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| 长盛中小盘精选混合(080015) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1629741 | ||||||||
| 基金代码 | 080015 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-15 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长盛中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 2 重要提示 根据《长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金合同》，长盛中小盘精选 混合型证券投资基金由长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金第一个保本周期 到期后变更而来。 长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可〔2012〕679 号文核准，自 2012 年 6 月 11 日至 2012 年 7 月 6 日期间公开募集。长盛基金管 理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后，于 2012 年 7 月 10 日获书面 确认，《长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金合同》自该日起正式生效。 2015年7月10日，长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金第一个保本周期到 期。根据《长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，在保本周 期届满的次日，长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金变更为“长盛中小盘精选 混合型证券投资基金”，《长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金合同》修订 为《长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金合同》。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会对本基金募集的核准及转型事项的备案，并不表明 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 投资有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他 3 基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 7 月 11 日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 4 一、基金合同生效的日期 2015 年 7 月 11 日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 法定代表人：周兵 电话：（010）86497888 传真：（010）86497999 联系人：张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3 月 26 日成立，注册资本为人民币 20600 万元。截至目前，基金管理人股东及其 出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的 41%；新加坡星展银行有限公 司占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省 投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2019 年 7 月 11 日，基金管理人 共管理五十七只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。 （二）主要人员情况 1．董事会成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经 理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托 投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司，历任公司副总经理、总经理。现任长 盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 5 蔡咏先生，董事，中共党员，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲 师、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽 省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香 港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元金融控股集团有限 责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司 董事长。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任 公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 严琛先生，董事，博士。曾任国家开发银行重庆分行贵阳资产管理部正科级 行员、综合计划局计划处正科级行员、党委宣传部综合处副处长、党委宣传部党 校办公室副主任、信用管理局信用五处副处长、信用管理局评级方法与标准处副 处长；安徽省中小企业发展局副局长、党组成员；安徽省经济委员会副主任、党 组成员；安徽省经济和信息化委员会副主任、党组成员；池州市委常委、副市长； 宣城市委常委、组织部部长、市委副书记；现任安徽省信用担保集团有限公司党 委书记、董事长。 陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政 府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政 府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商 6 联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生，董事，硕士，高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务 部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金公司 筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司，历任公司人力资源部 总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛 基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长盛创富资产 管理有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等 地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，香港国际资本管 理有限公司董事长，香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司 负责人。 张仁良先生，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授， 兼任香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行 独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通 大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济合 作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009 年获香港特区政府 颁发铜紫荆星章、2007 年被委任为太平绅士，并于 2017 年获法国政府颁发棕榈 教育军官荣誉勋章。 荣兆梓先生，独立董事，学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任 安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校 学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常务 理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 朱慈蕴女士，独立董事，博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师，清 华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长，中国法学会经 7 济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员，中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。 2.监事会成员 刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公 司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三 部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元 证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理，兼任国 元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA。曾就职于新加坡星展资产管 理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，新加坡 毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华夏基金 管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007 年 8 月起加入长盛基 金管理有限公司，历任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长盛创富资 产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球 景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长盛沪港深优势精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金 基金经理，长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港） 有限公司副总经理。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投 资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经 理。 3．管理层成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。 林培富先生，总经理，硕士，高级经济师。同上。 