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工银国债(7-10年)指数C(004086)  基金公开信息
流水号 1630977
基金代码 004086
公告日期 2019-08-16
编号 1
标题 工银瑞信中债-国债(7-10年)总指数证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第2号)
信息全文 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司

重要提示
工银瑞信中债-国债(7-10年)总指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证
券监督管理委员会2016年12月5日证监许可〔2016〕3005号文注册募集。本基金基金合同于
2017年1月4日正式生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务,应详细查阅基金合同。
投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2019年7月3日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2019年6月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。
工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
邮政编码:100033
法定代表人:王海璐
成立日期:2005 年 6 月 21 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1、董事会成员
郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商
银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经
理。
Michael Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先
生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和
私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前,
Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官,AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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冲基金 FoF。再之前,他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生
也是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业
拥有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学
理学士学位。
王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997
年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010 年 9 月
至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019 年加入工银瑞信基金管理
有限公司。
王一心女士,董事,高级经济师。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银
行营业部历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal
Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算
中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处
长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专
家。
田国强先生,独立董事,经济学博士。上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高
等研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计
划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政
府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》
列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设
计、中国经济等。
Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云
顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数
顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,
香港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被
《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。
程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研
究生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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士学位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。
2、监事会成员
郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工商
银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负
责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中国
工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董
事。
黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信
贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国
区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务
所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009
年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。
倪莹女士,监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,
校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加
入工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。
章琼女士,监事,硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部;2003 年至 2005
年任职于银河基金,担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总
监。
3、高级管理人员
王海璐女士,总经理,简历同上。
朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委
员、督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司
证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经
理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产
管理(国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公
司,历任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金
管理有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基
金管理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工
银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年 8 月至 1993 年 5 月,任职于中国工商银行海淀支
行,从事国际业务;1993 年 6 月至 2002 年 4 月,任职于中国工商银行北京市分行国际业
务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002 年 5 月至 2005 年 6 月,任职于中国
工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005 年加入工银瑞信
基金管理有限公司。
郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银
瑞信资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至
2005 年 6 月,任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、本基金基金经理
刘琦先生,11 年证券从业经验;北京大学概率统计专业博士;曾先后在嘉实基金管
理有限公司担任基金经理助理、研究员,在嘉实国际担任助理副总裁,在易方达基金担任
基金经理。2015 年加入工银瑞信,现任固定收益部基金经理。2015 年 11 月 10 日至 2019
年 6 月 6 日,担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理;2016 年 10 月 14 日至 2019
年 6 月 5 日,担任工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016 年 11 月
2 日至今,担任工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理;2017 年 1
月 4 日至今,担任工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金基金经理;2017 年
1 月 23 日至今,担任工银瑞信全球美元债债券型证券投资基金(QDII)基金经理;2018
年 9 月 21 日,担任工银瑞信聚福混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
王海璐女士,简历同上。
杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。
宋炳珅先生,15 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入
工银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投
资基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013 年 1 月
28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1 月 20
日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014 年 1 月 20
日至 2017 年 5 月 27 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014 年 10
月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日至 2018 年
8 月 28 日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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月 22 日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017 年 4 月 12 日至 2018 年 12 月 28
日,担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生,17 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加
入工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金
