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| 大成沪深300指数A(519300) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 16312 | ||||||||
| 基金代码 | 519300 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-11-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 大成沪深300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 二○○六年十一月 重要提示 大成沪深300指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字【2006】24号文核准募集，基金合同于2006年4月6日正式生效。 本基金管理人保证本更新的招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本更新的招募说明书摘要经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书摘要所载内容截止日为2006 年10 月6 日，有关基金净值表现截止日为2006 年9 月30 日，有关基金投资组合及财务数据截止日为2006 年9 月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1999]10 号文批 准发起设立，概况介绍如下： 住所：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层 法定代表人：胡学光 成立日：1999 年4 月12 日 注册资本：1 亿元人民币 股权结构：中泰信托投资有限责任公司（持股比例48％）、中国银河证券有限责任公司（持股比例25％）、光大证券股份有限公司（持股比例25％）、广东证券股份有限公司（持股比例2％）。 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：李宏伟 大成基金管理有限公司设有董事会、监事会，下设十一个部门，分别是投资部、交易部、金融工程部、规划发展部、委托投资部、市场部、监察稽核部、信息技术部、基金运营部、客户服务中心和综合管理部；此外，还设立了投资决策委员会和风险控 制委员会。 公司拥有一支充满活力的高素质、高学历、具备丰富市场经验的专家队伍，所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司以“稳健、高效”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资人获得更大投资回报。 (二)证券投资基金管理情况 截止2006 年9 月30 日，本基金管理人共管理5 只封闭式证券投资基金：基金景宏、基金景阳、基金景博、基金景福、基金景业，及7 只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300 指数证券投资基金、大成财富管理2020 生命周期证券投资基金。 (三)主要人员情况 1、公司高级管理人员 董事会： 胡学光先生，董事长，硕士，高级经济师，广东省高级经济师评审委员会委员。曾在湖北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任；1992 年－2003 年4 月，在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、“广证受益”经理、部门总经理、总裁助理、副总裁，兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长，广东证券博士后科研工作站指导导师；2003 年5 月起任大成基金管理有限公司董事长。 于华先生，董事，总经理，工商管理硕士，金融博士，美国注册金融分析师（CFA）。1989 年－1991 年，任英国里丁大学经济系金融财务讲师；1991 年－1997 年，加拿大魁北克大学管理学院金融终身教授；1997 年－2000 年，任深圳证券交易所综合研究所所长；2000 年－2004 年1 月，任加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表；现任中国证券业协会基金业委员会委员；2004 年1 月起任大成基金管理有限公司总经理。 王政先生，董事，大学本科。曾任职于人民日报社理论部，1992 年后调人民日报社事业发展局（部）工作。1991 年－1999 年，历任广联（南宁）投资股份有限公司总经理助理、副总经理、总经理；2000 年－2002 年，任海南民生燃气（集团）股份有限公司董事、总经理；1999 年－2001 年，任中国华闻投资控股有限公司常务副总裁；2001年至今，任中泰信托投资有限责任公司总裁。 徐浩明先生，董事，硕士研究生。1988 年7 月－1991 年4 月，任职于上海体制改革研究所；1991 年4 月－2000 年6 月，历任交通银行研究开发部副主任科员、主任科员，办公室综合处副处长、处长，党委办公室综合处处长兼党委秘书；2000 年6 月－ 2003 年2 月，历任中国光大集团有限公司董事会秘书，执董办及党办副主任，办公厅、党办、执董办主任；2002 年9 月起始任光大证券股份有限公司董事；2003 年2 月至今，任光大证券股份有限公司董事、副总裁、总裁。 王长林先生，董事，研究生，高级经济师。曾任中国农业银行天津分行计划处副处长、信息中心副总经理，中国长城信托投资公司计划财务部总经理。现任中国银河证券有限责任公司财务资金部总经理。 杨建文先生，独立董事，经济学博士。1982 年-1996 年，上海社会科学院经济研究所研究室主任；1996 年至今，上海社会科学院部门经济研究所副所长，总支书记；目前兼任上海市工商联（商会）副会长、上海市人民政府决策咨询研究专家、上海市国有资产规划投资委员会常任委员、上海市对外文化交流协会经济金融分会召集人、上海国际金融研究中心执行理事、上海社会科学院金融研究中心主任。 胡春元先生，独立董事，经济学（会计）博士，中国注册会计师。