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汇添富可转债债券C(470059)  基金公开信息
流水号 1627234
基金代码 470059
公告日期 2019-08-09
编号 1
标题 汇添富可转换债券债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)
信息全文   基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
  基金托管人:中国工商银行股份有限公司
  重要提示
  本基金经2011年4月6日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】495号文核准募集。本基金基金合同于2011年6月17日正式生效。
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
  投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。本基金是债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
  本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
  基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。
  本招募说明书更新截止日为2019年6月17日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
  一、基金管理人
  (一)基金管理人简况
  名称:汇添富基金管理股份有限公司
  住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
  办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼20楼
  法定代表人:李文
  成立时间:2005年2月3日
  批准设立机关:中国证券监督管理委员会
  批准设立文号:证监基金字[2005]5号
  注册资本:人民币132,724,224元
  联系人:李鹏
  联系电话:021-28932888
  股东名称及其出资比例:
  ?股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
  二、主要人员情况
  1、董事会成员
  李文先生,2015年4月16日担任董事长。国籍:中国,1967年出生,厦门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。
  林福杰先生,2018年3月21日担任董事。国籍:中国,1971年出生,上海交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东航集团财务有限责任公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东航金控有限责任公司党委书记、副总经理。
  程峰先生,2016年11月20日担任董事。国籍:中国,1971年出生,上海交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
  张晖先生,2015年4月16日担任董事,总经理。国籍:中国,1971年出生,上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
  韦杰夫(JeffreyR.Williams)先生,2007年3月2日担任独立董事。国籍:美国,1953年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。
  林志军先生,2015年4月16日担任独立董事。国籍:中国香港,1955年出生,厦门大学经济学博士,加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计,五大国际会计师事务所ToucheRossInternational(现为德勤)加拿大多伦多分所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学(UniversityofIllinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学(StanfordUniversity)经济系访问学者,加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授(tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。
  杨燕青女士,2011年12月19日担任独立董事,国籍:中国,1971年出生,复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,国家金融与发展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日报》创始编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人,《波士堂》等栏目资深评论员。2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
  2、监事会成员
  任瑞良先生,2004年10月20日担任监事,2015年6月30日担任监事会主席。国籍:中国,1963年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
  王如富先生,2015年9月8日担任监事。国籍:中国,1973年出生,硕士研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
  毛海东先生,2015年6月30日担任监事,国籍:中国,1978年出生,国际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。
  王静女士,2008年2月23日担任职工监事,国籍:中国,1977年出生,中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
  林旋女士,2008年2月23日担任职工监事,国籍:中国,1977年出生,华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
  陈杰先生,2013年8月8日担任职工监事,国籍:中国,1979年出生,北京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
  3、高管人员
  李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
  张晖先生,2015年6月25日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
  雷继明先生,2012年3月7日担任副总经理。国籍:中国,1971年出生,工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
  娄焱女士,2013年1月7日担任副总经理。国籍:中国,1971年出生,金融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
  袁建军先生,2015年8月5日担任副总经理。国籍:中国,1972年出生,金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于2014年至2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
  李骁先生,2017年3月3日担任副总经理。国籍:中国,1969出生,武汉大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016年9月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
  李鹏先生,2015年6月25日担任督察长。国籍:中国,1978年出生,上海财经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
  4、基金经理
  (1)现任基金经理
  曾刚先生,国籍:中国,1971年出生,中国科技大学学士,清华大学MBA,18年证券从业经历。2008年5月15日至2010年2月5日任华富货币基金的基金经理、2008年5月28日至2011年11月1日任华富收益增强基金的基金经理、2010年9月8日至2011年11月1日任华富强化回报基金的基金经理。2011年11月加入汇添富基金,现任固定收益投资副总监。2012年5月9日至2014年1月21日任汇添富理财30天基金的基金经理,2012年6月12日至2014年1月21日任汇添富理财60天基金的基金经理,2012年9月18日至今任汇添富多元收益基金的基金经理,2012年10月18日至2014年9月17日任汇添富理财28天基金的基金经理,2013年1月24日至2015年3月31日任汇添富理财21天基金的基金经理,2013年2月7日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理,2013年5月29日至2015年3月31日任汇添富理财7天基金的基金经理,2013年6月14日至今任汇添富实业债基金的基金经理,2013年9月12至2015年3月31日任汇添富现金宝货币基金的基金经理,2013年12月3日至今任汇添富双利增强债券基金的基金经理,2015年11月26日至今任汇添富安鑫智选混合基金的基金经理,2016年2月17日至今任汇添富6月红定期开放债券基金的基金经理,2016年3月16日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经理,2016年4月19日至今任汇添富盈安保本混合基金的基金经理,2016年8月3日至今任汇添富盈稳保本混合基金的基金经理,2016年9月29日至今任汇添富保鑫保本混合基金的基金经理,2016年12月6日至今任汇添富长添利定期开放债券基金的基金经理,2017年5月15日至今任添富年年益定开混合的基金经理,2018年2月11日至今任添富熙和混合基金的基金经理,2018年7月6日至今任汇添富达欣混合基金的基金经理。
  吴江宏先生,国籍:中国,厦门大学经济学硕士,8年证券从业经历。2011年加入汇添富基金管理股份有限公司任固定收益分析师。2015年7月17日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理,2016年4月19日至今任汇添富盈安保本混合基金的基金经理,2016年8月3日至今任汇添富盈稳保本混合基金的基金经理,2016年9月29日至今任汇添富保鑫保本混合基金的基金经理,2017年3月13日至今任汇添富鑫利定开债基金(原添富鑫利债券基金)的基金经理,2017年3月15日至今任汇添富绝对收益定开混合基金的基金经理,2017年4月20日至今任汇添富鑫益定开债基金的基金经理,2017年6月23日至今任添富鑫汇定开债券基金的基金经理,2017年9月27日至今任汇添富民丰回报混合基金的基金经理,2018年1月25日至今任添富鑫永定开债基金的基金经理,2018年4月16日至今任添富鑫盛定开债基金的基金经理,2018年9月28日至今任添富年年丰定开混合、汇添富双利债券的基金经理。
  (2)历任基金经理
  王珏池先生,2011年6月17日至2013年2月7日任汇添富可转换债券债券型证券投资基金的基金经理。
  梁珂先生,2013年3月28日至2015年7月22日任汇添富可转换债券债券型证券投资基金的基金经理。
  5、投资决策委员会
  主席:袁建军(副总经理)
  成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究总监)
  6、上述人员之间不存在近亲属关系。
  二、基金托管人
  (一)基金托管人基本情况
  名称:中国工商银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  成立时间:1984年1月1日
  法定代表人:陈四清
  注册资本:人民币34,932,123.46万元
  联系电话:010-66105799
  联系人:郭明
  (二)主要人员情况
  截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
  (三)基金托管业务经营情况
  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
  三、相关服务机构
  (一)基金份额发售机构
  1、直销机构
  (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
  住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
  办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
