汇享定期开放债型发起式证投资基金、平安 MSCI 中国 A股低波动交易型开 放式指数证券投资基金（ ETF ）、 平安合悦定期开放债券型发起式证投资基金）、 平安合悦定期开放债券型发起式证投资基金）、 平安合悦定期开放债券型发起式证投资基金）、 平安合悦定期开放债券型发起式证投资基金）、 平安合悦定期开放债券型发起式证投资基金）、 平安合悦定期开放债券型发起式证投资基金）、 平安合悦定期开放债券型发起式证投资基金）、 平安合悦定期开放债券型发起式证投资基金）、 平安合悦定期开放债券型发起式证投资基金）、 平安合悦定期开放债券型发起式证投资基金）、 平安合悦定期开放债券型发起式证投资基金）、 平安合悦定期开放债券型发起式证投资基金平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接、中瑞祥灵活配置混合 型证券投资基金、招商添荣 3个月定期开放债券型发起式证投资基金、平安中 证5-10 年期国债 活跃券交易型开放式指数证投资基金、平安中-中高等级公 司债利差因子交易型开放式指数证券 投资基金、平安季添盈三个月定期司债利差因子交易型开放式指数证券 投资基金、平安季添盈三个月定期型 证券投资基金、人保鑫泽纯债长江量化匠心甄选股票型 证券投资基金、人保鑫泽纯债长江量化匠心甄选股票型 证券投资基金、人保鑫泽纯债长江量化匠心甄选股票证券投资基金、华夏中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基、兴业养老目标 日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中（ 三年持有期混合型发起式基金中（ FOF ）、诺德策略精选混合型证券 ）、诺德策略精选混合型证券 ）、诺德策略精选混合型证券 ）、诺德策略精选混合型证券 投资基金、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证西部利得添盈 投资基金、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证西部利得添盈 投资基金、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证西部利得添盈 短债券型证投资基金、华安平 短债券型证投资基金、华安平 6个月定期开放债券型发起式证投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制度说明 二、基金托管人的内部风险控制度说明 二、基金托管人的内部风险控制度说明 二、基金托管人的内部风险控制度说明 二、基金托管人的内部风险控制度说明 二、基金托管人的内部风险控制度说明 二、基金托管人的内部风险控制度说明 二、基金托管人的内部风险控制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家关业务的法律 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家关业务的法律 法规、行业监管要求，自觉形成守经营范运作的理念和风格；确 法规、行业监管要求，自觉形成守经营范运作的理念和风格；确 法规、行业监管要求，自觉形成守经营范运作的理念和风格；确 法规、行业监管要求，自觉形成守经营范运作的理念和风格；确 法规、行业监管要求，自觉形成守经营范运作的理念和风格；确 保基金财产的安全完整，确有关信息真实、准及时护份 保基金财产的安全完整，确有关信息真实、准及时护份 保基金财产的安全完整，确有关信息真实、准及时护份 保基金财产的安全完整，确有关信息真实、准及时护份 保基金财产的安全完整，确有关信息真实、准及时护份 保基金财产的安全完整，确有关信息真实、准及时护份 额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系效性防范化解经营 额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系效性防范化解经营 额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系效性防范化解经营 风险，确保业务的安全、稳健运行促进经营目标实现。 2、内部控制组织结构 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 22 平安银行股份有限公司设总独立一级部门资产 托管事业，是全平安银行股份有限公司设总独立一级部门资产 托管事业，是全托管业务的 理和运营部门，专配备了职内监察稽核人员负责托管业务的 理和运营部门，专配备了职内监察稽核人员负责内部控制和风险管理工作， 具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制 度控体，建立了理资产托管事业部具备系统、完善的制 度控体，建立了理资产托管事业部具备系统、完善的制 度控体，建立了理资产托管事业部具备系统、完善的制 度控体，建立了理度、岗位职责业务操作流程，可以保证托管的规范和顺利进行；取得 度、岗位职责业务操作流程，可以保证托管的规范和顺利进行；取得 度、岗位职责业务操作流程，可以保证托管的规范和顺利进行；取得 度、岗位职责业务操作流程，可以保证托管的规范和顺利进行；取得 度、岗位职责业务操作流程，可以保证托管的规范和顺利进行；取得 基金从业资格的人员符合监管要求；务理严实行复核、审检查制度， 基金从业资格的人员符合监管要求；务理严实行复核、审检查制度， 基金从业资格的人员符合监管要求；务理严实行复核、审检查制度， 基金从业资格的人员符合监管要求；务理严实行复核、审检查制度， 基金从业资格的人员符合监管要求；务理严实行复核、审检查制度， 基金从业资格的人员符合监管要求；务理严实行复核、审检查制度， 基金从业资格的人员符合监管要求；务理严实行复核、审检查制度， 基金从业资格的人员符合监管要求；务理严实行复核、审检查制度， 基金从业资格的人员符合监管要求；务理严实行复核、审检查制度， 基金从业资格的人员符合监管要求；务理严实行复核、审检查制度， 基金从业资格的人员符合监管要求；务理严实行复核、审检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格制约机严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理实施音像监控信息 制约机严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理实施音像监控信息 制约机严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理实施音像监控信息 制约机严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理实施音像监控信息 制约机严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理实施音像监控信息 由专职信息披露人负责， 防止泄密；业务实现自动化操作为事故的发生由专职信息披露人负责， 防止泄密；业务实现自动化操作为事故的发生由专职信息披露人负责， 防止泄密；业务实现自动化操作为事故的发生由专职信息披露人负责， 防止泄密；业务实现自动化操作为事故的发生由专职信息披露人负责， 防止泄密；业务实现自动化操作为事故的发生技术系统完整、独立。 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套规和合同的约定，监督所托管投资运 依照《基金法》及其配套规和合同的约定，监督所托管投资运 依照《基金法》及其配套规和合同的约定，监督所托管投资运 依照《基金法》及其配套规和合同的约定，监督所托管投资运 作。利用行业普遍使的“资产托管务系统 —— 监控子系统”，严格按照现行 监控子系统”，严格按照现行 法律规以及基金合同定，对管理人运作的投 资比例、范围法律规以及基金合同定，对管理人运作的投 资比例、范围法律规以及基金合同定，对管理人运作的投 资比例、范围法律规以及基金合同定，对管理人运作的投 资比例、范围资组合等情况进行监督，并定期编写基金投运作报告送中国证会。 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投运作报告送中国证会。 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投运作报告送中国证会。 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投运作报告送中国证会。 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投运作报告送中国证会。 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投运作报告送中国证会。 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投运作报告送中国证会。 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投运作报告送中国证会。 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投运作报告送中国证会。 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投运作报告送中国证会。 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投运作报告送中国证会。 在日常为基金投资运作所提供的清算和核服务环节中，对管理人发送 在日常为基金投资运作所提供的清算和核服务环节中，对管理人发送 的投资指令、基金管理人对各费用提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按 时通过监控子系统，对各基金投资运作比例制指标进行 例行监控，发现投资比超标等异常情况向基金 管理人出书面通知与例行监控，发现投资比超标等异常情况向基金 管理人出书面通知与例行监控，发现投资比超标等异常情况向基金 管理人出书面通知与例行监控，发现投资比超标等异常情况向基金 管理人出书面通知与管理人进行情况核实，督促其纠正并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各范围、象 及交易对手等内容进行合法规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写报告对各 基金投资运作的合法规性、独立和风格显著等方面进行评价，报送中 基金投资运作的合法规性、独立和风格显著等方面进行评价，报送中 基金投资运作的合法规性、独立和风格显著等方面进行评价，报送中 国证监会。 （4）通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管理 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 23 人进行解释或举证， 并及时报告中国证监会。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 24 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 基金份额销售机构 基金份额销售机构 基金份额销售机构 1、场外发售机构 （1）直销机构 平安基金管理有限公司 办公地址： 深圳市福田区街道益路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人： 罗春风 电话： 075 5-22627627 直销传真： 0755 -23990088 联系人： 郑权 网址： www.fund.pingan.com www.fund.pingan.comwww.fund.pingan.com www.fund.pingan.com www.fund.pingan.com www.fund.pingan.com （2）代销机构 (1) (1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 联系人：陈洪源 联系电话： 010 -66592194 6659219466592194 6659219466592194 客服电话： 95566 95566 95566 传真： 010 -66594465 6659446566594465 66594465 66594465 网址： www.boc.cnwww.boc.cnwww.boc.cnwww.boc.cn www.boc.cnwww.boc.cnwww.boc.cn www.boc.cn (2) (2) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门大街 9号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 联系电话： 010 -89937325 89937325 89937325 89937325 89937325 89937325 89937325 89937325 传真： 010 -65550827 65550827 65550827 65550827 65550827 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 25 网址： www.bank.ecitic.comwww.bank.ecitic.comwww.bank.ecitic.comwww.bank.ecitic.com www.bank.ecitic.com www.bank.ecitic.comwww.bank.ecitic.com www.bank.ecitic.com www.bank.ecitic.com www.bank.ecitic.comwww.bank.ecitic.comwww.bank.ecitic.comwww.bank.ecitic.com (3) (3) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话： 021 -52629999 5262999952629999 52629999 52629999-218022218022218022 218022 客服电话： 95561 95561 95561 传真： 021 -62569070/62569187 62569070/6256918762569070/62569187 62569070/62569187 62569070/62569187 62569070/6256918762569070/62569187 62569070/62569187 62569070/62569187 62569070/62569187 网址： www.cib.com.cnwww.cib.com.cnwww.cib.com.cnwww.cib.com.cn www.cib.com.cn www.cib.com.cnwww.cib.com.cnwww.cib.com.cnwww.cib.com.cn www.cib.com.cn (4) (4) 民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话： 010 -58560666 5856066658560666 58560666 58560666 客服电话： 95568 95568 95568 网址： www.cmbc.com.cnwww.cmbc.com.cnwww.cmbc.com.cnwww.cmbc.com.cn www.cmbc.com.cn www.cmbc.com.cnwww.cmbc.com.cnwww.cmbc.com.cnwww.cmbc.com.cnwww.cmbc.com.cn www.cmbc.com.cn (5) (5) 平安银行股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市南路 5047 号 办公地址：广东省深圳市南路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话： 0755 -22166574 22166574 2216657422166574 22166574 客服电话： 95511 95511 95511-3 传真： 021 -50979507 5097950750979507 50979507 50979507 网址： http://bank.pingan.com/http://bank.pingan.com/http://bank.pingan.com/http://bank.pingan.com/http://bank.pingan.com/http://bank.pingan.com/http://bank.pingan.com/http://bank.pingan.com/http://bank.pingan.com/ http://bank.pingan.com/http://bank.pingan.com/ http://bank.pingan.com/ http://bank.pingan.com/http://bank.pingan.com/http://bank.pingan.com/http://bank.pingan.com/ http://bank.pingan.com/http://bank.pingan.com/ (6) (6) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区南路 700 号 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 26 办公地址：宁波市鄞州区南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：任巧超 联系电话： 0574 -81850830 81850830 8185083081850830 81850830 客服电话： 95574 95574 95574 传真： 0574 -87050024 87050024 87050024 87050024 网址： www.nbcb.com.cn www.nbcb.com.cn www.nbcb.com.cn www.nbcb.com.cn www.nbcb.com.cn www.nbcb.com.cn www.nbcb.com.cn www.nbcb.com.cn www.nbcb.com.cn www.nbcb.com.cn www.nbcb.com.cn www.nbcb.com.cn (7) (7) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话： 021 -38032284 3803228438032284 3803228438032284 客服电话： 95521 95521 95521 传真： 021 -38670666 3867066638670666 38670666 38670666 网址： www.gtja.comwww.gtja.comwww.gtja.comwww.gtja.comwww.gtja.comwww.gtja.comwww.gtja.com www.gtja.comwww.gtja.com (8) (8) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话： 010 -65608231 6560823165608231 6560823165608231 客服电话： 400 -8888 88888888-108 传真： 010 -65182261 6518226165182261 65182261 65182261 网址： www.csc108.comwww.csc108.comwww.csc108.comwww.csc108.com www.csc108.com www.csc108.com www.csc108.com www.csc108.comwww.csc108.com (9) (9) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 号国信证券大厦 16 -26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 号国信证券大厦 16 -26 层 法定代表人：何如 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 27 联系人：李颖 联系电话： 0755 -82133066 82133066 8213306682133066 82133066 客服电话： 95536 95536 95536 网址： www.guosen.com.cnwww.guosen.com.cnwww.guosen.com.cnwww.guosen.com.cnwww.guosen.com.cn www.guosen.com.cnwww.guosen.com.cn www.guosen.com.cn www.guosen.com.cnwww.guosen.com.cn www.guosen.com.cn (10) (10) (10) (10) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益路江苏大厦 A 座 38 —45 层 办公地址：深圳市福田区益路江苏大厦 A 座 38 —45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵娟 联系电话： 0755 -82943666 82943666 8294366682943666 82943666 客服电话： 95565 95565 95565；400 -8888 88888888-111111 传真： 0755 -82943636 82943636 82943636 82943636 网址： www.newone.com.cnwww.newone.com.cnwww.newone.com.cnwww.newone.com.cn www.newone.com.cn www.newone.com.cnwww.newone.com.cnwww.newone.com.cn www.newone.com.cnwww.newone.com.cn www.newone.com.cn (11) (11) (11) (11) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新场知识城腾飞一街 2号 618 室 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 号大都会广场 5、7、8、17 -19 、38 -44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575 95575 95575 传真： 020 -87557689 8755768987557689 87557689 87557689 网址： www.gf.com.cnwww.gf.com.cnwww.gf.com.cnwww.gf.com.cnwww.gf.com.cn www.gf.com.cnwww.gf.com.cnwww.gf.com.cnwww.gf.com.cn www.gf.com.cn (12) (12) (12) (12) 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 联系电话： 010 -60838888 6083888860838888 6083888860838888 客服电话： 95548 95548 95548 网址： www.cs.ecitic.comwww.cs.ecitic.comwww.cs.ecitic.comwww.cs.ecitic.com www.cs.ecitic.com www.cs.ecitic.com www.cs.ecitic.com www.cs.ecitic.com www.cs.ecitic.comwww.cs.ecitic.com 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 28 (13) (13) (13) (13) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客服电话： 400 -8888 88888888-888/95551888/95551888/95551 888/95551 888/95551 888/95551 传真： 010 -83574807 8357480783574807 83574807 83574807 网址： www.chinastock.com.cnwww.chinastock.com.cnwww.chinastock.com.cnwww.chinastock.com.cn www.chinastock.com.cnwww.chinastock.com.cn www.chinastock.com.cn www.chinastock.com.cnwww.chinastock.com.cnwww.chinastock.com.cnwww.chinastock.com.cnwww.chinastock.com.cnwww.chinastock.com.cnwww.chinastock.com.cnwww.chinastock.com.cn www.chinastock.com.cn (14) (14) (14) (14) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 联系电话： 021 -23219275 2321927523219275 2321927523219275 客服电话： 95553 95553 95553 传真： 021 -23219100 2321910023219100 23219100 23219100 网址： www.htsec.comwww.htsec.comwww.htsec.comwww.htsec.com www.htsec.comwww.htsec.com www.htsec.comwww.htsec.comwww.htsec.com (15) (15) (15) (15) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 号世纪商贸广场 45 楼 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 号世纪商贸广场 40 楼 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话： 021 -333 88229 8822988229 客服电话： 95523 95523 95523或 4008895523 4008895523 4008895523 4008895523 4008895523 传真： 021 -33388224 3338822433388224 33388224 33388224 网址： www.swhysc.comwww.swhysc.comwww.swhysc.comwww.swhysc.com www.swhysc.comwww.swhysc.comwww.swhysc.comwww.swhysc.comwww.swhysc.comwww.swhysc.com www.swhysc.comwww.swhysc.com (16) (16) (16) (16) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 29 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话： 021 -38565547 3856554738565547 3856554738565547 客服电话： 95562 95562 95562 传真： 0591 -38507538 38507538 38507538 38507538 网址： www.xyzq.comwww.xyzq.comwww.xyzq.comwww.xyzq.com www.xyzq.comwww.xyzq.comwww.xyzq.comwww.xyzq.com www.xyzq.comwww.xyzq.com (17) (17) (17) (17) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话： 021 -68751860 6875186068751860 6875186068751860 客服电话： 95579 95579 95579或 4008 4008 -888888 -999 传真： 027 -85481900 8548190085481900 85481900 85481900 网址： www.95579.comwww.95579.comwww.95579.comwww.95579.com www.95579.com www.95579.com www.95579.comwww.95579.com (18) (18) (18) (18) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金路 4018 号安联大厦 号安联大厦 35 层、 28 层 A02A02 单元 办公地址：深圳市福田区金路 4018 号安联大厦 号安联大厦 35 层、 28 层 A02A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话： 0755 -82555551 82555551 82555551 82555551 客服电话： 400 -800 -1001 10011001 网址： www.essence.com.cnwww.essence.com.cnwww.essence.com.cnwww.essence.com.cn www.essence.com.cnwww.essence.com.cn www.essence.com.cnwww.essence.com.cn www.essence.com.cn (19) (19) (19) (19) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话： 023 -63786633 6378663363786633 63786633 63786633 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 30 客服电话： 95355 95355 95355、400 -8096 80968096-096096 传真： 023 -63786212 6378621263786212 63786212 63786212 网址： www.swsc.com.cnwww.swsc.com.cnwww.swsc.com.cnwww.swsc.com.cn www.swsc.com.cnwww.swsc.com.cnwww.swsc.com.cnwww.swsc.com.cn www.swsc.com.cnwww.swsc.com.cn www.swsc.com.cnwww.swsc.com.cn (20) (20) (20) (20) 万联证券有限责任公司 注册地址：广东省州市天河区珠江路 11 号高德置地广场 F座 18 、19 层 办公地址：广东省州市天河区珠江路 11 号高德置地广场 E座 12 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话： 020 -38286026 3828602638286026 38286026 38286026 传真： 020 -38286588 3828658838286588 38286588 38286588 客服电话： 400 -8888 88888888-133 网址： www.wlzq.cnwww.wlzq.cnwww.wlzq.cnwww.wlzq.cnwww.wlzq.cnwww.wlzq.cn www.wlzq.cnwww.wlzq.cn www.wlzq.cn (21) (21) (21) (21) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话： 022 -28451922 2845192228451922 28451922 