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| 西部利得稳健双利债券A(675011) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1627396 | ||||||||
| 基金代码 | 675011 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-10 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 西部利得稳健双利债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第一期)(摘要) | ||||||||
| 信息全文 | 西部利得稳健双利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会2012年4月9日证监许可【2012】483号文核准。本基金的基金合同于2012年 6月26日生效。 【重要提示】 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投 资有风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基 金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包 括：利率风险，本基金投资债券引发的信用风险，新股发行数量减少及新股申 购收益率降低带来的风险，因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份 额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险等。本基金为开放式债券型基金，属证券投资基金中 的较低风险品种。本基金的投资组合比例为：固定收益类资产的投资比例不低 2 于基金资产的 80%；股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%，并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 由于本基金部分资产有一定可能性投资于股票、权证等权益类资产，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等，因此本基金长期平均的风险 和预期收益高于货币市场基金和纯债型基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金初始面值 1.00 元，在证券市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初 始面值，本基金投资人有可能出现亏损。 投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书 及基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自 行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。 所载内容截止日为 2019 年 6 月 26 日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止 至 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 3 第一部分 基金管理人 一、基金管理人情况 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11 层 法定代表人：何方 成立时间：2010 年 7 月 20 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿伍仟万元 存续期限：持续经营 联系人：陈眉媚 联系电话：（021）38572888 股权结构： 股东 出资额（元） 出资比例 西部证券股份有限公司 178,500,000 51% 利得科技有限公司 171,500,000 49% 合计 350,000,000 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 何方先生：董事长 何方先生，董事, 硕士研究生。毕业于上海财经大学经济学专业。17 年证 券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经 理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证 券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010 年起任西部证券副总经理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。2017 年 9 月起任西部证券总经 理。自 2019 年 3 月起任公司董事长。 4 贺燕萍女士：董事 贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，21 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机 构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券 股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013 年 8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经理。 李兴春先生：董事 李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学 位。曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有 限公司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执 行董事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理。 陈伟忠先生：独立董事 陈伟忠，教授，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学，获管理学 博士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984 年起历任西安交通大学教研室 主任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大 学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主 任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。 沈宏山先生：独立董事 沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位。曾任 君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事， 方正证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有 限公司独立董事，安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任，高级合 伙人。 严荣荣女士：独立董事 严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法 学院。曾任 Gless Lutz & Partner 律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所 合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。 2、监事会成员 徐剑钧先生：监事会主席 5 徐剑钧，监事会主席。博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、 复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。 曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，24 年证券从业经历。曾任陕西省 证监局市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理。2001 年起任西部证券股 份有限公司副总经理。2010 年 7 月加入本公司，历任公司督察长、董事长，自 2018 年 10 月起任公司监事会主席。 谢娟女士：监事 谢娟女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国 银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管 理部副总经理（主持工作）。 何晔女士：监事 何晔女士，监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国 区呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总 监（主持工作），现任公司营销服务部总经理、电子商务部总经理。 3、公司高级管理人员 何方先生：董事长 何方先生，董事长，硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业。 17 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部 投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、 西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010 年起任西部证券副总经 理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。2017 年 9 月起任西部证 券总经理。自 2019 年 3 月起任公司董事长。 贺燕萍女士：总经理 贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院 研究生院，获经济学硕士学位，21 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务 主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司 机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证 券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013 年 8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经 理。 