8 王宁先生，EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理 等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司，历任基金经理助理、长盛动 态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经 理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级证券投资 基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长盛 同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛 基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 蔡宾先生，硕士，特许金融分析师 CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、 基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、社保组 合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限 公司副总经理，长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理。 张利宁女士，学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部，太 极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999 年 1 月起加入长盛基金 管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财务会 计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长、 监察稽核部总监。 张壬午先生，硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开发 员，深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000 年 3 月加入长盛基金管 理有限公司，历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现任长 盛基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监。 4.本基金基金经理 陈亘斯先生，硕士。曾任 PineRiver 资产管理公司量化分析师，国元期货有 限公司金融工程部研究员、部门经理，北京长安德瑞威投资有限责任公司投资经 理。2017 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理。自 2019 年 5 月 30 日起担任长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理，自 2019 年 5 月 30 日起兼任长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金(LOF)基金经理，自 2019 年 5 月 30 日起兼任长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金基金经理，自 2019 年 5 9 月 30 日起兼任长盛中证金融地产指数分级证券投资基金基金经理，自 2019 年 5 月 30 日起兼任长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 蔡宾先生，自 2012 年 7 月 10 日至 2015 年 7 月 10 日任本基金基金经理（转 型前）；蔡宾先生，自 2015 年 7 月 11 日至 2016 年 12 月 6 日任本基金基金经理 （转型后）；赵宏宇先生，自 2015 年 7 月 11 日至 2017 年 5 月 18 日任本基金基 金经理（转型后）；王超先生，自 2017 年 5 月 18 日至 2019 年 5 月 31 日任本基 金基金经理（转型后）。 （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任 日期和解聘日期。） 5、投资决策委员会成员 王宁先生，副总经理，EMBA。同上。 蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师 CFA。同上。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA。同上。 魏斯诺先生，监事，硕士。同上。 赵楠先生，经济学学士，MBA 在读。历任安信证券研究中心研究员，光大永 明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权 益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015 年 2 月加入长盛基金管理 有限公司，现任权益投资部执行总监，长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基 金经理，长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同锦研 究精选混合型证券投资基金基金经理。 乔培涛先生，硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011 年 8 月 加入长盛基金管理有限公司，现任研究部执行总监，长盛国企改革主题灵活配置 混合型证券投资基金基金经理，长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金 基金经理，长盛动态精选证券投资基金基金经理，长盛高端装备制造灵活配置混 合型证券投资基金基金经理，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基 金经理，长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同智优 势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 葛鹤军先生，经济学博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司，中诚信国际 10 信用评级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基 金经理。2018 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任固定收益部执行总监， 长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，长盛安鑫中短债债券型 证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。 2.办理基金备案手续。 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益。 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6.编制基金季度报告、中期和年度基金报告。 7.计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值，确定基金 份额申购、赎回价格。 8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9.按照规定召集基金份额持有人大会。 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为。 12.有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1.基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2.基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 11 （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3.基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5.基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 6．基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司 自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 12 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督 察长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管 理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长负责 监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工作，对 基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控制委员会 定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行 研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持续完善且严格 执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合 同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示 各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方 法，全面加强对各基金投资合规风险监控。 3、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性 原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度和公司及部门业务规章等三部分组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制 环境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档 案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报经公 司董事会批准后实施。 （3）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公司 及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责 13 和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。 