  法定代表人:李文
  电话:(021)28932893
  传真:(021)50199035或(021)50199036
  联系人:陈卓膺
  客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
  网址:www.99fund.com或guitai@htffund.com
  (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
  2、代销机构
  1)中国工商银行股份有限公司
  名称:中国工商银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  成立时间:1984年1月1日
  法定代表人:陈四清
  注册资本:人民币34,932,123.46万元
  联系电话:010-66105799
  联系人:郭明
  2)中国农业银行股份有限公司
  公司全称:中国农业银行股份有限公司
  法定代表人:周慕冰
  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
  客户服务电话:95599
  网址:www.abchina.com
  3)中国银行股份有限公司
  公司全称:中国银行股份有限公司
  法定代表人:陈四清
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  客户服务电话:95566
  网址:www.boc.cn
  4)中国建设银行股份有限公司
  公司全称:中国建设银行股份有限公司
  法定代表人:田国立
  注册地址:北京市西城区金融大街25号
  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  客服电话:95533
  网址:www.ccb.com
  5)交通银行股份有限公司
  公司全称:交通银行股份有限公司
  法定代表人:牛锡明
  注册地址:上海市银城中路188号
  办公地址:上海市银城中路188号
  客户服务电话:95559
  网址:www.bankcomm.com
  6)招商银行股份有限公司
  公司全称:招商银行股份有限公司
  法定代表人:李建红
  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号
  办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
  客户服务电话:95555
  网址:www.cmbchina.com
  7)中信银行股份有限公司
  公司全称:中信银行股份有限公司
  法定代表人:孔丹  
  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  客服电话:95558
  网址:www.citicbank.com
  8)上海浦东发展银行股份有限公司
  公司全称:上海浦东发展银行股份有限公司
  法定代表人:高国富
  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
  办公地址:上海市中山东一路12号
  客户服务热线:95528
  公司网站:www.spdb.com.cn
  9)中国民生银行股份有限公司
  公司全称:中国民生银行股份有限公司
  法定代表人:洪崎
  注册地址:北京市西城区复兴门大街2号
  办公地址:北京市西城区复兴门大街2号
  客户服务电话:95568
  网址:www.cmbc.com.cn
  10)中国邮政储蓄银行有限责任公司
  公司全称:中国邮政储蓄银行有限公司
  法定代表人:刘安东
  注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
  办公地址:北京市西城区金融大街3号
  客户服务电话:95580
  网址:www.psbc.com
  11)北京银行股份有限公司
  公司全称:北京银行股份有限公司
  法定代表人:闫冰竹
  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
  客户服务电话:95526
  公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
  12)上海银行股份有限公司
  公司全称:上海银行股份有限公司
  法定代表人:金煜
  注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
  客户服务电话:95594
  网址:www.bosc.cn
  13)广发银行股份有限公司
  公司全称:广发银行股份有限公司
  法定代表人:李若虹
  注册地址:广州农林下路83号
  办公地址:广东省广州市东风东路713号
  客户服务热线:400-830-8003
  网址:www.cgbchina.com.cn
  14)平安银行股份有限公司
  公司全称:平安银行股份有限公司
  法定代表人:孙建一
  注册地址:广东省深圳市深南东路5047号
  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
  客服电话:95511-3
  公司网址:bank.pingan.com
  15)宁波银行股份有限公司
  公司全称:宁波银行股份有限公司
  法定代表人:陆华裕
  注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
  办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
  客户服务电话:95574
  网址:www.nbcb.com.cn
  16)上海农村商业银行股份有限公司
  公司全称:上海农村商业银行股份有限公司
  法定代表人:胡平西
  注册地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼
  办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼
  客服电话:021-9629994006962999
  公司网站:www.srcb.com
  17)杭州银行股份有限公司
  公司全称:杭州银行股份有限公司
  法定代表人:陈震山
  注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
  办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
  客户服务电话:95398
  网址:www.hzbank.com.cn
  18)温州银行股份有限公司
  公司全称:温州银行股份有限公司
  法定代表人:邢增福
  注册地址:浙江省温州市车站大道华海广场196号
  办公地址:浙江省温州市车站大道华海广场196号
  客户服务电话:96699(浙江省)962699(上海)0577-96699(其他地区)
  联系网址:www.wzcb.com.cn
  19)渤海银行股份有限公司
  公司全称:渤海银行股份有限公司
  法定代表人:刘宝凤
  注册地址:天津市河西区马场道201-205号
  办公地址:天津市河西区马场道201-205号
  客户服务电话:95541
  网址:www.cbhb.com.cn
  20)大连银行股份有限公司
  公司全称:大连银行股份有限公司
  法定代表人:陈占维
  注册地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
  办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
  客服电话:4006640099
  网站:www.bankofdl.com
  21)天津银行股份有限公司
  公司全称:天津银行股份有限公司
  法定代表人:王金龙
  注册地址:天津市河西区友谊路15号
  办公地址:天津市河西区友谊路15号
  客服电话:4006-960296
  网站:www.bank-of-tianjin.com.cn
  22)西安银行股份有限公司
  公司全称:西安银行股份有限公司
  法定代表人:郭军
  公司地址:西安市高新路60号
  客户服务电话:400-86-96779
  网址:www.xacbank.com
  23)金华银行股份有限公司
  公司全称:金华银行股份有限公司
  法定代表人:徐雅清
  办公地址:浙江省金华市金东区光南路668号
  注册地址:浙江省金华市金东区光南路668号
  电话:400-7116668
  公司网址:www.jhccb.com.cn
  24)江苏江南农村商业银行股份有限公司
  公司全称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
  法定代表人:陆向阳
  注册地址:常州市延陵中路668号
  办公地址:常州市和平路413号报业传媒大厦B楼
  客服电话:0519-96005
  公司网站:www.jnbank.com.cn
  25)包商银行股份有限公司
  公司全称:包商银行股份有限公司
  法定代表人:李镇西
  注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
  办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
  电话:95352
  公司网站:www.bsb.com.cn
  26)苏州银行股份有限公司
  公司全称:苏州银行股份有限公司
  法定代表人:王兰凤
  注册地址:江苏省工业园区钟园路728号
  办公地址:江苏省工业园区钟园路728号
  客服电话:96067
  网站:www.suzhoubank.com
  27)杭州联合农村商业银行股份有限公司
  公司全称:杭州联合农村商业银行股份有限公司
  法定代表人:张晨
  注册地址:杭州市建国中路99号
  办公地址:杭州市建国中路99号
  客户服务热线:96592
  网址:www.urcb.com
  28)晋商银行股份有限公司
  公司全称:晋商银行股份有限公司
  法定代表人:阎俊生
  注册地址:太原市长风西街1号丽华大厦
  办公地址:太原市长风西街1号丽华大厦
  客服电话:95105588
  网站:http://www.jshbank.com/jsyh/index.html
  29)富滇银行股份有限公司
  公司全称:富滇银行股份有限公司
  法定代表人:夏蜀
  注册地址:云南省昆明市拓东路41号
  办公地址:云南省昆明市拓东路41号
  客服电话:0871-96533或400-88-96533
  网站:http://www.fudian-bank.com
  30)恒丰银行股份有限公司
  公司全称:恒丰银行股份有限公司
  法定代表人:蔡国华
  注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号
  办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号
  客户服务电话:95395
  网址:http://www.hfbank.com.cn/
  31)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
  公司全称:浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
  法定代表人:俞俊海
  注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
  办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
  客户服务电话:400-88-96596
  网址:www.borf.cn
  32)浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
  公司全称:浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
  法定代表人:刘少云
  注册地址:温州市龙湾区永强大道衙前段
  办公地址:温州市龙湾区永强大道衙前段
  客服电话:400-829659696596
  网址:www.lwrcb.com
  33)泉州银行股份有限公司
  公司全称:泉州银行股份有限公司
  法定代表人:傅子能
  注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
  办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
  客户服务电话:400-88-96312
  网址:http://www.qzccbank.com/
  34)锦州银行股份有限公司
  公司全称:锦州银行股份有限公司
  注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路68号
  办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路68号