1991 年－1994年，在厦门大学会计师事务所兼职，任审计员；1994 年－1995 年，任厦门会计师事务所项目经理；1996 年－1997 年，在深圳大华天诚会计师事务所兼职从事审计与管理咨询工作；1997 年11 月起，在深圳大华天诚会计师事务所专职从事审计与管理咨询工作，历任经理、合伙人（1999）、高级合伙人、注册会计师。 查竞传先生，独立董事，比较法硕士，美国纽约州注册律师，1984 年创办竞诚国际律师事务所，1984 年－1994 年兼任台湾大学纽约校友会理事，1988 年－1992 兼任纽约华人参政会理事、会长，1991 年－1996 年兼任银川市人民政府顾问，1992 年－1996年兼任台湾国民大会代表，1999 年－2001 年兼任中国大学生创业投资大赛评委、清华大学创业投资大赛顾问或评委，现任美国竞诚国际律师事务所纽约总部合伙人兼北京代表处首席代表。 万曾炜先生，独立董事，经济学博士，研究员，曾任上海市政府发展研究中心处长，上海市浦发新区综合规划土地局党组书记、局长，浦东新区发展计划局党组书记，上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表，现任上海市公积金管理中心党委书记、主任，上海市政府特聘决策咨询专家。 监事会： 周洪先生，监事长，经济学博士，1988 年8 月－1994 年8 月，任山东财政学院经贸系副主任、副教授；1994 年9 月－1995 年8 月北京大学西方经济学博士研究生；1995年9 月－1998 年8 月在光大证券股份有限公司工作，历任研究部负责人、办公室副主任、总裁办主任、总裁助理职务；1998 年9 月起参与大成基金管理有限公司的筹建，1999 年3 月－2005 年5 月，任大成基金管理有限公司副总经理。 宁加岭先生，监事，大学本科。1983 年2 月－1987 年6 月，任财政部人教司副处长、处长；1987 年6 月－1994 年6 月，任财政部行政司副司长、司长；1994 年6 月－1999 年6 月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；1999 年6 月至今，任职于财政部离退休老干部局。 沈烁先生，监事，法学学士。1993 年7 月-1997 年6 月任职于福建九州商社有限公司，企业管理部、法律顾问室经理助理，1997 年7 月-2002 年2 月任职于厦门联合信托投资公司，法律事务部总经理，2002 年3 月至今任中泰信托投资有限责任公司，法律事务部总经理兼稽核审计部副总经理。 其他高级管理人员： 周一烽先生，副总经理，经济学硕士。1984 年－1992 年，历任上海市社会科学院经济研究所研究员、宏观经济研究室副主任、上海企业发展研究所副所长；1992 年起历任广联（南宁）投资有限公司总经理特别助理及证券投资业务负责人、上海广联投资有限公司总经理；2001 年起任中泰信托投资有限责任公司副总裁；2005 年4 月任大成基金管理有限公司任助理总经理，2005 年6 月起任大成基金管理有限公司副总经理。 王颢先生，副总经理，国际工商管理专业博士。1993 年2 月－1994 年2 月，任安信财务顾问公司项目经理；1994 年2 月－1995 年10 月，任中国爱地集团贸易二部副经理；1995 年10 月－1997 年3 月，任深圳市瑞应实业公司经理；1997 年3 月－2000年12 月，任深圳鑫光华事业发展公司总经理；2000 年12 月－2002 年9 月，任国通证券深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002 年9 月－2004 年6 月，任大成基金管理有限公司助理总经理；2004 年7 月起任大成基金管理有限公司副总经理。 李宏伟先生，董事会秘书兼助理总经理，法学硕士。1991 年7 月－1992 年5 月，任南京旭普电子有限公司总经理助理；1992 年6 月－1997 年2 月，任深圳金地（集团）股份有限公司总经理办公室主任、董事会秘书、发展委主任；1997 年3 月－1998 年4月，任光大证券股份有限公司深圳营业部副总经理；1998 年5 月－2003 年12 月，任南方基金管理有限公司综合管理部及市场部高级经理；2004 年1 月至今，任大成基金管理有限公司董事会秘书兼助理总经理。 杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992 年－1994 年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年－1998 年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证 券总部资产管理部经理；1998 年9 月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999 年3 月至今，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部经理。 田宇飚先生，助理总经理，研究生学历。1991 年8 月－1994 年3 月，任职于中国新技术创业投资公司，从事信贷、资金、证券投资及中国置业基金、亚洲开发银行的项目评估等工作；1994 年5 月起历任华夏证券有限公司海口营业部驻北京办事处负责人、华夏期货经纪公司北京营业部总经理、负责海南银通受益券管理人更换、参与筹建华夏基金管理公司；1999 年3 月－1999 年12 月，任大成基金管理有限公司综合部经理；2000 年1 月至今，任大成基金管理有限公司助理总经理。 2、基金经理 杨丹先生，大成沪深300指数证券投资基金经理，理学硕士，5年证券从业经验。2001年加盟大成基金管理有限公司，先后任职于基金经理部、研究部、金融工程部、投资部，长期从事金融工程研究工作，并协助景福基金（指数增强型）进行指数化投资。2006年4月起至2006年5月26日担任大成沪深300指数证券投资基金基金经理助理。 注：杨丹先生自2006年5月27日起担任大成沪深300指数证券投资基金经理，原基金经理施永辉先生自同日起不再担任大成沪深300指数证券投资基金经理职务。 3、公司投资决策委员会 公司投资决策委员会由六名成员组成，设主任和执行主任各一名，其他委员四名。 