公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4、内部控制制度评价与报告 公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制度 的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，须 定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控制制 度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正 行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项制度 执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检查评价，发 现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公司总经理和督 察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即整改，并出具监 察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情 况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 14 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 6 月 30 日，中国银行已托管 716 只证券投资基金，其中境内基 金 676 只，QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 15 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 16 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 法定代表人：周兵 邮政编码：100029 电话：（010）86497908、（010）86497909、（010）86497910 传真：（010）86497997、（010）86497998 联系人：吕雪飞、张晓丽、胡琳 2、代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 联系人：朱杰 电话：010-66594824 传真：010-66594942 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn (2) 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：胡鹤铧 电话：010-64816399 传真：0472-5189051 17 客户服务电话：95352 公司网址：www.bsb.com.cn (3) 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区上海路 51 号 法定代表人：崔磊 联系人：沈宗达 电话：0411-82311936 传真：0411-82311731 客户服务电话：400-664-0099 公司网址：www.bankofdl.com (4) 徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：吴学民 联系人：陶锋 电话：0551-65898103 传真：0551-62667684 客户服务电话：4008896588（安徽省内可直拨 96588） 公司网址：www.hsbank.com.cn (5) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 18 (6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：胡子豪 电话：021—61612165 传真：021—63604196 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (7) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (8) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话：0755－83198888 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (9) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 19 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：杨威 电话：010-66107909 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (10) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 电话：010-67596233 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com (11) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (12) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 20 联系人：李紫钰 电话：010-85108753 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com (13) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 电话：010-89937325 传真：010-85230049 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com (14) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客户服务电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn (15) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 21 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com (16) 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 传真：0571-97918329 客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网址：www.ctsec.com (17) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000,400-6666-888 公司网址：www.cgws.com (18) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com (19) 第一创业证券股份有限公司 22 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（0755）23838750 传真：（0755）23838701 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.fcsc.com (20) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn (21) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn (22) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 23 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531、400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn (23) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net (24) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22119426 客户服务电话：0769-961130 公司网址：www.dgzq.com.cn (25) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 电话：010-59355997 24 传真：010-57398130 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (26) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：400-888-8788 公司网址：www.ebscn.com (27) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：95575 或致电各地营业网点 客户服务电话：95575 或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn (28) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 25 客户服务电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn (29) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn (30) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (31) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市延平路 135 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（021）62580818-213 传真：（021）62569400 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com 26 (32) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (33) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 电话：0551-62207323 传真：0551-62207322 客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 公司网址：www.gyzq.com.cn (34) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-53594566-4125 传真：021-53858549 客户服务电话：400-8888-001、（021）962503 公司网址：www.htsec.com (35) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 27 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国） 公司网址：www.hazq.com (36) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：（0591）87383600 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn (37) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客户服务电话：4006898888、0931-95368 公司网址：www.hlzqgs.com (38) 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：宋德清 28 联系人：黄恒 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客户服务电话：010-58568118 公司网址：www.hrsec.com.cn (39) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (40) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：021-54967552 电话：021-64339000 传真：021-54967032 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn (41) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 29 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn (42) 联讯证券股份有限公司 注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxsec.com.cn (43) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人：岳献春 电话：4006 19 8888 客户服务电话：4006 19 8888 公司网址：www.mszq.com (44) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：021-20631117 传真：0755-82435367 客户服务电话：95511-8 公司网址：www.pingan.com 30 (45) 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 电话：010-5832-8112 客户服务电话：400-887-8827 公司网址：www.ubssecurities.com (46) 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn (47) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客户服务电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com (48) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 31 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客户服务电话：400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (49) 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 电话：010－59366070 传真：010－59366055 客户服务电话：400-620-0620 公司网址：www.sczq.com.cn (50) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 楼 法定代表人：赵立功 联系人：濮耘瑶 电话：0755-82545596 传真：0755-82545500 客户服务电话：400-184-0028 公司网址：www.wkzq.com.cn (51) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-38784580-8918 32 传真：021-68865680 客户服务电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (52) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (53) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 传真：021-38565955 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn (54) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943237 客户服务电话：95565、4008888111、（0755）26951111 33 公司网址：www.newone.com.cn (55) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-65058065 客户服务电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn (56) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (57) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 客户服务电话：95532/400-600-8008 34 公司网址：www.china-invs.cn (58) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 客户服务电话：95335 公司网址：www.avicsec.com (59) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 公司网址：www.zszq.com (60) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (61) 中信建投证券股份有限公司 35 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 传真：010-65182261 客户服务电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com (62) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn (63) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-60836029 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (64) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 36 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：400-0618-518 公司网址：https://danjuanapp.com (65) 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-85594745 传真：010-85932427 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com (66) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：姜英华 电话：13501150580 传真：010-82055860 客户服务电话：4006236060 公司网址：www.niuniufund.com (67) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 37 电话：15249236571 传真：010-53509643 客户服务电话：400-8980-618 公司网址：www.chtwm.com (68) 北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼（东半楼）9 层 法定代表人：梁越 联系人：李晨 电话：15210266234 传真：010-84259261 客户服务电话：400-188-8848 公司网址：https://www.1314fund.com (69) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话：010-65951887 传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 公司网址： http://www.hongdianfund.com (70) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人：许宁 联系人：彭雪琳 电话：(010)85610733 传真：010-85622351 38 客户服务电话：400-829-1218 公司网址：https://www.htfund.com (71) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com (72) 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 法定代表人：曲阳 联系人：王晨 电话：010-50866170 传真：010-50866170 客户服务电话：400-803-1188 公司网址：http://www.bzfunds.com/ (73) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人：江卉 联系人：黄立影 电话：18612439949 传真：010-89188000 客户服务电话：95118 , 4000988511 39 公司网址：http://fund.jd.com/ (74) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 法定代表人：许现良 联系人：张苗苗 电话：15110085067 传真：010-87723200 客户服务电话：4001-500-882 公司网址：https://www.lanmao.com (75) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客户服务电话：400-678-5095 公司网址：www.qianjing.com (76) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 传真：010-59200800 客户服务电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com (77) 北京微动利基金销售有限公司 40 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客户服务电话： 400-188-5687 公司网址：www.buyforyou.com.cn (78) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法定代表人：李昭琛 联系人：李唯 电话：010-62675657、18801226859 传真：8610-62676582 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (79) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 1208 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 电话：15210998306 传真：67000988-6000 客户服务电话：67000988-8004 公司网址：www.zcvc.com.cn (80) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 41 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：010-59601366 转 7167 传真：0351-4110714 客户服务电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (81) 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人：于龙 联系人：张喆 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客户服务电话：4006-802-123 公司网址：www.zhixin-inv.com (82) 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 联系人：宋志强 电话：010-58170932 传真：010-58170840 客户服务电话：010-58170761 公司网址：http://www.shengshiview.com.cn (83) 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：卜勇 42 联系人：于舒 