基金经理;2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日,担任工银保本混合基金基金经理;
2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日,担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2
月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理;2013 年 6 月 26 日至
2018 年 2 月 27 日,担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理; 2013 年 7 月 4 日至 2018
年 2 月 23 日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理;2014 年 9 月 19 日起至今,
担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理;2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日,
担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生,16 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信
证券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年
加入工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合
型证券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经
理;2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银高端制造行业股票型基金基金经
理;2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经
理;2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金
经理;2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基
金基金经理;2018 年 3 月 28 日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金
经理,2018 年 6 月 5 日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生,16 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、
高级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老
金投资中心总经理。
郝康先生,21 年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,
在联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信
资产管理(国际)有限公司担任副总经理;2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任
权益投资总监,兼任工银瑞信(国际)投资总监,2016 年 12 月 30 日至今,担任工银瑞信
沪港深股票型证券投资基金基金经理;2017 年 11 月 9 日至今,担任工银瑞信沪港深精选
灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 5 月 10 日至今,担任工银瑞信新经济灵工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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活配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理;2018 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信红
利优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990 年至 1995 年,
任职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995 年至 2002 年,任职于日本大和投资信托(香
港)有限公司,担任资深投资经理;2003 年至 2004 年,任职于台湾英国保诚投资信托公
司,担任投资总监;2004 年至 2006 年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管
理部副总裁;2006 年至 2008 年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资
总监;2008 年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;
2014 年至 2016 年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017
年至 2018 年 6 月,任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。
朱碧艳女士,简历同上。
章赟先生,12 年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学
研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限
公司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);
2014 年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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三、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销中心
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:王海璐
联系人:宋倩芳
电话:010-66583199
传真:010-81042588、010-81042599
客户服务电话:400-811-9999
网址:www.icbccs.com.cn
投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金。
2、其他销售机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
联系人:侯燕鹏
传真:010-66594431
客户服务电话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(2)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58316666 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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传真:022-58316569
客户服务电话:95541
网址:http://www.cbhb.com.cn
(3)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:王耀球
联系人:洪晓琳
电话: 0769-22866143
传真: 0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(4)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
法定代表人:杲传勇
联系人:孙菁艺
电话:0533-2178888-9910
传真:0533-6120373
客服电话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(5)德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人:孙玉芝
联系人:王方震
电话:0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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(6)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路 9 号
办公地址:威海市宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话:40000-96636
网址:www.whccb.com
(7)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(8)徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:吴学民
联系人:陶锋
电话:0551-65898113
传真:0551-62667684
客户服务电话:96588
网址:www.hsbank.com.cn
(9)天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法定代表人:袁福华
联系人:李岩
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客户服务电话:4006960296
网址:www.bank-of-tianjin.com.cn
(10)云南红塔银行股份有限公司
注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座
法定代表人:李光林
联系人:马杰
电话:0871-65236624
传真:0871-65236614
客服电话:0877-96522
网址:www.ynhtbank.com
(11)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址:江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人:张小军
联系人:游丹
电话:025-88866645
传真:025-88866724
客户服务电话:025-96008
网址:http://www.zjrcbank.com
(12)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:朱瑞良
电话:0512-69868364 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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传真:0512-69868370
客户服务电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(13)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客户服务电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn/
(14)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
电话:0531-89606166
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:sd.citics.com
(15)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 邮编:
518048
法定代表人:张佑君
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编: 100026
电话:010-60838888
传真:010-6083 6029
联系人:王一通
客服电话:95548 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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公司网址:www.cs.ecitic.com
(16)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-6083 3754
传真:021-6081 9988
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(17)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客户服务电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
(18)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客户服务电话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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(19)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755- 33227951