名单如下： 于华，总经理，投资决策委员会主任；周一烽，副总经理兼投资总监，投资决策委员会执行主任；刘明，投资部副总监兼股票投资主管，投资决策委员会委员和基金景宏基金经理；卢纪平，交易部总监，投资决策委员会委员；王加英，投资部总监助理兼研究主管，投资决策委员会委员；瞿蕴理，投资部策略小组组长兼投资决策委员会委员，基金景业基金经理及大成财富管理2020 生命周期证券投资基金基金经理。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 1、基金托管人概况 基金托管人：中国农业银行 法定代表人：杨明生 注册资本：361 亿元人民币亿元 住所：北京市海淀区复兴路甲23 号 办公地址：北京市西三环北路100 号金玉大厦 组织形式：国有独资企业 营业期限：持续经营 2、主要人员情况 杨明生先生：中国农业银行党委书记、行长。50 岁，硕士研究生、高级经济师。曾任中国农业银行辽宁省分行办公室副主任，农行沈阳市分行副行长、党组成员，农行工业信贷部主任助理、副主任、主任，农行天津市分行副行长、党组副书记（ 主持工作），农行天津市分行行长、党组书记，农行副行长、党委副书记。现任农行党委书记、行长。 杨琨先生：中国农业银行副行长。47 岁，硕士研究生、高级经济师。曾任中国农业银行人事部劳动工资处处长，农行人事教育部副主任，农行市场开发部总经理，农行安徽省分行行长、党委书记。现任中国农业银行副行长。 张军洲先生：基金托管部总经理。43 岁，博士，高级经济师，曾任中国农业银行信托投资公司总经理助理、副总经理，农行总行法律事务部副总经理、总经理。现任基金托管部总经理。 刘树军先生：基金托管部副总经理。46 岁，工商管理硕士，高级经济师、高级记者。 曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长。现任基金托管部副总经理。 余晓晨先生：托管业务部副总经理。42 岁，经济学硕士、高级经济师。曾任香港农银证券公司总经理、托管业务部市场开发处处长、境外资产托管处处长、委托资产托管处处长。现任托管业务部副总经理。 3、证券投资基金托管业务情况 （1）部门设置及员工：1998 年5 月，中国农业银行证券投资基金托管部经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部，内设技术保障处、营运中心、委托资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管理处、境外资产托管处和投资银行处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统，现有员工60 名。 （2）基金托管业务经营情况 截止2006年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共43只，基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景阳、基金景博、基金景福、基金天华、基金同德、基金景业、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放 式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增 长开放式基金、万家保本增值开放式基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股 票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金，托管基金份额达539亿份。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1、直销机构： 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：胡学光 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：杨春明 公司网址：www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线：021－53599588， 400-888-5558（免长途固话费） 大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心： （1）名称：大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层 联系人：熊丽娟 电话：0755－83195090，83195236 传真：0755－83195091 （2）大成基金北京投资理财中心 地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16 号中国人寿大厦1201 室 联系人：王艳、刘宜 电话：010－85252345/46 传真：010－85252273/2274/2275 （3）大成基金上海投资理财中心 地址：上海市广东路689 号海通证券大厦19 层 联系人：杨静、祝君 电话：021－63513925/26 传真：021－63513928 2、场外代销机构 （1） 中国农业银行 注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号 法定代表人：杨明生 客服电话： 95599 电话：010－68297268 传真：010－68297268 联系人：蒋浩 网址：www.abchina.com （2）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 通讯地址：上海市延平路135 号 法定代表人：祝幼一 客户服务电话：400-8888-666 电话：021-62580818-213 传真：021-62583439 联系人：芮敏祺 网站：www.gtja.com （3）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 通讯地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：黎晓宏 开放式基金咨询电话：4008888108 