电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客户服务电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com (84) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 电话：021-20324069 传真：021-20324199 客户服务电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com (85) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com (86) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 43 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com (87) 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (88) 金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 A2106/2107 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 电话：028-62825297 传真：028-62825327 客户服务电话：400-8557333 公司网址：http://www.jhjfund.com (89) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-81137494 传真：0571-22905999 44 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (90) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (91) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 电话：021-80358749 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 公司网址：https://www.noah-fund.com/ (92) 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客户服务电话：400-876-9988 公司网址：www.zscffund.com 45 (93) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：吴艳秋 电话：021-2069-1831 传真：021-2069-1861 客户服务电话：4008202899 公司网址：www.erichfund.com (94) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：施燕华 电话：021-20219988 传真：021-20219988 客户服务电话：021-2029203 公司网址：8.gw.com.cn (95) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613999 传真：021-68596919 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (96) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 46 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com (97) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢 2 楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 电话：8621-54677088 传真：8621-54677082 客户服务电话：400-821-3999 公司网址：https://www.hotjijin.com (98) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-6537-0077 传真：021-5508-5991 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (99) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 47 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389-239 传真：021-63333390 客户服务电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com (100) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 楼 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 电话：021-60195121 传真：021-61101630 客户服务电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn (101) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com (102) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 48 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com (103) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：何薇 电话：13391886737 传真：021-64385308 客户服务电话：95021 公司网址：www.1234567.com.cn (104) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com (105) 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 49 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 公司网址：http://www.520fund.com.cn (106) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127 办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客户服务电话：400-820-1515 公司网址：http://www.zhengtongfunds.com (107) 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 公司网址：www.fujiwealth.cn (108) 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 50 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客户服务电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com (109) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客户服务电话：4008-166-1188 公司网址： http://8.jrj.com.cn (110) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn (111) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 51 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-0411-001 公司网址：www.haojiyoujijin.com (112) 泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人：李静 联系人：张逸伦 电话：13810190956 传真：无 客户服务电话：010-88435555 公司网址：www.taixincf.com (113) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com (114) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85800047 52 客户服务电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com (115) 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：蒋雪琦 联系人：孙成岩 电话：0571-88337717 传真：0571-88337666 客户服务电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com (116) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com (117) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：徐英 电话：010-59336539 传真：010-59336500 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com 53 (118) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (119) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （二）注册登记机构 名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 法定代表人：周兵 电话：（010）86497888 传真：（010）86497999 联系人：龚珉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市海华永泰律师事务所 54 注册地址：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室 办公地址：上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层 负责人：颜学海 电话：（021）58773177 传真：（021）58773268 联系人：张兰 经办律师：周淑贞、张兰 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 经办注册会计师：徐艳、马剑英 联系人：马剑英 55 五、基金的名称 本基金名称：长盛中小盘精选混合型证券投资基金 六、基金的类型 基金类型：契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金通过投资具有高成长潜力的中小盘股票，追求基金资产的长期稳定增 值。在严控风险的前提下，力争获取超越业绩基准的稳健收益。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上 市的各类股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、债 券（包括国债、央行票据、中期票据、金融债、地方政府债券、企业债券、公司 债券、短期融资券、可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券）、资产支 持证券、债券回购等）、货币市场工具（包括一年以内的短期国债、回购协议、 银行存款等）、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 需符合中国证监会的相关规定）。 