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| 嘉实融享货币(007696) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1627569 | ||||||||
| 基金代码 | 007696 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-10 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：江苏银行股份有限公司 二〇一九年八月 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 2 目 录 一、基金托管协议当事人...........................................4 二、基金托管协议的依据、目的和原则...............................5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.......................5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查............................11 五、基金财产的保管..............................................12 六、指令的发送、确认和执行......................................15 七、交易及清算交收安排..........................................19 八、基金资产净值计算和会计核算..................................21 九、基金收益分配................................................26 十、基金信息披露................................................27 十一、基金费用..................................................28 十二、基金份额持有人名册的保管..................................30 十三、基金有关文件档案的保存....................................30 十四、基金管理人和基金托管人的更换..............................31 十五、禁止行为..................................................34 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算..................34 十七、违约责任..................................................36 十八、争议解决方式..............................................37 十九、基金托管协议的效力........................................38 二十、其他事项..................................................38 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 3 鉴于嘉实基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，拟募集嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金（以下简称“本基 金”或“基金”）； 鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于嘉实基金管理有限公司拟担任嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基 金的基金管理人，江苏银行股份有限公司拟担任嘉实融享浮动净值型发起式货币 市场基金的基金托管人； 为明确嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金的基金管理人和基金托管 人之间的权利义务关系，特制订本协议； 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《嘉实融享浮动净值型发起式货币 市场基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含 义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 4 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：嘉实基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元 法定代表人：经雷 设立日期：1999 年 3 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：1.5 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：010-65215588 （二）基金托管人 名称：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行） 住所：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005） 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005） 法定代表人：夏平 成立时间：2007 年 1 月 22 日 基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办 理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同业拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保险业务、代客理财、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和保管集合资金信托计划；提供保险箱业务；办理委托存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同业外汇拆借；买卖或代理 买卖股票以外的外币有价证券；资信调查、咨询、见证业务；网上银行；经银行 业监督管理机构和有关部门批准的其他业务。 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 5 注册资本：115.4 亿元人民币 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 二、基金托管协议的依据、目的和原则 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《货币市场基金监督管理办法》、《关 于实施<货币市场基金监督管理办法>有关问题的规定》、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定订立。 本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资 运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利 益的原则，经协商一致，签订本协议。 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同 含义。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金投资于法律法规及监管机构允许基金投资的金融工具，包括：现金； 期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；剩 余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、资产支持证券、非金融企业债务融资工 具，以及法律法规或中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货 币市场工具。 如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他货币市场工具的， 在不改变基金投资目标、基金风险收益特征的条件下，本基金可参与投资，不需 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 6 要召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按照届时有效的法律法规和监管 机构的规定执行。 基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起 开始履行。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对 基金投资比例进行监督。 根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定： （一）本基金不得投资于以下金融工具： （1）股票。 （2）可转换债券、可交换债券。 （3）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调 整期的除外。 （4）信用等级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。 （5）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单 的，应当经基金管理人董事会审议批准，相关交易应当事先征得基金托管人的同 意，并作为重大事项履行信息披露程序。 （二）组合限制 （1）基金投资组合的平均剩余期限不得超过 120 天，平均剩余存续期不得 超过 240 天。 （2）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期 的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%。 （3）根据本基金的基金份额持有人集中度情况，对上述第（1）、（2）项投 资组合实施如下调整： 当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%时，本 基金投资组合的平均剩余期限不得超过60天，平均剩余存续期不得超过120天； 投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期 的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%； 当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20%时，本 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 7 基金投资组合的平均剩余期限不得超过90天，平均剩余存续期不得超过180天； 投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期 的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20%。 （4）本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作 为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%，国债、 中央银行票据、政策性金融债券除外。 （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10%。 （6）除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交 易日累计赎回 30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例 不得超过 20%。 （7）本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的银行存款、同业存 单占基金资产净值的比例合计不得超过 20%；投资于不具有基金托管资格的同一 商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 5%。本基 金管理人管理的全部货币市场基金投资同一商业银行的银行存款及其发行的同 业存单与债券，不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%。 （8）本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的 30%，但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制。 （9）本基金投资于现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资 产净值的比例合计不得低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其 市值不得超过基金资产净值的 20％，中国证监会规定的特殊品种除外；本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其 各类资产支持证券合计规模的 10%。 （11）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上（含 AAA）的资产支持证 券。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 8 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。 （12）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%。 （13）在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后 不得展期。 （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 10%；因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资。 （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致。 （16）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金 资产净值的比例合计不得超过 10%，其中单一机构发行的金融工具占基金资产净 值的比例合计不得超过 2%。前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、 银行存款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认 定的其他品种。 （17）到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资 产投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%。 （18）法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。 除上述（9）、（11）、（14）、（15）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定的，基金管 理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金 投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。 （1）承销证券； 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 9 （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； 对于基金管理人开展基金投资禁止行为，基金托管人对此无法提前知晓或阻 止的，基金托管人不承担任何责任并有权向中国证监会报告。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额 持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法 规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上 （含三分之二）的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 4、法律法规或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、禁 止行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行； 如法律法规或监管部门修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、 禁止行为等，且该等调整或修改属于非强制性的，则基金管理人与基金托管人协 商一致后，可按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行，而无需基金份 额持有人大会审议决定，但基金管理人在执行法律法规或监管部门调整或修改后 的规定前，应向投资者履行信息披露义务并向监管机关报告或备案或变更注册。 5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管 理人参与银行间债券市场进行监督。 （1）基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场 交易对手的名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该 名单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行 更新。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函确认，新名单自基 金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结 算的交易，仍应按照协议进行结算。 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 10 基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人 参与银行间市场交易的交易是否符合交易对手库进行事后监督。 （2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险， 由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿，基 金托管人应予以配合。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行 交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担责任。 6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金 管理人选择存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的 约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托 管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基 金银行存款业务账目及核算的真实、准确。 （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另 行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与 执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、 保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 人的合法权益。 （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金 法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付 结算等的各项规定。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金 资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 11 进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并有权在 发现后报告中国证监会。 （三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时 间内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关 数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其 他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面或双方约定的其 他形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话 或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内 及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理 人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托 管人有权报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人在限期内纠正。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中 国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采 取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告 仍不改正的，基金托管人有权报告中国证监会。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 12 对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人 是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额 净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法规规定和《基金合同》 规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托 管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金 托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管 理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限 期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托 管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国 证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金 托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金托管人在限期内纠正。 基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采 取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告 仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行运 用、处分、分配基金的任何资产。 2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账 户等投资所需账户。 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 13 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完 整和独立。 5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管 基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 6、对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 如基金托管人无法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信 息的，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账 日基金资产没有到达基金银行存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采 取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿 基金财产的损失，基金托管人给予必要的协助和配合。 