开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：魏明 网站：www.csc108.com （4）国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 法定代表人：何如 客户服务电话： 800-810-8868 电话：0755－82133066 传真：0755-82133302 联系人：林建闽 网址：www.guosen.com.cn （5）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39-45 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：4008888111、0755-26951111 电话：0755-82943511 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn （6）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26 楼2611 室 办公地址：广州市天河区天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼 法定代表人：王志伟 客户服务电话：020－87555888 转各营业网点 电话：020-87555888-875 传真：020-87557985 联系人：肖中梅 网站：www.gf.com.cn （7）中国银河证券有限责任公司 通讯地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：朱利 客户服务电话：010-68016655 联系人：郭京华 网址：www.chinastock.com.cn （8）联合证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 法定代表人：马国强 电话：0755-82492000 传真：0755-82492062 客户服务热线：400-8888-555，0755-25125666 联系人：范雪玲 网址：www.lhzq.com （9）长江证券有限责任公司 注册地址：武汉市新华下路特8 号 法定代表人：明云成 服务热线：400-8888-999 电话：027-65799560 传真：027-85481532 联系人：梅萍 网址：www.cz318.com.cn （10）山西证券有限责任公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：吴晋安 电话：0351－8686766，8686708 传真：0351－8686709 联系人：刘文康 客户服务电话：0351－8686868 网址：www.i618.com.cn （11）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层 法定代表人：段强 开放式基金咨询电话：0755-83199511 开放式基金业务传真：0755-83199545 联系人：沈力 联系电话：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn （12）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼 法定代表人：叶黎成 电话：0755-82450826 传真：0755-82433794 联系人：余江、庄维佳 全国统一客户服务热线：95511 网址：www.pa18.com （13）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼 法定代表人：王明权 电话：021－68816000 传真：021-68815009 客服电话：10108998 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com （14）申银万国证券股份有限公司 通讯地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：王明权 客户服务电话：021-962505 电话：021-54033888 联系人：胡洁净 网址：www.sw2000.com.cn （15）海通证券股份有限公司 通讯地址：上海市淮海中路98 号 法定代表人：王开国 客户服务咨询电话：400-8888-001 电话：021-53594566-4125 传真：021-53858549 联系人：金芸 网站：www.htsec.com （16）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建福州湖东路99 号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：021－68419974 传真：021－68419867 客服电话：021-68419974 联系人：杨盛芳 网址：www.xyzq.com.cn （17）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39层 法定代表人：平岳 联系电话： 021-68604866-8302 传真：021-50372474 联系人：金坚 客服电话：021-68604866 公司网址：www.bocichina.com.cn （18）东北证券有限责任公司 注册地址：长春市人民大街138-1 号 通讯地址：长春市自由大路1138 号1007 室 法定代表人：李树 客服电话：0431－5096733 ，0431-96688-99 电话：0431－5096710 传真：0431－5680032 联系人：高新宇 网站：www.nesc.cn （19）中信证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦3楼 法定代表人：王东明 电话：010-84864818-63266 传真：010-84865560 联系人：陈忠 客服电话：010-84588266 网址：www.ecitic.com （20）齐鲁证券有限公司 办公地址：山东省济南市经十路128 号 法定代表人：李玮 