28451922 网址： www.ewww.com.cnwww.ewww.com.cnwww.ewww.com.cnwww.ewww.com.cn www.ewww.com.cnwww.ewww.com.cnwww.ewww.com.cnwww.ewww.com.cnwww.ewww.com.cnwww.ewww.com.cn www.ewww.com.cnwww.ewww.com.cn (22) (22) (22) (22) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755 -82492193 82492193 8249219382492193 82492193 客服电话： 95597 95597 95597 传真： 0755 -82492962 82492962 82492962 82492962 （深圳） 网址： www.htsc.com.cnwww.htsc.com.cnwww.htsc.com.cnwww.htsc.com.cn www.htsc.com.cnwww.htsc.com.cn www.htsc.com.cn www.htsc.com.cnwww.htsc.com.cn www.htsc.com.cnwww.htsc.com.cn 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 31 (23) (23) (23) (23) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 1507 -1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532 -85022326 85022326 8502232685022326 85022326 客服电话： 0532 -96577 96577 96577 传真： 0532 -85022605 85022605 85022605 85022605 网址： www.citicssd.comwww.citicssd.comwww.citicssd.comwww.citicssd.com www.citicssd.com www.citicssd.com www.citicssd.com www.citicssd.comwww.citicssd.comwww.citicssd.comwww.citicssd.com (24) (24) (24) (24) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话： 010 -63081493 6308149363081493 6308149363081493 客服电话： 95321 95321 95321 网址： www.cindasc.comwww.cindasc.comwww.cindasc.comwww.cindasc.com www.cindasc.com www.cindasc.comwww.cindasc.com www.cindasc.com www.cindasc.comwww.cindasc.com (25) (25) (25) (25) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2号楼 22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2号楼 21 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 联系电话： 021 -63325888 6332588863325888 6332588863325888 客服电话： 95503 95503 95503 传真： 021 -6332 633263326173 61736173 网址： www.dfzq.com.cnwww.dfzq.com.cnwww.dfzq.com.cnwww.dfzq.com.cn www.dfzq.com.cnwww.dfzq.com.cnwww.dfzq.com.cnwww.dfzq.com.cn www.dfzq.com.cnwww.dfzq.com.cn www.dfzq.com.cn (26) (26) (26) (26) 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区南大道 6008 号特区报业大厦 号特区报业大厦 14 、16 、17 层 办公地址：深圳市福田区南大道 6008 号特区报业大厦 号特区报业大厦 14 、16 、17 层 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 32 法定代表人：丁益 联系人：金夏 联系电话： 0755 0755 0755 -83516289 83516289 83516289 83516289 83516289 83516289 客服电话： 400 -6666 66666666-888 传真： 0755 －83515567 83515567 83515567 8351556783515567 网址： www.cgws.comwww.cgws.comwww.cgws.comwww.cgws.com www.cgws.comwww.cgws.comwww.cgws.com www.cgws.comwww.cgws.comwww.cgws.com (27) (27) (27) (27) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀、李芳 联系电话： 021 -22169999 2216999922169999 2216999922169999 客服电话： 95525 95525 95525 传真： 021 -22169134 2216913422169134 22169134 22169134 网址： www.ebscn.comwww.ebscn.comwww.ebscn.comwww.ebscn.com www.ebscn.com www.ebscn.comwww.ebscn.com www.ebscn.comwww.ebscn.com (28) (28) (28) (28) 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩 电话： 0431 -85096517 85096517 85096517 85096517 客服电话： 95360 95360 95360 传真： 0431 -85096795 85096795 85096795 85096795 网址： www.nesc.cnwww.nesc.cnwww.nesc.cnwww.nesc.cn www.nesc.cn www.nesc.cnwww.nesc.cn (29) (29) (29) (29) 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭 8号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 33 电话： 025 -58519523 5851952358519523 58519523 58519523 客服电话： 95386 95386 95386 网址： www.njzq.cnwww.njzq.cnwww.njzq.cnwww.njzq.cn www.njzq.cn www.njzq.cnwww.njzq.cn www.njzq.cn (30) (30) (30) (30) 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 号山西世贸中心 A座 12 、13 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351 -4130322 4130322 4130322 4130322 传真： 0351 -7219891 7219891 7219891 7219891 网址： www.dtsbc.com.cnwww.dtsbc.com.cnwww.dtsbc.com.cnwww.dtsbc.com.cn www.dtsbc.com.cnwww.dtsbc.com.cn www.dtsbc.com.cnwww.dtsbc.com.cn www.dtsbc.com.cnwww.dtsbc.com.cn www.dtsbc.com.cn (31) (31) (31) (31) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话： 0510 -82831662 82831662 82831662 82831662 传真： 0510 -82830162 82830162 82830162 82830162 客服电话： 95570 95570 95570 网址： www.glsc.com.cnwww.glsc.com.cnwww.glsc.com.cnwww.glsc.com.cnwww.glsc.com.cn www.glsc.com.cnwww.glsc.com.cn www.glsc.com.cnwww.glsc.com.cn www.glsc.com.cn (32) (32) (32) (32) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金路 4036 号荣超大厦 号荣超大厦 16 -20 层 办公地址：深圳市福田中心区金路 4036 号荣超大厦 号荣超大厦 16 -20 层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 联系电话： 021 -38637436 3863743638637436 3863743638637436 客服电话： 400 -8816 88168816-168 传真： 0755 -82400862 82400862 82400862 82400862 网址： stock.pingan.comstock.pingan.comstock.pingan.comstock.pingan.comstock.pingan.comstock.pingan.com stock.pingan.com stock.pingan.comstock.pingan.com stock.pingan.com stock.pingan.comstock.pingan.com 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 34 (33) (33) (33) (33) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区方路 1928 号东海证券大厦 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021 -20333333 2033333320333333 20333333 20333333 传真： 021 -50498825 5049882550498825 50498825 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531 95531 95531；400 -8888 88888888-588 588 588 网址： www.longone.com.cn www.longone.com.cn www.longone.com.cn www.longone.com.cn www.longone.com.cn www.longone.com.cn www.longone.com.cn www.longone.com.cn www.longone.com.cn www.longone.com.cn www.longone.com.cn www.longone.com.cn (34) (34) (34) (34) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 办公地址：内蒙古呼和浩 特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话： 0471 -3953168 3953168 3953168 3953168 传真： 0471 -3979545 3979545 3979545 3979545 客服电话： 400 -196 -6188 61886188 网址： www.cnht.com.cnwww.cnht.com.cnwww.cnht.com.cnwww.cnht.com.cn www.cnht.com.cnwww.cnht.com.cnwww.cnht.com.cnwww.cnht.com.cn www.cnht.com.cnwww.cnht.com.cn www.cnht.com.cn (35) (35) (35) (35) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 358 号大 成国际厦 20 楼 2005 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 358 号大 成国际厦 20 楼 2005 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话： 0991 -2307105 2307105 2307105 2307105 传真： 010 -88085195 8808519588085195 88085195 88085195 客服电话： 4008000562 4008000562 4008000562 4008000562 4008000562 网址： www.hysec.comwww.hysec.comwww.hysec.comwww.hysec.com www.hysec.comwww.hysec.com www.hysec.com www.hysec.comwww.hysec.com 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 35 (36) (36) (36) (36) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518 20518 20518号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦 号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话： 021 -20315117 2031511720315117 2031511720315117 客服电话： 95538 95538 95538 传真： 0531 -68889752 68889752 68889752 68889752 网址： www.zts.com.cnwww.zts.com.cnwww.zts.com.cnwww.zts.com.cn www.zts.com.cnwww.zts.com.cn www.zts.com.cnwww.zts.com.cnwww.zts.com.cn www.zts.com.cn (37) (37) (37) (37) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区华一路 115 号投行大厦 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区华一路 115 号投行大厦 号投行大厦 15 -20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话： 0755 -23838750 23838750 23838750 23838750 传真： 0755 -25838701 25838701 25838701 25838701 客服电话： 95358 95358 95358 网址： www.firstcapital.com.cnwww.firstcapital.com.cnwww.firstcapital.com.cnwww.firstcapital.com.cnwww.firstcapital.com.cnwww.firstcapital.com.cn www.firstcapital.com.cnwww.firstcapital.com.cnwww.firstcapital.com.cnwww.firstcapital.com.cn www.firstcapital.com.cn www.firstcapital.com.cn www.firstcapital.com.cnwww.firstcapital.com.cnwww.firstcapital.com.cn www.firstcapital.com.cn (38) (38) (38) (38) 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新察古大道 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新察古大道 1-1号君泰国际 B栋一层 栋一层 3号 办公地址：深圳市福田区民路 178 号华融大厦 号华融大厦 6楼 法定代表人：林立 联系人：刘志坚 电话： 0755 -82707888 82707888 82707888 82707888 传真： 0755 -82707700 82707700 82707700 82707700 客服电话： 400 -188 -3888 38883888 网址： www.chinalions.comwww.chinalions.comwww.chinalions.comwww.chinalions.com www.chinalions.comwww.chinalions.com www.chinalions.com www.chinalions.comwww.chinalions.com www.chinalions.comwww.chinalions.comwww.chinalions.com (39) (39) (39) (39) 德邦证券股份有限公司 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 36 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话： 021 -68761616 6876161668761616 68761616 68761616 网址： www.tebon.com.cnwww.tebon.com.cnwww.tebon.com.cnwww.tebon.com.cnwww.tebon.com.cnwww.tebon.com.cn www.tebon.com.cnwww.tebon.com.cnwww.tebon.com.cn www.tebon.com.cnwww.tebon.com.cn www.tebon.com.cn (40) (40) (40) (40) 中国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街甲 6号 SK 大厦 法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 电话： 010 -65051166 6505116665051166 65051166 65051166 客服电话： 400 -910 -1166 11661166 网址： www.cicc.com.cnwww.cicc.com.cnwww.cicc.com.cnwww.cicc.com.cn www.cicc.com.cnwww.cicc.com.cnwww.cicc.com.cnwww.cicc.com.cnwww.cicc.com.cnwww.cicc.com.cnwww.cicc.com.cn www.cicc.com.cn (41) (41) (41) (41) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金路 4018 40184018号安联大厦 号安联大厦 28 层 A01 A01、B01B01B01（b）单 元 法定代表人：俞洋 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 联系人：杨莉娟 业务联系电话： 021 -54967552 54967552 54967552 54967552 传真电话： 021 -54967293 5496729354967293 5496729354967293 网站： www.cfsc.com.cnwww.cfsc.com.cnwww.cfsc.com.cnwww.cfsc.com.cn www.cfsc.com.cnwww.cfsc.com.cn www.cfsc.com.cnwww.cfsc.com.cnwww.cfsc.com.cnwww.cfsc.com.cn www.cfsc.com.cn 客服电话： 021 -32109999 3210999932109999 3210999932109999 ；029 029-6891888868918888 68918888 68918888 68918888；4001099 4001099 4001099 4001099918 (42) (42) (42) (42) 中国投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益路与中交界处荣超商务心 注册地址：深圳市福田区益路与中交界处荣超商务心 A栋第 18 层 至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益路与中交界处荣超商务心 A栋第 04 、 18 层至 21 层 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 37 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 客服电话： 95532 95532 95532、400 -600 -8008 8008 传真： 0755 -82026539 82026539 82026539 82026539 网址： www.chinawww.chinawww.chinawww.china www.chinawww.china www.china-invs.cn invs.cn invs.cninvs.cn (43) (43) (43) (43) 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市城区江北三路播电视新闻中心、 注册地址：广东省惠州市城区江北三路播电视新闻中心、 注册地址：广东省惠州市城区江北三路播电视新闻中心、 注册地址：广东省惠州市城区江北三路播电视新闻中心、 注册地址：广东省惠州市城区江北三路播电视新闻中心、 注册地址：广东省惠州市城区江北三路播电视新闻中心、 注册地址：广东省惠州市城区江北三路播电视新闻中心、 四楼 办公地址：深圳市福田区南中路 2002 号中广核大厦北楼 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话： 0755 -83331195 83331195 83331195 83331195 客服电话： 95564 95564 95564 网址： www.lxzq.com.cnwww.lxzq.com.cnwww.lxzq.com.cnwww.lxzq.com.cn www.lxzq.com.cnwww.lxzq.com.cnwww.lxzq.com.cn www.lxzq.com.cnwww.lxzq.com.cn www.lxzq.com.cn (44) (44) (44) (44) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话： 028 -86690057 8669005786690057 86690057 86690057、028 -86690058 8669005886690058 8669005886690058 客服电话： 95310 95310 95310 公司网址： www.gjzq.com.cnwww.gjzq.com.cnwww.gjzq.com.cnwww.gjzq.com.cnwww.gjzq.com.cn www.gjzq.com.cnwww.gjzq.com.cn www.gjzq.com.cnwww.gjzq.com.cn www.gjzq.com.cn (45) (45) (45) (45) 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东新技术开发区关园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市昌区中南路 99 号保利广场 号保利广场 A座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹 电话： 027 -87617017 87617017 87617017 87617017 87617017 87617017 87617017 87617017 87617017 87617017 87617017 87617017 87617017 87617017 87617017 87617017 87617017 客服电话： 95391/400 95391/400 95391/400 95391/40095391/400 -800 -5000 50005000 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 38 网址： http://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.comhttp://www.tfzq.com (46) (46) (46) (46) 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号期货大厦 号期货大厦 38/39 38/3938/3938/39层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号期货大厦 号期货大厦 38/39 38/3938/3938/39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话： 0411 -39991807 39991807 39991807 39991807 传真： 0411 -39673214 39673214 39673214 39673214 网址： www.estock.com.cnwww.estock.com.cnwww.estock.com.cnwww.estock.com.cn www.estock.com.cnwww.estock.com.cnwww.estock.com.cnwww.estock.com.cnwww.estock.com.cnwww.estock.com.cnwww.estock.com.cnwww.estock.com.cn www.estock.com.cn (47) (47) (47) (47) 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 号德胜尚城 E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 号德胜尚城 E座 法定代表人：毕劲松 联系人 ：刑飞 电话： 010 -59366004 5936600459366004 59366004 59366004 网址： www.sczq.com.cnwww.sczq.com.cnwww.sczq.com.cnwww.sczq.com.cn www.sczq.com.cnwww.sczq.com.cnwww.sczq.com.cnwww.sczq.com.cn www.sczq.com.cnwww.sczq.com.cn www.sczq.com.cn (48) (48) (48) (48) 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话： 029 -63387289 6338728963387289 63387289 63387289 传真： 029 -81887060 8188706081887060 81887060 81887060 客服电话： 400 -860 -8866 88668866 网址： www.kysec.cnwww.kysec.cnwww.kysec.cnwww.kysec.cnwww.kysec.cnwww.kysec.cnwww.kysec.cn www.kysec.cnwww.kysec.cn (49) (49) (49) (49) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海港合作区湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳 室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路岸城大厦 1115 、1116 及 1307 13071307室 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 39 法定代表人： TAN YIK KUANTAN YIK KUAN TAN YIK KUANTAN YIK KUANTAN YIK KUAN TAN YIK KUANTAN YIK KUANTAN YIK KUANTAN YIK KUAN 联系人：项晶 电话： 0755 -8946 0500 8946 0500 8946 05008946 0500 8946 0500 传真： 0755 -2167 4453 2167 4453 2167 44532167 4453 2167 4453 客服电话： 400 -684 -0500 05000500 网址： www.ifastps.com.cnwww.ifastps.com.cnwww.ifastps.com.cnwww.ifastps.com.cn www.ifastps.com.cn www.ifastps.com.cnwww.ifastps.com.cnwww.ifastps.com.cn www.ifastps.com.cnwww.ifastps.com.cnwww.ifastps.com.cn www.ifastps.com.cn (50) (50) (50) (50) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 新金桥路 27 号 13 号楼 2层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话： 021 -20530224 2053022420530224 20530224 20530224 传真： 021 -20538999 2053899920538999 20538999 20538999 客服电话： 400 -820 -1515 1515 1515 网址： www.zhengtongfunds.cowww.zhengtongfunds.cowww.zhengtongfunds.cowww.zhengtongfunds.co www.zhengtongfunds.cowww.zhengtongfunds.co www.zhengtongfunds.cowww.zhengtongfunds.cowww.zhengtongfunds.cowww.zhengtongfunds.cowww.zhengtongfunds.co www.zhengtongfunds.cowww.zhengtongfunds.cowww.zhengtongfunds.cowww.zhengtongfunds.co www.zhengtongfunds.cowww.zhengtongfunds.co (51) (51) (51) (51) 上海陆金所基销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话： 021 -20665952 2066595220665952 20665952 20665952 传真： 021 -22066653 2206665322066653 22066653 22066653 客服电话： 