6 赵毅先生：督察长 证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技术公司 总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公司股 票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015 年 12 月加入 本公司，历任公司风险管理部总经理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。 4、本基金基金经理 韩丽楠女士，机构部副总经理、基金经理。硕士研究生，毕业于英国约克 大学经济与金融专业，获理学硕士学位。15 年证券从业年限。曾任渣打银行国 际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固 定收益投资总监。2015 年 5 月加入本公司，曾任基金经理助理，现任机构部副 总经理、基金经理。自 2015 年 8 月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型证 券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 自 2016 年 2 月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 自 2016 年 3 月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理，自 2016 年 6 月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经 理，自 2016 年 8 月至 2017 年 10 月担任西部利得合享债券型证券投资基金的基 金经理，自 2016 年 9 月至 2017 年 10 月担任西部利得合赢债券型证券投资基金 的基金经理，自 2016 年 12 月至 2018 年 8 月担任西部利得天添金货币市场基金 的基金经理，自 2016 年 12 月起担任西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理, 自 2017 年 2 月至 2018 年 4 月担任西部利得汇逸债券型证券投 资基金的基金经理，自 2017 年 2 月起担任西部利得新动力灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理，自 2017 年 3 月至 2018 年 5 月担任西部利得汇享债券型 证券投资基金的基金经理，自 2017 年 8 月起担任西部利得天添益货币市场基金 的基金经理，自 2018 年 5 月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经 理，自 2018 年 11 月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。 林静女士，基金经理，硕士毕业于上海财经大学金融学专业。12 年证券从 业年限。曾任东方证券研究所研究员、国联安基金管理有限公司高级研究员。 2016 年 11 月加入本公司，现任基金经理。自 2017 年 3 月起担任西部利得稳健 双利债券型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、西 7 部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2017 年 6 月起担任西 部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 5、基金投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主任委员，王宇先生，总经理助理、公募投资部总经理。 硕士毕业于南开大学金融学专业，13 年证券从业年限。曾任上海银行股份有限 公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司 投资经理。2016 年 9 月起加入西部利得基金管理有限公司，曾任公司专户投资 部副总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、公募投资部总 经理。 投资决策委员会副主任委员，崔惠军先生，公募投资部副总经理、权益量 化投资总监、公募权益投资部总经理、公募指数投资部总经理、基金经理。硕 士毕业于中国人民大学数量经济学专业，获得理学硕士学位。18 年证券从业年 限。曾任世纪证券证券投资部分析师、中企东方资产管理有限公司投资策略部 高级经理、东方证券金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品 投资部总经理助理。于 2017 年 8 月加入本公司，现任公募投资部副总经理、权 益量化投资总监、基金经理。自 2018年7月起担任西部利得中证国有企业红利 指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经理，自 2018 年 10 月起担任西部利得 事件驱动股票型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，吴江先生，总经理助理、投资总监，硕士毕业于复 旦大学财政学专业。13 年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易员、 农银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016 年 8 月加入 本公司，现任总经理助理、投资总监。 投资决策委员会委员，刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理，毕业 于辽宁大学应用数学专业。11 年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研 究员。2014 年 1 月加入本公司，曾任研究员，现任公募投资部副总经理、基金 经理。自 2016 年 1 月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经 理，自 2018 年 6 月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理，自 2018 年 9 月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理， 8 自 2019 年 3 月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理，自 2019 年 4 月担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，韩丽楠女士，机构部副总经理、基金经理，硕士毕 业于英国约克大学经济与金融专业，获理学硕士学位。15 年证券从业年限。曾 任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管 理有限公司固定收益投资总监。2015 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司， 曾任基金经理助理，现任机构部副总经理、基金经理。自 2015 年 8 月起担任西 部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 2 月起担任西部利得新盈灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 3 月起担任西部利得行业主题优选 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 6 月起担任西部利得稳健 双利债券型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 12 月起担任西部利得祥运灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理, 自 2017年2月起担西部利得新动力灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2017年8月起担任西部利得天添益 货币市场基金的基金经理，自 2018 年 5 月起担任西部利得汇盈债券型证券投资 基金的基金经理，自 2018 年 11 月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部总经理，硕士毕业于上海理工 大学系统理论专业，获理学硕士学位。9 年证券从业年限。曾任西藏同信证券 有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入我公司，曾 任研究员、研究部副总经理、研究部副总经理（主持工作），现任研究部总经 理。 投资决策委员会委员，盛丰衍先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学计算 机应用技术专业，获得理学硕士学位。6 年证券从业年限。曾任光大证券股份 有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资 产管理有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入本公司，现任基金经理。自 2016 年 11 月起担任西部利得中证 500 等权重指数分级证券投资基金的基金经 理，自 2018 年 1 月起担任西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理，自 2018 年 7 月起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资 9 基金（LOF)的基金经理，自 2019 年 3 月起担任西部利得量化成长混合型发起式 证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，刘心峰先生，基金经理，英国曼彻斯特大学数量金 融专业，获得理学硕士学位。7 年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限 公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016 年 11 月加入本公司， 现任基金经理。自 2017 年 2 月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得 天添富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自 2017 年 8 月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理，自 2019 年 6 月起担任 西部利得添盈短债债券型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，严志勇先生，公募固定收益部副总经理（主持工 作）、基金经理，硕士毕业于复旦大学数量经济学专业，获得理学硕士学位。