  法定代表人:张伟
  客服电话:4006696178
  网址:http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html
  35)长春农村商业银行股份有限公司
  公司全称:长春农村商业银行股份有限公司
  法定代表人:马铁刚
  注册地址:长春市二道区自由大路5755号
  办公地址:长春市二道区自由大路5755号
  客服电话:96888
  网址:http://www.cccb.cn/
  36)龙江银行股份有限公司
  公司全称:龙江银行股份有限公司
  法定代表人:张建辉
  注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
  办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
  客服电话:400-645-8888
  公司网站:https://www.lj-bank.com/
  37)浙江乐清农村商业银行股份有限公司
  公司全称:浙江乐清农村商业银行股份有限公司
  法定代表人:高剑飞
  注册地址:乐清市城南街道伯乐西路99号
  办公地址:乐清市城南街道伯乐西路99号
  客服电话:4008896596或96596
  网站:www.yqbank.com
  38)爱建证券有限责任公司
  公司全称:爱建证券有限责任公司
  法定代表人:祝健
  注册地址:世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
  办公地址:世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
  客户服务电话:4001-962-502
  网址:www.ajzq.com
  39)安信证券股份有限公司
  公司全称:安信证券股份有限公司
  法定代表人:王连志
  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
  客服电话:95517
  公司网站地址:www.essence.com.cn
  40)渤海证券股份有限公司
  公司全称:渤海证券股份有限公司
  法定代表人:王春峰
  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
  办公地址:天津市南开区宾水西道8号
  客户服务电话:400-651-5988
  网址:www.ewww.com.cn
  41)上海华信证券有限责任公司
  公司全称:上海华信证券有限责任公司
  法定代表人:陈灿辉
  注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
  办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23楼
  客户服务电话:(021)63898888
  公司网站:http://www.shhxzq.com
  42)财富证券有限责任公司
  公司全称:财富证券有限责任公司
  法定代表人:蔡一兵
  注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
  办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
  客服电话:95317
  网址:www.cfzq.com
  43)长城国瑞证券有限公司
  公司全称:长城国瑞证券有限公司
  法定代表人:王勇
  注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
  办公地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
  客户服务电话:400-0099-886
  网址:www.gwgsc.com
  44)长城证券股份有限公司
  公司全称:长城证券股份有限公司
  法定代表人:丁益
  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  客服电话:400-6666-888
  公司网站:www.cgws.com
  45)长江证券股份有限公司
  公司全称:长江证券股份有限公司
  法定代表人:尤习贵
  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  客服热线:95579
  网站:www.95579.com
  46)大同证券有限责任公司
  公司全称:大同证券有限责任公司
  法定代表人:董祥
  注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
  办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
  客服电话:4007-121212
  网站地址:www.dtsbc.com.cn
  47)德邦证券股份有限公司
  公司全称:德邦证券股份有限公司
  法定代表人:武晓春
  注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
  办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼
  客服电话:400-8888-128
  网址:www.tebon.com.cn
  48)第一创业证券股份有限公司
  公司全称:第一创业证券股份有限公司
  法定代表人:刘学民
  注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
  客服电话:95358
  网址:www.firstcapital.com.cn
  49)东北证券股份有限公司
  公司全称:东北证券股份有限公司
  法定代表人:李福春
  注册地址:长春市生态大街6666号
  办公地址:长春市生态大街6666号
  客户服务电话:95360
  网址:www.nesc.cn
  50)东方证券股份有限公司
  公司全称:东方证券股份有限公司
  法定代表人:潘鑫军
  注册地址:上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层
  办公地址:上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层
  客户服务热线:95503
  东方证券网站:www.dfzq.com.cn
  51)东海证券股份有限公司
  公司全称:东海证券股份有限公司
  法定代表人:赵俊
  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  客服电话:95531;400-8888-588
  网址:www.longone.com.cn
  52)东吴证券股份有限公司
  公司全称:东吴证券股份有限公司
  法定代表人:范力
  注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
  办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
  客服电话:95330
  网址:www.dwzq.com.cn
  53)东兴证券股份有限公司
  公司全称:东兴证券股份有限公司
  法定代表人:魏庆华
  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
  客服电话:95309
  公司网址:www.dxzq.net
  54)方正证券股份有限公司
  公司全称:方正证券股份有限公司
  法定代表人:高利
  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  全国统一客服热线:95571
  方正证券网站:www.foundersc.com
  55)光大证券股份有限公司
  公司全称:光大证券股份有限公司
  法定代表人:薛峰
  注册地址:上海市静安区新闸路1508号
  办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  客户服务电话:95525
  公司网址:www.ebscn.com
  56)广发证券股份有限公司
  公司全称:广发证券股份有限公司
  法定代表人:孙树明
  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
  办公地址:广东省广州天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
  服务热线:95575
  公司网站:http://www.gf.com.cn
  57)广州证券股份有限公司
  公司全称:广州证券股份有限公司
  法定代表人:胡伏云
  注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
  客服电话:95396
  公司网站:www.gzs.com.cn
  58)国都证券股份有限公司
  公司全称:国都证券股份有限公司
  法定代表人:王少华
  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  客服电话:400-818-8118
  网址:www.guodu.com
  59)国海证券股份有限公司
  公司名称:国海证券股份有限公司
  法定代表人:何春梅
  注册地址:广西桂林市辅星路13楼
  办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦
  客服电话:95563
  公司网站:www.ghzq.com.cn
  60)国金证券股份有限公司
  公司全称:国金证券股份有限公司
  法定代表人:冉云
  注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
  办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
  客户服务电话:95310
  网址:www.gjzq.com.cn
  61)国联证券股份有限公司
  公司全称:国联证券股份有限公司
  法定代表人:姚志勇
  注册地址:江苏省无锡市县前东街168号
  办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号国联金融大厦
  客服电话:95570
  公司网址:www.glsc.com.cn
  62)国融证券股份有限公司
  公司全称:国融证券股份有限公司
  法定代表人:张智河
  注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
  办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼
  客服电话:95385
  网址:www.rxzq.com.cn
  63)国泰君安证券股份有限公司
  公司全称:国泰君安证券股份有限公司
  法定代表人:杨德红
  注册地址:上海市浦东新区商城路618号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
  客服电话:95521
  网址:www.gtja.com
  64)国信证券股份有限公司
  公司全称:国信证券股份有限公司
  法定代表人:何如
  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  客户服务电话:95536
  公司网址:www.guosen.com.cn
  65)海通证券股份有限公司
  公司全称:海通证券股份有限公司
  法定代表人:周杰
  注册地址:上海市广东路689号
  办公地址:上海市广东路689号
  客服电话:95553、4008888001、021-95553
  公司网址:www.htsec.com
  66)恒泰证券股份有限公司
  公司全称:恒泰证券股份有限公司
  法定代表人:庞介民
  注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
  办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14-18楼
  联系电话:400-196-6188
  网址:www.cnht.com.cn
  67)红塔证券股份有限公司
  公司全称:红塔证券股份有限公司
  法定代表人:况雨林
  注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦
  办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
  客户服务电话:400-871-8880
  公司网址:www.hongtastock.com
  68)华安证券股份有限公司
  公司全称:华安证券股份有限公司
  法定代表人:章宏韬