4008219031 4008219031 4008219031 4008219031 4008219031 网址： www.lufunds.comwww.lufunds.comwww.lufunds.comwww.lufunds.com www.lufunds.comwww.lufunds.comwww.lufunds.comwww.lufunds.comwww.lufunds.com www.lufunds.comwww.lufunds.comwww.lufunds.com (52) (52) (52) (52) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 -1305 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 -1305 1305 室、 14 层 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 40 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话： 010 -6083 3754 6083 37546083 3754 6083 37546083 3754 6083 3754 传真： 010 -5776 2999 5776 29995776 2999 5776 29995776 2999 5776 2999 客服电话： 400 -990 -8826 88268826 网址： www.citicsf.comwww.citicsf.comwww.citicsf.comwww.citicsf.com www.citicsf.com www.citicsf.com www.citicsf.comwww.citicsf.comwww.citicsf.comwww.citicsf.comwww.citicsf.comwww.citicsf.com (53 ) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10 层 1006#1006# 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话： 010 -83363099 8336309983363099 83363099 83363099 传真： 010 -83363010 8336301083363010 83363010 83363010 客服电话： 400 -166 -1188 11881188 网址： http://8.jrj.com.cnhttp://8.jrj.com.cnhttp://8.jrj.com.cnhttp://8.jrj.com.cnhttp://8.jrj.com.cnhttp://8.jrj.com.cnhttp://8.jrj.com.cnhttp://8.jrj.com.cn http://8.jrj.com.cn http://8.jrj.com.cnhttp://8.jrj.com.cn http://8.jrj.com.cn (5 4) 上海天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021 -54509998 5450999854509998 54509998 54509998 传真： 021 -64385308 6438530864385308 64385308 64385308 客服电话： 400 -1818 18181818-188 网址： www.1234567.com.cnwww.1234567.com.cnwww.1234567.com.cnwww.1234567.com.cn www.1234567.com.cn www.1234567.com.cn www.1234567.com.cn www.1234567.com.cnwww.1234567.com.cn www.1234567.com.cn (5 5) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室 法定代表人：杨文斌 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 41 联系人：张茹 电话： 021 -20613999 2061399920613999 20613999 20613999 传真： 021 -68596916 6859691668596916 68596916 68596916 客服电话： 400 -700 -9665 96659665 网址： www.ehowbuy.comwww.ehowbuy.comwww.ehowbuy.comwww.ehowbuy.com www.ehowbuy.comwww.ehowbuy.comwww.ehowbuy.comwww.ehowbuy.comwww.ehowbuy.comwww.ehowbuy.com www.ehowbuy.comwww.ehowbuy.com (5 6) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余区仓前街文一西路 1218 12181218号 1栋 202 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话： 021 -60897840 6089784060897840 60897840 60897840 传真： 0571 -26697013 26697013 26697013 26697013 客服电话： 400 -766 -123 123 网址： www.fund123.cnwww.fund123.cnwww.fund123.cnwww.fund123.cnwww.fund123.cnwww.fund123.cnwww.fund123.cnwww.fund123.cnwww.fund123.cn www.fund123.cn (57 ) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话： 86 -021021 -50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 50583533 传真： 86 -021021 -50583533 5058353350583533 50583533 50583533 客服电话： 400 -067 -6266 62666266 网址： http://admin.leadfund.com. http://admin.leadfund.com. http://admin.leadfund.com. http://admin.leadfund.com. http://admin.leadfund.com. http://admin.leadfund.com. http://admin.leadfund.com. http://admin.leadfund.com. http://admin.leadfund.com. http://admin.leadfund.com. http://admin.leadfund.com. http://admin.leadfund.com. http://admin.leadfund.com. 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(5 8) 北京增财基金 销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 联系电话： 13521165454 13521165454 13521165454 13521165454 13521165454 13521165454 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 42 客服电话： 400 -001 -8811 88118811 传真： 010 -67000988 6700098867000988 67000988 67000988-600060006000 网址： www.zcvc.com.cnwww.zcvc.com.cnwww.zcvc.com.cnwww.zcvc.com.cn www.zcvc.com.cnwww.zcvc.com.cnwww.zcvc.com.cnwww.zcvc.com.cn www.zcvc.com.cnwww.zcvc.com.cn www.zcvc.com.cn (5 9) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208 22082208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋 电话： 010 -88312877 8831287788312877 88312877 88312877 传真： 010 -88312099 8831209988312099 88312099 88312099 客服电话： 400 -001 -1566 15661566 网址： www.yilucaifu.comwww.yilucaifu.comwww.yilucaifu.comwww.yilucaifu.comwww.yilucaifu.com www.yilucaifu.com www.yilucaifu.comwww.yilucaifu.com www.yilucaifu.comwww.yilucaifu.com www.yilucaifu.comwww.yilucaifu.com (6 0) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县经济开发区百泉街 10 号 2栋 236236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环路 38 号院 1号泰康金融中心 38 层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 联系电话： 010 -85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 85870662 传真： 010 -59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 59200800 网址： www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com www.datangwealth.com 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办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16 层 1603 1603 室 法定代表人：董浩 联系人：牛亚楠 联系电话： 18610807009 18610807009 18610807009 18610807009 18610807009 18610807009 客服电话： 400 -068 -1176 11761176 网址： www.jimubox.com www.jimubox.com www.jimubox.com www.jimubox.com www.jimubox.com www.jimubox.com www.jimubox.com www.jimubox.com www.jimubox.com www.jimubox.com (63 ) 深圳富济财管理有限公司 注册地址：深圳市前海港合作区湾路 1号 A栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 联系人：刘昊 电话： 0755 -83999907 83999907 83999907 83999907 传真 : 0755 : 0755 : 0755 -83999926 83999926 83999926 8399992683999926 客服电话： 0755 -8399990 8399990 83999908399990 7 网址： www.jinqianwo.cnwww.jinqianwo.cnwww.jinqianwo.cnwww.jinqianwo.cn www.jinqianwo.cnwww.jinqianwo.cn www.jinqianwo.cnwww.jinqianwo.cnwww.jinqianwo.cn www.jinqianwo.cn (6 4) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺江东中路 359 号 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话： 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 13917225742 传真： 021 -22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 22268089 客服电话： 021 -22267995/400 22267995/40022267995/400 22267995/40022267995/400 22267995/40022267995/40022267995/400 -928 -2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 2266 网址： www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com www.dtfunds.com 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办公地址：深圳市南山区海德三路岸城大厦 1115 、1116 及 1307 13071307室 法定代表人： TAN YIK KUANTAN YIK KUAN TAN YIK KUANTAN YIK KUANTAN YIK KUAN TAN YIK KUANTAN YIK KUANTAN YIK KUANTAN YIK KUAN 联系人：项晶 电话： 0755 -8946 0500 8946 0500 8946 05008946 0500 8946 0500 传真： 0755 -2167 4453 2167 4453 2167 44532167 4453 2167 4453 客服电话： 400 -684 -0500 05000500 网址： www.ifastps.com.cnwww.ifastps.com.cnwww.ifastps.com.cnwww.ifastps.com.cn www.ifastps.com.cn www.ifastps.com.cnwww.ifastps.com.cnwww.ifastps.com.cn www.ifastps.com.cnwww.ifastps.com.cnwww.ifastps.com.cn www.ifastps.com.cn (6 7) 上海云湾投资 管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话： 021 -20530224 2053022420530224 20530224 20530224 传真： 021 -20538999 2053899920538999 20538999 20538999 客服电话： 400 -820 -1515 1515 1515 网址： www.zhengtongfunds.comwww.zhengtongfunds.comwww.zhengtongfunds.comwww.zhengtongfunds.com www.zhengtongfunds.comwww.zhengtongfunds.com www.zhengtongfunds.comwww.zhengtongfunds.comwww.zhengtongfunds.comwww.zhengtongfunds.comwww.zhengtongfunds.com www.zhengtongfunds.comwww.zhengtongfunds.comwww.zhengtongfunds.comwww.zhengtongfunds.com www.zhengtongfunds.comwww.zhengtongfunds.comwww.zhengtongfunds.com (6 8) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 -1305 1305 室、 14 层 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 45 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 -1305 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话： 010 -6083 3754 6083 37546083 3754 6083 37546083 3754 6083 3754 传真： 010 -5776 2999 5776 29995776 2999 5776 29995776 2999 5776 2999 客服电话： 400 -990 -8826 88268826 网址： www.citicsf.comwww.citicsf.comwww.citicsf.comwww.citicsf.com www.citicsf.com www.citicsf.com www.citicsf.comwww.citicsf.comwww.citicsf.comwww.citicsf.comwww.citicsf.comwww.citicsf.com (6 9)中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 05 单元 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 电话： 021 -33355333 3335533333355333 33355333 33355333 传真： 021 -63353736 6335373663353736 63353736 63353736 客服电话： 400 -876 -5716 57165716 网址： www.cmiwm.comwww.cmiwm.comwww.cmiwm.comwww.cmiwm.com www.cmiwm.com www.cmiwm.comwww.cmiwm.com www.cmiwm.comwww.cmiwm.com （70）万和证券股份有限公司 万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场 2楼 办公地址：深圳市南大道 7028 号时代科技大厦 号时代科技大厦 20 层西 法定代表人：朱治理 联系人：郭东彤 电话： 0755 -82830333 82830333 82830333 82830333 -115115 传真： 0755 -25170807 25170807 25170807 25170807 网址： ww.wanhesec.comww.wanhesec.comww.wanhesec.comww.wanhesec.comww.wanhesec.com ww.wanhesec.comww.wanhesec.com ww.wanhesec.comww.wanhesec.com ww.wanhesec.comww.wanhesec.com （71 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号新华社三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 46 联系人：徐英 电话： 010 -59336539 5933653959336539 59336539 59336539 传真： 010 -59336500 5933650059336500 59336500 59336500 客服电话： 4008909998 4008909998 4008909998 4008909998 4008909998 网址： www.jnlc.comwww.jnlc.comwww.jnlc.comwww.jnlc.com www.jnlc.com www.jnlc.comwww.jnlc.comwww.jnlc.comwww.jnlc.com (72)(72) (72)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8楼 法定代表人：王廷富 网址： www.520fund.com.cnwww.520fund.com.cnwww.520fund.com.cnwww.520fund.com.cn www.520fund.com.cn www.520fund.com.cnwww.520fund.com.cnwww.520fund.com.cnwww.520fund.com.cn www.520fund.com.cnwww.520fund.com.cn www.520fund.com.cn 客服电话： 400 -821 -0203 02030203 2、场内发售机构 场内销售机构：深圳证券交易所具有基金业务资格 场内销售机构：深圳证券交易所具有基金业务资格 、并经深圳证券交 、并经深圳证券交 易所和中国证券登记结算有限责任公司认可 的会员单位，具体名详见基金份额 的会员单位，具体名详见基金份额 发售公告以及基金管理人届时布的相关。 3、基金管理人可根据有关法律规要求，实情选择其他符合的 基金管理人可根据有关法律规要求，实情选择其他符合的 基金管理人可根据有关法律规要求，实情选择其他符合的 基金管理人可根据有关法律规要求，实情选择其他符合的 基金管理人可根据有关法律规要求，实情选择其他符合的 基金管理人可根据有关法律规要求，实情选择其他符合的 基金管理人可根据有关法律规要求，实情选择其他符合的 基金管理人可根据有关法律规要求，实情选择其他符合的 基金管理人可根据有关法律规要求，实情选择其他符合的 基金管理人可根据有关法律规要求，实情选择其他符合的 机构销售本基金或变更上述，并及时公告。 二、基金登记机构 二、基金登记机构 二、基金登记机构 二、基金登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：金颖 联系人：严峰、朱立元 电话： 0755 -25946013 、010 -59378839 传真： 010 -59378907 三、 出具法律意见书的师事务所 出具法律意见书的师事务所 出具法律意见书的师事务所 出具法律意见书的师事务所 出具法律意见书的师事务所 出具法律意见书的师事务所 律师事务所 ：上海市通力地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 47 负责人：俞卫锋 电话： 021 -3135 8666 传真： 021 -3135 8600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 四、 审计基金财产的会师事务所 审计基金财产的会师事务所 审计基金财产的会师事务所 审计基金财产的会师事务所 审计基金财产的会师事务所 审计基金财产的会师事务所 会计师事务所：普华永道中天（特殊通合伙） 住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2座普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2座普华永道中心 11 楼 法定代表人：李丹 联系电话： 021 2323 8888 传真电话： 021 2323 8800 经办注册会计师：曹翠丽、陈怡 联系人：陈怡 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 48 第四部分 基金的名称 平安 鼎泰 灵活配置混合型证券投资基金 （LOFLOFLOF） 第五部分 基金的类型 混合型证券投资基金 第六部分 基金的运作方式 契约型 开放式 基金 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 49 第七部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基 金场外申购和赎回所为金管理人的直销网点及各场外售机构基，内申购和赎回所为 金管理人的直销网点及各场外售机构基，内申购和赎回所为 深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位， 具体的销售 机构 由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列。基金管理人可根据情况变更增减销售机 在招募说明书或其他相关公告中列。基金管理人可根据情况变更增减销售机 构，并予以公告。基金投资 构，并予以公告。基金投资 构，并予以公告。基金投资 构，并予以公告。基金投资 人应当在销售机构办理基金业务的营场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 申购和赎回的开放日及时间 申购和赎回的开放日及时间 申购和赎回的开放日及时间 申购和赎回的开放日及时间 申购和赎回的开放日及时间 1、封闭期 基金合同生效 之日（包括基金合同生效）至 之日（包括基金合同生效）至 之日（包括基金合同生效）至 18 个月（含 个月（含 18 个月） 后的 对应日止（若该为非工作或无，则之前的最后一个） 对应日止（若该为非工作或无，则之前的最后一个） 对应日止（若该为非工作或无，则之前的最后一个） 对应日止（若该为非工作或无，则之前的最后一个） 对应日止（若该为非工作或无，则之前的最后一个） 对应日止（若该为非工作或无，则之前的最后一个） 对应日止（若该为非工作或无，则之前的最后一个） 对应日止（若该为非工作或无，则之前的最后一个） 对应日止（若该为非工作或无，则之前的最后一个） 对应日止（若该为非工作或无，则之前的最后一个） 的期间 为封闭期，在此间投资者不能申购、赎回基金份额但可本上市 为封闭期，在此间投资者不能申购、赎回基金份额但可本上市 为封闭期，在此间投资者不能申购、赎回基金份额但可本上市 为封闭期，在此间投资者不能申购、赎回基金份额但可本上市 交易后通过 深圳 证券交易所转让基金份额。 2、开放日及时间 基金合同生效满 基金合同生效满 基金合同生效满 基金合同生效满 基金合同生效满 基金合同生效满 18 个月以后，本基金转换为上市开放式（ 个月以后，本基金转换为上市开放式（ 个月以后，本基金转换为上市开放式（ 个月以后，本基金转换为上市开放式（ 个月以后，本基金转换为上市开放式（ 个月以后，本基金转换为上市开放式（ 个月以后，本基金转换为上市开放式（ 个月以后，本基金转换为上市开放式（ 个月以后，本基金转换为上市开放式（ 个月以后，本基金转换为上市开放式（ 个月以后，本基金转换为上市开放式（ 个月以后，本基金转换为上市开放式（ 个月以后，本基金转换为上市开放式（ 个月以后，本基金转换为上市开放式（ LOFLOFLOF），投 ），投 ），投 资人可进行基金份额的申购与赎回。 根据基金合同的约定，本已于 根据基金合同的约定，本已于 201 8 年 1 月 20 日起转为上市开放式基金（ 日起转为上市开放式基金（ 日起转为上市开放式基金（ 日起转为上市开放式基金（ 日起转为上市开放式基金（ 日起转为上市开放式基金（ 日起转为上市开放式基金（ 日起转为上市开放式基金（ 日起转为上市开放式基金（ LOFLOFLOF）。基金名称变更为“平安鼎泰灵活配 ）。基金名称变更为“平安鼎泰灵活配 ）。基金名称变更为“平安鼎泰灵活配 ）。基金名称变更为“平安鼎泰灵活配 ）。基金名称变更为“平安鼎泰灵活配 ）。基金名称变更为“平安鼎泰灵活配 ）。基金名称变更为“平安鼎泰灵活配 ）。基金名称变更为“平安鼎泰灵活配 ）。基金名称变更为“平安鼎泰灵活配 ）。基金名称变更为“平安鼎泰灵活配 ）。基金名称变更为“平安鼎泰灵活配 ）。基金名称变更为“平安鼎泰灵活配 ）。基金名称变更为“平安鼎泰灵活配 ）。基金名称变更为“平安鼎泰灵活配 置混合型证券投资基金（ LOFLOFLOF）”。 本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投资人在开放日办理基金份额的申 购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所 、深圳购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所 、深圳购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所 、深圳及相关期货交易所 的正常交易日时间，但基金管理人根据法律规、中国证监会要求或 的正常交易日时间，但基金管理人根据法律规、中国证监会要求或 的正常交易日时间，但基金管理人根据法律规、中国证监会要求或 基 金合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券 基金合同生效后，若出现新的证券 、期货 、期货 交易市场 ，或 证券 、期货 、期货 交 易所易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及进行 易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及进行 相应的调整，但在实施日前依照《信息披露办法》有关规定 指相应的调整，但在实施日前依照《信息披露办法》有关规定 指相应的调整，但在实施日前依照《信息披露办法》有关规定 指相应的调整，但在实施日前依照《信息披露办法》有关规定 指媒介 上公 告。 3、申购赎回开始日及业务办理时间 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 50 本基金的申购、赎回自 本基金的申购、赎回自 基金 封闭期届满并转换为上市开放式基金（ 封闭期届满并转换为上市开放式基金（ LOFLOF ）之 日起不超过 30 天开始办理，基金管人应在申购、赎回放日前依照《信息披 天开始办理，基金管人应在申购、赎回放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指媒介上公告申购与赎回开始时间。 备注： 201 8年 1 月 16 日，本基金管理人在指定媒介刊登了《关于平安鼎 日，本基金管理人在指定媒介刊登了《关于平安鼎 日，本基金管理人在指定媒介刊登了《关于平安鼎 泰灵活配置混合型证券投资基金（ 泰灵活配置混合型证券投资基金（ LOFLOFLOF）开放日常申购、赎回转换业务和定期 ）开放日常申购、赎回转换业务和定期 ）开放日常申购、赎回转换业务和定期 ）开放日常申购、赎回转换业务和定期 ）开放日常申购、赎回转换业务和定期 定额投资的公告》， 定额投资的公告》， 自 201 8年 1月 22 日起本基金开始办理申购、赎回及定 期日起本基金开始办理申购、赎回及定 期额投资业务。 三、申购与赎回的原则 申购与赎回的原则 申购与赎回的原则 申购与赎回的原则 1、“未知价 未知价 ”原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算 。 2、“金额申购、份赎回 ”原则，即申购以金额请 赎回份。 3、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销 。 4、场外 赎回遵循 赎回遵循 赎回遵循 “先进出 先进出 先进出 ”原则，即按照投资人认购、申的先后次序进 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进 行顺序赎回 。 