客户服务电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
(20)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
联系电话: 010-59601366-7167
客服电话:400-818-8000
传真: 0351-4110714
网址: www.myfund.com
(21)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509977
客服电话:95021/400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(22)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(23)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
联系电话:021-20613999
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
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(24)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
联系电话:021-80358749
客服电话:400-821-5399
传真:021-38509777
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(25)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
法定代表人:李兴春
联系人:郭丹妮
联系电话:021-50583533 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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客服电话:400-921-7755
传真:021-61101630
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(26)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
联系人:李雯
联系电话:010- 60842306
客服电话:400-021-8850
传真:010-85097308
网址: http://www.harvestwm.cn/
(27)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-876-9988
传真:010-64788016
网址:www.zscffund.com
(28)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(29)上海长量基金销售有限公司 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
联系人:常艳琴
联系电话:021-20691832
客服电话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:马勇
联系人: 文雯
联系电话:010-83363101
客服电话:4008-166-1188
传真:0010-83363072
网址: http://8.jrj.com.cn/
(31)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
联系电话:010-52413385
客服电话:400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
(32)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
法定代表人:沈丹义
联系人:杨徐霆 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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联系电话:021-60818249
客服电话:400-101-9301
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(33)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源10号
法定代表人:于龙
联系人:吴鹏
联系电话:010-56075718
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(34) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
联系电话:010-88312877-8032
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(35)北京中期时代基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
法定代表人:姜新
联系人:尹庆
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(36)北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室
办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法定代表人:洪少猛
联系人:万里峰
联系电话:010-58276999
客服电话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(37)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(38)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
法定代表人:金佶
联系人:沈娟
电话:8621-34013996
客服电话:8621-34013999
网站:https://www.hotjijin.com/
(39)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
法定代表人:于海锋
联系人:陈金红
电话:028-86758820-803
客服电话:400-020-0606
网址:www.puyifund.com.cn/ 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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(40)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(41)华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址:上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806
法定代表人:路昊
联系人:茆勇强
电话:021-68595698
传真:021-68595766
客户服务电话:952303
网址:www.huaruisales.com
(42)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话:400-166-6788
网址:www.66zichan.com
(43)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电话:400-066-9355
网址:www.htfund.com
(44)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服务电话:4006433389
网址:www.vstonewealth.com
(45)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
电话:0755-83999907-8814
传真:0755-83999926
客户服务电话:0755-83999907
网址:www.fujiwealth.cn
(46)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712
法定代表人:梁蓉
联系人:王瑶
电话:010-66154828 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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传真:010-63583991
客户服务电话:010-66154828
网址:www.5irich.com
(47)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
电话: 010-59336544
传真: 010-59336586
客户服务电话:4008-909-998
网址: www.jnlc.com
(48)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
法定代表人:李淑慧
联系人:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客户服务电话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(49)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人: 叶健
电话: 0755-89460500
传真: 0755-21674453
客户服务电话:400-684-0500 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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网址: www.ifastps.com.cn
(50)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12
楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(51)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层
法定代表人:蒋煜
联系人:曲哲伦
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服务电话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(52)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
电话:021-65370077-268
传真:021-55085991
客户服务电话:400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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(53)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人:王伟刚
联系人:李瑞真
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(54)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
电话:010-85594745
传真:010-85932427
客户服务电话:400-066-8586
网址: www.igesafe.com
(55)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-50712782
传真: 021-5071 0161
客户服务电话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
(56)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法定代表人:周斌
联系人: 陈霞
电话:010-59313555
传真:010-53509643
客户服务电话:4008-980-618
网址: www.chtwm.com
(57)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服务电话:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(58)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:李春光
联系人:徐江
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服务电话:400-0411-001
网址:www.taichengcaifu.com
(59)方德保险代理有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
法定代表人:夏予柱
联系人:胡明哲