电话：0531-82024184，0531-82024147 传真：0531-82024197 客服热线：0531-2024197 联系人：傅咏梅 网址：www.qlzq.com.cn （21）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 法定代表人：陈学荣 客服热线：021-68865020 联系电话：021-68634518 传真：021-68865938 联系人：陈伟 网址：www.xcsc.com ，www.eestart.com 3、场内代销机构 场内代销机构是指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和本基金管理人认可的，可通过上海证券交易所场内“上证基金通”办理开放式基金的申购与赎回业务的会员单位，包括：国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、联合证券、申银万国证券、兴业证券、长江证券、西南证券、金通证券、湘财证券、万联证券、民生证券、国元证券、华泰证券、山西证券、万通证券、东吴证券、北京证券、东方证券、天和证券、长城证券、光大证券、广州证券、东北证券、南京证券、上海证券、新时代证券、国联证券、金信证券、平安证券、华安证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、东海证券、中银国际证券、恒泰证券、国盛证券、华西证券、宏源证券、齐鲁证券、第一创业证券、江南证券、泰阳证券、德邦证券、西部证券、信泰证券、渤海证券、金元证券等。 本基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 (二)注册登记人 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层 办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：陈耀先 电话：010－58598839 传真：010－58598907 联系人：朱立元 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所名称：通力律师事务所 注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 经办律师：秦悦民、傅轶 电话：021－68818100 传真：021－68816880 (四)会计师事务所和经办注册会计师 公司名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城东三办公楼16 层 办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城东三办公楼16 层 法定代表人： 葛明 经办注册会计师： 葛明，金馨 电话：010－65246688 传真：010－85188298 联系人：涂佩施 四、基金的名称 大成沪深300 指数证券投资基金 五、基金类别 股票型指数基金 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，实现指数投资偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。 八、基金的投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300 指数成份股、备选成份股、新股（如一级市场初次发行或增发）等，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财产净值的5％。本基金还可以投资于法律法规及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。待金融衍生产品推出后，本基金可以依照法律法规或监管机构的规定运用金融衍生产品进行风险管理。 本基金跟踪标的指数的投资组合资产原则上不低于基金财产净值的90%。除非法律法规另有规定，本基金的股票投资比例可以提高到基金财产净值的100％。 九、基金的投资策略 本基金采用被动式指数投资策略。原则上，股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合、复制标的指数,并原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况(如股权分置改革等)导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1、决策依据 （1）有关法律、法规、基金合同和标的指数等的相关规定； （2）经济运行态势和证券市场走势。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据投资决策委员会的决 策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。 3、投资程序 （1）金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，结合公司内外研究报告,对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提出研究分析报告。 （2）投资决策委员会依据金融工程部等部门提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策。 （3）根据标的指数，结合研究报告，基金经理原则上依据指数成份股的权重构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,以降低交易成本、控制投资风险。 （4）交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的交易。 （5）金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关绩效评估报告。监察稽核部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。 （6）基金经理跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况、金融工程部和监察稽核部的绩效评估报告和对各种风险的监控和评估结果，对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。 （7）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序，并予以公告。 4、金融衍生产品投资管理 本基金若投资金融衍生产品，则其目的主要包括：对冲某些成分股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及适当利用金融衍生产品组合的持有收益覆盖一定的基金固定费用，最终使得基金收益率尽可能地贴近所跟踪标的指数的收益率。 本基金投资金融衍生产品的投资策略主要包括：主要采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的价值基准；根据权证对应公司基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证的趋势投资；利用权证衍生工具的特性，基金通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为沪深300 指数。 如果沪深300 指数被停止编制及发布，或沪深300 指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致沪深300 指数不宜继续作为业绩比较基准，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，变更 本基金的业绩比较基准。 本基金由于上述原因变更业绩比较基准，基金管理人需报中国证监会核准后，应于正式实施变更前2 日内在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为指数基金，是风险中等、获得证券市场平均收益率的产品。 十二、基金投资组合报告（截至2006 年9 月30 日） 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，保证本报告所载内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2006年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 项目金额（元） 占基金资产总值比例 银行存款和清算备付金合计43,435,268.26 5.60% 股票716,068,691.96 92.36% 债券1,109,742.64 0.14% 权证0.00 0.00% 其他资产14,694,507.25 1.90% 合计775,308,210.11 100.00% 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）指数投资部分 （2）非指数投资部分 行业市值（元） 占基金资产净值比例 J 房地产业372,000.00 0.05% K 社会服务业1,037,492.00 0.14% 合计1,409,492.00 0.19% 3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 （1）指数投资部分 序号股票代码股票名称数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 600036 G 招行3,142,424 31,235,694.56 4.11% 2 600016 G 民生3,316,926 17,878,231.14 2.35% 3 000002 G 万科Ａ 2,232,872 16,902,841.04 2.23% 4 600028 XD 中国石2,338,210 15,876,445.90 2.09% 行业市值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业2,868,034.14 0.38% B 采掘业34,010,760.42 4.48% C 制造业299,716,608.62 39.45% C0 食品、饮料54,452,467.68 7.17% C1 纺织、服装、皮毛10,438,012.64 1.37% C2 木材、家具0.00 0.00% C3 造纸、印刷3,227,320.27 0.42% C4 石油、化学、塑胶、塑料32,156,253.20 4.23% C5 电子13,166,619.95 1.73% C6 金属、非金属92,224,613.37 12.14% C7 机械、设备、仪表68,254,571.24 8.99% C8 医药、生物制品22,147,238.87 2.92% C99 其他制造业3,649,511.40 0.48% D 电力、煤气及水的生产和供应业45,321,783.83 5.97% E 建筑业6,238,646.61 0.82% F 交通运输、仓储业60,796,854.25 8.01% G 信息技术业51,176,561.28 6.74% H 批发和零售贸易28,463,329.22 3.75% I 金融、保险业95,036,780.80 12.51% J 房地产业35,669,067.82 4.70% K 社会服务业15,586,653.58 2.05% L 传播与文化产业6,621,613.76 0.87% M 综合类33,152,505.63 4.37% 合计714,659,199.96 94.10% 5 600019 G 宝钢3,427,999 14,226,195.85 1.87% 6 600900 G 长电2,156,117 14,165,688.69 1.87% 7 600050 G 联通5,532,353 13,830,882.50 1.82% 8 600030 G 中信897,266 13,432,072.02 1.77% 9 600519 G 茅台236,334 11,209,321.62 1.48% 10 000858 G 五粮液707,682 9,192,789.18 1.21% （2）非指数投资部分 序号股票代码股票名称数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 