5、投资者通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内申购赎回时， 、投资者通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内申购赎回时， 、投资者通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内申购赎回时， 、投资者通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内申购赎回时， 、投资者通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内申购赎回时， 、投资者通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内申购赎回时， 、投资者通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内申购赎回时， 、投资者通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内申购赎回时， 、投资者通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内申购赎回时， 、投资者通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内申购赎回时， 需遵守深圳证券交易所和登记机构的相关业务规则。若法律、中国监 需遵守深圳证券交易所和登记机构的相关业务规则。若法律、中国监 需遵守深圳证券交易所和登记机构的相关业务规则。若法律、中国监 会、深圳证券交易所或登记机构对申购赎回业务等规则有新的定 ，按会、深圳证券交易所或登记机构对申购赎回业务等规则有新的定 ，按会、深圳证券交易所或登记机构对申购赎回业务等规则有新的定 ，按会、深圳证券交易所或登记机构对申购赎回业务等规则有新的定 ，按执行。 6、投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立 投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立 投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立 投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立 投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立 投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立 投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立 投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立 投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立 投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立 的深圳开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任 的深圳开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任 的深圳开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任 的深圳开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任 公司深圳分开立的证券账户（人民币普通股票和投资基金）。 公司深圳分开立的证券账户（人民币普通股票和投资基金）。 基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定 指必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定 指必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定 指必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定 指必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定 指媒介 上公告。 四、 申购和赎回的数额限制 申购和赎回的数额限制 申购和赎回的数额限制 申购和赎回的数额限制 申购和赎回的数额限制 1、申购金额的限制 场外申购基金，首次 场外申购基金，首次 场外申购基金，首次 申购 单笔最低认购金额为 单笔最低认购金额为 单笔最低认购金额为 单笔最低认购金额为 100 元（含申购费，下同） （含申购费，下同） （含申购费，下同） （含申购费，下同） ， 追加 申购 单笔最低 单笔最低 申购 金额为 100 元。 各销售机构在符合上述规定的前提下，可 各销售机构在符合上述规定的前提下，可 各销售机构在符合上述规定的前提下，可 各销售机构在符合上述规定的前提下，可 各销售机构在符合上述规定的前提下，可 各销售机构在符合上述规定的前提下，可 根据情况调高最低申购金额，具体以销售机 构公布的为准投资人需遵循根据情况调高最低申购金额，具体以销售机 构公布的为准投资人需遵循根据情况调高最低申购金额，具体以销售机构公布的为准投资人需遵循 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 51 构的相关规定 。 通过具有基金销售业务资格且符合深 圳证券交易所关风险控制要求的圳证券交易所会员单位场内申购基金，笔最低额为 100 元或其整数倍。 本基金存续期间对单个份额持有人不设置最高累计申购限制， 本基金存续期间对单个份额持有人不设置最高累计申购限制， 本基金存续期间对单个份额持有人不设置最高累计申购限制， 本基金存续期间对单个份额持有人不设置最高累计申购限制， 本基金存续期间对单个份额持有人不设置最高累计申购限制， 本基金存续期间对单个份额持有人不设置最高累计申购限制， 本基金存续期间对单个份额持有人不设置最高累计申购限制， 本基金存续期间对单个份额持有人不设置最高累计申购限制， 本基金存续期间对单个份额持有人不设置最高累计申购限制， 本基金存续期间对单个份额持有人不设置最高累计申购限制， ，但 单一投资者持有基金份额数不得达到或超过总的 50% （在基金运作过 程中因基金份额赎回、上市交易管理人委托的登记机构技术条件 程中因基金份额赎回、上市交易管理人委托的登记机构技术条件 程中因基金份额赎回、上市交易管理人委托的登记机构技术条件 不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50% 的除外） 2、赎回份额的限制 每个场外交易账户最低持有基金份额余为 50份，若某笔赎回导致一场外 份，若某笔赎回导致一场外 销售机构的某一交易账户基金份额余少于 50份时，余额部分基金必须一 份时，余额部分基金必须一 同赎回。 若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的基金余额不足 若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的基金余额不足 若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的基金余额不足 若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的基金余额不足 若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的基金余额不足 若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的基金余额不足 若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的基金余额不足 若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的基金余额不足 若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的基金余额不足 50 份时， 基金管理人有权将投资者在该销售机构托的剩余份额一次性全部赎回。 基金管理人有权将投资者在该销售机构托的剩余份额一次性全部赎回。 基金管理人有权将投资者在该销售机构托的剩余份额一次性全部赎回。 基金管理人有权将投资者在该销售机构托的剩余份额一次性全部赎回。 基金管理人有权将投资者在该销售机构托的剩余份额一次性全部赎回。 基金管理人有权将投资者在该销售机构托的剩余份额一次性全部赎回。 基金管理人有权将投资者在该销售机构托的剩余份额一次性全部赎回。 基金管理人有权将投资者在该销售机构托的剩余份额一次性全部赎回。 基金管理人有权将投资者在该销售机构托的剩余份额一次性全部赎回。 基金管理人有权将投资者在该销售机构托的剩余份额一次性全部赎回。 基金管理人有权将投资者在该销售机构托的剩余份额一次性全部赎回。 基金份额持有人办理场内赎回时，必须是整数。 对于场内申购、赎回及持有基金份额的数量限制，深圳证券交易所和中 对于场内申购、赎回及持有基金份额的数量限制，深圳证券交易所和中 对于场内申购、赎回及持有基金份额的数量限制，深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则定，从其最新办理。基 国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则定，从其最新办理。基 国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则定，从其最新办理。基 金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额、赎回份和最低 金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额、赎回份和最低 金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额、赎回份和最低 基金份额余等数量限制。管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 基金份额余等数量限制。管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 基金份额余等数量限制。管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 基金份额余等数量限制。管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 基金份额余等数量限制。管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 基金份额余等数量限制。管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 基金份额余等数量限制。管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 基金份额余等数量限制。管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 基金份额余等数量限制。管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 基金份额余等数量限制。管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 的有关规定在指媒介上公告并报中国证监会备案。 实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。 3、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本的申请不得低于 基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本的申请不得低于 50份 基金额。持有人赎回时或后在销售机构（网点）保留的份 基金额。持有人赎回时或后在销售机构（网点）保留的份 基金额。持有人赎回时或后在销售机构（网点）保留的份 基金额。持有人赎回时或后在销售机构（网点）保留的额余不足 额余不足 50份的，在赎回时需一次全部申请。 份的，在赎回时需一次全部申请。 份的，在赎回时需一次全部申请。 份的，在赎回时需一次全部申请。 份的，在赎回时需一次全部申请。 份的，在赎回时需一次全部申请。 若某笔赎回将导致投资者 若某笔赎回将导致投资者 若某笔赎回将导致投资者 在该销售机构托管的基金余额不足 50 份时，基金管理人有权将投资者在该销售 份时，基金管理人有权将投资者在该销售 机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 4、当接受申购请对存量基 金份额持有人利益构成潜在重大不影响时，当接受申购请对存量基 金份额持有人利益构成潜在重大不影响时，金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或基日净比例、拒 金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或基日净比例、拒 绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 基金管理人于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对规模予以基金管理人于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对规模予以制。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 52 5、基金转换的限制 基 金转换分为入和出。通过各销售机构网点的，基 金转换分为入和出。通过各销售机构网点的，基 金转换分为入和出。通过各销售机构网点的，金份额不得低于 50 份。 通过本基金管理人官网交易平台转换的，每次出份额不得低于 通过本基金管理人官网交易平台转换的，每次出份额不得低于 50份。留存 份。留存 份额不足 50份的， 只能一次性赎回或转换。 6、投资 者投资 者基金管理人 基金管理人 “定期额投资计划 定期额投资计划 定期额投资计划 定期额投资计划 ”时，每期扣款金额最低不 时，每期扣款金额最低不 时，每期扣款金额最低不 时，每期扣款金额最低不 少于人民币 少于人民币 10 0元。 各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高最低 各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高最低 各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高最低 各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高最低 各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高最低 各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高最低 各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高最低 各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高最低 定期额投资的 金额，具体以销售机构公布的为准投资人需遵循相 金额，具体以销售机构公布的为准投资人需遵循相 金额，具体以销售机构公布的为准投资人需遵循相 关规定 。 7、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在 实施前依照《信息披露办法》有关规定份额的数量限制。基金管理人必须在 实施前依照《信息披露办法》有关规定份额的数量限制。基金管理人必须在 实施前依照《信息披露办法》有关规定份额的数量限制。基金管理人必须在 实施前依照《信息披露办法》有关规定指定媒介上公告并报中国证监会备案。 8、基金管理人可根据市场情况， 在不损害份额持有权益的下基金管理人可根据市场情况， 在不损害份额持有权益的下基金管理人可根据市场情况， 在不损害份额持有权益的下基金管理人可根据市场情况， 在不损害份额持有权益的下基金管理人可根据市场情况， 在不损害份额持有权益的下基金管理人可根据市场情况， 在不损害份额持有权益的下基金管理人可根据市场情况， 在不损害份额持有权益的下基金管理人可根据市场情况， 在不损害份额持有权益的下基金管理人可根据市场情况， 在不损害份额持有权益的下基金管理人可根据市场情况， 在不损害份额持有权益的下调整 上述 申购金额和赎回份的数量限制，调整前基管理人必须依照《信息披 申购金额和赎回份的数量限制，调整前基管理人必须依照《信息披 申购金额和赎回份的数量限制，调整前基管理人必须依照《信息披 露办法》的有关规定 在中国证监会指媒介 上刊登公告； 五、申购和赎回的程序 申购和赎回的程序 申购和赎回的程序 申购和赎回的程序 1、申购和赎回的请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出 申购或赎回的请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全交付 款项投资人申购基金份额时，必须全交付 款项投资人申购基金份额时，必须全交付 款项申购 款项，申 款项，申 购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效 。 基金份额持有人递交赎回申请，成立； 基金份额持有人递交赎回申请，成立； 基金份额持有人递交赎回申请，成立； 基金份额持有人递交赎回申请，成立； 基金份额持有人递交赎回申请，成立； 基金份额持有人递交赎回申请，成立； 基金份额 基金份额 登记机构确认赎回时， 登记机构确认赎回时， 登记机构确认赎回时， 登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资人申请 生效 后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日 )内支付 赎回款项 。在发生巨额或基金合同载明的其他暂停延缓支付赎回款项 。在发生巨额或基金合同载明的其他暂停延缓支付的情形时，款项支付办法参照基金合同有关条处理。 遇交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障 银行换遇交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障 银行换遇交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障 银行换或其它非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款 或其它非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程时，赎回款 项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 53 基金管理人可以在法律规和合同允许的范围内，对上述业务办时间 基金管理人可以在法律规和合同允许的范围内，对上述业务办时间 进行调整，基金管理人必须在前依照《信息披露办法》的有关规定指媒 进行调整，基金管理人必须在前依照《信息披露办法》的有关规定指媒 进行调整，基金管理人必须在前依照《信息披露办法》的有关规定指媒 进行调整，基金管理人必须在前依照《信息披露办法》的有关规定指媒 体上公告。 3、申购和赎回请的确认 基金管理人应以交易时 间结束前受理有效申购 和赎回请的当天作为或赎回申请日 （T日），在 正常情况下，本基金登记机构T+1 T+1日内对该交易的 日内对该交易的 有效性进行确认。 T日提交的有效申请，投资人 日提交的有效申请，投资人 应在 T+2 T+2日后 （包括该日 包括该日 ）及时 到销售网点柜台或以机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成 到销售网点柜台或以机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成 功，则申购款项 本金 退还给投资人。 基金销售机构对申购 、赎回 、赎回 申请的受理并不代表 该申请一定成功，而仅代表 申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到 申购、赎回 申购、赎回 申请。 申购、赎回 申购、赎回 的确认以登记机构结果 为准。 对于申购、赎回请的确认情况，投资人 对于申购、赎回请的确认情况，投资人 对于申购、赎回请的确认情况，投资人 对于申购、赎回请的确认情况，投资人 应及时 查询并妥善行使合法权利 ， 否则，由此产生的任何损失投资人自行承担 。 基金管理人可以在法律规允许的范围内， 对上述业务办时间进行调整基金管理人可以在法律规允许的范围内， 对上述业务办时间进行调整基金管理人可以在法律规允许的范围内， 对上述业务办时间进行调整基金管理人可以在法律规允许的范围内， 对上述业务办时间进行调整基金管理人可以在法律规允许的范围内， 对上述业务办时间进行调整基金管理人可以在法律规允许的范围内， 对上述业务办时间进行调整基金管理人可以在法律规允许的范围内， 对上述业务办时间进行调整基金管理人可以在法律规允许的范围内， 对上述业务办时间进行调整基金管理人可以在法律规允许的范围内， 对上述业务办时间进行调整基金管理人可以在法律规允许的范围内， 对上述业务办时间进行调整并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上 公告。 六、申购费用 和赎回申购费用 和赎回申购费用 和赎回申购费用 和赎回1、申购费率 本基金申购费率随额的增加而递减，最高不超过 本基金申购费率随额的增加而递减，最高不超过 本基金申购费率随额的增加而递减，最高不超过 1.5% 1.5%。投 资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单分别计算。 本基金 的场外申购 费率如下： 申购 金额区间 金额区间 申购 费率 30 0万元以下 万元以下 万元以下 1. 5% 30 0万元（含）以上 万元（含）以上 万元（含）以上 万元（含）以上 500 万元以下 万元以下 1.0 % 50 0万元（含）以上 万元（含）以上 万元（含）以上 万元（含）以上 10 00 万元以下 万元以下 0.6 % 10 00 万元（含）以上 万元（含）以上 万元（含）以上 万元（含）以上 1000 元/笔 注：投资者通过基金管理人网上直销系统、柜台申购本实行优惠费 注：投资者通过基金管理人网上直销系统、柜台申购本实行优惠费 注：投资者通过基金管理人网上直销系统、柜台申购本实行优惠费 注：投资者通过基金管理人网上直销系统、柜台申购本实行优惠费 注：投资者通过基金管理人网上直销系统、柜台申购本实行优惠费 注：投资者通过基金管理人网上直销系统、柜台申购本实行优惠费 注：投资者通过基金管理人网上直销系统、柜台申购本实行优惠费 注：投资者通过基金管理人网上直销系统、柜台申购本实行优惠费 注：投资者通过基金管理人网上直销系统、柜台申购本实行优惠费 注：投资者通过基金管理人网上直销系统、柜台申购本实行优惠费 率，详见基金管理人公告；部分代销机 构如实行优惠费请投资参率，详见基金管理人公告；部分代销机 构如实行优惠费请投资参率，详见基金管理人公告；部分代销机 构如实行优惠费请投资参率，详见基金管理人公告；部分代销机 构如实行优惠费请投资参构公告。 本基金的场内 申购 费率由场内代销机构参照外 申购 费率执行。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 54 本基金 的申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要于本的市场 申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要于本的市场 申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要于本的市场 推广、销售登记等各项费用。 2、赎回费率 本基金的场内赎回 对份额存续时间 少于 7日的投资者收取 1.5% 的赎回费， 的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产。对 并将上述赎回费全额计入基金财产。对 份额存续时间 大于或等于 7日的投资者 收 取 0.5% 的赎回费 ，赎回费归入基金财产的 比例不得低于总额25% 。 本基金场外赎回费率按持有时间递减，具体如下： 持有期（日） 费率 持有期 <7 1.5% 7< =持有期 持有期 <30<30 0.75% 30< =持有期 持有期 <365 0.50% 365< =持有期 持有期 <730 <730 0.25% 730< =持有期 持有期 0% 投资者份额持有 时间记录规则以登结算机构最新业务为准，具体投资者份额持有 时间记录规则以登结算机构最新业务为准，具体时间以登记结算机构系统录为准。 场外赎回费用由基金人承担，在的份额对存续时间小于 场外赎回费用由基金人承担，在的份额对存续时间小于 场外赎回费用由基金人承担，在的份额对存续时间小于 30 个自然日的，赎回费用全部归基金财产对份额存续时间小于 个自然日的，赎回费用全部归基金财产对份额存续时间小于 个自然日的，赎回费用全部归基金财产对份额存续时间小于 3 个自然月的， 赎回费用的 75% 归基金财产，对份额存续时间小于 6 个自然月的 ，赎回费用50% 归基金财产，对份额存续时间大于 等6 个自然月的 ，赎回费用25% 归 基金财产，其余用于支付市场推广、登记费 和他必要的手续基金财产，其余用于支付市场推广、登记费 和他必要的手续基金财产，其余用于支付市场推广、登记费 和他必要的手续（前述一个自然 月按 30 个自然日计算） 。 3、基金管理人可以根据法律规定及合同调整申购费率 、赎回基金管理人可以根据法律规定及合同调整申购费率 、赎回基金管理人可以根据法律规定及合同调整申购费率 、赎回基金管理人可以根据法律规定及合同调整申购费率 、赎回基金管理人可以根据法律规定及合同调整申购费率 、赎回基金管理人可以根据法律规定及合同调整申购费率 、赎回基金管理人可以根据法律规定及合同调整申购费率 、赎回基金管理人可以根据法律规定及合同调整申购费率 、赎回基金管理人可以根据法律规定及合同调整申购费率 、赎回基金管理人可以根据法律规定及合同调整申购费率 、赎回或收费方式，最新的申购率、赎回在招募说明书（更）相 或收费方式，最新的申购率、赎回在招募说明书（更）相 或收费方式，最新的申购率、赎回在招募说明书（更）相 或收费方式，最新的申购率、赎回在招募说明书（更）相 或收费方式，最新的申购率、赎回在招募说明书（更）相 关公告中 列示。费率或收 方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的列示。费率或收 方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的列示。费率或收 方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 在指媒介 上公告。 4、本基金遭遇大额申购或赎回时，在履行适当程序后管理人可采用 本基金遭遇大额申购或赎回时，在履行适当程序后管理人可采用 本基金遭遇大额申购或赎回时，在履行适当程序后管理人可采用 本基金遭遇大额申购或赎回时，在履行适当程序后管理人可采用 本基金遭遇大额申购或赎回时，在履行适当程序后管理人可采用 本基金遭遇大额申购或赎回时，在履行适当程序后管理人可采用 本基金遭遇大额申购或赎回时，在履行适当程序后管理人可采用 本基金遭遇大额申购或赎回时，在履行适当程序后管理人可采用 本基金遭遇大额申购或赎回时，在履行适当程序后管理人可采用 本基金遭遇大额申购或赎回时，在履行适当程序后管理人可采用 摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。相关原理及操作方法 摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。相关原理及操作方法 摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。相关原理及操作方法 参见法律规和自组织的定。 5、基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 55 场情况 开展基金促销活动 。在基金促销活动期间，按相关监管部门要 求履行必。在基金促销活动期间，按相关监管部门要 求履行必。在基金促销活动期间，按相关监管部门要 求履行必手续后，基金管理人可以适当调低 销售 费率 。 七、申购和赎回的数额价格 申购和赎回的数额价格 申购和赎回的数额价格 申购和赎回的数额价格 申购和赎回的数额价格 1、申购金额的计算方式： （1）申购费用适比例率的情形下： 净申购金额 =申购金额 /（1+ 申购费率） 申购费用 =申购金额 -净申购金额 净申购金额 申购份额 =净申购金额 /T 日基金份额净值 （2）申购费用适固定金额的情形下： 申购费用 =固定金额 净申购金额 =申购金额 -固定金额 申购份额 =净申购金额 /T 日基金份额净值 场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位 ，再截场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位 ，再截法保留到整数位，小部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购份计算结果 法保留到整数位，小部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购份计算结果 法保留到整数位，小部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购份计算结果 按四舍五入方法，保留到小数点后 按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失基金财承担。 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 例：某投资 者10 万元场外申购本基金，对应费率为 1.5% ，假设 申购当日基金份额净值为 1.628 0元，若投资者选择场外申 购则其可得到的购份额为： 净申购金额＝ 100,000/ （1＋1.5% ）＝ 98,522.17 元 申购费用＝ 100,000 －98,522.17 ＝1477.83 元 申购份额＝ 98,522.17/1.628 0＝60,517.30 份 即：若该投资 者选择场外申购，则10 万元，假设申购当日基金份额净 万元，假设申购当日基金份额净 值为 1.628 0元，可得到 60,517.30 份本基金额。 若投资者选择场内申购，份 额保留至整数故所得若投资者选择场内申购，份 额保留至整数故所得若投资者选择场内申购，份 额保留至整数故所得额为 60,517 份，整数位后小部分的申购额对应资金 返还投者。退款额为： 申购份额＝ 98,522.17/1.628 0＝60,517.30 份=60,517=60,517 份 退款金额＝ 0.30 ×1.628 0＝0.49 元 2、赎回金额的计算方式： 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 56 赎回总金额 =赎回份额× T日基金份额净值 赎回费用 =赎回总金额×费率 净赎回金额 =赎回总金额 —赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例：某投资者场外赎回本基金 10 万份，持有时间 万份，持有时间 730 日以上，对应的赎回 以上，对应的赎回 费率为 0% ，假设赎回当日基金份额净值是 ，假设赎回当日基金份额净值是 1.528 0元，则其可得到的赎回金额为： 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额＝ 100,000 ×1.528 0＝152,800.00 元 赎回费用＝ 152,800.00 ×0% ＝0.00 元 赎回金额＝ 152,800.00 －0.00 ＝152,800.00 元 即：投资者在场外赎回本基金 10 万份，持有时间 万份，持有时间 730 日以上，假设赎回当 以上，假设赎回当 日基金份额净值是 1.528 0元，则其可得到的赎回金额为 152,800.00 元。 