投资组合比例为：权益类资产（即股票、权证及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他权益类资产）占基金资产的比例为 40%-95%；其中，持有的全 部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；债券、货币市场工具以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他固定收益类资产占基金资产比例为 0%-40%，其 中基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于 基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金投资于中小盘股票的比例不低于股票投资资产的 80%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 56 九、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金将结合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个股精选策略，重 点投资于萌芽期和成长期行业中具有持续成长潜力以及未来成长空间广阔的中 小型上市公司，同时考虑组合品种的估值风险和大类资产的系统风险，通过品种 和仓位的动态调整降低资产的波动风险。 1、资产配置 对宏观经济的经济周期进行预测，在此基础上形成对不同资产市场表现的预 测和判断，确定基金资产在各类别资产间的分配比例。具体操作中，本基金管理 人采用经济周期资产配置模型，通过对宏观经济运行指标、利率和货币政策等相 关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况进行判断和预测，然后利用经济周期 理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策略。 2、行业配置 不同行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在 不同时期表现往往具有明显差异。通过宏观及行业经济变量的变动对不同行业的 潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出预期具有良好增 长前景的优势行业，把握行业景气轮换带来的投资机会。 具体操作中，首先考察各行业历史收入和利润增长表现，对未来行业收入增 长率和行业平均利润增长率进行预测；然后对行业的综合表现和增长空间进行评 估和排序，挑选出未来一段时间内最具增长前景的行业。具体评估将从宏观经济 环境、行业景气度分析和预测、行业财务状况和行业竞争力综合表现四个方面入 手，采用定性分析结合定量分析的方法对行业的未来的增长前景进行综合评价。 最后，在完成对行业增长预测和行业综合评价基础上，通过市场及各个行业 的相对和绝对估值水平 PE、PB 等数据的横向、纵向分析，进行估值比较，并跟 踪各行业的资金流向、机构持仓特征等判断行业吸引力，动态把握行业板块轮换 蕴涵的投资机会。 3、股票选择 （1）中小盘股票的定义 57 基金管理人自成立及期后每六个月月末将对中国 A 股市场中的股票按流通 市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到 A 股总流通市值 2/3 的这部分股 票称为中小盘股票。在前后两次调整排序期间对于未被纳入最近一次排序范围的 股票（如新股、恢复上市股票等），如果其流通市值（对未上市新股而言为本基 金管理人预计的流通市值）可满足以上标准，也称为中小盘股票。 一般情况下，上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票 的流通股本乘以收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正 的，本基金将根据市场情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则 的公允价值计算流通市值。当权威的证券数据服务机构能够提供可供投资者在公 开股票市场上买卖的自由流通股本数据时，本基金管理人可采取自由流通股本乘 以收盘价计算流通市值。 基金因所持有股票价格的相对变化而导致中小盘股票投资比例低于基金合 同规定的范围，本基金管理人将根据市场情况，本着投资者利益最大化的原则， 适时予以调整，最长不超过 3 个月。如果今后市场中出现更科学合理的中小盘股 票界定及流通市值计算方式，本基金将予以相应调整，并提前公告变更后具体的 计算方法。 （2）股票投资策略 本基金综合运用长盛股票研究分析方法和其它投资分析工具，采用自下而上 方式精选具有投资潜力的股票构建股票投资组合，中小盘股票中的优势股票优先 入选。具体分以下两个层次进行股票挑选： 1）品质筛选 筛选出在公司治理、财务及管理上符合基本要求的上市公司，构建备选股票 池，主要筛选指标包括：估值比较（PE、PB、PEG、PS、PCF 等）、盈利能力（ROE、 ROA、毛利率、EBITDA 利润率等）、盈利质量（企业自由现金流量 FCF、主营 收入现金含量等）、成长能力（主营业务收入增长率、销售收入增长率、EPS、 NAV、净利润等）、运营能力（资产周转率等）、负债水平（资产负债率等）。 2）价值评估 本基金在前述优势行业选择体系的基础上，根据下述标准挑选出其中具有投 资潜力的上市公司构建核心股票池： 58 ①公司治理结构良好，管理规范，信息透明，无违规行为； ②公司主营业务鲜明，盈利能力强，收入和利润稳定增长； ③公司具有优良的成长性，不断增长或改善的优质公司； ④公司财务状况良好，具备规模优势和较好的抗风险能力； ⑤公司在产品、技术方面具有核心竞争优势，处于行业龙头。 对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值评估和成长性研究，在明 确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。 4、债券投资策略 在本基金的债券投资过程中，本基金管理人将充分发挥在研究能力方面的优 势，采取积极主动的投资管理，以中长期利率趋势分析为基础，结合中长期的经 济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，实施积极的债券投资组合管理，以获 取较高的债券组合投资收益。通过确定债券组合久期、确定债券组合期限结构配 置和挑选个券等三个步骤构建债券组合，尽可能地控制风险，提高基金投资收益。 5、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其 合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当 期收益。 6、资产支持证券的投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 （二）投资限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； 59 （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 2、运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从 事其他重大关联交易的，基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 3、基金投资组合比例限制 基于本基金的产品属性，通过兼顾组合投资和分散投资降低基金财产的非系 统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： （1）持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； （2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证 券，不得超过该证券的 10%； （3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%； （4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理 人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证 监会另有规定的，遵从其规定； （5）现金或者到期日不超过 1 年的政府债券合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （6）本基金应投资于信用级别为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。 在持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级 报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监会规定的特殊品种除外；本基金持有的同一（指同一信用级别） 资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于同一 原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金 60 管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （8）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资 产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （9）本基金投资组合比例为：权益类资产（即股票、权证及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他权益类资产）占基金资产的比例为 40%-95%；债 券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类资 产占基金资产比例为 0%-40%。本基金投资于中小盘股票的比例不低于股票投资 资产的 80%； （10）本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； （11）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合本款规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资； （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （14）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 除上述第（5）、（6）、（12）、（13）项外，因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从 其规定。 基金管理人应当自本基金基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合 比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效 61 之日起开始。 如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律 法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制， 但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 十、基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准：60%中证 500 指数+40%中证全债指数 中证 500 指数是由中证指数有限公司编制，其样本空间内股票是扣除沪深 300 指数样本股及最近一年日均总市值排名前 300 名的股票，剩余股票按照最近 一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20%的股票， 然后将剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前 500 名的股票 作为中证 500 指数样本股。