8 年证券从业年限。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限 公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元 基金管理有限公司债券研究主管。2017 年 5 月加入本公司，现任公募固定收益 部副总经理（主持工作）、基金经理。自 2017 年 8 月起担任西部利得汇享债券 型证券投资基金的基金经理，自 2018年4月起担任西部利得合享债券型证券投 资基金的基金经理，自 2018 年 6 月西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理，自 2018 年 11 月西部利得得尊纯债债券型证券投资基金的基金经 理。 投资决策委员会委员，张翔先生，机构部联席总经理、基金经理。硕士毕 业于荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业，获得理学硕士学位。13 年 证券从业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证 券有限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金 管理有限公司基金经理。2017 年 3 月加入本公司，现任机构部联席总经理、基 金经理。自 2017 年 10 月西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 10 1．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制季度、半年度和年度基金报告； 7．计算并公告基金资产及基金份额（参考）净值，确定基金份额申购、赎 回价格； 8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 9．按照规定召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法违规行为的发生。 2．基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； 11 （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3． 基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系 1．内部控制制度概述 公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司 的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在 充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作 程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。 （1）内部控制的原则 1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序， 并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行； 3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当 分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上 和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡； 12 6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （2）内部控制的制度系统 公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和 公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次 是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。 1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制 度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各 项制度的基础和前提； 2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司 章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各 项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实 现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的 总称； 3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投 资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制 度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制 度等； 4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制 度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位 责任及操作规程等； 5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、 流程、授权等作出的详细完整的规定。 （3）内部控制的要素 公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟 通及内部监控。 1）控制环境 公司设立董事会，向股东会负责。董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各 专门委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯 13 彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监 事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事 和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的 领导下运行，总经理直接对董事会负责。 公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合 规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。 2）风险评估 A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估， 并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理 目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公 司规范健康发展； B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险 控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项 将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域 的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司 整体风险； C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种 的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技 术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险； D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务 所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风 险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实 施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 3）控制活动 公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理 方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗 前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； 14 B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互 监督制衡； C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执 行情况实行严格的检查和反馈。 4）信息与沟通 公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动 所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准 确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺 畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息 的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。 5）内部监控 公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运 作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公 司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理 性和有效性，适时改进。 （4）内部控制的检测 内部控制检测的过程包括如下： 1）内控制度设计检测； 2）内部控制执行情况测试； 3）将测试结果与内控目标进行比较； 4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。 （5）风险控制体系 公司风险控制体系包括以下三个层次： 1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责； 2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部； 3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长； 4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。 独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为 15 具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成 第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果 汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。 3．基金管理人关于内部控制的声明 （1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及 管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿 元，增幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 16 93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”， 美国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中 国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重 要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在 美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场 处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管 处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽 合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余 人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制 审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计 划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审 批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业 务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设 银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 17 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务 部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客 户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建 设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管 人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连 续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》 评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最 佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完 整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 （三）内部控制制度及措施 18 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情 况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监 会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 19 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1．直销机构： 西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11 层 法定代表人：何方 联系人：陈眉媚 联系电话：400-700-7818 网址：www.westleadfund.com 2．代销机构： （1）西部证券股份有限公司 地址：西安市新城区东新街 319号8幢 10000 室 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 客服热线：95582 网址： www.westsecu.com （2）上海利得基金销售有限公司 地址：上海虹口区东大名路 1098 号 53 楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 客服热线：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 客服热线：95533 20 网址：www.ccb.com （4）中国农业银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：张令玮 客服热线：95599 网址：www.95599.cn （5）平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：鲁承文 客服热线：95511-3 网址：http://bank.pingan.com/ （6）招商银行股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：黄国航 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com （7）国金证券股份有限公司 地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn （8）平安证券股份有限公司 地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：詹露阳 联系人：周驰 客服热线：95511-8 21 网址：stock.pingan.com （9）上海华信证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 层 法定代表人：郭林 联系人：李颖 客服热线：4008205999 网址： www.shhxzq.com （10）长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 6008 号报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法定代表人：何伟 联系人：金夏 客服热线：400-6666-888 网址：http://www.cgws.com （11）联储证券有限责任公司 地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 客服热线：4006206868 网址： www.lczq.com （12）国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人：钟伟镇 客服热线:400-8888-666 网址：www.gtja.com （13）中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 客服热线:400-8888-108 22 网址：www.csc108.com （14）中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人：钱卫 联系人：王炜哲 客服热线：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （15）招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 客服热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （16）国信证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn （17）广发证券股份有限公司 地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服热线：95575 网址：www.gf.com.cn （18）中国银河证券股份有限公司 地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 23 客服热线： 4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （19）海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 客服热线：95553 网址：www.htsec.com （20）申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 客服热线：95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com （21）申万宏源西部证券有限公司 地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 客服热线：0991-2307105 网址：www.hysec.com （22）东海证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服热线：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （23）齐鲁证券有限公司 地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 24 联系人：吴阳 客服热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn （24）兴业证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 客服热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn （25）中信证券股份有限公司 地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 客服热线：95548 网址：http://www.cs.ecitic.com/ （26）光大证券股份有限公司 地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com （27）信达证券股份有限公司 地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com （28）中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：杨宝林 25 联系人：孙秋月 客服热线：95548 网址：www.zxwt.com.cn （29）世纪证券股份有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 客服热线：4008-323-000 网址：http://www.csco.com.cn/ （30）东吴证券股份有限公司 地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 客服热线：400-8601-555 公司网址：www.dwjq.com.cn （31）中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 客服热线：95532，400-600-8008 网址：www.china-invs.cn （32）中信证券（浙江）有限责任公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 客服热线：（0571）95548 网址：www.bigsun.com.cn （33）广发证券股份有限公司 地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 26 联系人：黄岚 客服热线：95575 网址：www.gf.com.cn （34）安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （35）上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：其实 联系人：朱钰 客服热线：95021、4001818188 网址：http://www.1234567.com.cn （36）上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （38）上海好买基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 27 联系人：王诗玙 客服热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （39）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （40）万银财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代表人：李招弟 联系人：刘媛 客服热线：4008080069 网址：www.wy-fund.com （41）浙江同花顺基金销售有限公司 地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：费超超 客服热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （42）和讯信息科技有限公司 地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 客服热线：400-920-0022 网址：www.licaike.com （43）上海联泰基金销售有限公司 地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 28 联系人：兰敏 客服热线：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （44）上海陆金所资产管理有限公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 客服热线：4008219031 网址：www.lufunds.com （45）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客服热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （46）泛华普益基金销售有限公司 地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 客服热线：4008588588 网址：https://www.puyifund.com/ （47）北京钱景基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村丹棱 SOHO10 楼 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 客服热线：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （48）北京肯特瑞基金销售有限公司 地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：陈超 29 联系人：赵德赛 客服热线：95118 网址：http://fund.jd.com/ （49）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：张彦 联系人： 文雯 客服热线：4001661188 网址：http://www.new-rand.cn/ （50）上海万得基金销售有限公司 地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 客服热线：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （51）奕丰基金销售有限公司 地址: 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 客服热线：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （52）上海好买基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客服热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （53）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 30 联系人： 姜焕洋 客服热线：0411-88891212 网址：http://www.taichengcaifu.com （54）武汉市伯嘉基金销售有限公司 地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 联系人：徐博 客服热线：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （55）万家财富基金销售（天津）有限公司 地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 客服热线：010-59013825 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （56）北京晟视天下投资管理有限公司 地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 联系人：殷雯 客服热线：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （57）海银基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 客服热线：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （58）成都华弈恒信财富投资管理有限公司 地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 31 2 号 法定代表人：赵壁 联系人： 徐莉 客服热线：400-8010-009 网址：http://www.huayihengxin.com （59）喜鹊财富基金销售有限公司 地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 联系人：曹砚财、张萌 客服热线：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com （60）上海挖财基金销售有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层 01、02、03 室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （61）上海华夏财富投资管理有限公司 地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （62）西部期货有限公司 地址：陕西省西安市新城区东新街 319号8幢 10000 室 9 层 法定代表人：陈杰 联系人：闫海 客服热线：400-688-6896 网址：www.westfutu.com （63）上海基煜基金销售有限公司 32 地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客服热线：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （64）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：罗文燕 客服热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （65）大河财富基金销售有限公司 地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 客服热线：0851-8823-5678 网址：www.urainf.com （66）北京恒天明泽基金销售有限公司 地址： 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 客服热线：400-8980-618 网址：www.chtwm.com （67）北京蛋卷基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 客服热线:4000-618-518 33 网址：https://danjuanapp.com （68）天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 客服热线：（010）66045678 网址：www.txsec.com （69）深圳众禄基金销售有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼Ｉ、Ｊ单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服热线：400－6788－887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com (70)沈阳麟龙投资顾问有限公司 地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号b座 601 法定代表人：朱荣晖 联系人：庞园 客服热线：400—003—5811 网址：www.jinjiwo.com （71）南京苏宁基金销售有限公司 地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：喻明明 客服热线：95177 网址：www.snjijin.com （72）阳光人寿保险股份有限公司 地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 联系人：王超 客服热线：95510 34 网址：http://fund.sinosig.com/ （73）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 客服热线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （74）上海凯石财富基金销售有限公司 地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 客服热线：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （75）民商基金销售(上海)有限公司 地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：杨一新 客服热线：021-50206002 网址：www.msftec.com 二、注册登记机构 西部利得基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11 层 法定代表人：何方 电话：（021）38572888 传真：（021）38572750 联系人：张皞骏 客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666 35 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 法定代表人：邹俊 联系电话：（021）2212 2888 传真：（021）6288 1889 联系人：黄小熠 经办注册会计师：黄小熠、张楠 第四部分 基金的名称 西部利得稳健双利债券型证券投资基金 第五部分 基金的类型 契约型开放式 36 第六部分 基金的投资目标 在有效控制风险和保持资产流动性的前提下，对固定收益类资产辅以权益 类资产增强性配置，追求基金资产的长期稳健增值。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括股票（包含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权 证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证 监会的相关规定。本基金主要投资于国债、金融债、央行票据、企业债、公司 债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、中期票据、资 产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产；本基金可以参与一级市 场新股申购或增发新股，持有可转债转股所得股票以及在二级市场上投资股 票、权证等权益类资产。 本基金的投资组合比例为：固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%；股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%，并保持不低 于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 第八部分 基金的投资策略 1.资产配置策略 本基金根据对宏观经济趋势、国家宏观调控政策方向、行业和企业盈利、 信用状况及其变化趋势、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等因素的动 态分析，在限定投资范围内，决定债券类资产和权益类资产的配置比例，并跟 踪影响资产配置策略的各种因素的变化，定期或不定期对大类资产配置比例进 行调整。 37 2.债券配置策略 债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理，识别收益率曲线中价值 低估的部分以及各类债券中价值低估的种类。本基金在充分研究债券市场宏观 环境和仔细分析利率走势基础上，通过久期管理、期限结构配置、个券选择等 策略依次完成组合构建。在投资过程中，以中长期利率趋势分析为主，结合经 济周期、宏观经济运行中的价格指数、资金供求分析、货币政策、财政政策研 判及收益率曲线分析，在保证流动性和风险可控的前提下，实施积极的债券投 资组合管理。 （1）债券久期管理 本基金将分析中长期利率趋势，结合经济周期、宏观经济运行中的价格指 数、资金供求分析、货币政策、财政政策研判密切跟踪CPI、PPI、M2、M1、汇 率等利率敏感指标，对未来中国债券市场利率走势进行分析与判断，并由此确 定合理的债券组合久期。 （2）期限结构配置 本基金在确定组合目标久期后，分析债券市场收益率期限结构，基于收益 率曲线变化对各期限段债券风险收益特征进行评估，将预期收益率与波动率匹 配度最高的期限段进行配比，构建风险收益特征最优的债券组合。 （3）类属资产配置策略 不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异，本基金将债券 资产配置于不同类型的债券品种以及在不同市场间进行配置，以寻求收益性、 流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。 在综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的基础上，本 基金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和 收窄的预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预 期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所 带来的投资收益。 （4）个券选择策略 在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市场收 38 益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、 流动性、息票率、税赋、提前偿还和赎回等因素，选择具有良好投资价值的债 券品种进行投资。为控制基金债券投资的信用风险，本基金投资的企业债券需 经国内评估机构进行信用评估，要求其信用评级为投资级以上。如果债券获得 主管机构的豁免评级，本基金根据对债券发行人的内部信用风险分析，决定是 否将该债券纳入基金的投资范围。 （5）信用债投资策略 信用债属于无担保债券，本基金通过研判宏观经济走势，债券发行主体所 处行业周期及其财务状况，对其信用风险进行审慎度量和定价，分析其收益率 相对于信用风险的投资价值，结合流动性状况综合考虑，选择信用利差溢价较 高且不失流动性的品种，谨慎选择债券发行人基本面良好、债券条款优惠的信 用类债券进行投资。 （6）可转换债券投资策略 本基金管理人将认真考量可转换债券的股权价值、债券价值以及其转换期 权价值，将选择具有较高投资价值的可转换债券。 针对可转换债券的发行主体，本基金管理人将考量所处行业景气程度、公 司成长性、市场竞争力等因素，参考同类公司估值水平评价其股权投资价值； 重点关注公司基本面良好、具备良好的成长空间与潜力、转股溢价率和投资溢 价率合理并有一定下行保护的可转债。 （7）回购放大策略 本基金在基础组合基础上，使用基础组合持有的债券进行回购放大融资买 入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益。 3.股票配置策略 （1）新股投资策略 本基金将深度研究新股发行公司的基本价值、可比公司估值水平、近期新 股发行市盈率、二级市场走势等因素，制定相应的申购策略，并于锁定期后在 控制组合波动率的前提下择时出售，以提高基金资产的收益率水平。 39 （2）二级市场股票投资策略 本基金在大类资产配置基础上，进行行业配置。在个股选择方面，本基金 主要采取自下而上的精选策略，考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、 竞争优势、盈利能力、公司治理结构、价格趋势、成长性和估值水平等多种因 素,精选流动性好，成长性高，估值水平低的股票进行投资。 （3）权证投资策略 本基金会结合自身资产状况审慎投资权证，主要运用价值发现和价差策 略，力图获得最佳风险调整后的收益。 第九部分 基金的业绩比较基准 中国债券综合财富指数收益率×90%＋沪深300指数收益率×10% 第十部分 基金的风险收益特征 本基金属债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险品种。本基 金长期平均的风险和预期收益低于混合型基金和股票型基金，高于货币市场基 金。 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告 中的投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2019年3月31日，本报告所列财务数据未经审 计。 1.报告期末基金资产组合情况 40 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 12,230,250.00 3.87 其中：股票 12,230,250.00 3.87 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 272,869,005.30 86.38 其中：债券 272,869,005.30 86.38 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 24,124,393.62 7.64 8 其他资产 6,671,457.00 2.11 9 合计 315,895,105.92 100.00 2．