例：某投资者场内赎回本基金 10 万份， 持有 时间为 一个月 ，对应的赎回费 率为 0.50% ，假设赎回当日基金份额净值是 ，假设赎回当日基金份额净值是 ，假设赎回当日基金份额净值是 1.528 0元，则其可得到的赎回金额为： 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额＝ 100,000 ×1.528 0＝152,800.00 元 赎回费用＝ 152,800.00 ×0.50% ＝764.00 元 赎回金额＝ 152,800.00 －764.00 ＝152,036.00 元 即：投资者在场内赎回本基金 10 万份， 持有 时间为 一个月 ，对应的赎回费 率为 0.5% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.528 0元，则其可得到的赎回金额为 152,036.00 元。 3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五 入，由此产生的收益或损失基金财承担。 入，由此产生的收益或损失基金财承担。 在封闭期内，基金管理人应当至少 在封闭期内，基金管理人应当至少 每周公告一次基金资产净值和份额。在开始办理申购或者 每周公告一次基金资产净值和份额。在开始办理申购或者 赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次通过网站、份额发售点以 赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次通过网站、份额发售点以 赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次通过网站、份额发售点以 赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次通过网站、份额发售点以 及其他媒介，披露前一日基金份额净值 和累计及其他媒介，披露前一日基金份额净值 和累计。遇特殊情况，经中 。遇特殊情况，经中 。遇特殊情况，经中 国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4、基金管理人可以在不违背法律规定及《合同》约的情形下根 、基金管理人可以在不违背法律规定及《合同》约的情形下根 、基金管理人可以在不违背法律规定及《合同》约的情形下根 、基金管理人可以在不违背法律规定及《合同》约的情形下根 、基金管理人可以在不违背法律规定及《合同》约的情形下根 、基金管理人可以在不违背法律规定及《合同》约的情形下根 、基金管理人可以在不违背法律规定及《合同》约的情形下根 、基金管理人可以在不违背法律规定及《合同》约的情形下根 、基金管理人可以在不违背法律规定及《合同》约的情形下根 、基金管理人可以在不违背法律规定及《合同》约的情形下根 据市场情况制定基金 促销计划，期或不地开展活动。在据市场情况制定基金 促销计划，期或不地开展活动。在据市场情况制定基金 促销计划，期或不地开展活动。在促销 活动期间，按相关监管部门要求履行必手续后基金 理人可以适当调低活动期间，按相关监管部门要求履行必手续后基金 理人可以适当调低活动期间，按相关监管部门要求履行必手续后基金理人可以适当调低 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 57 申购费率和基金赎回，并进行公告。 5、办理基金份额的场内申购赎回业务应遵守深圳证券 交易所及中国、办理基金份额的场内申购赎回业务应遵守深圳证券 交易所及中国、办理基金份额的场内申购赎回业务应遵守深圳证券 交易所及中国、办理基金份额的场内申购赎回业务应遵守深圳证券 交易所及中国、办理基金份额的场内申购赎回业务应遵守深圳证券 交易所及中国、办理基金份额的场内申购赎回业务应遵守深圳证券 交易所及中国、办理基金份额的场内申购赎回业务应遵守深圳证券 交易所及中国、办理基金份额的场内申购赎回业务应遵守深圳证券 交易所及中国、办理基金份额的场内申购赎回业务应遵守深圳证券 交易所及中国、办理基金份额的场内申购赎回业务应遵守深圳证券 交易所及中国登记结算有限责任公司的关业务规则。若相法律、中国证 监会深圳登记结算有限责任公司的关业务规则。若相法律、中国证 监会深圳登记结算有限责任公司的关业务规则。若相法律、中国证 监会深圳登记结算有限责任公司的关业务规则。若相法律、中国证 监会深圳券交易所或中国证登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规 则新的券交易所或中国证登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规 则新的定，基金合同相应予以修改并按照新规执行且此项无须召开份额 定，基金合同相应予以修改并按照新规执行且此项无须召开份额 定，基金合同相应予以修改并按照新规执行且此项无须召开份额 定，基金合同相应予以修改并按照新规执行且此项无须召开份额 持有人大会。 八、拒绝或暂停接受申购 拒绝或暂停接受申购 拒绝或暂停接受申购 拒绝或暂停接受申购 本基金转为开放式运作以后， 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接 受投资人的申购请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停资产估值情况。 3、证券 、期货 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份 额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 能对基金业绩产生负面影响， 或发生其他 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 损害现有基金份额持人利益的情形。 6、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致金销售系统、基登记或会计无法正常运行。 7、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时。 8、某笔或者些申购 请超过基金管理人设定的总规模单日净、某笔或者些申购 请超过基金管理人设定的总规模单日净、某笔或者些申购 请超过基金管理人设定的总规模单日净、某笔或者些申购 请超过基金管理人设定的总规模单日净、某笔或者些申购 请超过基金管理人设定的总规模单日净、某笔或者些申购 请超过基金管理人设定的总规模单日净、某笔或者些申购 请超过基金管理人设定的总规模单日净、某笔或者些申购 请超过基金管理人设定的总规模单日净、某笔或者些申购 请超过基金管理人设定的总规模单日净、某笔或者些申购 请超过基金管理人设定的总规模单日净比例上限、单一投资者日或笔申购金额的。 9、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商认后，基金管理人应当采取暂停接受申购请的措施。 10 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形 之一且基金管理人决定 暂停投资者的申购请 时，基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停 时，基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 58 申购公告。如果投资人的请被 申购公告。如果投资人的请被 全部 或部分 拒绝 的，被拒绝的申购款项 ，被拒绝的申购款项 本金 将退还给投资人。在暂停申购的 情况消除时，基金管理应及恢复业务将退还给投资人。在暂停申购的 情况消除时，基金管理应及恢复业务将退还给投资人。在暂停申购的 情况消除时，基金管理应及恢复业务办理。 九、暂停赎回或延缓支付款项的情形 暂停赎回或延缓支付款项的情形 暂停赎回或延缓支付款项的情形 暂停赎回或延缓支付款项的情形 暂停赎回或延缓支付款项的情形 暂停赎回或延缓支付款项的情形 暂停赎回或延缓支付款项的情形 本基金转为开放式运作以后， 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资 人的赎回申请或延缓支付款项： 1、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停资产估值情况。 3、证券 、期货 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、连续两个或以上开放日发生巨额赎回。 5、继续接 受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停、继续接 受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停、继续接 受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停、继续接 受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停、继续接 受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停、继续接 受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停、继续接 受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停、继续接 受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停、继续接 受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停、继续接 受赎回申请将损害现有基金份额持人利益的情形时，可暂停受投资人的赎回申请。 6、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的 认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的 认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的 认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的 认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的 认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的 认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的 认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的 措施 。 7、法律规定或中国证监会认的其他情形。 发生上述 第 1、2、3、5、6、7项情形 之一且基金 管理人决定暂停接受份额持有人的赎回申请 或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监 或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监 会备案，已确认的赎回申请基金管理人应 足额支付；如暂时不能会备案，已确认的赎回申请基金管理人应 足额支付；如暂时不能会备案，已确认的赎回申请基金管理人应 足额支付；如暂时不能会备案，已确认的赎回申请基金管理人应 足额支付；如暂时不能会备案，已确认的赎回申请基金管理人应 足额支付；如暂时不能将可支付部 分按单个账户申请量占总的比例配给赎回人，未将可支付部 分按单个账户申请量占总的比例配给赎回人，未分可延期支付。若出现上述第 分可延期支付。若出现上述第 4项所述情形，按基金 合同的相关条款处理。项所述情形，按基金 合同的相关条款处理。项所述情形，按基金 合同的相关条款处理。份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未获受理部分予以撤销。 对于场 内赎回申请，按照深圳证券交易所及中国登记结算有限责任公司的关规定 内赎回申请，按照深圳证券交易所及中国登记结算有限责任公司的关规定 办理。 在暂停赎回的 情况消除时，基金管理人应及恢复业务在暂停赎回的 情况消除时，基金管理人应及恢复业务办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 巨额赎回的情形及处理方式 巨额赎回的情形及处理方式 巨额赎回的情形及处理方式 巨额赎回的情形及处理方式 巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 59 转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入总数后的余额 ）超过前一开放日的 基金总份额10% ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 2、场外 巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放总份额的 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放总份额的 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放总份额的 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 赎回申请量占总的比例，确定当日受理份额；对于未能部 赎回申请量占总的比例，确定当日受理份额；对于未能部 赎回申请量占总的比例，确定当日受理份额；对于未能部 分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当未获受理的部分赎回申请将被撤销。延 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延 期的赎回申请与下一开放日并 处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回此类推处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回此类推处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回此类推直到全部赎回 为止。如投资人在提交申请时未作明确选择，能直到全部赎回 为止。如投资人在提交申请时未作明确选择，能直到全部赎回 为止。如投资人在提交申请时未作明确选择，能部分作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔最低份额的限制。 （3）暂停赎回：连续 2个开放 日以上 （含本数 ）发生巨额赎回，如基金管 理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支 理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支 理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支 付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定 媒介 上进行公告。 （4）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 放日基金总份额的 20% ，基金管理人有权采取具体措施对其进行赎回申请延期办 ，基金管理人有权采取具体措施对其进行赎回申请延期办 理。基金管人有权先行对该单个份额持超出 理。基金管人有权先行对该单个份额持超出 20% 的赎回申请实施延期 办理，而对该单个基金份额持有人 20% 以内（含 20% ）的赎回申请，基金管理人 根据前段“（ 根据前段“（ 根据前段“（ 1）全部赎回”或“（ ）全部赎回”或“（ ）全部赎回”或“（ ）全部赎回”或“（ ）全部赎回”或“（ ）全部赎回”或“（ 2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额 ）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额 ）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额 ）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额 ）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额 持有人的赎回申请一并办理。对于未能部分，投资在提交时可以 持有人的赎回申请一并办理。对于未能部分，投资在提交时可以 持有人的赎回申请一并办理。对于未能部分，投资在提交时可以 选择延期 赎回或取消。选择延期 赎回或取消。赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回的， 将自动转入下一个开放日继续直到全部赎回 直到全部赎回 为止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。 为止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。 为止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。 为止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。 为止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。 为止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。 为止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。 为止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。 为止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤销。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 60 延期的赎回申请与下一开放日并处理，无优先权以基 延期的赎回申请与下一开放日并处理，无优先权以基 金份额净值为基础计算赎回，以此类推直到全部止。如投资人在提 金份额净值为基础计算赎回，以此类推直到全部止。如投资人在提 金份额净值为基础计算赎回，以此类推直到全部止。如投资人在提 金份额净值为基础计算赎回，以此类推直到全部止。如投资人在提 交赎回申请时未作明确选择，投资人能部分自动延 期处理。交赎回申请时未作明确选择，投资人能部分自动延 期处理。交赎回申请时未作明确选择，投资人能部分自动延 期处理。期赎回不受单笔最低份额的限制。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方 式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知 式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知 式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知 等方式）在 等方式）在 3个交易日内通知 基金份额持有人，说明关处 基金份额持有人，说明关处 理方法，同时在指定 理方法，同时在指定 媒介上刊登公告。 4、场内巨额赎回的处理方式按照深圳证券交易所及中国登记结算有限 、场内巨额赎回的处理方式按照深圳证券交易所及中国登记结算有限 、场内巨额赎回的处理方式按照深圳证券交易所及中国登记结算有限 、场内巨额赎回的处理方式按照深圳证券交易所及中国登记结算有限 、场内巨额赎回的处理方式按照深圳证券交易所及中国登记结算有限 、场内巨额赎回的处理方式按照深圳证券交易所及中国登记结算有限 、场内巨额赎回的处理方式按照深圳证券交易所及中国登记结算有限 、场内巨额赎回的处理方式按照深圳证券交易所及中国登记结算有限 、场内巨额赎回的处理方式按照深圳证券交易所及中国登记结算有限 、场内巨额赎回的处理方式按照深圳证券交易所及中国登记结算有限 责任公司的有关规定执行。 十一 、暂停申购或赎回的公告 和重新开放暂停申购或赎回的公告 和重新开放暂停申购或赎回的公告 和重新开放暂停申购或赎回的公告 和重新开放暂停申购或赎回的公告 和重新开放暂停申购或赎回的公告 和重新开放暂停申购或赎回的公告 和重新开放暂停申购或赎回的公告 和重新开放暂停申购或赎回的公告 和重新开放1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 备案，并在规定期限内指媒介上刊登暂停公告。 2、基金管理 、基金管理 人可以根据暂停申购或赎回的时间， 人可以根据暂停申购或赎回的时间， 人可以根据暂停申购或赎回的时间， 人可以根据暂停申购或赎回的时间， 人可以根据暂停申购或赎回的时间， 人可以根据暂停申购或赎回的时间， 最迟于重新开 迟于重新开 迟于重新开 放日在指定 放日在指定 媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据 媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据 实际情况在暂停公告中明确 重新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布公告。 十二 、其他 1、基金转换 基金转换 基金管理人可以根据相关法律规及合同的定决开办本与 基金管理 人的在同一基金登记机构下 的其他基金之间转换 业务，的其他基金之间转换 业务，可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据法律及合 可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据法律及合 同的规定制并公告，提前知基金托管人与相关机构。 2、基金份额的转让 基金份额的转让 基金份额的转让 在法律规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受份额持有通 在法律规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受份额持有通 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请并由登记机构 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请并由登记机构 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请并由登记机构 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请并由登记机构 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。管人拟受转让业务， 将提前公告办理基金份额的过户登记。管人拟受转让业务， 将提前公告办理基金份额的过户登记。管人拟受转让业务， 将提前公告基金份额持有人应根据管理公告的业务规则办转让。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 61 3、基金的非交易过户 基金的非交易过户 基金的非交易过户 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它，或者 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它，或者 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它，或者 按照相关法律规或国家有权机要求的方式进行处理为。无论在上述何种 按照相关法律规或国家有权机要求的方式进行处理为。无论在上述何种 情况下，接 情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资人，或者按 受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资人，或者按 照相关法律规或国家有权机要求的 方式进行处理 。 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 会团体；司法强制执行是指机构依据生效文书将基金份额持有人的 会团体；司法强制执行是指机构依据生效文书将基金份额持有人的 基金份额 强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供基 强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供基 强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机 构要求提供的相关资料，对于符合条件非交易过户申请按基金登记机 构要求提供的相关资料，对于符合条件非交易过户申请按基构的规定办理，并按基金登记机标准收费。 4、基金的 基金的 注册登记、交易与 注册登记、交易与 注册登记、交易与 注册登记、交易与 转托管 （1）、基金份额的注册登记 本基金的份额采用分系统登记原则。场外认购、申或通过跨转托管 本基金的份额采用分系统登记原则。场外认购、申或通过跨转托管 本基金的份额采用分系统登记原则。场外认购、申或通过跨转托管 从场内转入的基金份额登记在 从场内转入的基金份额登记在 从场内转入的基金份额登记在 从场内转入的基金份额登记在 登记 结算 系统基金份额持有人开放式账户下， 系统基金份额持有人开放式账户下， 系统基金份额持有人开放式账户下， 系统基金份额持有人开放式账户下， 系统基金份额持有人开放式账户下， 场内认购、申上市交易买入或通过跨系统转托管从外的基金份额登记 场内认购、申上市交易买入或通过跨系统转托管从外的基金份额登记 场内认购、申上市交易买入或通过跨系统转托管从外的基金份额登记 场内认购、申上市交易买入或通过跨系统转托管从外的基金份额登记 在证券登记系统基金份额持有人的深圳账户下。 （2）、基金份额的交易 1）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ LOFLOF ）但尚未开放申购 赎回期间，登记 在赎回期间，登记 在结算 系统中的基金份额不得赎回，但可以通过跨转托 系统中的基金份额不得赎回，但可以通过跨转托 管转至场内系统在深圳证券交易所上市； 2）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ ）在封闭期内及本基金转换为上市开放式（ LOFLOF ）但尚未开放申购 赎回期间，登记在证券系统中的基金份额不得但可以深圳交易 赎回期间，登记在证券系统中的基金份额不得但可以深圳交易 赎回期间，登记在证券系统中的基金份额不得但可以深圳交易 所上市交易； 3）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ LOFLOFLOF）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 登记 结算 系统中的基金份额可申请场外赎回，也以通过跨转托管至内 系统中的基金份额可申请场外赎回，也以通过跨转托管至内 系统在深圳证券交易所上市； 4）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ ）在本基金转换为上市开放式（ LOFLOFLOF）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 ）并开放申购赎回后，登记在 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 62 证券登记系统中的基金份额既可以直接申请场内赎回，也在深圳交易所 证券登记系统中的基金份额既可以直接申请场内赎回，也在深圳交易所 上市交易。 （3）、系统内转托管 1）基金份额持 有人可将其）基金份额持 有人可将其）基金份额持 有人可将其）基金份额持 有人可将其）基金份额持 有人可将其有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 构（网点）之间进行 转托管或在证券登记系统内不同会员单位构（网点）之间进行 转托管或在证券登记系统内不同会员单位构（网点）之间进行 转托管或在证券登记系统内不同会员单位构（网点）之间进行 转托管或在证券登记系统内不同会员单位构（网点）之间进行 转托管或在证券登记系统内不同会员单位构（网点）之间进行 转托管或在证券登记系统内不同会员单位构（网点）之间进行 转托管或在证券登记系统内不同会员单位转托管 。 2）基金份额登记在结算系统的持有人变更办理赎回业务 的销售机构（网点）时， 的销售机构（网点）时， 的销售机构（网点）时， 的销售机构（网点）时， 销售机构（网点）之间不能通存兑的， 销售机构（网点）之间不能通存兑的， 销售机构（网点）之间不能通存兑的， 销售机构（网点）之间不能通存兑的， 可办理已持有 可办理已持有 基金份额的系统内转托管。 3）基金份额 登记在证券系统的持有人变更办理）基金份额 登记在证券系统的持有人变更办理）基金份额 登记在证券系统的持有人变更办理）基金份额 登记在证券系统的持有人变更办理）基金份额 登记在证券系统的持有人变更办理）基金份额 登记在证券系统的持有人变更办理）基金份额 登记在证券系统的持有人变更办理）基金份额 登记在证券系统的持有人变更办理）基金份额 登记在证券系统的持有人变更办理）基金份额 登记在证券系统的持有人变更办理）基金份额 登记在证券系统的持有人变更办理）基金份额 登记在证券系统的持有人变更办理）基金份额 登记在证券系统的持有人变更办理上市交易或场内赎回业务的会员单位（元）时，可办理已持有基金份额系 上市交易或场内赎回业务的会员单位（元）时，可办理已持有基金份额系 上市交易或场内赎回业务的会员单位（元）时，可办理已持有基金份额系 上市交易或场内赎回业务的会员单位（元）时，可办理已持有基金份额系 统内转托管。 （4）、跨系统转托管 1）跨系 统转托管是指基金份额持有人将其的在登记结算）跨系 统转托管是指基金份额持有人将其的在登记结算）跨系 统转托管是指基金份额持有人将其的在登记结算）跨系 统转托管是指基金份额持有人将其的在登记结算）跨系 统转托管是指基金份额持有人将其的在登记结算）跨系 统转托管是指基金份额持有人将其的在登记结算）跨系 统转托管是指基金份额持有人将其的在登记结算）跨系 统转托管是指基金份额持有人将其的在登记结算）跨系 统转托管是指基金份额持有人将其的在登记结算）跨系 统转托管是指基金份额持有人将其的在登记结算）跨系 统转托管是指基金份额持有人将其的在登记结算）跨系 统转托管是指基金份额持有人将其的在登记结算）跨系 统转托管是指基金份额持有人将其的在登记结算统和证券登记系之间进行转托管的为。 2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 ）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 ）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 ）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 ）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 ）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 ）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 ）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 ）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 ）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 ）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 ）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 ）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 及深圳证券交易所的相关规定办理。 