  注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
  客户服务电话:95318
  网址:www.hazq.com
  69)华宝证券有限责任公司
  公司全称:华宝证券有限责任公司
  法定代表人:陈林
  注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
  客户服务电话:400-820-9898
  网址:www.cnhbstock.com
  70)华福证券有限责任公司
  公司全称:华福证券有限责任公司
  法定代表人:黄金琳
  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦
  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至9层(福州行政总部)
  客户服务电话:95547
  公司网址:www.hfzq.com.cn
  71)华龙证券股份有限公司
  公司全称:华龙证券股份有限公司
  法定代表人:孙耀志
  注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
  办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
  客服电话:95368、400-6898888
  公司网址:www.hlzq.com
  72)华融证券股份有限公司
  公司全称:华融证券股份有限公司
  法定代表人:祝献忠
  注册地址:北京市西城区金融大街8号
  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
  客服电话:95390
  网址:www.hrsec.com.cn
  73)华泰联合证券有限责任公司
  公司全称:华泰联合证券有限责任公司
  法定代表人:刘晓丹
  注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
  办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
  客服电话:95597
  公司网址:www.htsc.com.cn
  74)华泰证券股份有限公司
  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
  法定代表人:吴万善
  联系人:程高峰、万鸣
  客服电话:95597
  网址:www.htsc.com.cn
  75)华鑫证券有限责任公司
  公司全称:华鑫证券有限责任公司
  法定代表人:俞洋
  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
  客服电话:95323
  公司网址:http://www.cfsc.com.cn/
  76)江海证券有限公司
  公司全称:江海证券有限公司
  法定代表人:赵洪波
  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
  客户服务热线:400-666-2288
  网址:www.jhzq.com.cn
  77)金元证券股份有限公司
  公司全称:金元证券股份有限公司
  法定代表人:王作义
  注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
  客服电话:400-8888-228
  公司网站:www.jyzq.cn
  78)开源证券股份有限公司
  公司全称:开源证券股份有限公司
  法定代表人:李刚
  注册地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
  办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
  客服电话:95325
  公司网址:www.kysec.cn
  79)联储证券有限责任公司
  公司全称:联储证券有限责任公司
  法人:沙常明
  注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8层
  客服电话:400-620-6868
  公司网站:www.lczq.com
  80)联讯证券股份有限公司
  公司全称:联讯证券股份有限公司
  法定代表人:徐刚
  注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
  办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
  联系电话:95564
  网址:www.lxzq.com.cn
  81)中国民族证券有限责任公司
  公司全称:中国民族证券有限责任公司
  法定代表人:何亚刚
  注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
  客服电话:400-889-5618
  网址:www.e5618.com
  82)平安证券股份有限公司
  公司全称:平安证券股份有限公司
  法定代表人:刘世安
  注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;
  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;
  全国免费业务咨询电话:95511-8、4000-188-288
  网址:stock.pingan.com
  83)上海证券有限责任公司
  公司全称:上海证券有限责任公司
  法定代表人:李俊杰
  注册地址:上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼
  办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
  客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)
  公司网站:www.962518.com
  84)申万宏源西部证券有限公司
  公司全称:申万宏源西部证券有限公司
  法定代表人:韩志谦
  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  客户服务电话:400-800-0562
  网址:www.hysec.com
  联系人:李巍
  85)申万宏源证券有限公司
  公司全称:申万宏源证券有限公司
  法定代表人:李梅
  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
  客服电话:95523或4008895523或021-33389888
  网址:www.swhysc.com
  86)世纪证券有限责任公司
  公司全称:世纪证券有限责任公司
  法定代表人:姜昧军
  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
  客服热线:400-832-3000
  网站:www.csco.com.cn
  87)首创证券有限责任公司
  公司全称:首创证券有限责任公司
  法定代表人:毕劲松
  注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
  办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
  客户服务电话:400-620-0620
  网址:www.sczq.com.cn
  88)太平洋证券股份有限公司
  公司全称:太平洋证券股份有限公司
  法定代表人:李长伟
  注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
  公司地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
  客服电话:95397
  网址:www.tpyzq.com
  89)天风证券股份有限公司
  公司全称:天风证券股份有限公司
  法定代表人:余磊
  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
  办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
  客服电话:95391、400-800-5000
  公司网址:www.tfzq.com
  90)万联证券股份有限公司
  公司全称:万联证券股份有限公司
  法定代表人:张建军
  注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
  办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
  客服电话:400-8888-133
  网址:www.wlzq.cn
  91)五矿证券有限公司
  公司全称:五矿证券有限公司
  法定代表人:赵立功
  注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室48层
  客服电话:40018-40028
  公司网站:www.wkzq.com.cn
  92)西南证券股份有限公司
  公司全称:西南证券股份有限公司
  法定代表人:吴坚
  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
  客户服务电话:95355
  网址:www.swsc.com.cn
  93)湘财证券股份有限公司
  公司全称:湘财证券股份有限公司
  法定代表人:孙永祥
  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
  办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
  客服电话:95351
  公司网址:www.xcsc.com
  94)新时代证券股份有限公司
  公司全称:新时代证券股份有限公司
  法定代表人:叶顺德
  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
  办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
  客服电话:95399
  网址:www.xsdzq.cn
  95)信达证券股份有限公司
  公司全称:信达证券股份有限公司
  法定代表人:张志刚
  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  客服电话:95321
  公司网址:www.cindasc.com
  96)兴业证券股份有限公司
  公司全称:兴业证券股份有限公司
  法定代表人:杨华辉
  注册地址:福州市湖东路268号
  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
  客服电话:95562
  公司网址:www.xyzq.com.cn
  97)中国银河证券股份有限公司
  公司全称:中国银河证券股份有限公司
  法定代表人:陈共炎
  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  客服电话:95551或4008-888-888
  网址:www.chinastock.com.cn
  98)招商证券股份有限公司
  公司全称:招商证券股份有限公司
  法定代表人:霍达
  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
  客户服务电话:95565、4008888111
  公司网址:www.newone.com.cn
  99)浙商证券股份有限公司
  公司全称:浙商证券股份有限公司
  法定代表人:吴承根
  注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
  办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
  客户服务电话:95345
  公司网址:www.stocke.com.cn
  100)中航证券有限公司
  公司全称:中航证券有限公司
  法定代表人:王宜四
  注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
  办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
  客户服务电话:95335或400-88-95335
  网址:www.avicsec.com
  101)中国国际金融有限公司
  公司全称:中国国际金融有限公司
  法定代表人:丁学东
  注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  公司网址:www.cicc.com.cn
  102)中泰证券股份有限公司
  公司全称:中泰证券股份有限公司
  法定代表人:李玮
  注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