电话:010-64068617 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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传真:010-68091380
客户服务电话:400-106-0101
网址:www.fundsure.com
(60)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
电话:010-62675657
传真: 8610-62676582
客户服务电话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(61)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座
法定代表人:江卉
联系人:黄立影
电话:010-89188345
传真:89189566
客户服务电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816
网址:http://fund.jd.com
(62)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话: 010-88066632
传真:010-63136184 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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客户服务电话: 400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(63)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
联系人: 侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客户服务电话:400-159-9288
网址:https://danjuanapp.com
(64)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话: 010-65309516
传真:010-65330699
客户服务电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(65)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:冷飞
联系人:李娟
电话:021-50810683
传真:021-50810687
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(66)南京苏宁基金销售有限公司 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
联系人:张慧
电话:025-66996699-882796
传真:无
客户服务电话:95177
网址:www.snjijin.com
(67)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
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法定代表人:樊怀东
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(68)北京百度百盈基金销售有限公司
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(69)玄元保险代理有限公司
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法定代表人:马永谙 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
29
联系人:卢亚博
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(70)江苏汇林保大基金销售有限公司
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基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规
定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。

(二)基金登记机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
法定代表人:王海璐
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传 真:010-66583100
联系人:朱辉毅
(三)律师事务所及经办律师
名 称:上海源泰律师事务所
住 所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
30
负责人:廖海
电 话:021- 51150298
传 真:021- 51150398
经办律师:刘佳、徐莘
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人: 李丹
经办注册会计师: (验资报告签字人)单峰、朱宏宇
联系电话: (021)23238888
传真: (021)23238800
联系人: (验资报告签字人)朱宏宇
四、基金的名称
本基金名称:工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:债券型证券投资基金。
六、基金的投资目标
采用指数化投资,通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度,实现对标的指数
的有效跟踪。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、政
策性金融债、债券回购、银行存款等资产、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。本基金不参与股票、权证等资产的
投资。
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;其中投
资于中债-国债(7-10 年)总指数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
31
产的 80%;每个交易日日终,扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等,其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金将对标的指数采用抽样复制法和动态优化的方式进行投资,在综合考虑跟踪效
果、操作风险、投资可行性等因素的基础上构建收益特性与标的指数收益率高度相关的投
资组合,并根据基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及银行间债券市场交易
特性等情况,对投资组合进行优化调整。
在正常情况下,本基金力争日跟踪误差不超过 0.2%,年跟踪误差不超过 2%。如因指数
编制规则或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏
离度、跟踪误差进一步扩大。
(一)资产配置策略
本基金采用抽样复制的方法跟踪标的指数的业绩表现。在久期匹配、信用等级匹配、
期限分布匹配等标准的基础上,主要通过抽样优选标的指数成份券和通过灵活选取关键特
征类似的非成份券进行投资组合的构建。抽样优选标的指数成份券主要是在综合考虑债券
流动性、收益性、剩余久期、信用等级等因素的情况下选择对标的指数走势影响较大且流
动性较好的成份债券。灵活优选关键特征类似的非成份券则是当对标的指数走势影响较大
的成份债券流动性不足、价格严重偏离合理估值、单只成份券交易量不符合市场交易惯例
等市场因素时,本基金会根据市场情况,结合经验判断,选取关键特征和相关成份券类似
的非成份券或者非成份券组合进行替代。
在跟踪标的指数的基础上,本基金将在综合考虑国内外宏观经济形势、债券市场资金
供求情况及市场利率走势预测债券市场利率变化趋势,并通过对各债券品种的收益率、信
用风险、流动性和久期进行综合分析,优选标的指数成份券和备选成份券范围之外的具有
投资价值的个券进行投资,力争在控制风险的前提下获得超越标的指数的投资收益。
(二)债券指数化投资策略
(1)债券投资组合的构建
本基金的债券投资组合由标的指数的成份券和备选成份券构建组成。 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
32
(2)债券投资组合的调整
① 定期调整
本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成份券的调整而进
行相应调整。
② 不定期调整
当本基金日常的申购赎回资金量无法按照标的指数构成交易成份券,或当成份券遇到
流动性不足、法规限制等情况时,基金管理人将基于久期、信用等级、期限分布匹配的基
础上,综合考虑替代券流动性、交易规模等因素,对债券投资组合进行动态调整,以期有
效跟踪标的指数。
(3)备选库的选择和构建
单只成份券的替代券须首先在其他成份券中进行选择。本基金会在指数成份券库内无
法找到合适替代券情况下,综合考虑以下原则在成份券库外寻找选择替代券,构建备选
库:
① 信用评级相似;
② 剩余期限匹配;
③ 流动性强。
(4)债券投资组合的优化
为了更好地进行指数跟踪,在债券投资组合整体构建过程中,我们通过久期匹配,信
用等级匹配、期限分布匹配等方法进行整体优化调整。
(5)跟踪偏离度的监控与管理
本基金定期跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,分析基金的实际组合与标的指数
表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方案。
(三)国债期货投资策略
本基金以提高对利率风险管理能力,在风险可控的前提下,本着谨慎原则参与国债期
货投资。国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水
平。本基金将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券
市场进行定性和定量分析;构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流
动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全
的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。
未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
33
前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中债-国债(7-10 年)总指数收益率。
中债-国债(7-10 年)总指数隶属于中债总指数族分类,该指数成份券由待偿期限 7
年至 10 年的记账式国债构成,采用市值权重加权方式进行计算。该指数可以较好的反映该
期限国债价格走势情况。
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其它
指数代替,或由于指数编制方法等重大变更导致中债-国债(7-10 年)总指数不宜继续作
为标的指数,或证券市场上出现其他更适合投资的指数作为本基金的标的指数,本基金管
理人可以依据审慎原则、维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金托管人协商一致
后,进行适当的程序变更本基金的标的指数,业绩比较基准随之变更,基金管理人可依据
维护基金份额持有人合法权益的原则调整基金业绩比较基准,无需召开基金份额持有人大
会,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案,并应及时在中国证监会
指定媒介上刊登公告。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金,高于货
币市场基金。
本基金为指数型基金,主要采用抽样复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数以
及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
十一、基金的投资组合报告
本报告期为 2019 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止(财务数据未经审计)。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 55,325,900.00 85.37
其中:债券 55,325,900.00 85.37 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
34
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合

9,042,406.11 13.95
8 其他资产 437,600.72 0.68
9 合计 64,805,906.83 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票投资。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 55,325,900.00 85.50