5、定期额投资计划 定期额投资计划 定期额投资计划 定期额投资计划 定期额投资计划 基金管理人可以为投资办定期额计划，具体规则由另 基金管理人可以为投资办定期额计划，具体规则由另 行规定。投资人在办理期额计划时可自约每扣款 金，行规定。投资人在办理期额计划时可自约每扣款 金，行规定。投资人在办理期额计划时可自约每扣款 金，金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期额投资计划最低申购金。 6、基金 份额 的冻结 的冻结 、解冻 与质押 与质押 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。 基金账户或份额 被冻结的，基金份额所产生权益一并部分仍然参与收 被冻结的，基金份额所产生权益一并部分仍然参与收 被冻结的，基金份额所产生权益一并部分仍然参与收 益分配，法律规另有定的除外。 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 如相关法律规允许基金管理人办份额的质押业务或其他， 基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 63 第八部分 基金的投资 一、投资目标 一、投资目标 一、投资目标 在严格控制风险的前提下， 在基金合同生效后 18 个月内， 灵活运用定向增 灵活运用定向增 发股票等投资策略， 充分挖掘市场机会发股票等投资策略， 充分挖掘市场机会力争 基金资产的长期稳健增值。 本 基金转为上市开放式（ 基金转为上市开放式（ LOFLOFLOF）后， ）后， 积极发掘可能对上市公司当前或未来价值 产生重大影响的各类事件， 通过筛选、鉴别信息扩散对资价格模式产生重大影响的各类事件， 通过筛选、鉴别信息扩散对资价格模式产生重大影响的各类事件， 通过筛选、鉴别信息扩散对资价格模式产生重大影响的各类事件， 通过筛选、鉴别信息扩散对资价格模式选择最具有竞争优势的标，在控制风险前提下 选择最具有竞争优势的标，在控制风险前提下 力争实现基金资产的长期稳健 增值。 二、投资范围 二、投资范围 二、投资范围 本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股票（包括中小板、创业及其他国证监会允许基金投资的）衍生工具 股票（包括中小板、创业及其他国证监会允许基金投资的）衍生工具 股票（包括中小板、创业及其他国证监会允许基金投资的）衍生工具 股票（包括中小板、创业及其他国证监会允许基金投资的）衍生工具 股票（包括中小板、创业及其他国证监会允许基金投资的）衍生工具 股票（包括中小板、创业及其他国证监会允许基金投资的）衍生工具 股票（包括中小板、创业及其他国证监会允许基金投资的）衍生工具 股票（包括中小板、创业及其他国证监会允许基金投资的）衍生工具 股票（包括中小板、创业及其他国证监会允许基金投资的）衍生工具 股票（包括中小板、创业及其他国证监会允许基金投资的）衍生工具 （权证、股指期货国债等）券资产包括金融企业公 （权证、股指期货国债等）券资产包括金融企业公 （权证、股指期货国债等）券资产包括金融企业公 （权证、股指期货国债等）券资产包括金融企业公 （权证、股指期货国债等）券资产包括金融企业公 （权证、股指期货国债等）券资产包括金融企业公 （权证、股指期货国债等）券资产包括金融企业公 （权证、股指期货国债等）券资产包括金融企业公 （权证、股指期货国债等）券资产包括金融企业公 （权证、股指期货国债等）券资产包括金融企业公 （权证、股指期货国债等）券资产包括金融企业公 司债、 次级可转换券司债、 次级可转换券司债、 次级可转换券司债、 次级可转换券可交换债券、 分离交 分离交 易可转债、央行票 据中期易可转债、央行票 据中期易可转债、央行票 据中期易可转债、央行票 据中期据、短期融资券超中小企业私募债地方政府支持机构 据、短期融资券超中小企业私募债地方政府支持机构 据、短期融资券超中小企业私募债地方政府支持机构 据、短期融资券超中小企业私募债地方政府支持机构 据、短期融资券超中小企业私募债地方政府支持机构 据、短期融资券超中小企业私募债地方政府支持机构 债、 政府支持券等中国证监会允许投资的）产回购债、 政府支持券等中国证监会允许投资的）产回购债、 政府支持券等中国证监会允许投资的）产回购债、 政府支持券等中国证监会允许投资的）产回购债、 政府支持券等中国证监会允许投资的）产回购债、 政府支持券等中国证监会允许投资的）产回购债、 政府支持券等中国证监会允许投资的）产回购债、 政府支持券等中国证监会允许投资的）产回购债、 政府支持券等中国证监会允许投资的）产回购债、 政府支持券等中国证监会允许投资的）产回购债、 政府支持券等中国证监会允许投资的）产回购银行存款（包括协议、定期及其他）现金资产等货币市场工 银行存款（包括协议、定期及其他）现金资产等货币市场工 银行存款（包括协议、定期及其他）现金资产等货币市场工 银行存款（包括协议、定期及其他）现金资产等货币市场工 银行存款（包括协议、定期及其他）现金资产等货币市场工 银行存款（包括协议、定期及其他）现金资产等货币市场工 银行存款（包括协议、定期及其他）现金资产等货币市场工 银行存款（包括协议、定期及其他）现金资产等货币市场工 银行存款（包括协议、定期及其他）现金资产等货币市场工 银行存款（包括协议、定期及其他）现金资产等货币市场工 具，以及法律规或中国证监会 允许投资的其他金融工（但须符合具，以及法律规或中国证监会 允许投资的其他金融工（但须符合具，以及法律规或中国证监会 允许投资的其他金融工（但须符合的相关规定）。 的相关规定）。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 封闭期内股票资产占基金的比例范围为 封闭期内股票资产占基金的比例范围为 封闭期内股票资产占基金的比例范围为 封闭期内股票资产占基金的比例范围为 封闭期内股票资产占基金的比例范围为 封闭期内股票资产占基金的比例范围为 封闭期内股票资产占基金的比例范围为 封闭期内股票资产占基金的比例范围为 0% -100% ；非公开发行股票资 非公开发行股票资 非公开发行股票资 非公开发行股票资 产占非现金基资的比例为 产占非现金基资的比例为 产占非现金基资的比例为 产占非现金基资的比例为 产占非现金基资的比例为 0% -100% ；公开发行股票资产 占非现金基；公开发行股票资产 占非现金基；公开发行股票资产 占非现金基；公开发行股票资产 占非现金基；公开发行股票资产 占非现金基；公开发行股票资产 占非现金基的比例为 0% -20% ；债券资产占基金的比例范围为 ；债券资产占基金的比例范围为 0% -100% ；转换为上市开 放式基金（ 放式基金（ LOFLOFLOF）后股票资产占基金的比例范围为 ）后股票资产占基金的比例范围为 ）后股票资产占基金的比例范围为 0% -95% ；投资于权证的 ；投资于权证的 ；投资于权证的 比例不超过基金资产 净值 的 3% 。在封闭期内，每个交易日终扣除国债货 和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当持不低于一倍现； 和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当持不低于一倍现； 转换为上市开放式基金（ 转换为上市开放式基金（ LOFLOFLOF）后，每个交易日终在扣除国债期货 和股指）后，每个交易日终在扣除国债期货 和股指）后，每个交易日终在扣除国债期货 和股指合约需缴纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内政 合约需缴纳的交易保证金后，现或到期日在一年以内政 府债券投资比例合计 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 64 不低于基金资产净值的 5% ，前述现金不包括结算备付、存出保证应收申 购款等 。 本基金参与股指期货、国债交易，应符合法律规定 和同约本基金参与股指期货、国债交易，应符合法律规定 和同约本基金参与股指期货、国债交易，应符合法律规定 和同约的投资限制并遵守相关期货交易所业务规则。 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的比例。 三、投资策略 三、投资策略 三、投资策略 （一） 本基金在合同生效后 18 个月 内（含第 内（含第 18 个月 ），通过对宏观经 ），通过对宏观经 ），通过对宏观经 济、行业分析轮动效应与定向增发 项目优势的深入研究基础上，利用行业分析轮动效应与定向增发 项目优势的深入研究基础上，利用项目的事件性特征与折价优势，选能够改 项目的事件性特征与折价优势，选能够改 善、提升企业基本面与经营状况的定 善、提升企业基本面与经营状况的定 向增发股票进行投资。将定改善企业基本面与产结构作为主线，形 向增发股票进行投资。将定改善企业基本面与产结构作为主线，形 向增发股票进行投资。将定改善企业基本面与产结构作为主线，形 成以定向增发为核心的投资策略。 1、大类资产配置策略 本基金通过对宏观经济环境、财政及货币策资供需情况等因素的综合 本基金通过对宏观经济环境、财政及货币策资供需情况等因素的综合 本基金通过对宏观经济环境、财政及货币策资供需情况等因素的综合 分析以及对资本市场趋势的判断，结合主要大类产相估值理确定基金 分析以及对资本市场趋势的判断，结合主要大类产相估值理确定基金 分析以及对资本市场趋势的判断，结合主要大类产相估值理确定基金 在股票、债券现金等各类资产别上的投比例，并基合同范围约定 在股票、债券现金等各类资产别上的投比例，并基合同范围约定 在股票、债券现金等各类资产别上的投比例，并基合同范围约定 在股票、债券现金等各类资产别上的投比例，并基合同范围约定 的范围下适时进行动态调整。 2、定向增发股票投资策略 定向增发是指上市公司符合条件的特投资者（包括大股东、 机构定向增发是指上市公司符合条件的特投资者（包括大股东、 机构定向增发是指上市公司符合条件的特投资者（包括大股东、 机构定向增发是指上市公司符合条件的特投资者（包括大股东、 机构自然人等）非公开发行股票的融资方式。本基金将对进上市司 自然人等）非公开发行股票的融资方式。本基金将对进上市司 自然人等）非公开发行股票的融资方式。本基金将对进上市司 从估值水平以及成长性两个角度出发 进行基本面分析，结合市场未来走势判 进行基本面分析，结合市场未来走势判 断，从战略角度评估参与定向增发的预期中签情况、损益和风险水平。 断，从战略角度评估参与定向增发的预期中签情况、损益和风险水平。 断，从战略角度评估参与定向增发的预期中签情况、损益和风险水平。 充分 考虑定向增发的一二级价差，并在严格掌控投资组合风险与收益前提下积极 考虑定向增发的一二级价差，并在严格掌控投资组合风险与收益前提下积极 考虑定向增发的一二级价差，并在严格掌控投资组合风险与收益前提下积极 参与其定向增发项目。 在 定向增发股票锁期结束后，本基金将根据对内在 定向增发股票锁期结束后，本基金将根据对内投资价值和成长性的判断，结合股票市场环境分析选择适当时机卖出。 本基金采用股票定量和性 分析方法， 从估值水平和发展前景两个角度分析方法， 从估值水平和发展前景两个角度通 过财务和运营数据 分析市场现有定向增发项目。 本基金主要从行业景气度、盈利 本基金主要从行业景气度、盈利 能力、成长以及估值水平等方面进行考量 能力、成长以及估值水平等方面进行考量 ，主要指标 ，主要指标 包括：各行业公司的估 包括：各行业公司的估 值指标（如 PE 、PB 、PE/GPE/G 、PS 、股息率等）成长 性指标（主营业务收入增、股息率等）成长性指标（主营业务收入增 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 65 率、净利润增长毛等）现金流量指标和其他财务。从中选 率、净利润增长毛等）现金流量指标和其他财务。从中选 率、净利润增长毛等）现金流量指标和其他财务。从中选 率、净利润增长毛等）现金流量指标和其他财务。从中选 率、净利润增长毛等）现金流量指标和其他财务。从中选 率、净利润增长毛等）现金流量指标和其他财务。从中选 率、净利润增长毛等）现金流量指标和其他财务。从中选 率、净利润增长毛等）现金流量指标和其他财务。从中选 率、净利润增长毛等）现金流量指标和其他财务。从中选 率、净利润增长毛等）现金流量指标和其他财务。从中选 出价值相对低估、成长性确定现金流量状况好盈利能力和偿债强的公司， 出价值相对低估、成长性确定现金流量状况好盈利能力和偿债强的公司， 出价值相对低估、成长性确定现金流量状况好盈利能力和偿债强的公司， 出价值相对低估、成长性确定现金流量状况好盈利能力和偿债强的公司， 作为备选定向增发股票。 在定 量分析的基础上，本金通过备选在定 量分析的基础上，本金通过备选向增发项目所对应的公司业 务环节的竞争优势和 劣势，分析定向增发项目对公司未来的影响。主要 劣势，分析定向增发项目对公司未来的影响。主要 劣势，分析定向增发项目对公司未来的影响。主要 考虑因素 包括： 1）在技术能力方面，选择研发团队实强、的展与应用前景广 ）在技术能力方面，选择研发团队实强、的展与应用前景广 ）在技术能力方面，选择研发团队实强、的展与应用前景广 ）在技术能力方面，选择研发团队实强、的展与应用前景广 ）在技术能力方面，选择研发团队实强、的展与应用前景广 ）在技术能力方面，选择研发团队实强、的展与应用前景广 ）在技术能力方面，选择研发团队实强、的展与应用前景广 ）在技术能力方面，选择研发团队实强、的展与应用前景广 ）在技术能力方面，选择研发团队实强、的展与应用前景广 ）在技术能力方面，选择研发团队实强、的展与应用前景广 阔并且在技术上具有一定护城河的公司。 2）在市场前景方面 ）在市场前景方面 , 需要考量的 因素包括市场广度、深政策扶持需要考量的 因素包括市场广度、深政策扶持需要考量的 因素包括市场广度、深政策扶持需要考量的 因素包括市场广度、深政策扶持强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、进而开拓场的。 3）在公司治理结构方面，将从上市的管层评价、战略定位和制 ）在公司治理结构方面，将从上市的管层评价、战略定位和制 ）在公司治理结构方面，将从上市的管层评价、战略定位和制 ）在公司治理结构方面，将从上市的管层评价、战略定位和制 ）在公司治理结构方面，将从上市的管层评价、战略定位和制 ）在公司治理结构方面，将从上市的管层评价、战略定位和制 ）在公司治理结构方面，将从上市的管层评价、战略定位和制 ）在公司治理结构方面，将从上市的管层评价、战略定位和制 ）在公司治理结构方面，将从上市的管层评价、战略定位和制 ）在公司治理结构方面，将从上市的管层评价、战略定位和制 度体系等方面进行评价， 通过定量分析和性，最终确股票投资组合并 通过定量分析和性，最终确股票投资组合并 通过定量分析和性，最终确股票投资组合并 适时进行投资组合调整。 按照定向增发的对象、 资金用途 ，区分为以下几种 主要 模式 ： （1）大股东主导的定向增发投资 大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市 大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市 大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市 大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市 大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市 大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市 大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市 、实际控制人资产注入 实际控制人资产注入 实际控制人资产注入 实际控制人资产注入 、 发行对象包含大股东或者关联方 的公司间资产置换重组，以及融收购大 公司间资产置换重组，以及融收购大 股东资产的几种定向增发项目。 （2）项目融资 类定向增发投项目融资类的定向增发为中最常见别，前市场上近 项目融资类的定向增发为中最常见别，前市场上近 一半的定向增发项目为融资类。 （3）非大股东方参与资 产重组的定向增发投通过定向增发项目实现资产重组是企业与其他主体对的分布状态 进行重新组合、调整配置或对企业资产上的权利过程。前 进行重新组合、调整配置或对企业资产上的权利过程。前 进行重新组合、调整配置或对企业资产上的权利过程。前 进行重新组合、调整配置或对企业资产上的权利过程。前 后公司的估值往会有明显改变。 （4）融资 收购非大股东方产的定向增发投对于融资收购非大股东方产的定 向增发项目，长期来看公司能够通过对于融资收购非大股东方产的定 向增发项目，长期来看公司能够通过对于融资收购非大股东方产的定 向增发项目，长期来看公司能够通过对于融资收购非大股东方产的定 向增发项目，长期来看公司能够通过向增发项目中收归的资产实现企业基本面指标优化，通过上下游并购、合 向增发项目中收归的资产实现企业基本面指标优化，通过上下游并购、合 向增发项目中收归的资产实现企业基本面指标优化，通过上下游并购、合 并同业竞争对手或跨行购实现公司主营务的拓展，减少运成本大 并同业竞争对手或跨行购实现公司主营务的拓展，减少运成本大 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 66 幅提升市场占有 率来重组企业现有资源，提升经营绩。 来重组企业现有资源，提升经营绩。 重组前后公司的估值往 往会有明显的改变。 本基金将深入研究不同类别的 定向增发项目在期限内对公司面影响，对定向增发项目可能带来的进行模拟分析挑选具有绝或相估值 影响，对定向增发项目可能带来的进行模拟分析挑选具有绝或相估值 影响，对定向增发项目可能带来的进行模拟分析挑选具有绝或相估值 吸引力的公司股票， 再通过分析和评估权变化结合预期盈利水平成长潜吸引力的公司股票， 再通过分析和评估权变化结合预期盈利水平成长潜吸引力的公司股票， 再通过分析和评估权变化结合预期盈利水平成长潜择优选取安全边际较高、成长性好的公司进行投资，尽可能获定向增发项目 择优选取安全边际较高、成长性好的公司进行投资，尽可能获定向增发项目 择优选取安全边际较高、成长性好的公司进行投资，尽可能获定向增发项目 给投资者带来的超额收益。 3、债券投资策略 债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理采用宏观环 境分析和微市场定价两个方面进行债券资产的投。在采用宏观环 境分析和微市场定价两个方面进行债券资产的投。在境分析方面，结 境分析方面，结 合对宏观经济、市场利率债券供求等因素的综分析，根据交 合对宏观经济、市场利率债券供求等因素的综分析，根据交 合对宏观经济、市场利率债券供求等因素的综分析，根据交 合对宏观经济、市场利率债券供求等因素的综分析，根据交 易所市场与银行 间类属资产的风险收益特征，定期对投组合进易所市场与银行 间类属资产的风险收益特征，定期对投组合进优化配置和调整，确定不同类属资产的最权重。 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势为础结合经济 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势为础结合经济 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势为础结合经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平流动性和信用风险等因素，重点 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平流动性和信用风险等因素，重点 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平流动性和信用风险等因素，重点 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平流动性和信用风险等因素，重点 选择那些流动性较好、风险水平合理到期收益率与信用质量相对高的债券品 选择那些流动性较好、风险水平合理到期收益率与信用质量相对高的债券品 选择那些流动性较好、风险水平合理到期收益率与信用质量相对高的债券品 种。具体投资策略有收益率曲线、骑乘息差等积极构建 种。具体投资策略有收益率曲线、骑乘息差等积极构建 种。具体投资策略有收益率曲线、骑乘息差等积极构建 种。具体投资策略有收益率曲线、骑乘息差等积极构建 债券投资组合。 4、权证投资策略 本基金 将权证的投资作为提高投资组合收益的辅助手段。根据权证对应 投资组合收益的辅助手段。根据权证对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 利用权证衍生工具的特性，通过与券组合投资来达到改善风险收 利用权证衍生工具的特性，通过与券组合投资来达到改善风险收 利用权证衍生工具的特性，通过与券组合投资来达到改善风险收 益特征的目。 5、衍生品投资策略 1）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于产增值，控制下跌风险实现保和锁定收益。 本基金参与股指期货投资时机和数量的 决策建立在对证券市场总体行情判断和组合风险收益分析的基础上。金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 判断和组合风险收益分析的基础上。金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 判断和组合风险收益分析的基础上。金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 规因素和资本市场，结合定性量方法确投时机。基金 规因素和资本市场，结合定性量方法确投时机。基金 规因素和资本市场，结合定性量方法确投时机。基金 规因素和资本市场，结合定性量方法确投时机。基金 管理人将结 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 67 合股票投资的总体规模，以及中国证监会相关限定和要求确参与指期货 合股票投资的总体规模，以及中国证监会相关限定和要求确参与指期货 合股票投资的总体规模，以及中国证监会相关限定和要求确参与指期货 交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指 期货的收益性、流动及风险特征，运用基金管理人将充分考虑股指 期货的收益性、流动及风险特征，运用基金管理人将充分考虑股指 期货的收益性、流动及风险特征，运用期货对冲系统性风险、特殊情况下的流动，如大额申购赎回等；利用 期货对冲系统性风险、特殊情况下的流动，如大额申购赎回等；利用 期货对冲系统性风险、特殊情况下的流动，如大额申购赎回等；利用 期货对冲系统性风险、特殊情况下的流动，如大额申购赎回等；利用 金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合整体风险目。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品决策部门或小组，负责 基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品决策部门或小组，负责 股指期货的投资管理相关事项，同时针对制定决策流程 股指期货的投资管理相关事项，同时针对制定决策流程 和风险控制等度，并经基金管理人董事会批准后执行。 2）国债期货投资策略 本基金参 与国债期货的 投资应符合基金同规定投资 策略和投资目标。本 策略和投资目标。本 基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资于国 基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资于国 基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资于国 基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资于国 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充考虑国债期货 本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充考虑国债期货 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 策略、流动性管理等。 本基金在运用国债期货投资控制风险的础上，将审慎地获取相应超额收 本基金在运用国债期货投资控制风险的础上，将审慎地获取相应超额收 益，通过国债 期货对券的多头替代和稳健资产仓位增加以及与益，通过国债 期货对券的多头替代和稳健资产仓位增加以及与益，通过国债 期货对券的多头替代和稳健资产仓位增加以及与券的多空比例调整，获取组合稳定收益。 基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权度和投资决策流程，确 基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权度和投资决策流程，确 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的理人员负责国债期货的投资审批事项。 若相关法律规发生变化时，基金管理人期货投资从其最新定以符 若相关法律规发生变化时，基金管理人期货投资从其最新定以符 若相关法律规发生变化时，基金管理人期货投资从其最新定以符 合上述法律规和监 管要求的变化。 6、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小 企业私募债券进行信用评级控制，投资单只本基金将通过对中小 企业私募债券进行信用评级控制，投资单只企业私募债券的比例限制，严格控风险对投资单只中小而引起 企业私募债券的比例限制，严格控风险对投资单只中小而引起 企业私募债券的比例限制，严格控风险对投资单只中小而引起 企业私募债券的比例限制，严格控风险对投资单只中小而引起 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 68 组合整体的利率风险敞口和信用变化进行评估，并充分考虑单只中 组合整体的利率风险敞口和信用变化进行评估，并充分考虑单只中 小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后决定投资品种。 基金投资 中小企业私募债券，管理人将根据审慎原则制定严格的基金投资 中小企业私募债券，管理人将根据审慎原则制定严格的基金投资 中小企业私募债券，管理人将根据审慎原则制定严格的决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范流动性风险等各种。 7、资产支持证 券投资策略 本基金将分析资产支持证券的特征，估计违约率和提前偿付比并利 本基金将分析资产支持证券的特征，估计违约率和提前偿付比并利 本基金将分析资产支持证券的特征，估计违约率和提前偿付比并利 用收益率曲线和期权定价模型，对资 产支持证券进行估值。本基金将严格控制用收益率曲线和期权定价模型，对资 产支持证券进行估值。本基金将严格控制用收益率曲线和期权定价模型，对资 产支持证券进行估值。本基金将严格控制产支持证券的总体投资规模并进行分散，以降低流动性风险。 （ 二）本基金转为上市开放式（ 二）本基金转为上市开放式（ 二）本基金转为上市开放式LOFLOFLOF）后， ）后， ）后， 并更名为 平安鼎泰 灵活配置 混合型证券投资基金（ 混合型证券投资基金（ 混合型证券投资基金（ 混合型证券投资基金（ 混合型证券投资基金（ 混合型证券投资基金（ 混合型证券投资基金（ 混合型证券投资基金（ LOFLOFLOF），在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及在积极把握宏观经济周期、证 券市场变化以及券市场参与各方行为逻辑的基础上，深入挖掘可能对业或公司当前未来价 券市场参与各方行为逻辑的基础上，深入挖掘可能对业或公司当前未来价 值产生重大影响的事件，将性因素作为投资主线形成以驱动核心 值产生重大影响的事件，将性因素作为投资主线形成以驱动核心 值产生重大影响的事件，将性因素作为投资主线形成以驱动核心 的投资策略。 1、大类资产配置策略 为有效实施投资策略，本基金将在产配置允许的 范围内采取相对灵活为有效实施投资策略，本基金将在产配置允许的 范围内采取相对灵活为有效实施投资策略，本基金将在产配置允许的 范围内采取相对灵活资产配置策略。 本基金将从宏观环境、政策因素资供求证券市场面等角度进 本基金将从宏观环境、政策因素资供求证券市场面等角度进 本基金将从宏观环境、政策因素资供求证券市场面等角度进 本基金将从宏观环境、政策因素资供求证券市场面等角度进 行综合分析，判断各类资产的市场趋势和预期风险收益在严格控制前提 行综合分析，判断各类资产的市场趋势和预期风险收益在严格控制前提 行综合分析，判断各类资产的市场趋势和预期风险收益在严格控制前提 下，合理确定本基金在股票、债券现等大类资产别的投比例并根据宏 下，合理确定本基金在股票、债券现等大类资产别的投比例并根据宏 下，合理确定本基金在股票、债券现等大类资产别的投比例并根据宏 下，合理确定本基金在股票、债券现等大类资产别的投比例并根据宏 下，合理确定本基金在股票、债券现等大类资产别的投比例并根据宏 观经济形势和市场时机的变化适进行动态调整。 2、股票投资策略 本基金采用股票定量和性分析方法， 从估值水平发展前景两个角度本基金采用股票定量和性分析方法， 从估值水平发展前景两个角度并注重事件性因素对行业影响的分析。 定量分析方法主要 通过财务和运营数据 分 析，主要指标 ，主要指标 包括：各行业公司的估值指标（如 包括：各行业公司的估值指标（如 包括：各行业公司的估值指标（如 PE 、PB 、PE/GPE/G 、PS 、 股息率等）、 股息率等）、 股息率等）成长性指标（主营业务收入增率、净利润毛等）现金流 成长性指标（主营业务收入增率、净利润毛等）现金流 成长性指标（主营业务收入增率、净利润毛等）现金流 成长性指标（主营业务收入增率、净利润毛等）现金流 成长性指标（主营业务收入增率、净利润毛等）现金流 成长性指标（主营业务收入增率、净利润毛等）现金流 成长性指标（主营业务收入增率、净利润毛等）现金流 成长性指标（主营业务收入增率、净利润毛等）现金流 成长性指标（主营业务收入增率、净利润毛等）现金流 成长性指标（主营业务收入增率、净利润毛等）现金流 成长性指标（主营业务收入增率、净利润毛等）现金流 量指标和其他财务。从中选出价值相对低估、 成长性确定现金流状况好量指标和其他财务。从中选出价值相对低估、 成长性确定现金流状况好量指标和其他财务。从中选出价值相对低估、 成长性确定现金流状况好量指标和其他财务。从中选出价值相对低估、 成长性确定现金流状况好量指标和其他财务。从中选出价值相对低估、 成长性确定现金流状况好盈利能力和偿债强的公司。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 69 定性分析是指在特的市场阶段，针对不同类型事件其内外部驱动 定性分析是指在特的市场阶段，针对不同类型事件其内外部驱动 定性分析是指在特的市场阶段，针对不同类型事件其内外部驱动 因素、变化方向；并采用深度价值挖掘和多层面立体投资分 析系，地因素、变化方向；并采用深度价值挖掘和多层面立体投资分 析系，地因素、变化方向；并采用深度价值挖掘和多层面立体投资分 析系，地因素、变化方向；并采用深度价值挖掘和多层面立体投资分 析系，地析备选股票所对应公司业务环节的竞争优势和劣，分治理管方 析备选股票所对应公司业务环节的竞争优势和劣，分治理管方 面的优势和劣，行业历史及变革力量。 