000975 科学城286,600 1,037,492.00 0.14% 2 601588 北辰实业155,000 372,000.00 0.05% 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 序号债券品种市值（元） 占基金资产净值比例 1 国债0.00 0.00% 2 金融债0.00 0.00% 3 央行票据0.00 0.00% 4 企业债0.00 0.00% 5 可转债1,109,742.64 0.15% 6 其他0.00 0.00% 合计1,109,742.64 0.15% 5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号债券名称市值（元） 占基金资产净值比例 1 招商转债1,109,742.64 0.15% 6、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 （3）基金的其他资产构成 项目金额（元） 应收证券清算款14,316,804.34 应收交易保证金250,000.00 应收利息9,142.91 应收申购款118,560.00 合计14,694,507.25 （4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 （5）权证投资情况 权证代码权证名称 期间买入 数量（份） 买入成本(元) 期间卖出数量 （份） 卖出收入 （元） 期末数量 （份） 580008 国电JTB1 0 0.00 118,403 266,757.41 0 注：本基金本报告期内投资的权证国电JTB1（580008）源于国电电力（600795） 股权分置改革对价支付，非基金主动投资。 （6）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细无。 （7）本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况 项目名称基金份额（份） 期初持有基金份额30,005,750.00 报告期间买入基金份额0.00 报告期间卖出基金份额0.00 报告期末持有基金份额30,005,750.00 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2006 年4 月6 日，基金合同生效以来至2006 年9 月30 日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2006.04.06－2006.09.30 17.00% 1.41% 27.20% 1.54% -10.20% -0.13% 十四、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作相关费用列示 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的证券交易费用； （4）基金合同生效后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费； （7）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的基金管理费按基金财产净值的0.75%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的0.75%年费率计提。计算方法如： H＝E×0.75%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金财产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的基金托管费 本基金的基金托管费按基金财产净值的0.15%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.15%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （3）本条第1 款第3 至第8 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于律师费、会计师费、验资费、信息披露费用等不得从基金财产中列支，其他具体不得列入基金费用的项目依据相关法律法规执行。 （二）与基金销售等相关费用 本基金分为A 类和B 类两种收费模式，对应A 类和B 类两种不同的份额。 A 类收费模式，即前端收费模式，指在本基金中，选择在认（申）购本基金时直接交纳认（申）购费，再以扣除认（申）购费后的净额作为认（申）购金额的收费模式。 B 类收费模式，即后端收费模式，指在本基金中，选择在认（申）购时不交纳认(申)购费，以认（申）购总额直接作为认（申）购金额，但在赎回时交纳认（申）购费的收费模式。 本基金因不同的收费模式而有两类基金份额：A 类基金份额和B 类基金份额。A 类基金份额是选择A 类收费方式（前端收费模式）的基金份额；B 类基金份额是选择B 类收费方式（后端收费模式）的基金份额。 本基金将来若增加新的收费模式，对应地，可能会增加新的基金份额种类，并可能需计算其新基金份额类别的基金份额净值。 此分类对募集期的认购行为和基金合同生效后的申购行为，均同样适用。 投资者在认（申）购本基金时，每笔认（申）购只能选择A 类或B 类之一种。 1、基金申购（基金合同生效后购买本基金） 投资者申购本基金时只能从A 类和B 类两种收费模式中选择一个。投资者申购本基金采用全额缴款的申购方式。 （1） A 类收费模式：前端收费模式 申购金额M 前端申购费率 M＜50 万元1.2% 50≤M＜200 万元1.0% 200≤M＜500 万元0.5% A 类：前端收费模式 M≥500 万元每笔1000 元 前端申购费用的计算方法如下： 前端申购费用＝申购金额×前端申购费率 申购费用在基金申购时从申购金额中扣除，不列入基金财产。基金申购费用用于市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。 （2） B 类收费模式：后端收费模式 持有期限T 后端申购费率 T＜1 年1.2% 1 年≤T＜2 年0.8% 2 年≤T＜3 年0.4% B 类：后端收费方式 T≥3 年0 采用B 类收费模式，投资者在申购时无须支付申购费用，但是赎回时需交纳申购费用。