7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 （二）基金合同生效时募集资产的验证 1、基金募集期间募集的资金应存于“基金募集专户”，该账户由基金管理人 开立并管理。 2、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，发起资金的认购金额、发 起资金提供方及其承诺的持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后， 基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管专户， 并在法定期限内聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具 验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字 有效。验资报告需对发起资金提供方及其持有的基金份额进行专门说明。验资完 成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存 款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。 3．若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按 规定办理退款等事宜。 （三）基金的银行托管专户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 2、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设基金托管专户，并根据中 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 14 国人民银行规定计息。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 3、本基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金银行存款账户的管理应符合《人民币银行账户结算管理办法》、《现 金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规定。 （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 1、基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限 责任公司开立证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金托管人通过中国证券登记结算有限责任公司进行证券交易资金的结算。 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进 行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限责任公司的规定执行。基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的证券 交易资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管专户的开立和管理 1、基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银 行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责在中央国 债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开 立债券托管账户，基金管理人给与必要的配合，由基金托管人负责代表基金进行 银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕后，由基金托管人向人 民银行进行报备。 2、基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 15 购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。 （六）其他账户的开立和管理 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托 管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按 有关规则使用并管理。 （七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保 管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人存放 于托管银行的保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的 指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担 保管责任。 银行存款定期存款证实书等有价凭证由基金托管人负责保管。 （八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的 重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金 管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上 的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由 基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年，法律法规或监管规则另有 规定的，从其规定。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 六、指令的发送、确认和执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款 指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 16 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指 令的人员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期，注明相应的权限，并规定基金 管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金 管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章。基金管理人以传真或其他与基 金托管人约定的方式发出授权通知后，以电话形式向基金托管人确认。基金管理 人对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后生效。在此后三个工作日内 基金管理人应将授权通知的正本送交基金托管人。 基金托管人收到授权通知后，将签字和印鉴与预留样本核对无误后，应在收 到授权通知当日电话向基金管理人确认。 基金托管人收到的传真件或扫描件与事后收到的原件不一致的，以基金托管 人收到的传真件或扫描件为准。 基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务，其内容不得向 指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露，法律法规规定或有权机 关、审计机构要求的除外。 （二）指令的内容 指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及投资 指令。相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托 管人发出的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等执 行支付所需内容，加盖预留印鉴并有被授权人的签字。 （三）指令的发送、确认和执行的时间和程序 1、基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议 的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令，发送人应按照其授权权限 发送指令。指令由“授权通知”确定的有权发送人代表基金管理人用传真或扫描 件的方式向基金托管人发送。发送后基金管理人应及时通过电话与基金托管人确 认。 2、发送人依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基 金管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权，并且经基金托管人根据本 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 17 协议确认后，则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的 指令，基金管理人不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。 3、基金托管人在接受指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权 通知相符等进行表面一致性的检查，对合法合规的指令，基金托管人应在规定期 限内执行，不得不合理延误。 4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人 员签字并加盖印章后及时传真给基金托管人。 5、基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。 对于要求当天到账的指令，应在当天 15:00 前发送；对于要求当天某一时点到 账，则指令需提前 2 个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。若基金管理 人超出上述时间点给基金托管人发送划款指令，基金托管人将尽全力配合执行， 但托管人不保证当日能够完成。 对于同业市场债券交易通知单加盖印章后传真给基金托管人。基金托管人依 照“授权通知”规定的方法确认指令的有效后，方可执行指令。指令执行完毕后， 基金托管人应及时通知基金管理人。基金托管人仅根据基金管理人的授权文件对 指令进行表面相符性的形式审查，对其真实性不承担责任。 对于在上交所固定收益平台和在深交所综合协议交易平台交易的、实行“实 时逐笔全额结算”和“T+0”逐笔全额非担保交收的业务，基金管理人应在交易 日 14：00 前将划款指令发送至托管人。 凡指令以传真或扫描件形式发出的，则指令正本由基金管理人保管，基金托 管人保管指令传真件或扫描件。当两者不一致时，以基金托管人收到的划款指令 传真件或扫描件为准。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基 金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。 因基金管理人指令传输不及时或基金头寸不足，致使资金未能及时划入中登 公司给基金托管人、基金所造成的直接损失由基金管理人承担。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》、指 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 18 令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清 或不全等。基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，应当 拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现基金管理人的投资指 令违反有关基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定，如交易未生效，则 不予执行并立即通知基金管理人；如交易已生效，则以书面形式通知基金管理人 限期纠正，并报告中国证监会。基金管理人收到通知后应及时核对，并以约定形 式向基金托管人反馈，由此造成的损失由基金管理人承担。 基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金的银行存款账户有足够的 资金余额，确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令，以及超过 证券账户证券余额的指令，基金托管人可不予执行，但应及时通知基金管理人， 基金托管人未执行超头寸指令造成的损失，基金托管人不承担责任。