通过定量 分析和定性，最终确股票投资组合并适时进行调 分析和定性，最终确股票投资组合并适时进行调 分析和定性，最终确股票投资组合并适时进行调 整。 本基金将影响个股估值的事件驱动因素归纳为如下几方面： （1）股权激励投资策略 股权激励是指上市公司以本票为标的，对其董事、监高级管理人 股权激励是指上市公司以本票为标的，对其董事、监高级管理人 股权激励是指上市公司以本票为标的，对其董事、监高级管理人 股权激励是指上市公司以本票为标的，对其董事、监高级管理人 员及其他工进行的长期性激励。股权通过将公司与东利益一致化， 员及其他工进行的长期性激励。股权通过将公司与东利益一致化， 使得员工在经营和管理公司的过程中更加关心长期价值。 本基金将通过筛选、分析和评估股权激励 本基金将通过筛选、分析和评估股权激励 因素驱动 的备选 股，结合公司所在 股，结合公司所在 行业 /所处的发展周期， 择优选取成长性较好满足 较严格业绩指标、安全边际 较高的个股投资。 （2）股份增持 和股份回购投资策略 股份增持包括东和高管，其中是指上市公司及一 股份增持包括东和高管，其中是指上市公司及一 致行动人增持股份为；高管是指上市公司及其一的 致行动人增持股份为；高管是指上市公司及其一的 行为；股份回购是指公司按一定的程序发或流通在外本。 行为；股份回购是指公司按一定的程序发或流通在外本。 本基金将通过筛选、分析和评估股份增持回购的 本基金将通过筛选、分析和评估股份增持回购的 备选 股，结合增持方 股，结合增持方 背景、 公司股权结构市场环境等因素，择优选取首次披露增持或数量大背景、 公司股权结构市场环境等因素，择优选取首次披露增持或数量大背景、 公司股权结构市场环境等因素，择优选取首次披露增持或数量大背景、 公司股权结构市场环境等因素，择优选取首次披露增持或数量大背景、 公司股权结构市场环境等因素，择优选取首次披露增持或数量大比例高，或前期超跌、所在行业刚转暖等几类个股再结合预盈利水平和成长 比例高，或前期超跌、所在行业刚转暖等几类个股再结合预盈利水平和成长 比例高，或前期超跌、所在行业刚转暖等几类个股再结合预盈利水平和成长 比例高，或前期超跌、所在行业刚转暖等几类个股再结合预盈利水平和成长 潜力，择优选取安全边际较高、成长性好的公司进行投资。 （3）高分红和转送投资策略 高分红是指公司比例较的股 票。转送实施或高分红是指公司比例较的股 票。转送实施或的股票。高送转公司往具有本较少 /每股资本公积、未分配利润净产较 高/股价绝对值较高的特征。 本基金将通过筛选、分析和评估高红转送的 本基金将通过筛选、分析和评估高红转送的 备选 股，结合预期盈利 股，结合预期盈利 水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、性好的公司进行投资。 （4）业绩预告和超期投资策略 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 70 业绩预告是指上市公司根据交易所规定作出的关于净利润 为负值、业绩预告是指上市公司根据交易所规定作出的关于净利润 为负值、增减幅度超过 50% 以上、或实现扭亏为盈等事项的公告；业绩超预期主要涉及两 以上、或实现扭亏为盈等事项的公告；业绩超预期主要涉及两 以上、或实现扭亏为盈等事项的公告；业绩超预期主要涉及两 方面：公司实际经营事业 方面：公司实际经营事业 绩和分析师 /市场一致预期。通过比较两者之间的差距， 市场一致预期。通过比较两者之间的差距， 可能会发掘出具有 Alpha Alpha 收益的股票。 本基金将通过筛选和分析业绩预增超期的 本基金将通过筛选和分析业绩预增超期的 本基金将通过筛选和分析业绩预增超期的 本基金将通过筛选和分析业绩预增超期的 本基金将通过筛选和分析业绩预增超期的 本基金将通过筛选和分析业绩预增超期的 备选 股， 自下而上进行评估股， 自下而上进行评估股， 自下而上进行评估股， 自下而上进行评估结合预期盈利水平（或一致）和成长潜力，择优选取安全边际较高、性 结合预期盈利水平（或一致）和成长潜力，择优选取安全边际较高、性 结合预期盈利水平（或一致）和成长潜力，择优选取安全边际较高、性 结合预期盈利水平（或一致）和成长潜力，择优选取安全边际较高、性 结合预期盈利水平（或一致）和成长潜力，择优选取安全边际较高、性 较好的公司进行投资。 （5）再融资类投策略 再融资是指上 市公司通过配股、增发和行可转换债券等方式在证场再融资是指上 市公司通过配股、增发和行可转换债券等方式在证场进行的直接融资。再对上市公司发展起到了较大推动作用，无论是助力 进行的直接融资。再对上市公司发展起到了较大推动作用，无论是助力 进行的直接融资。再对上市公司发展起到了较大推动作用，无论是助力 产业转型、新兴资并购或是集团整体上市引入战投，还国有本向重要行 产业转型、新兴资并购或是集团整体上市引入战投，还国有本向重要行 产业转型、新兴资并购或是集团整体上市引入战投，还国有本向重要行 产业转型、新兴资并购或是集团整体上市引入战投，还国有本向重要行 业、关键领域优势企集中，亦或 业、关键领域优势企集中，亦或 业、关键领域优势企集中，亦或 业、关键领域优势企集中，亦或 是完善激励机制，推进员工持股再融资尤 是完善激励机制，推进员工持股再融资尤 是完善激励机制，推进员工持股再融资尤 其是并购增发将最为重要的资本运作工具。 本基金将通过筛选、分析和评估再融资的 本基金将通过筛选、分析和评估再融资的 备选 股，从经济转型和安全边际两 股，从经济转型和安全边际两 个维度选择， 评估其行业所处阶段及发展前景结合预期盈利水平和成长潜力个维度选择， 评估其行业所处阶段及发展前景结合预期盈利水平和成长潜力个维度选择， 评估其行业所处阶段及发展前景结合预期盈利水平和成长潜力择优选取安全边际较高、成长性好的公司进行投资。 （6）其他影响公司的重大因素 其他事件包括但不限于公司发布对预期业绩及行造成极大影响的重要产 品或重大合同公告；有影响上下游司的事项发生遭遇危机管 品或重大合同公告；有影响上下游司的事项发生遭遇危机管 品或重大合同公告；有影响上下游司的事项发生遭遇危机管 品或重大合同公告；有影响上下游司的事项发生遭遇危机管 理层发生重大变更等。此类事件会对公司的运营造成深远影响，继而其市 理层发生重大变更等。此类事件会对公司的运营造成深远影响，继而其市 理层发生重大变更等。此类事件会对公司的运营造成深远影响，继而其市 场估值。 本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票，结合其预期盈利水平 本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票，结合其预期盈利水平 本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票，结合其预期盈利水平 和成长潜力，择优选取安全边际较高、性好的公司进行投资。 3、债券投资策略 债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理债券投资策略方面， 本基金在综合研究的础上实施积极主动组管理采用宏观环 境分析和微市场定价两个方面进行债券资产的投。在采用宏观环 境分析和微市场定价两个方面进行债券资产的投。在境分析方面，结合对宏观经济、市场利率债券供求等因素的综根据交 境分析方面，结合对宏观经济、市场利率债券供求等因素的综根据交 境分析方面，结合对宏观经济、市场利率债券供求等因素的综根据交 境分析方面，结合对宏观经济、市场利率债券供求等因素的综根据交 境分析方面，结合对宏观经济、市场利率债券供求等因素的综根据交 易所市场与银行 间类属资产的风险收益特征，定期对投组合进易所市场与银行 间类属资产的风险收益特征，定期对投组合进优化配置和调整，确定不同类属资产的最权重。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 71 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利 率趋势分析为基础，结合经济 率趋势分析为基础，结合经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平流动性和信用风险等因素，重点 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平流动性和信用风险等因素，重点 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平流动性和信用风险等因素，重点 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平流动性和信用风险等因素，重点 选择那些流动性较好、风险水平合理到期收益率与信用质量相对高的债券品 选择那些流动性较好、风险水平合理到期收益率与信用质量相对高的债券品 选择那些流动性较好、风险水平合理到期收益率与信用质量相对高的债券品 种。具体投资策略有收益率曲线、骑乘息差等积极构建 种。具体投资策略有收益率曲线、骑乘息差等积极构建 种。具体投资策略有收益率曲线、骑乘息差等积极构建 种。具体投资策略有收益率曲线、骑乘息差等积极构建 债券投资组合。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高组合收益辅助手段。根据对应 本基金将权证的投资作为提高组合收益辅助手段。根据对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价； 利用权证衍生工具的特性，通过与券组合投资来达到改善风险收 利用权证衍生工具的特性，通过与券组合投资来达到改善风险收 利用权证衍生工具的特性，通过与券组合投资来达到改善风险收 益特征的目。 5、衍生品投资策略 1）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于）本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。投资 原则有于产增值，控制下跌风险实现保和锁定收益。 本基金参与股指期货投资时机和数量的 决策建立在对证券市场总体行情判断和组合风险收益分析的基础上。金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 判断和组合风险收益分析的基础上。金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 判断和组合风险收益分析的基础上。金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 规因素和资本市场，结 合定性量方法确投时机。基金管理人将规因素和资本市场，结 合定性量方法确投时机。基金管理人将规因素和资本市场，结 合定性量方法确投时机。基金管理人将规因素和资本市场，结 合定性量方法确投时机。基金管理人将合股票投资的总体规模，以及中国证监会相关限定和要求确参与指期货 合股票投资的总体规模，以及中国证监会相关限定和要求确参与指期货 合股票投资的总体规模，以及中国证监会相关限定和要求确参与指期货 交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指 期货的收益性、流动及风险特征，运用基金管理人将充分考虑股指 期货的收益性、流动及风险特征，运用基金管理人将充分考虑股指 期货的收益性、流动及风险特征，运用期货对冲系统性风险、特殊情况下的流动， 期货对冲系统性风险、特殊情况下的流动， 如大额申购赎回等；利用 如大额申购赎回等；利用 金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合整体风险目。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品决策部门或小组，负责 基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品决策部门或小组，负责 股指期货的投资管理相关事项，同时针对制定决策流程 股指期货的投资管理相关事项，同时针对制定决策流程 和风险控制等度，并经基金管理人董事会批准后执行。 2）国债期货投资策略 本基金参与国债期货的 投资应符合同规定投资 策略和投资目标。本 策略和投资目标。本 基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资于国 基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资于国 基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资于国 基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资于国 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充考虑国债期货 本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充考虑国债期货 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 72 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 策略、流动性管理等。 本基金在运用国债期货投资控制风险的础上，将审慎地获取相应超额收 本基金在运用国债期货投资控制风险的础上，将审慎地获取相应超额收 益，通过国债 期货对券的多头替代和稳健资产仓位增加以及与益，通过国债 期货对券的多头替代和稳健资产仓位增加以及与益，通过国债 期货对券的多头替代和稳健资产仓位增加以及与券的多空比例调整，获取组合稳定收益。 基金管理人针对国债期货交 易制订严格的授权管理度和投资决策流程，确 易制订严格的授权管理度和投资决策流程，确 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的理人员负责国债期货的投资审批事项。 若相关法律规发生变化时，基金管理人期货投资从其最新定以符 若相关法律规发生变化时，基金管理人期货投资从其最新定以符 若相关法律规发生变化时，基金管理人期货投资从其最新定以符 合上述法律规和监管要求的变化。 6、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小 企业私募债券进行信用评级控制，投资单只本基金将通过对中小 企业私募债券进行信用评级控制，投资单只企业私募债券的比例限制，严格控风险对投资单只中小而引起 企业私募债券的比例限制，严格控风险对投资单只中小而引起 企业私募债券的比例限制，严格控风险对投资单只中小而引起 企业私募债券的比例限制，严格控风险对投资单只中小而引起 组合整体的利率风险敞口 和信用风险敞口变化进行评估，并充分考虑单只中 和信用风险敞口变化进行评估，并充分考虑单只中 小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和管理后决定投资品种。 基金投资 中小企业私募债券，管理人将根据审慎原则制定严格的基金投资 中小企业私募债券，管理人将根据审慎原则制定严格的基金投资 中小企业私募债券，管理人将根据审慎原则制定严格的决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范决策流程、 风险控制度和信用动性处置预案，以防范流动性风险等各种。 7、资产支持证券投策略 本基金将分析资产支持证券的特征，估计违约率和提前偿付比并利 本基金将分析资产支持证券的特征，估计违约率和提前偿付比并利 本基金将分析资产支持证券的特征，估计违约率和提前偿付比并利 用收益率曲线和期权定价模型，对资 产支持证券进行估值。本基金将严格控制用收益率曲线和期权定价模型，对资 产支持证券进行估值。本基金将严格控制用收益率曲线和期权定价模型，对资 产支持证券进行估值。本基金将严格控制产支持证券的总体投资规模并进行分散，以降低流动性风险。 四、投资限制 四、投资限制 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 73 （1）本基金的投资组合比例为： ）本基金的投资组合比例为： ）本基金的投资组合比例为： ）本基金的投资组合比例为： ）本基金的投资组合比例为： 封闭期内股票资产占基金的比例范围 封闭期内股票资产占基金的比例范围 封闭期内股票资产占基金的比例范围 封闭期内股票资产占基金的比例范围 封闭期内股票资产占基金的比例范围 封闭期内股票资产占基金的比例范围 为 0% -100% ；非公开发行股票资产占现金基的比例为 0%-100 %；公开 发行股票资产占非现金基的比例为 0%-20 %；债券资产占基金的比例 ；债券资产占基金的比例 范围为 0%-100% ；转换为上市开放式基金（ 转换为上市开放式基金（ 转换为上市开放式基金（ 转换为上市开放式基金（ 转换为上市开放式基金（ 转换为上市开放式基金（ 转换为上市开放式基金（ 转换为上市开放式基金（ 转换为上市开放式基金（ 转换为上市开放式基金（ LOFLOFLOF）后股票资产占基金的比 ）后股票资产占基金的比 例范围为 0% -95% ； （2）在封闭期内，每个交易日终扣除股指货 在封闭期内，每个交易日终扣除股指货 在封闭期内，每个交易日终扣除股指货 在封闭期内，每个交易日终扣除股指货 在封闭期内，每个交易日终扣除股指货 在封闭期内，每个交易日终扣除股指货 在封闭期内，每个交易日终扣除股指货 和国债期货 和国债期货 和国债期货 合约需缴纳 合约需缴纳 的交易保证金后，应当持不低于一倍现；转换为上市开放式基 的交易保证金后，应当持不低于一倍现；转换为上市开放式基 的交易保证金后，应当持不低于一倍现；转换为上市开放式基 金（ LOFLOFLOF）后，每个交易日终在扣除国债期货和股指合约需缴纳的保 ）后，每个交易日终在扣除国债期货和股指合约需缴纳的保 ）后，每个交易日终在扣除国债期货和股指合约需缴纳的保 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基产净值 证金后，现或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基产净值 的 5% ，前述现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等 ； （3）本基金持有一家公司 ）本基金持有一家公司 发行的证券 ，其市值不超过基金资产净的 ，其市值不超过基金资产净的 10% ； （4）本基金管理 人）本基金管理 人）本基金管理 人）本基金管理 人的全部基金持有一家公司发行证 券，不超过该的全部基金持有一家公司发行证 券，不超过该的全部基金持有一家公司发行证 券，不超过该的全部基金持有一家公司发行证 券，不超过该的全部基金持有一家公司发行证 券，不超过该的全部基金持有一家公司发行证 券，不超过该的全部基金持有一家公司发行证 券，不超过该券的 10% ； （5）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3% ； （6）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该10% ； （7）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 产净值的 0.5% ； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 基金资产净值的 10% ； （9）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20% ； （10）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 (指同一信用级别 )资产支持证券的比例，不得超过 资产支持证券的比例，不得超过 资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10% ； （11）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 证券，不得超过其各类资产支持合计规模的 10% ； （12）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上 (含 BBB)BBB)BBB)BBB)的资产支持证券。 的资产支持证券。 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 74 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总； （14）本基 ）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过基 金资产净值的 40% ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券 年，债券 回购到期后不展； （15 ）本基金投资流通受限证券，管理人应制订严格的决策程和 本基金投资流通受限证券，管理人应制订严格的决策程和 风险控制度，防范流动性、法律和操作等各种； （16）如本基金投资股指期货 的，遵循以下中国证监会规定的投资限制： 1）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过资产净值的 10% ； 2）本基金在封闭期内，任何交易日终持有的买入 本基金在封闭期内，任何交易日终持有的买入 本基金在封闭期内，任何交易日终持有的买入 本基金在封闭期内，任何交易日终持有的买入 本基金在封闭期内，任何交易日终持有的买入 本基金在封闭期内，任何交易日终持有的买入 本基金在封闭期内，任何交易日终持有的买入 国债期货和 国债期货和 股指期货 股指期货 合约价 值与有证券之和，不得超过基金资产净值的 100% ；转换为上市开放式 基金（ 基金（ LOFLOFLOF）后， ）后， 在任何交易日终，持有的买入 在任何交易日终，持有的买入 在任何交易日终，持有的买入 国债期货和股指 期货合约价值 与有价证券市值之和，不得超过基金资产净的 95% ；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府）、权证资产支持等； 债券（不含到期日在一年以内的政府）、权证资产支持等； 3）本基金在任何交易日终，持有的卖出 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出 股指 期货合约价值不得超过基金 期货合约价值不得超过基金 期货合约价值不得超过基金 期货合约价值不得超过基金 持有的 股票总市值20% ； 本基金管理人应当按照中国融期货交易 所要求的内容、格式与时限向本基金管理人应当按照中国融期货交易 所要求的内容、格式与时限向所报告交易和持有的卖出期货合约情况、目及对应证券资产等； 所报告交易和持有的卖出期货合约情况、目及对应证券资产等； 所报告交易和持有的卖出期货合约情况、目及对应证券资产等； 所报告交易和持有的卖出期货合约情况、目及对应证券资产等； 所报告交易和持有的卖出期货合约情况、目及对应证券资产等； 所报告交易和持有的卖出期货合约情况、目及对应证券资产等； 所报告交易和持有的卖出期货合约情况、目及对应证券资产等； 所报告交易和持有的卖出期货合约情况、目及对应证券资产等； 所报告交易和持有的卖出期货合约情况、目及对应证券资产等； 所报告交易和持有的卖出期货合约情况、目及对应证券资产等； 所报告交易和持有的卖出期货合约情况、目及对应证券资产等； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定； 5）本基金在任何交易日内（不包括平仓）的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； （17 ）如本基金投资国债期货 的，遵循以下中国证监会规定的投资限制： 1）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过 基金资产净值的 15% ； 2）本基 金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过金持有的 债券总市值30% ； 3）本基金 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 75 4）本 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内政府）市值和买入、 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内政府）市值和买入、 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内政府）市值和买入、 卖出国债期货合约价值，计（轧差算）应当符基金同关于券投资比例 卖出国债期货合约价值，计（轧差算）应当符基金同关于券投资比例 卖出国债期货合约价值，计（轧差算）应当符基金同关于券投资比例 卖出国债期货合约价值，计（轧差算）应当符基金同关于券投资比例 的有关约定 ； （18 ）在封闭期内，本 在封闭期内，本 基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过 基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过 本 基金的剩余封闭运作期 ；本 基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本 基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ； （19 ）本基金 在封闭期内，基金总资产不得超过净的 200% ，转换 为上市开放式基金（ LOFLOF ）后，基金 总资产不得超过基金净的 总资产不得超过基金净的 140% ； （20）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票，不得超过该期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票，不得超过该期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票，不得超过该可流通股票的 15% ；本基金管理人的 全部投资组合持有一家上市公司发行；本基金管理人的 全部投资组合持有一家上市公司发行可流通股票，不得超过该上市公司的 30% ； （21 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过净 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过净 值的 15% 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制，管理人得主动 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制，管理人得主动 新增流动 性受限资产的投； （22 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 保持一致； （23 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 除上述第（ 除上述第（ 2）、（ ）、（ ）、（ 12 ）、（ 21 ）、（ ）、（ ）、（ 22 ）项所规定的情形外， ）项所规定的情形外， ）项所规定的情形外， ）项所规定的情形外， 因证券 因证券 、期货 、期货 市场 波动、 证券发行人 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投资比 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投资比 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 个交易日内进行调整 ，但 中国证监会规定的特殊情形除外 。法律规或监管部门另有定时，从其。 法律规或监管部门另有定时，从其。 法律规或监管部门另有定时，从其。 法律规或监管部门另有定时，从其。 法律规或监管部门另有定时，从其。 法律规或监管部门另有定时，从其。 法律规或监管部门另有定时，从其。 法律规或监管部门另有定时，从其。 法律规或监管部门另有定时，从其。 法律规或监管部门另有定时，从其。 法律规或监管部门另有定时，从其。 基金管理人应当自合同生效之日起 六个月内使基金的投资组合比例符 合基金同的有关约定。 期间，基金的 投资范围、策略应当符合同期间，基金的 投资范围、策略应当符合同期间，基金的 投资范围、策略应当符合同约定。 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始。 如果法律规 对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后如果法律规 对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后定为准。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 76 再受相关限制 ，但须提前公告不需要经基金份额持有人大会审议 。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定 向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向基金管理人、托出资； （5）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； （6）法律 、行政 法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受 相关限制。 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或者 与其有他重大利害关系的公司发行证券控制人或者 与其有他重大利害关系的公司发行证券控制人或者 与其有他重大利害关系的公司发行证券承销期内 承销的证 承销的证 承销的证 承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进 行审查。 五、业绩比较基准 五、业绩比较基准 五、业绩比较基准 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较准是： 沪深 300 指数收益率× 50%+ 中证综合债指数收益率× 中证综合债指数收益率× 50% 。 业绩比较基准 选择理由：沪深 300 指数选样科学客观，流动性高是目前市 场上较有影响力的股票投资业绩比基准。中债综合指数具广泛市代表性，旨 场上较有影响力的股票投资业绩比基准。中债综合指数具广泛市代表性，旨 场上较有影响力的股票投资业绩比基准。中债综合指数具广泛市代表性，旨 在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。基于本金的特征，使用上述 在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。基于本金的特征，使用上述 在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。基于本金的特征，使用上述 业绩比较基准能够忠实反映本金的风险收益特征。 如果今后法律规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩 如果今后法律规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩 如果今后法律规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩 比较基 准推出，或者是市场上现更加适合用于本金的业绩时比较基 准推出，或者是市场上现更加适合用于本金的业绩时比较基 准推出，或者是市场上现更加适合用于本金的业绩时金管理人与基托协商一致，可以变更业绩比较准在履行适当程序后报 金管理人与基托协商一致，可以变更业绩比较准在履行适当程序后报 金管理人与基托协商一致，可以变更业绩比较准在履行适当程序后报 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 77 中国证监会备案，并在指定媒介及时公告无需召开基金份额持有人 中国证监会备案，并在指定媒介及时公告无需召开基金份额持有人 中国证监会备案，并在指定媒介及时公告无需召开基金份额持有人 大会。 