  办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
  客服电话:95538
  网址:www.zts.com.cn
  103)中天证券股份有限公司
  公司全称:中天证券股份有限公司
  法定代表人:马功勋
  注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
  办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部
  客服电话:(024)95346
  公司网站:www.iztzq.com
  104)中国中投证券有限责任公司
  公司全称:中国中投证券有限责任公司
  法定代表人:高涛
  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
  客服电话:400-600-8008、95532
  网址:www.china-invs.cn
  105)中信建投证券股份有限公司
  公司全称:中信建投证券股份有限公司
  法定代表人姓名:王常青
  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址:北京市朝阳门内大街188号
  客服电话:400-8888-108
  公司网址:www.csc108.com
  106)中信证券(浙江)有限责任公司
  注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
  法人代表:沈强
  联系人:王霈霈
  联系电话:95548
  公司网站:www.bigsun.com.cn
  107)中信证券股份有限公司
  公司全称:中信证券股份有限公司
  法定代表人:张佑君
  注册住址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
  办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
  客服电话:95548
  公司网址:www.cs.ecitic.com
  108)中信证券(山东)有限责任公司
  公司全称:中信证券(山东)有限责任公司
  法定代表人:杨宝林
  注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层(266061)
  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层
  客户服务电话:95548
  公司网址:www.zxwt.com.cn
  109)中银国际证券有限责任公司
  公司全称:中银国际证券有限责任公司
  法定代表人:宁敏
  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
  客户服务电话:400-620-8888
  公司网址:www.bocichina.com
  110)中原证券股份有限公司
  公司全称:中原证券股份有限公司
  法定代表人:菅明军
  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
  办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼
  客服电话:95377
  网址:www.ccnew.com
  111)天相投资顾问有限公司
  公司全称:天相投资顾问有限公司
  法定代表人:林义相
  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701邮编:100032
  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505邮编:100088
  客服电话:010-66045555
  公司网址:www.txsec.com
  112)江苏金百临投资咨询股份有限公司
  公司全称:江苏金百临投资咨询股份有限公司
  法定代表人:费晓燕
  注册地址:无锡市滨湖区锦溪路99号
  办公地址:江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
  客户服务电话:0510-9688988
  公司网址:www.jsjbl.com
  113)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  公司全称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  法定代表人:马勇
  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006
  公司地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
  客服中心:400-166-1188
  公司网站:8.jrj.com.cn
  114)和讯信息科技有限公司
  公司全称:和讯信息科技有限公司
  法定代表人:王莉
  注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
  办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
  客服电话:010-85697400、4009200022
  网址:licaike.hexun.com
  115)厦门市鑫鼎盛投资有限公司
  公司全称:厦门市鑫鼎盛投资有限公司
  法定代表人:林松
  注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
  客户服务电话:400-918-0808
  网址:www.xds.com.cn
  116)上海挖财基金销售有限公司
  上海挖财基金销售有限公司
  客服电话:021-50810673
  网站:www.wacaijijin.com
  117)上海有鱼基金销售有限公司
  销售机构全称:上海有鱼基金销售有限公司
  销售机构简称:有鱼基金
  客服电话:021-60907378
  网站:www.youyufund.com
  118)北京百度百盈基金销售有限公司
  公司全称:北京百度百盈基金销售有限公司
  法定代表人:张旭阳
  注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
  公司地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
  客服电话:95055
  119)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
  公司全称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
  法定代表人:汪静波
  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
  客服电话:400-821-5399
  公司网址:www.noah-fund.com
  120)深圳众禄基金销售股份有限公司
  公司全称:深圳众禄基金销售股份有限公司
  法定代表人:薛峰
  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
  客服电话:4006-788-887
  网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
  121)上海天天基金销售有限公司
  公司全称:上海天天基金销售有限公司
  法定代表人:其实
  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
  客服电话:95021、400-1818-188
  网址:www.1234567.com.cn
  122)上海好买基金销售有限公司
  公司全称:上海好买基金销售有限公司
  法定代表人:杨文斌
  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
  客服电话:400-700-9665
  公司网站:www.howbuy.com
  123)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  公司全称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  法定代表人:陈柏青
  注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
客服电话:95188、4000-766-123
  网址:www.fund123.cn
  124)上海长量基金销售有限公司
  公司全称:上海长量基金销售有限公司
  法定代表人:张跃伟
  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场2期11层
  客服电话:400-820-2899
  公司网站:www.erichfund.com
  125)浙江同花顺基金销售有限公司
  公司全称:浙江同花顺基金销售有限公司
  法定代表人:凌顺平
  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号
  客服电话:95105885、4008-773-772
  公司网址:www.5ifund.com
  126)北京展恒基金销售股份有限公司
  公司全称:北京展恒基金销售股份有限公司
  法定代表人:闫振杰
  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
  办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
  客服电话:400-818-8000
  公司网址:www.myfund.com
  127)上海利得基金销售有限公司
  公司全称:上海利得基金销售有限公司
  法定代表人:李兴春
  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F客服电话:400-921-7755
  网址:www.leadfund.com.cn
  128)中期资产管理有限公司
  公司全称:中期资产管理有限公司
  法定代表人:姜新
  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层
  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层
  客服电话:951624008888160
  网址:www.cifcofund.com
  129)浙江金观诚基金销售有限公司
  公司全称:浙江金观诚基金销售有限公司
  法定代表人:蒋雪琦
  注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室
  办公地址:浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼
  客户服务电话:400-068-0058
  公司网站:www.jincheng-fund.com
  130)嘉实财富管理有限公司
  公司全称:嘉实财富管理有限公司
  法定代表人:赵学军
  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
  客服电话:400-021-8850
  网址:www.harvestwm.cn
  131)北京乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
  公司全称:北京乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
  法定代表人:王兴吉
  注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
  办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
  客服电话:400-088-8080
  网址:www.qiandaojr.com
  132)北京创金启富投资管理有限公司
  公司全称:北京创金启富投资管理有限公司
  法定代表人:梁蓉
  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
  办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号
  客服电话:400-6262-818、66154828
  网站:www.5irich.com
  133)泛华普益基金销售有限公司
  公司全称:泛华普益基金销售有限公司
  法定代表人:于海锋
  注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
  办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元