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身过错未按照基金管理人发送的合法合规且符合基金合 同和托管协议约定的指令执行，给基金管理人、基金或基金份额持有人造成损失 的，对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。 （七）被授权人员的更换及授权权限的变更 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少三个工 作日，使用传真向基金托管人发出加盖公章的被授权人变更通知，注明启用日期， 同时电话通知基金托管人。基金管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人电 话确认后生效。基金托管人收到的传真件或扫描件与事后收到的原件不一致的， 以基金托管人收到的传真件或扫描件为准。基金管理人在此后 3 个工作日内将对 授权通知修改的文件原件送交基金托管人。 如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且书面通知基金 托管人且经基金托管人根据本协议确认后，则对于在变更通知的启用日期后该指 令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 19 七、交易及清算交收安排 （一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。 基金管理人与被选择的证券经营机构签订委托协议，并按照法律法规的规定 向中国证监会报告。基金管理人应将委托协议（或交易单元租用协议）的原件及 时送交基金托管人。 基金管理人应及时将基金交易单元号、券商名称、佣金费率等基本信息以及 变更情况及时以书面形式通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露相关内 容。 （二）基金清算交收的时间和程序 1、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收，由基金托 管人负责根据相关登记结算公司的结算规则办理。 2、如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金 托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交 易单元，致使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承 担；如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成基金财产损失的 由基金管理人承担；如果由于基金管理人违反法律法规、交易规则的规定进行超 买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险，基金托管人发现后应立即通知基 金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的直接损失由基金管理人承 担。 3、基金管理人应采取合理措施，确保 T 日日终有足够的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，确保在 T+1 日 12:00 之前有足够的资金头寸用于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 和深圳分公司的资金结算。如果未遵循上述规定备足资金头寸，影响基金资产的 清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清算，由此 给基金造成的直接损失由基金管理人负责。 （三）基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 20 基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对。 每日对外披露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账 簿上的交易记录完全一致。基金管理人每一交易日以双方认可的方式在当日全部 交易结束后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管人，基金托管人按日 进行账目核对。 对实物券账目，相关各方定期进行账实核对。 基金托管人应定期核对证券账户中的证券数量和种类。 双方可协商采用电子对账方式进行账目核对。 （四）申购、赎回、转换的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议 当事人的责任界定 1、T 日，投资者进行基金申购、赎回和转换申请，基金管理人和基金托管 人分别计算基金资产净值，并进行核对；基金管理人将双方盖章确认的或基金管 理人决定采用的 T 日基金份额净值以基金份额净值公告的形式发送至相关信息 披露媒介。 2、T+1 日，注册登记机构根据 T 日基金份额净值计算申购份额、赎回金额 及转换份额，更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向 基金托管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务 处理。 3、基金申购、赎回等款项采用基金托管账户与“注册登记清算账户”间轧 差交收的结算方式。 基金托管账户与“注册登记清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额 交收”的原则，每日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金（T-1 日申购申请对应申购净额与 T-2 日基金转换转入申请对应净额之和）与应付资金 （T-1 日赎回申请对应赎回金额扣除归基金资产的费用与 T-2 日基金转换转出申 请对应金额扣除归基金资产的费用之和）的差额来确定托管账户净应收额或净应 付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人负责将托 管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清算账户”划到基金托管账户， 基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人进行账务处理；当存在托管账户 净应付额时，基金管理人应在交收日 9：30 前将划款指令发送给基金托管人，基 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 21 金托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日 12:00 前划往“注册 登记清算账户”，基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人进行账务处理。 如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于因基 金管理人的原因未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付，由此产生的责 任应由基金管理人承担。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划 付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托 管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。 4、基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托 管账户，由此产生的责任应由该基金管理人承担（不可抗力或基金管理人无过错 的情形除外）；基金托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全额、及时汇至 “基金清算账户”，由此产生的责任应由基金托管人承担（不可抗力或基金托管 人无过错的情形除外）。 5、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送 给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实 性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时 划付赎回款项。 （五）基金收益分配的清算交收安排 1、基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人，经基金托管人复核后 报中国证监会备案并公告。 2、基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后，基金 管理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令，基金托管人依据划款 指令在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户。 3、基金管理人在下达分红款支付指令时，应给基金托管人留出必需的划款 时间。 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 22 计算日基金资产净值除以计算日基金总份额后的价值，基金份额净值的计算精确 到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人应设立大额赎回情形下的 净值精度应急调整机制，基金托管人应对应急调整机制进行复核评估并监督管理 人执行。国家另有规定的，从其规定。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则和估值方法应符合《基金合同》、 《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披 露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基 金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值， 以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果 反馈给基金管理人，由基金管理人按规定对外公布。月末、年中和年末估值复核 与基金会计账目的核对同时进行。 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产 公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映 公允价值的价格估值。 4、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值 方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应 立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 （二）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金资产的估值导致本基金基金份额净值小数点后 4 位以 内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 本托管协议的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 23 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则该有协助义务的当事人 应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 24 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即通报基金托管人， 基金管理人和基金托管人应立即纠正并采取合理的措施防止损失进一步扩大； （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人 应当公告，通知基金托管人，并同时报中国证监会备案； （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 5、特殊情况的处理 （1）基金管理人或基金托管人按基金合同约定的估值方法进行估值时，所 造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、第三方估值机构及其登记结 算公司发送的数据错误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金 管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必 要的措施减轻或消除由此造成的影响。 （三）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停基金估值； 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （四）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （五）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记 账方法和会计处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对双 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 25 方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计 处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 （六）会计数据和财务指标的核对 双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和 基金托管人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账 册为准。 （七）基金定期报告的编制和复核 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将 年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告， 并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半 年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报 告方式。 基金管理人应在年度报告、半年度报告、季度报告中分别披露基金管理人、 基金管理人高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。 本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组 合资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 26 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。 本基金应当在年度报告、半年度报告中至少披露报告期末基金前 10 名基金 份额持有人的类别、持有份额及占总份额的比例等信息。 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托 管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 基金托管人在对季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后，可以出具复 核确认书（盖章）或以其他双方约定的方式确认，以备有权机构对相关文件审核 检查。 九、基金收益分配 基金收益分配是指将本基金的可分配收益根据持有基金份额的数量按比例 向基金份额持有人进行分配。 （一）基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定，具体规定 如下： 本基金收益分配应遵循下列原则： 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金可以进行收益分配，本基金 收益分配频率每月不高于 1 次，基金管理人原则上至少在权益登记日前 10 个工 作日暂停办理大额资金申购，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配 基准日每份基金份额可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不 进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 27 5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规规定及基金合同约定的前提下，基金管理人可对基金收益 分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 （二）基金收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 十、基金信息披露 （一）保密义务 除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及中国证监会关于基 金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对公开披露前的 基金信息、从对方获得的业务信息及其他不宜公开披露的基金信息应予保密，不 得向任何第三方泄露。法律法规另有规定的以及审计需要的除外。 如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中 国证监会等监管机构的命令决定所做出的信息披露或公开。 （二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程序 基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承 担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼 此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 本基金信息披露的文件，包括《基金合同》规定的定期报告、临时报告、基 金资产净值公告及中国证监会规定的其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并 公布。 基金托管人应按本协议规定对相关报告进行复核。基金年报经有从事证券相 关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。 本基金的信息披露公告，必须在证监会指定的媒介发布。 （三）暂停或延迟信息披露的情形 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 28 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时； 3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 （四）基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关 法律法规的规定于每个上半年度结束后 60 日内、每个会计年度结束后 90 日内在 基金半年度报告及年度报告中分别出具托管人报告。《基金合同》生效不足 2 个月的，基金托管人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 十一、基金费用 （一）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力 情形消除之日起 5 个工作日内支付。 （二）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 29 基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力 情形消除之日起 5 个工作日内支付。 （三）销售服务费 基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用。销售服 务费计提的计算公式具体如下： H＝E×0.01%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致 后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之 日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。本基金的销售 服务费费率为 0.01%。在不违反法律法规、基金合同的约定以及对现有基金份额 持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可增加收取不同销售服务费 用的新的基金份额类别，并在该份额类别实施日前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基金合 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 30 同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书面解 释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付。 十二、基金份额持有人名册的保管 基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额 持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册，包括基金募集期结束并确认认购申请后的基金份额持 有人名册、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册、每年最后一 个交易日的基金份额持有人名册，由基金登记机构负责编制和保管，并对基金份 额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。 基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金 份额持有人名册。 （一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工 作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； （二）基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金 托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； （三）基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提 供由登记机构编制的基金份额持有人名册； （四）除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商 议一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名 册。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。基金托管 人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应 遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额 持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 十三、基金有关文件档案的保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料，基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 31 基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金 账册、会计报告、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 15 年，法律法规或 监管部门另有规定的，从其规定。 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处。 基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基 金托管人。 基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基金 的有关文件。 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 1、基金管理人职责终止的条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）被依法取消基金管理资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2、基金管理人的更换程序 原基金管理人职责终止后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金管 理人。在新基金管理人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人。 （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提 名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：更换基金管理人的决议应由基金托管人在基金份额持有人大会 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 32 决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告； （6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务 资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理 人应与基金托管人核对基金资产总值和净值； （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审 计费用从基金财产中列支； （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 3、原基金管理人职责终止后，新基金管理人或临时基金管理人接受基金管 理业务前，原基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全，不 对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新基金管理人或临时基金管理 人尽快恢复基金财产的投资运作。 （二）基金托管人的更换 1、基金托管人职责终止的条件 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）被依法取消基金托管资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2、基金托管人的更换程序 原基金托管人职责终止后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托 管人。在新基金托管人产生前，中国证监会可指定临时基金托管人。 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提 名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 33 （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：更换基金托管人的决议应由基金管理人在基金份额持有人大会 决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告； （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业 务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临 时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人 核对基金资产总值和净值； （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审 计费用从基金财产中列支。 3、原基金托管人职责终止后，新基金托管人或临时基金托管人接受基金财 产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财产 的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新基金托管人或临 时基金托管人尽快交接基金资产。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换 原基金管理人和原基金托管人分别按上述程序职责终止后，基金份额持有人 大会需在六个月内选任新基金管理人和新基金托管人。在新基金管理人和新基金 托管人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人和临时基金托管人。 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上联合公告。 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 34 十五、禁止行为 本协议项下的基金管理人和基金托管人不得存在以下情况或从事以下行为： （一）《基金法》禁止的行为。 （二）除非法律法规及中国证监会另有规定，托管协议当事人用基金财产 从事《基金法》禁止的投资或活动。 （三）除《基金法》及其他有关法规、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金管理人、基金托管人利用基金财产为自身和基金份额持有人以外的任 何第三人谋取利益。 （四）基金管理人与基金托管人对基金运作过程中任何尚未按有关法规规 定的方式公开披露的信息，对他人泄露。 （五）基金管理人在资金头寸不足的情况下，向基金托管人发送划款指令。 （六）在资金头寸充足且为基金托管人执行指令留出足够时间的情况下， 基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令拖延或 拒绝执行。 （七）基金托管人私自动用或处分基金财产，但基金托管人根据基金管理 人的合法指令、《基金合同》或托管协议的规定进行处分的除外。 （八）基金管理人与基金托管人为同一人，相互出资或者持有股份。基金 托管人、基金管理人在行政上、财务上不互相独立，其高级基金管理人员或其 他从业人员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中禁止投资的行为。 （十）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的，如适用于本基金，则本基金 不受上述相关限制。 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会 备案。 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 35 （二）基金托管协议的终止 发生以下情况，本托管协议应当终止： 1、《基金合同》终止； 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其 他事由造成其他基金托管人接管基金财产； 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其 他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。 4、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组 （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日 内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进 行基金清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人 应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金 托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师组成。基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员。 （3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责， 继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持 有人的合法权益。 （4）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 36 （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 基金财产清算的期限为 6 个月，因本基金所持证券流通性受到限制而不能及 时变现的，清算期限相应顺延。 3、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 4、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 5、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案 并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产清算小组进行公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 十七、违约责任 （一）基金管理人或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的， 应当承担违约责任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法规的规定或者本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成 损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或 者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限 于直接损失。一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。但 是发生下列情况，当事人应当免责： 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 37 1、不可抗力； 2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规 定作为或不作为而造成的损失等； 3、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则行使或不行使其投资 权而造成的直接或潜在损失等。 由于基金管理人未按照有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议约定履 行必要的审查、披露及报告义务，导致基金托管人无法履行监督行为的，基金托 管人不因此承担责任。 （三）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人 利益的前提下，本协议能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范 围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的 合理费用由违约方承担。 （四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未 能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除 赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此 造成的影响。 （五）一方依据本协议向另一方赔偿的损失，仅限于直接损失。“赔偿”仅 应对“直接损失”进行赔偿。 十八、争议解决方式 各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应经友好 协商解决。如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济 贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时有效的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用由败诉方承 担。争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有 人的合法权益。 本协议受中华人民共和国（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金托管协议 38 和台湾地区）法律管辖。 十九、基金托管协议的效力 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字， 协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证 监会注册的文本为正式文本。 （二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报 中国证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束 力。 （四）基金托管协议一式六份，除上报有关监管机构一式两份外，基金管 理人和基金托管人分别持有两份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项 本协议未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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