报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 7,295,350.00 2.75 B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 4,934,900.00 1.86 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 41 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 12,230,250.00 4.61 3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 600030 中信证券 150,000 3,717,000.00 1.40 2 002714 牧原股份 55,000 3,482,050.00 1.31 3 300498 温氏股份 75,000 3,045,000.00 1.15 4 000001 平安银行 95,000 1,217,900.00 0.46 5 002234 民和股份 30,000 768,300.00 0.29 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 8,724,339.20 3.29 2 央行票据 - - 3 金融债券 153,353,000.00 57.75 其中：政策性金融债 117,885,500.00 44.39 4 企业债券 49,402,665.00 18.60 5 企业短期融资券 60,495,000.00 22.78 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 894,001.10 0.34 8 同业存单 - - 9 其他 - - 42 10 合计 272,869,005.30 102.75 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（％） 1 170415 17农发15 300,000 31,095,000.00 11.71 2 180210 18国开10 300,000 30,780,000.00 11.59 3 041800336 18兰州城投 CP001 200,000 20,200,000.00 7.61 4 136022 15东吴债 200,000 20,190,000.00 7.60 5 011801742 18义乌国资 SCP003 200,000 20,138,000.00 7.58 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 贵金属不在本基金投资范围内。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 股指期货不在本基金投资范围内。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 43 股指期货不在本基金投资范围内。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金投资国债期货的投资政策 国债期货不在本基金投资范围内。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不在本基金投资范围内。 （3）本基金投资国债期货的投资评价 国债期货不在本基金投资范围内。 11.投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 30,119.29 2 应收证券清算款 1,037,295.96 3 应收股利 - 4 应收利息 5,600,228.22 5 应收申购款 3,813.53 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,671,457.00 （4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 44 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能 存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1）西部利得稳健双利债券A： 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012年6月26 日-2012年12 月31日 0.70% 0.05% 1.02% 0.12% -0.32% -0.07% 2013年1月1 日-2013年12 月31日 -0.60% 0.36% -1.00% 0.16% 0.40% 0.20% 2014年1月1 日-2014年12 月31日 8.09% 0.20% 14.09% 0.16% -6.00% 0.04% 2015年1月1 日-2015年12 0.46% 0.37% 8.64% 0.26% -8.18% 0.11% 45 月31日 2016年1月1 日-2016年12 月31日 -1.01% 0.24% 0.67% 0.17% -1.68% 0.07% 2017年1月1 日-2017年12 月31日 4.18% 0.16% 2.26% 0.09% 1.92% 0.07% 2018年1月1 日-2018年12 月31日 4.75% 0.10% 4.50% 0.14% 0.25% -0.04% 2019年1月1 日-2019年3 月31日 1.67% 0.11% 3.69% 0.15% -2.02% -0.04% 2012年6月26 日-2019年3 月31日 19.39% 0.24% 38.26% 0.17% -18.87% 0.08% 2）西部利得稳健双利债券 C： 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012年6月26 日-2012年12 月31日 0.50% 0.05% 1.02% 0.12% -0.52% -0.07% 2013年1月1 日-2013年12 月31日 -1.00% 0.36% -1.00% 0.16% 0.00% 0.20% 2014年1月1 7.64% 0.21% 14.09% 0.16% -6.45% 0.05% 46 日-2014年12 月31日 2015年1月1 日-2015年12 月31日 0.00% 0.37% 8.64% 0.26% -8.64% 0.11% 2016年1月1 日-2016年12 月31日 -1.31% 0.24% 0.67% 0.17% -1.98% 0.07% 2017年1月1 日-2017年12 月31日 3.69% 0.16% 2.26% 0.09% 1.43% 0.07% 2018年1月1 日-2018年12 月31日 3.92% 0.09% 4.50% 0.14% -0.58% -0.05% 2019年1月1 日-2019年3 月31日 1.58% 0.11% 3.69% 0.15% -2.11% -0.04% 2012年6月26 日-2019年3 月31日 15.70% 0.24% 38.26% 0.17% -22.56% 0.08% 2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 西部利得稳健双利债券型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基 准收益率历史走势对比图 1）西部利得稳健双利债券 A： （2012年6月26日至2019年3月31日） 47 2）西部利得稳健双利债券 C： （2012年6月26日至2019年3月31日） 48 49 第十三部分 费用概览 一、基金费用的种类 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.基金财产拨划支付的银行费用； 4.基金合同生效后的基金信息披露费用； 5.基金份额持有人大会费用； 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费； 7.基金的证券交易费用； 8.基金的开户费用、账户维护费用； 9.销售服务费； 10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格 确定，法律法规另有规定时从其规定。 三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 50 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3.销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服 务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划 出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销 售机构等。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 4.除管理费、托管费以及销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据 其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金 费用。 四、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费 用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不 从基金财产中支付。 五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基 金托管费率和销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在 指定媒体上刊登公告。 51 六、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 52 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对 2018 年 8 月 10 日公布的 《西部利得稳健双利债券型证券投资基金更新招募说明书》进行更新，并根据 本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新 的内容如下： 1.根据最新资料，更新了“标题”部分。 2.根据最新资料，更新了“重要提示”部分。 3.根据最新资料，更新了“第三部分 基金管理人”部分。 4.根据最新资料，更新了“第五部分 相关服务机构”部分。 5.根据最新资料，更新了“第十五部分 基金的投资”部分。 6.根据最新资料，更新了“第二十五部分 托管协议摘要”部分。 7.根据最新公告，更新了“第二十七部分 其他应披露的事项”部分。 西部利得基金管理有限公司 2019 年 8 月 10 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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