  客服电话:4008-588-588
  网址:www.pyfund.cn
  134)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
  公司全称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
  法定代表人:戎兵
  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
  客户服务热线:400-6099-200
  公司网站:www.yixinfund.com
  135)南京苏宁基金销售有限公司
  公司全称:南京苏宁基金销售有限公司
  法定代表人:刘汉青
  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  客服电话:95177
  公司网址:www.snjijin.com
  136)北京格上富信基金销售有限公司
  公司全称:北京格上富信基金销售有限公司
  法定代表人:李悦章
  注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室
  办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  客服电话:400-066-8586
  网站:www.igesafe.com
  137)众升财富(北京)基金销售有限公司
  公司全称:众升财富(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
  法定代表人:王斐
  客服电话:400-876-9988
  网址:www.wy-fund.com
  138)北京增财基金销售有限公司
  公司名称:北京增财基金销售有限公司
  法定代表人:罗细安
  注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
  办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室
  客户服务电话:400-001-8811
  网址:www.zcvc.com.cn
  139)深圳腾元基金销售有限公司
  公司全称:深圳腾元基金销售有限公司
  法定代表人:曾革
  注册地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC
  办公地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC
  服务热线:4006877899、0755-33376922
  网址:http://tenyuanfund.com
  140)北京恒天明泽基金销售有限公司
  公司全名:北京恒天明泽基金销售有限公司
  法定代表人:周斌
  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
  客服电话:4008-980-618
  公司网址:www.chtfund.com
  141)深圳宜投基金销售有限公司
  深圳宜投基金销售有限公司
  法定代表人:雷风潮
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公楼A栋201
  办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
  客服电话:400-8955-811
  公司网址:http://yitfund.cn/
  142)北京汇成基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
  邮政编码:100190
  电话:010-56282140、400-619-9059
  传真:010-62680827
  143)北京晟视天下基金销售有限公司
  名称:北京晟视天下基金销售有限公司
  简称:晟视天下
  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层
  邮政编码:100020
  注册资本:1亿元人民币
  法定代表人:蒋煜
  电话:010—58170761
  官网:http://www.shengshiview.com.cn/
  客服热线:010—58170761
  传真:010-58170710
  144)一路财富(北京)信息科技有限公司
  名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
  注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
  办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
  邮政编码:100033
  注册资本:5000万元人民币
  法定代表人:吴雪秀
  电话:010-88312877
  传真:010-88312099
  145)北京钱景基金销售有限公司
  公司全称:北京钱景基金销售有限公司
  法定代表人:赵荣春
  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  客户服务电话:4008936885
  公司网址:www.qianjing.com
  146)海银基金销售有限公司
  公司全称:海银基金销售有限公司
  法定代表人:刘惠
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
  公司地址:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼
  客服热线:400-808-1016
  公司网站:www.fundhaiyin.com
  147)北京广源达信投资管理有限公司
  注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
  邮政编码:100102
  电话:4006236060
  传真:010-82055860
  148)天津国美基金销售有限公司
  名称:天津国美基金销售有限公司
  注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
  办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
  邮政编码:100016
  注册资本:人民币2000万元
  法定代表人:丁东华
  电话:010-59287061、400-111-0889
  传真:010-59287825
  149)上海大智慧基金销售有限公司
  上海大智慧基金销售有限公司基本信息:
  销售机构全称:上海大智慧基金销售有限公司
  销售机构简称:大智慧基金
  客服电话:021-20292031
  网站:https://www.wg.com.cn/
  150)北京新浪仓石基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区北四环西路58号906室
  办公地址:北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层
  邮政编码:100080
  电话:010-62675369
  传真:010-82607151
  151)中经北证(北京)资产管理有限公司
  注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
  办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
  法定代表人:徐福星
  电话:010-68998820-8188
  传真:010-88381550
  152)北京辉腾汇富基金销售有限公司
  北京辉腾汇富基金销售有限公司
  法定代表人:李振
  注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
  办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
  客服电话:400-829-1218
  公司网址:http://www.htfund.com
  153)佳泓(北京)基金销售有限公司
  公司全称:佳泓(北京)基金销售有限公司
  法定代表人:李招弟
  注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
  公司地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
  客服电话:010-88580321
  网站:www.jiahongfunds.com
  154)上海万得基金销售有限公司
  名称:上海万得基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号8楼
  邮政编码:200120
  注册资本:2千万元人民币
  法定代表人:王廷富
  电话:021-51327185、400-821-0203
  传真:021-50710161
  155)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
  销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司
  销售机构简称:凤凰金信
  客服电话:400-810-5919
  网站:www.fengfd.com
  156)上海联泰资产管理有限公司
  名称:上海联泰基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
  邮政编码:200335
  注册资本:2000万人民币
  法定代表人:尹彬彬
  电话:021-62828102、400-166-6788
  传真:021-62990063
  157)上海钜派钰茂基金销售有限公司
  销售机构全称:上海钜派钰茂基金销售有限公司
  销售机构简称:钜派钰茂
  客服电话:400-688-9967
  网站:www.jp-fund.com
  158)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
  公司全名:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
  法定代表人:林卓
  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  客服电话:4006411999
  网站:www.taichengcaifu.com
  159)上海汇付金融服务有限公司
  名称:上海汇付金融服务有限公司
  注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
  办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
  邮政编码:200010
  注册资本:2000万人民币
  法定代表人:张皛
  电话:021-34013996
  传真:021-33323993
  160)上海基煜基金销售有限公司
  公司全称:上海基煜基金销售有限公司
  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
  法定代表人:王翔
  电话:400-820-5369
  传真:021-55085991
  网址:www.jiyufund.com.cn
  161)上海凯石财富基金销售有限公司
  上海凯石财富基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
  法定代表人:陈继武
  电话:021-63333389、4006-433-389
  传真:021-63333390
  162)上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息
  销售机构全称:上海朝阳永续基金销售有限公司
  销售机构简称:朝阳永续
  客服电话:400-699-1888
  网站:http://www.998fund.com
  163)中正达广股份有限公司
  公司名称:中正达广股份有限公司
  公司地址:上海徐汇区龙腾大道2815号30
  客服电话:400-6767-523
  邮箱:zzwealth@zzwealth.cn
  164)北京虹点基金销售有限公司
  企业名称:北京虹点基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  邮政编码:100022
  注册资本:2000万人民币
  法定代表人:郑毓栋
  传真:010-65951887
  座机:010-65951887
  网址http://www.hongdianfund.com/
  165)深圳富济基金销售有限公司
  公司名称:深圳富济基金销售有限公司
  ShenzhenFujiFundDistributionCo.,Ltd.