六、风险收益特征 六、风险收益特征 六、风险收益特征 六、风险收益特征 本基金是混合型证券投资，预期风险和收益高于债货币 本基金是混合型证券投资，预期风险和收益高于债货币 市场基金，但低于股票型。 七、基金管理人代表行使相关权利的处原则及方法 七、基金管理人代表行使相关权利的处原则及方法 七、基金管理人代表行使相关权利的处原则及方法 七、基金管理人代表行使相关权利的处原则及方法 七、基金管理人代表行使相关权利的处原则及方法 七、基金管理人代表行使相关权利的处原则及方法 七、基金管理人代表行使相关权利的处原则及方法 七、基金管理人代表行使相关权利的处原则及方法 七、基金管理人代表行使相关权利的处原则及方法 七、基金管理人代表行使相关权利的处原则及方法 七、基金管理人代表行使相关权利的处原则及方法 1、有利于基金资产的安全与增值； 2、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 额持有人的利益； 3、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 人牟取任何不当利益； 4、不谋求对上市公司的控股，参与所投资经营管理。 八、投资组合报告 八、投资组合报告 八、投资组合报告 八、投资组合报告 基金管理人的董事会及保证本报告所载资料不存在虚假记、误导性陈 基金管理人的董事会及保证本报告所载资料不存在虚假记、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带责任。 基金托管人平安 银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了报告中的 银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核不存在虚假记载误 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核不存在虚假记载误 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核不存在虚假记载误 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核不存在虚假记载误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6月 30 日，本财务数据未经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 金额（元） 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ %） 1 权益投资 权益投资 204,538,388.33 204,538,388.33 204,538,388.33 82.86 其中：股票 其中：股票 204,538,388.33 204,538,388.33 204,538,388.33 82.86 2 基金投资 基金投资 - - 3 固定收益投资 固定收益投资 固定收益投资 20,366,000.00 20,366,000.00 20,366,000.00 8.25 其中：债券 其中：债券 20,366,000.00 20,366,000.00 20,366,000.00 8.25 资产支持证券 资产支持证券 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 金融衍生品投资 金融衍生品投资 - - 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 78 6 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 金融资产 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 20,397,637.20 20,397,637.20 20,397,637.20 8.26 8 其他资产 其他资产 1,552,048.60 1,552,048.60 1,552,048.60 0.63 9 合计 246,854,074.13 246,854,074.13 246,854,074.13 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 行业类别 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 (%) A 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 2,201,804.00 2,201,804.00 2,201,804.00 0.90 B 采矿业 - - C 制造业 111,512,000.57 111,512,000.57 111,512,000.57 45.43 D 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 批发和零售业 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 3,724,614.40 3,724,614.40 3,724,614.40 1.52 J 金融业 10,636,289.00 10,636,289.00 10,636,289.00 4.33 K 房地产业 房地产业 61,203,606.56 61,203,606.56 61,203,606.56 24.93 L 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 6,267,986.00 6,267,986.00 6,267,986.00 2.55 M 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 6,290,092.80 6,290,092.80 6,290,092.80 2.56 N 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 卫生和社会工作 卫生和社会工作 2,701,995.00 2,701,995.00 2,701,995.00 1.10 R 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 204,538,388.33 204,538,388.33 204,538,388.33 83.32 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 79 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 数量（股） 数量（股） 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 比例（％） 比例（％） 1 300014 亿纬锂能 亿纬锂能 399,100 399,100 12,156,586.00 12,156,586.00 12,156,586.00 4.95 2 600383 金地集团 金地集团 931,099 931,099 11,108,011.07 11,108,011.07 11,108,011.07 4.52 3 000002 万 科Ａ 355,200 355,200 9,878,112.00 9,878,112.00 9,878,112.00 4.02 4 600048 保利地产 保利地产 770,000 770,000 9,825,200.00 9,825,200.00 9,825,200.00 4.00 5 000858 五 粮 液 82,826 9,769,326.70 9,769,326.70 9,769,326.70 3.98 6 601155 新城控股 新城控股 243,529 243,529 9,694,889.49 9,694,889.49 9,694,889.49 3.95 7 600325 华发股份 华发股份 1,226,600 1,226,600 9,579,746.00 9,579,746.00 9,579,746.00 3.90 8 600519 贵州茅台 贵州茅台 9,400 9,249,600.00 9,249,600.00 9,249,600.00 3.77 9 600438 通威股份 通威股份 524,142 524,142 7,369,436.52 7,369,436.52 7,369,436.52 3.00 10 601012 隆基股份 隆基股份 318,053 318,053 7,350,204.83 7,350,204.83 7,350,204.83 2.99 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 债券品种 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 国家债券 - - 2 央行票据 央行票据 - - 3 金融债券 金融债券 - - 其中：政策性金融债 其中：政策性金融债 其中：政策性金融债 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 企业债券 - - 5 企业短期融资券 企业短期融资券 企业短期融资券 - - 6 中期票据 中期票据 20,366,000.00 20,366,000.00 20,366,000.00 8.30 7 可转债 （可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 20,366,000.00 20,366,000.00 20,366,000.00 8.30 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券代码 债券名称 债券名称 数量（张） 数量（张） 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 比例（％） 比例（％） 1 101801027 101801027 18 星河实 星河实 业 MTN002 MTN002 200,000 200,000 20,366,000.00 20,366,000.00 20,366,000.00 8.30 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 80 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金报告期末未持有贵属投资。 本基金报告期末未持有贵属投资。 本基金报告期末未持有贵属投资。 本基金报告期末未持有贵属投资。 本基金报告期末未持有贵属投资。 本基金报告期末未持有贵属投资。 本基金报告期末未持有贵属投资。 本基金报告期末未持有贵属投资。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金报告期末无权证投资。 本基金报告期末无权证投资。 本基金报告期末无权证投资。 本基金报告期末无权证投资。 本基金报告期末无权证投资。 本基金报告期末无权证投资。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日 前一年内受到公开谴责、处罚。 前一年内受到公开谴责、处罚。 前一年内受到公开谴责、处罚。 前一年内受到公开谴责、处罚。 前一年内受到公开谴责、处罚。 前一年内受到公开谴责、处罚。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 81 1.11.2 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 金额（元） 1 存出保证金 存出保证金 420,229.19 420,229.19 2 应收证券清算款 应收证券清算款 应收证券清算款 - 3 应收股利 应收股利 - 4 应收利息 应收利息 1,131,075.84 1,131,075.84 1,131,075.84 5 应收申购款 应收申购款 743.57 6 其他应收款 其他应收款 - 7 待摊费用 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,552,048.60 1,552,048.60 1,552,048.60 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 82 第九部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 但不保证基金一定盈利，也最低收益。的过往业绩并代表 其未来但不保证基金一定盈利，也最低收益。的过往业绩并代表 其未来但不保证基金一定盈利，也最低收益。的过往业绩并代表 其未来现。 投资有风险，者在做出决策前应仔细阅读本基金的招募说明书一、自基金合同生效以来（ 一、自基金合同生效以来（ 一、自基金合同生效以来（ 2016 年 7月 21 日） 至 2019 年 6月 30 日基金份 额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益的： 阶段 份额净值增 份额净值增 长率① 份额净值增长率标准 差② 业绩比较 业绩比较 基准收益 基准收益 率③ 业绩比较基 业绩比较基 准收益率标 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2016.7.21 2016.7.21 -2016. 2016.12 .3 1 -0.03% 0.10% 1.17% 0.39% -1.20% -0.29% 201 7.1.1 -201201 7.6.3 0 -10.71% 10.71% 0.67% 5.36% 0.29% -15.64% 15.64% 0.38% 2017.7.1 2017.7.1 -2017.12.312017.12.31 2017.12.31 2017.12.31 -10.53% 10.53% 0.88% 5.01% 0.35% -15.54% 15.54% 0.53% 2018.1.1 2018.1.1 -2018.6.302018.6.30 2018.6.30 -14.09% 14.09% 0.98% -4.61% 0.58% -9.48% 0.40% 2018.7.1 018.7.1 -2018.12.312018.12.31 2018.12.31 2018.12.31 -13.95% 13.95% 1.32% -5.26% 0.74% -8.69% 0.58% 2019.1.1 019.1.1 -2019.6.302019.6.30 2019.6.30 18.83% 1.56% 14.27% 0.77% 4.56% 0.79% 自基金合同生效日起至今 自基金合同生效日起至今 自基金合同生效日起至今 自基金合同生效日起至今 自基金合同生效日起至今 -29.84% 29.84% 1.03% 15.61% 0.56% -45.45% 45.45% 0.47% 业绩比较基准：沪深 300300 指数收益率× 50%+50%+50%+50%+中证综合债指数收益率× 中证综合债指数收益率× 中证综合债指数收益率× 中证综合债指数收益率× 中证综合债指数收益率× 中证综合债指数收益率× 中证综合债指数收益率× 中证综合债指数收益率× 中证综合债指数收益率× 中证综合债指数收益率× 中证综合债指数收益率× 50% 。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 83 二、自基金合同生效以来份额累计净值增长率变动及其与期业绩比较 二、自基金合同生效以来份额累计净值增长率变动及其与期业绩比较 基准收益率变动的比较 注： 1、本基金合同于 、本基金合同于 、本基金合同于 、本基金合同于 、本基金合同于 2016 2016年 7月 21 日正式生效，截至报告期末 日正式生效，截至报告期末 日正式生效，截至报告期末 日正式生效，截至报告期末 日正式生效，截至报告期末 日正式生效，截至报告期末 已满 三年； 2、按照本基 金的合同规定，管理人应当自生效之日起六个月内使、按照本基 金的合同规定，管理人应当自生效之日起六个月内使、按照本基 金的合同规定，管理人应当自生效之日起六个月内使、按照本基 金的合同规定，管理人应当自生效之日起六个月内使、按照本基 金的合同规定，管理人应当自生效之日起六个月内使、按照本基 金的合同规定，管理人应当自生效之日起六个月内使、按照本基 金的合同规定，管理人应当自生效之日起六个月内使、按照本基 金的合同规定，管理人应当自生效之日起六个月内使、按照本基 金的合同规定，管理人应当自生效之日起六个月内使、按照本基 金的合同规定，管理人应当自生效之日起六个月内使、按照本基 金的合同规定，管理人应当自生效之日起六个月内使、按照本基 金的合同规定，管理人应当自生效之日起六个月内使、按照本基 金的合同规定，管理人应当自生效之日起六个月内使、按照本基 金的合同规定，管理人应当自生效之日起六个月内使金的投资组合比例符基同约定，截至报告期末本已完成建仓。 金的投资组合比例符基同约定，截至报告期末本已完成建仓。 金的投资组合比例符基同约定，截至报告期末本已完成建仓。 金的投资组合比例符基同约定，截至报告期末本已完成建仓。 金的投资组合比例符基同约定，截至报告期末本已完成建仓。 金的投资组合比例符基同约定，截至报告期末本已完成建仓。 金的投资组合比例符基同约定，截至报告期末本已完成建仓。 金的投资组合比例符基同约定，截至报告期末本已完成建仓。 金的投资组合比例符基同约定，截至报告期末本已完成建仓。 金的投资组合比例符基同约定，截至报告期末本已完成建仓。 金的投资组合比例符基同约定，截至报告期末本已完成建仓。 金的投资组合比例符基同约定，截至报告期末本已完成建仓。 金的投资组合比例符基同约定，截至报告期末本已完成建仓。 金的投资组合比例符基同约定，截至报告期末本已完成建仓。 金的投资组合比例符基同约定，截至报告期末本已完成建仓。 建仓结束时各项 建仓结束时各项 建仓结束时各项 资产配置比例符合基金同约定。 资产配置比例符合基金同约定。 资产配置比例符合基金同约定。 资产配置比例符合基金同约定。 资产配置比例符合基金同约定。 资产配置比例符合基金同约定。 资产配置比例符合基金同约定。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 84 第十部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 1、基金管理人的费； 2、基金托管人的费； 3、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、《基金合同》生效后与相关的会计师费 律、诉讼费 和仲裁费 ； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券 、期货 交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账维护； 9、基金上市费用； 10 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 1、基金管理人的费 本基金的 管理费按前一日资产净值1.50 %年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 方法如下： H＝E× 1.50 %÷ 当年天数 当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向金托管人发送基理费划付指令，经复核后于次月前 金托管人发送基理费划付指令，经复核后于次月前 5个工作日内 从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假日、公休或不可抗力等， 从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假日、公休或不可抗力等， 从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假日、公休或不可抗力等， 支付日期顺延。 2、基金托管人的费 本基金的 托管费按前一日资产净值0.25 %的年费率计 提。托管的年费率计 提。托管算方法如下： H＝E× 0.25 %÷ 当年天数 当年天数 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 85 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基 金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向基 金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向基 金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向基 金托管费每日计算，逐累至月末按支付由理人向金 托管人发送基托管 费划付指令 ，经基金托管人复核后于次月前 ，经基金托管人复核后于次月前 5个工作日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等，付期顺 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等，付期顺 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等，付期顺 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等，付期顺 延。 上述 “一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 ”中第 3－10 项费用，根据有关法规 及相应协议项费用，根据有关法规 及相应协议定，按费用实际支出金额列入当期由基托管人从财产中付。 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 下列费用不入基金： 1、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出基金财产的损失； 2、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 目。 四、基金税收 四、基金税收 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 行。 五、费用的调整 五、费用的调整 五、费用的调整 五、费用的调整 在符合相关法律规及中国证监会定不损害基金份额持有人利益 的前提下， 基金管理人和托协商 一致并履行相应程序后，可 一致并履行相应程序后，可 酌情 调整 基 金管理 费和基托，此项调整需要份额持有人大会决议通过。金管理 费和基托，此项调整需要份额持有人大会决议通过。金管理 费和基托，此项调整需要份额持有人大会决议通过。人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介上刊登公告。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 86 第十一部分 其他应披露事项 （一）本基金管理人、托目前无重大诉讼事项。 （二）最近半年本基金管理人、托及高级员没有受到任何处 二）最近半年本基金管理人、托及高级员没有受到任何处 二）最近半年本基金管理人、托及高级员没有受到任何处 罚。 （三） 2019 年1月21 日至 2019 年7月20 日发布的公告： 1、2019 年2月12日， 平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的告 平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的告 平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的告 平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的告 平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的告 平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的告 平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的告 平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的告 平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的告 平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的告 ； 2、2019 年2月27 日， 平安基金管理有限公司旗下开放式转换业务规则说 平安基金管理有限公司旗下开放式转换业务规则说 明的公告； 3、2019 年3月2日， 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（ 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）招募说明 ）招募说明 书更新（ 2019 年第 1期）以及摘要 ； 4、2019 年3月26日， 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（ 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（ 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（ 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（ 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（ 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（ 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（ 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）20182018 年 年度报告以及摘要 ； 5、2019 年3月29日， 关于旗下部分基金参加中投证券费率优惠活动的公告 关于旗下部分基金参加中投证券费率优惠活动的公告 关于旗下部分基金参加中投证券费率优惠活动的公告 关于旗下部分基金参加中投证券费率优惠活动的公告 关于旗下部分基金参加中投证券费率优惠活动的公告 关于旗下部分基金参加中投证券费率优惠活动的公告 关于旗下部分基金参加中投证券费率优惠活动的公告 关于旗下部分基金参加中投证券费率优惠活动的公告 关于旗下部分基金参加中投证券费率优惠活动的公告 关于旗下部分基金参加中投证券费率优惠活动的公告 ； 6、2019 年4月18日， 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 (LOF)2019 年第 1季度报告 ； 7、2019 年6月18 日， 平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时供或更新 平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时供或更新 身份信息资料的公告； 8、2019 年6月30日， 平安基金管理有限公司 平安基金管理有限公司 平安基金管理有限公司 平安基金管理有限公司 2019 2019 年6月30 日基金净值披露公 日基金净值披露公 日基金净值披露公 日基金净值披露公 告； 9、2019 年7月5日， 关于旗下基金所持新城控股（代码： 关于旗下基金所持新城控股（代码： 关于旗下基金所持新城控股（代码： 关于旗下基金所持新城控股（代码： 关于旗下基金所持新城控股（代码： 关于旗下基金所持新城控股（代码： 关于旗下基金所持新城控股（代码： 601155 ）估值调整 ）估值调整 的公告 ； 10 、2019 年7月9日， 关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限名称变 关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限名称变 更的公告 ； 11 、2019 年7月15日， 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 (LOF)2019 年第 2季度报告 ； （四）《招募说明书》与本 次更新的内容若有不一致之处，以（四）《招募说明书》与本 次更新的内容若有不一致之处，以（四）《招募说明书》与本 次更新的内容若有不一致之处，以（四）《招募说明书》与本 次更新的内容若有不一致之处，以（四）《招募说明书》与本 次更新的内容若有不一致之处，以（四）《招募说明书》与本 次更新的内容若有不一致之处，以（四）《招募说明书》与本 次更新的内容若有不一致之处，以（四）《招募说明书》与本 次更新的内容若有不一致之处，以（四）《招募说明书》与本 次更新的内容若有不一致之处，以（四）《招募说明书》与本 次更新的内容若有不一致之处，以（四）《招募说明书》与本 次更新的内容若有不一致之处，以次更新的招募说明书为准。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 2 期） 87 第十二部分 对招募说明书更新部分的说明 依据《中华人民共和国证券投资基金法》 依据《中华人民共和国证券投资基金法》 等相关 法律规的要求及基金合同 的规定，对 的规定，对 2019 年 3月 26 日公布的《 日公布的《 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（ 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（ 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ） 招募说明书更新（ 招募说明书更新（ 2019 年第 1期） 》进行了更新，并根据本基金 管理人对》进行了更新，并根据本基金 管理人对》进行了更新，并根据本基金 管理人对实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要如下： 1、 根据最新资料，更了“重要提示”部分。 2、 根据最新资料，更了“第三部分、基金管理人”。 根据最新资料，更了“第三部分、基金管理人”。 3、 根据最新资料，更了“第四部分、基金托管人”。 根据最新资料，更了“第四部分、基金托管人”。 4、 根据最新资料，更了“第五部分、相关服务机构”。 根据最新资料，更了“第五部分、相关服务机构”。 5、 根据最新资料， 更新了“第九 部分、基金份额的申购与赎 回”。 回”。 6、 根据最新资料，更了“第十 部分、基金的投资”。 部分、基金的投资”。 7、 根据最新资料，更了“第十 一部分、基金的业绩”。 部分、基金的业绩”。 8、 根据最新资料，更了“第十八部分、风险揭示”。 根据最新资料，更了“第十八部分、风险揭示”。 9、 根据最新资料，更 根据最新资料，更 新了“第二十三 新了“第二十三 部分、其他应披露的事项”。 部分、其他应披露的事项”。 部分、其他应披露的事项”。 10、 根据最新 情况，更了“第二十四部分、对招募说明书根据最新 情况，更了“第二十四部分、对招募说明书根据最新 情况，更了“第二十四部分、对招募说明书根据最新 情况，更了“第二十四部分、对招募说明书根据最新 情况，更了“第二十四部分、对招募说明书部分的说明”。 部分的说明”。 平安基金管理有限公司 2019 年 8月 17 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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