后端申购费用的计算方法如下： 后端申购费用＝赎回份数×申购日基金份额净值×后端申购费率 2、基金赎回（对A 类基金份额和B 类基金份额均适用） 本基金赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金的赎回费率按持有期(T)递减，最高不超过总的赎回金额的0.5%,持有期超过2 年赎回费率则为0。 赎回费率表如下： 持有期T 适用的赎回费率 T＜1 年0.5% 1≤T＜2 年0.15% 赎回费率 T≥2 年0% 注：1 年按照365 天计算，2 年按照730 天计算，其余同。 赎回费用的计算方法如下： 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 本基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25％，并应当归入基金财产。 3、基金转换 本基金转换费用详见本基金开放转换业务公告、最新的更新的招募说明书或其他刊登在指定媒体上的公告。 （三）费率调整 基金管理人和基金托管人可根据实际情况分别调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率和基金托管费率，原则上须召开基金份额持有人大会审议，除非法律法规另有规定、或本基金合同另有约定、或获得监管机关的豁免等。 基金管理人等可根据市场情况在不违背有关法律法规之规定和本基金合同之约定的情况下调整本基金的认购费率、申购费率、赎回费率等。调低前述相关费率，或在不增加整体费率水平的情况下改变收费模式，无须召开基金份额持有人大会。 若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模式，则本基金可以依法引入持续性销售服务费收费模式；若引入该类收费模式，并没有增加现有投资者的费用负担，则无须召开基金份额持有人大会，法律法规或监管机关另有规定的除外。 基金管理人或其授权或认可的机构，在不违背相关法律法规之规定和本基金合同之约定的情况下，有权仅对场外或者仅对场内的费率结构进行调整。 费率的调整，最迟在调整生效前2 日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家法律、法规履行其纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对2006 年2 月27 日公布的《大成沪深300 指数证券投资基金招募说明书》，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,本更新的招募说明书全文主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分： （1）更新了基金管理人管理基金的数目及名称，增加了大成沪深300 指数证券投资基金、大成财富管理2020 生命周期证券投资基金； （2）“其他高级管理人员”中周一烽先生的简历中删除了“待报中国证监会核准”； （3）“基金经理” 删除了施永辉先生及其简历，杨丹先生由基金经理助理改为基金经理； （4）“公司投资决策委员会”删除了霍军女士及其简历、杨晓东先生及其简历，增加了王加英先生及其简历、瞿蕴理女士及其简历。 2、在“四、基金托管人”部分： （1）“主要人员情况”删除王勇先生及其简历，增加了余晓晨先生及其简历； （2）更新了基金托管人托管基金只数及规模等相关信息。 3、在“五、相关服务机构”部分，更新了部分服务机构的信息； 4、在“八、基金的投资”部分, 更新了基金投资组合报告的内容； 5、在“九、基金业绩”部分，更新了基金业绩的内容； 6、在“二十二、其它应披露的事项”部分，披露了如下事项： “（一）本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项。 （二）最近3 年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任何处罚。 （三）2006 年4 月6 日至2006 年10 月6 日发布的公告： 1、2006 年4 月20 日发布的《大成沪深300 指数证券投资基金开放申购与赎回业务公告》； 2、2006 年4 月22 日发布的《关于大成沪深300 指数证券投资基金开放申购与赎回业务的补充公告》； 3、2006 年4 月25 日发布的《大成沪深300 指数证券投资基金开放场内申购与赎回业务公告》； 4、2006 年5 月8 日发布的《大成基金管理有限公司关于开通全国统一客户服务号码400-888-5558 的公告》； 5、2006 年5 月10 日发布的《大成基金管理有限公司关于向中国农业银行金穗借记卡持卡人开通开放式基金网上交易业务的公告》； 6、2006 年5 月13 日发布的《大成基金管理有限公司关于聘任公司副总经理的公告》； 7、2006 年5 月27 日发布的《大成基金管理有限公司关于基金经理变更的公告》； 8、2006 年6 月30 日发布的《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金申购中国银行Ａ股的公告》； 9、2006 年7 月6 日发布的《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金投资资产支持证券的公告》； 10、2006 年7 月21 日发布的《大成沪深300 指数证券投资基金2006 年第2 季度报告》； 11、2006 年8 月29 日发布的《大成沪深300 指数证券投资基金2006 年半年度报告》、《大成沪深300 指数证券投资基金2006 年半年度报告摘要》。 （四）《招募说明书》与本更新的招募说明书内容若有不一致之处，以本更新的招募说明书为准。本更新的招募说明书未尽事宜，请查阅本基金的《招募说明书》。” 大成基金管理有限公司 2006年11月18日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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