  英文名称:FujiFund
  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
  公司注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
  邮政编码:518000
  注册资本:2000万元
  公司网站:www..fujifund.cn
  服务热线:0755-83999907
  传真电话:0755-83999926
  客服邮箱:service@fujifund.cn
  166)武汉市伯嘉基金销售有限公司
  公司名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
  办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601
  公司注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601
  邮政编码:430000
  注册资本:2208万元人民币
  公司网站:www.buyfunds.cn
  服务热线:400-027-9899
  传真电话:027-83862682
  客服邮箱:4000279899@buyfunds.cn
  167)上海陆金所基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
  法定代表人:郭坚
  组织形式:有限责任公司
  存续期间:持续经营
  联系人:宁博宇
  电话:021-20665952、4008219031
  传真:021-22066653
  168)大泰金石基金销售有限公司
  公司全称:大泰金石基金销售有限公司
  法定代表人:袁顾明
  注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
  办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
  客服电话:4009282266
  网站:www.dtfunds.com
  169)珠海盈米基金销售有限公司
  公司全称:珠海盈米基金销售有限公司
  法定代表人:肖雯
  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室
  客服电话:020-89629066
  网站:www.yingmi.cn
  170)和耕传承基金销售有限公司
  公司全称:和耕传承基金销售有限公司
  法定代表人:李淑慧
  注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
  办公地址:河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6楼
  客服电话:4000-555-671
  网址:www.hgccpb.com
  171)南京途牛基金销售有限公司
  销售机构全称:南京途牛金融信息服务有限公司
  销售机构简称:途牛金服
  客服电话:4007-999-999转3
  网站:http://jr.tuniu.com/
  172)奕丰金融服务(深圳)有限公司
  公司全称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
  法定代表人:TEOWEEHOWE
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
  客服电话:400-684-0500
  公司网址:www.ifastps.com.cn
  173)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
  公司全称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
  法定代表人:钱昊旻
  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
  客服电话:4008-909-998
  公司网址:www.jnlc.com
  174)北京肯特瑞基金销售有限公司
  公司全称:北京肯特瑞基金销售有限公司
  法定代表人:江卉
  注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
  客服电话:4000988511(个人业务)、4000888816(企业业务)95118
  公司网址:http://Fund.jd.com/
  175)北京电盈基金销售有限公司
  销售机构全称:北京电盈基金销售有限公司
  销售机构简称:电盈基金
  客服电话:400-100-3391
  网站:www.dianyingfund.com
  176)中民财富管理(上海)有限公司
  公司全称:中民财富基金销售(上海)有限公司
  法定代表人:弭洪军
  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
  客服电话:400-876-5716
  公司网址:www.cmiwm.com
  177)上海云湾基金销售有限公司
  公司全称:上海云湾基金销售有限公司
  法定代表人:戴新装
  注册地址:中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层
  办公地址:上海市锦康路308号6号楼6楼
  178)北京蛋卷基金销售有限公司
  公司全称:北京蛋卷基金销售有限公司
  法定代表人:钟斐斐
  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
  邮编:100102
  客服电话:4000-618-518
  公司网址:https://danjuanapp.com/
  179)深圳前海财厚基金销售有限公司
  深圳前海财厚基金销售有限公司基本信息:
  销售机构全称:深圳前海财厚基金销售有限公司
  销售机构简称:前海财厚
  客服电话:400-128-6800
  网站:www.caiho.cn
  180)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
  销售机构全称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
  销售机构简称:洪泰财富
  客服电话:4008189598
  网站:https://www.hongtaiwealth.com/
  181)中信建投期货有限公司
  公司全称:中信建投期货有限公司
  法定代表人:彭文德
  注册地址:渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C
  办公地址:渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C
  客服电话:400-8877-780、023-63986030
  网址:www.cfc108.com
  182)中信期货有限公司
  公司全称:中信期货有限公司
  法定代表人:张皓
  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层
  办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层
  客服电话:400-990-8826
  网站:www.citicsf.com
  183)徽商期货有限责任公司
  公司全称:徽商期货有限责任公司
  法定代表人:吴国华
  注册地址:合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2层
  办公地址:合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2层
  客服电话:4008878707
  网站:www.hsqh.net
  184)上海东证期货有限公司
  公司全称:上海东证期货有限公司
  法定代表人:卢大印
  注册地址:上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层
  办公地址:上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层
  客服电话:400-885-9999转1
  公司网址:www.dzqh.com.cn
  185)弘业期货股份有限公司
  公司全称:弘业期货股份有限公司
  法定代表人:周剑秋
  注册地址:南京市中华路50号弘业大厦9楼
  办公地址:南京市中华路50号弘业大厦9楼
  客户服务电话:400-828-1288
  网址:www.ftol.com.cn
  186)阳光人寿保险股份有限公司
  公司全称:阳光人寿保险股份有限公司
  法定代表人:李科
  注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务12、13层