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 55,325,900.00 85.50
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 180011
18 附息国债
11
200,000 20,622,000.00 31.87 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
35
2 180004
18 附息国债
04
100,000 10,456,000.00 16.16
3 180019
18 附息国债
19
100,000 10,211,000.00 15.78
4 180027
18 附息国债
27
100,000 10,018,000.00 15.48
5 019609 18 国债 27 30,000 2,998,800.00 4.63
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资政策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
1.9.3 本期国债期货投资评价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 213.61
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 436,256.98
5 应收申购款 1,130.13 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
36
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 437,600.72
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为 2017 年 1 月 4 日,基金合同生效以来(截至 2019 年 6 月 30
日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
工银国债(7-10年)指数A
阶段
净值增长率
(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较
基准收益
率(3)
业绩比较
基准收益
率标准差
(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2017.1.4-2017.12.31 -2.23% 0.13% -2.86% 0.15% 0.63% -0.02%
2018 年 7.07% 0.15% 8.89% 0.15% -1.82% 0.00%
2019.1.1-2019.6.30 1.05% 0.13% 1.62% 0.14% -0.57% -0.01%
自基金合同生效起至今 5.78% 0.14% 7.48% 0.15% -1.70% -0.01%
工银国债(7-10年)指数C
阶段
净值增长率
(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较
基准收益
率(3)
业绩比较
基准收益
率标准差
(4)
(1)-(3) (2)-(4) 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
37
2017.1.4-2017.12.31 -2.29% 0.13% -2.86% 0.15% 0.57% -0.02%
2018 年 7.10% 0.15% 8.89% 0.15% -1.79% 0.00%
2019.1.1-2019.6.30 1.12% 0.13% 1.62% 0.14% -0.50% -0.01%
自基金合同生效起至今 5.82% 0.14% 7.48% 0.15% -1.66% -0.01%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
(2017 年 1 月 4 日至 2019 年 6 月 30 日)
工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
38

1、本基金基金合同于 2017 年 1 月 4 日生效。
2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的投资符合基金合
同关于投资范围及投资限制的规定:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%;其中投资于中债-国债(7-10 年)总指数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非
现金基金资产的 80%;每个交易日日终,扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等,其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)C 类基金份额的销售服务费;
(4)标的指数许可使用费; 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
39
(5)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(6)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、公证费、律师费、仲裁费和诉讼
费;
(7)基金份额持有人大会费用;
(8)基金的证券、期货交易费用;
(9)基金的银行汇划费用;
(10)基金的开户费用、账户维护费用;
(11)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。管理费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺
延至最近可支付日支付。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.08%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中
一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺
延至最近可支付日支付。 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
40
(3)C 类基金份额的销售服务费
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。C 类
基金份额的销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的 C 类基金份额的销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额资产净值
C 类基金份额的销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理
人向基金托管人发送 C 类基金份额的销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首
日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
(4)标的指数许可使用费
本基金需根据与中央国债登记结算有限责任公司签署的指数使用许可协议的约定向中
央国债登记结算有限责任公司支付指数许可使用费。费率水平根据基金资产平均净值分档
设置。
当季基金资产平均净值=本基金当季存续的每日资产净值之和/当季本基金存续的自然
日天数
当季基金资产平均净值对应的各档次费率水平如下:
基金资产平均净值 季度费率 年度费率
10 亿人民币以下(不包括 10 亿人民币整) 1 bp(1) 4bp
10 亿-20 亿人民币之间(包括 10 亿人民币整和 20 亿人民币
整)
0.75 bp 3 bp
超过 20 亿人民币(不包括 20 亿人民币整) 0.625 bp 2.5bp
注:1bp=基本点数=1/10,000=0.01%
计算方法举例:当规模在 10 亿元人民币以下(不包括 10 亿元人民币),指数许可使用
费按前一日的基金资产净值的 0.04%的年费率计提,每日计算,逐日累计,按季支付。
H=E×0.04%÷当年天数
H 为每日应付的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次,自基金合同生效日起,由基金管理人
向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中
一次性支付给中央国债登记结算有限责任公司。 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
41
若中央国债登记结算有限责任公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支付方式
另有约定的,从其最新约定。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新
适用的方法。
上述“1、基金费用的种类”中第(5)-(11)项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3. 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
5、证券、期货账户开户费用:证券、期货账户开户费由基金管理人垫付,运作后由基
金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次日起 3 个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
A 类基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产;C 类基金份额不收取申购费
用。本基金对申购设置级差费率,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别
计算。
本基金的申购费率如下表所示:
费用种类 情形 A 类基金份额费率
M<100 万 0.08%
100 万≤M<300 万 0.05%
300 万≤M<500 万 0.03%
申购费
(特定投资群体认购)
M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔
M<100 万 0.8%
100 万≤M<300 万 0.5%
申购费
(其他投资者申购)
300 万≤M<500 万 0.3% 工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
42
M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔
注:M 为申购金额
本基金的申购费用由申购本基金 A 类基金份额的申购人承担,主要用于本基金的市场
推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
2、赎回费
本基金赎回费率均随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具体赎回费率结构如下
表所示。
费用种类 持有期限 费率
Y<7 天 1.5%
A 类基金份额赎回费 7 天≤Y≤30 天 0.10%
Y>30 天 0
Y<7 天 1.5%
C 类基金份额赎回费 7 天≤Y≤30 天 0.10%
Y>30 天 0
注: Y 为持有期限
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财
产。对持续持有期为 7 日以上(含 7 日)的赎回费用,不低于赎回费总额的 25%应归基金
财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部
门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
2、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行
了更新。
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金销售机构信息。
4、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“十、基金的业绩”部分,更新了本基金截至2019年6月30日的基金业绩的内工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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容。
6、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本次更新内容期间的有关本基金的所
有公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登
陆工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。

工银瑞信基金管理有限公司
二〇一九年八月十六日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券报
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