中证 500 指数综合反映沪深证券市场内小市值公司的 整体状况。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深 交易所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类 指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债 券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指 标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。 本基金是混合型基金，基金在运作过程中将维持 40%-95%的股票、权证等 权益类资产，债券、货币市场工具（包括一年以内的短期国债、回购协议等）、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金 资产的 0%-40%。因此，“60%*中证 500 指数+40%*中证全债指数”是适合衡量 本基金投资业绩的比较基准。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化， 又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金 管理人将视情况调整本基金的业绩评价基准，并及时公告，但不需要召开基金份 额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期 62 收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自《长盛中小盘精选混合型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告》，报告截止日：2019 年 6 月 30 日。本报告中财务资料未经审 计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 23,028,995.29 76.50 其中：股票 23,028,995.29 76.50 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,067,892.94 23.48 8 其他资产 6,818.44 0.02 9 合计 30,103,706.67 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 602,448.00 2.03 B 采矿业 357,561.00 1.21 C 制造业 16,395,039.49 55.34 D 电力、热力、燃气及水生产和 - - 63 供应业 E 建筑业 325,596.00 1.10 F 批发和零售业 2,446,807.00 8.26 G 交通运输、仓储和邮政业 1,118,810.20 3.78 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 617,808.00 2.09 J 金融业 48,546.76 0.16 K 房地产业 469,824.84 1.59 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 250,860.00 0.85 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 395,694.00 1.34 S 综合 - - 合计 23,028,995.29 77.73 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600872 中炬高新 23,000 985,090.00 3.33 2 601799 星宇股份 9,300 734,328.00 2.48 3 603589 口子窖 10,400 669,968.00 2.26 4 300393 中来股份 62,111 658,997.71 2.22 5 002174 游族网络 36,600 617,808.00 2.09 6 300498 温氏股份 16,800 602,448.00 2.03 7 002372 伟星新材 33,016 574,478.40 1.94 8 002180 纳思达 24,450 552,570.00 1.87 9 000807 云铝股份 106,300 498,547.00 1.68 10 002120 韵达股份 16,145 497,588.90 1.68 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 64 注：本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）游族网络： a) 《关于对游族网络股份有限公司的监管函》（中小板监管函〔2018〕第 124 号） i. 主要内容 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部于 2018 年 7 月 3 日出具的《关 于对游族网络股份有限公司的监管函》（中小板监管函〔2018〕第 124 号），指出 65 公司存在非经营性资金占用、延迟履行关联交易审议程序和信息披露义务、业绩 快报修正幅度较大的问题。 ii. 公司回复说明及整改情况 公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，将按照国家法律、法 规、《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守 信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。 b) 《关于对游族网络股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2018〕 20 号） i. 主要内容 中国证券监督管理委员会福建监管局（以下简称“福建证监局”）于 2018 年 8 月 17 日出具《关于对游族网络股份有限公司采取出具警示函措施的决定》 （〔2018〕20 号），指出公司未及时履行关联交易信息披露义务，公司应采取切 实有效的措施进行改正。 ii. 公司回复说明及整改情况 公司充分重视上述问题，将采取有效措施提升公司的规范运作和信息披露水 平；公司董事、监事、高级管理人员将加强对有关证券法律法规的学习，切实履 行勤勉尽责义务；公司将开展内部问责，督促有关人员勤勉尽责，认真和及时地 履行信息披露义务。 c) 本基金做出如下说明：游族网络是游戏行业的领先公司之一，手游研发 具有竞争力，基本面情况良好。基于相关研究，本基金判断，《警示函》对游族 网络的日常经营影响较小。今后，我们将继续加强与该公司的沟通，密切关注其 信息披露等公司合规风控问题以及企业的经营状况。 除上述事项外，本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门 立案调查记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）本基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,895.18 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,290.94 66 5 应收申购款 1,632.32 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,818.44 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金报告期末未持有可转换债券（可交换债券）。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 67 十三、基金的业绩 本基金转型以来的业绩如下： 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015年7月11 日（转型后新 基金合同生效 日）至 2015 年 12 月 31 日 -7.44% 2.09% 6.44% 1.83% -13.88% 0.26% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -26.99% 1.87% -9.38% 1.15% -17.61% 0.72% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 -6.58% 0.94% -0.01% 0.56% -6.57% 0.38% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 -21.38% 1.17% -18.31% 0.90% -3.07% 0.27% 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 13.68% 1.41% 12.31% 1.07% 1.37% 0.34% 2015年7月11 日（转型后新 基金合同生效 日）至 2019 年 6 月 30 日 -43.57% 1.49% -11.51% 1.08% -32.06% 0.41% 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 十四、基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 68 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易或结算费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期 顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期 顺延。 69 上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 本基金由长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金变更而来，本基金基金合同 生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用按照《长盛同鑫二 号保本混合型证券投资基金基金合同》的相关约定处理。 四、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十五、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金信息 披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》的规定，我公司对所管 理的长盛中小盘精选混合型证券投资基金的招募说明书进行了更新，主要更新内 容包括： （一）在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数 据的截止日期。 （二）更新了“第三部分、基金管理人”中的相关内容。 （三）更新了“第四部分、基金托管人”中的相关内容。 70 （四）更新了“第五部分、相关服务机构”中的相关内容。 （五）更新了“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的相关内容。 （六）更新了“第九部分、基金的投资”中的相关内容。 （七）更新了“第十部分、基金的业绩”中的相关内容。 （八）更新了“第二十二部分、其他应披露事项”中的相关内容。 十六、 签署日期 本招募说明书（更新）于 2019 年 8 月 8 日签署。 长盛基金管理有限公司 2019 年 8 月 15 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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