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙1号1号楼昆泰国际大厦12层
  客服电话:95510
  公司网站:https://fund.sinosig.com/
  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告。
  (二)注册登记机构
  名称:汇添富基金管理股份有限公司
  住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
  办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
  法定代表人:李文
  电话:(021)28932888
  传真:(021)28932876
  联系人:韩从慧
  (三)律师事务所和经办律师
  名称:上海市通力律师事务所
  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  负责人:俞卫锋
  电话:(021)31358666
  传真:(021)31358600
  经办律师:吕红、李永波
  联系人:陈颖华
  (四)会计师事务所和经办注册会计师
  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
  邮政编码:100738
  执行事务合伙人:毛鞍宁
  电话:010-58153000
  传真:010-85188298
  业务联系人:徐艳
  经办会计师:徐艳、许培菁
  四、基金的名称
  本基金名称:汇添富可转换债券债券型证券投资基金。
  五、基金的类型
  本基金为契约型开放式债券型基金
  六、基金的投资目标
  本基金重点投资于可转换债券(含可分离交易可转债),努力在控制投资组合下方风险的基础上实现基金资产的长期稳健增值。
  七、基金的投资方向
  本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
  本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上市的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券(含可分离交易可转债)、债券回购、短期融资券、次级债、资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类金融工具。本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转换债券、可交换债券转股所得的股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具,也可直接从二级市场上买入股票和权证。如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。
  基金的投资组合比例为:本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,其中对可转换债券(含可分离交易可转债)的投资比例不低于基金固定收益类资产的80%;非固定收益类资产的比例合计不超过基金资产的20%。现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
  八、基金的投资策略
  (一)投资策略
  1、资产配置和类属资产配置策略
  本基金80%以上的基金资产投资于固定收益类金融工具,并在严格控制风险的基础上,通过对全球经济形势、中国经济发展(包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况)、证券市场估值水平等的研判,适度参与权益类资产配置,适度把握市场时机力争为基金资产获取稳健回报。
  类属资产配置由本基金管理人根据宏观经济分析、债券基准收益率研究、不同类属债券利差水平研究,判断不同类属债券的相对投资价值,并确定不同债券类属在组合资产中的配置比例。
  2、可转换债券投资策略
  基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析,并结合市场环境情况等,本基金在一、二级市场投资可转换债券,以达到在严格控制风险的基础上,实现基金资产稳健增值的目的。
  (1)行业配置策略
  可转换债券有别于一般债券,其自身含有的期权价值与公司股票价格走势、波动率水平等密切相关。本基金将采用“自上而下”的分析方法,综合考虑各种宏观因素,以实现最优的行业配置。
  本基金将根据宏观经济走势、经济周期,以及阶段性市场投资主题的变化,综合考虑宏观调控目标、产业结构调整等因素,精选成长前景明确或受益政策扶持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。另外,由于宏观经济所处的时期和市场发展的阶段不同,不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特征。在经济复苏的初期,持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益;而在经济衰退时期,持有防御类非周期行业的可转换债券,将获得更加稳定的收益。
  (2)个券选择策略
  本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略,在严格控制风险的前提上,精选个券,力争实现较高的投资收益。
  企业基本面分析策略是指本基金将采取定性分析(经济周期、行业地位、竞争优势、治理结构等)与定量分析(P/B、P/E、PEG等)相结合的方式,对可转换债券对应的标的股票进行深入研究,精选具有良好成长性且估值相对合理的标的股票,达到分享正股上涨收益的目的。
  理论价值分析策略是指本基金将结合可转换债券的条款,根据其标的股票股价的波动率水平、分红率、市场的基准利率、可转换债券的剩余期限、当前股价水平等因素,运用BS模型以及蒙特卡洛模型等,计算期权价值,从而确定可转换债券的理论价值。
  可转换债券的理论价值分为纯债价值和期权价值。其中纯债价值由当期贴现利率水平、债券的信用评级、剩余期限等因素决定,其中关键因素是当期贴现利率水平。当期贴现利率水平与宏观经济走势、债券市场供求关系、市场资金面情况、物价水平预期紧密相关;期权价值主要与发债主体的行业发展前景、公司基本面、公司股价历史波动率、分红率、市场基准利率和可转换债券的剩余期限相关。一般而言,股价波动率越高、分红率越高、剩余期限越长,可转换债券的期权价值就越高。
  此外,可转换债券一般设置提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条款,因此还内含了其他期权,包括转股权,赎回权,回售权以及转股价向下修正权。其中转股权和回售权属于投资者的多头期权,而转股价向下修正权和赎回权则属于发债主体的多头期权。因此,可转换债券的价值可表达为:
  可转换债券理论价值=纯债价值+期权价值-赎回权价值+回售权价值-转股价向下修正权
  在实际操作中,本基金管理人将运用BS模型以及蒙特卡洛模型等方法,计算可转换债券的理论价值。本基金将首先利用无风险利率和违约风险溢酬贴现的方法计算定价时点的纯债价值;再结合可转换债券设置的提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条款,用BS公式计算出其隐含的期权价值;两者相加即得到可转换债券的理论价值。本基金将针对标的股票从定价时点至可转换债券到期日的不同价格路径,重复上述步骤,取均值后得到最终的理论价值。
  可转换债券理论价值计算流程
  可转债
股价路径依赖 股价路径依赖 股价路径依赖
无条款 无条款 无条款 触发
回售先于赎回触发 赎回触发
MC 模拟
若触发赎回,公司将行使条款以促进提前转股
公司调整转股价格以化解回售
到期赎回 或转股
提前转股 提
  本基金将理论价值作为可转换债券投资价值的参考,并与市场真实价格进行比较。如果理论价值显著高于当前价格,说明该可转换债券可能被低估,如果理论价值显著低于当前价格,显示该可转换债券可能被高估。本基金将持续跟踪可转换债券市场的供求变化、流动性以及估值溢价水平,判断转股溢价率和纯债溢价率,从而挑选出具有投资价值的可转换债券。
  (3)转股策略
  在转股期内,当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价时,即转股溢价率明显为负时,本基金将通过转股并卖出股票以实现收益;当可转换债券流动性不能满足组合需求时,本基金将通过转股来保障基金财产的流动性;当正股价格上涨且满足提前赎回触发条件时,本基金将首先通过转股来锁定已有收益,并进一步分析正股未来的价格走势,做出继续持有正股或立即卖出的决定。
  (4)条款博弈策略
  国内可转换债券一般设置提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条款,其中赎回条款赋予发行人提前赎回可转换债券的权力,修正条款赋予发行人向下修正转股价格的权力,回售条款赋予投资者将可转换债券回售给发行人的权利,这些条款将对可转换债的价值产生影响。例如,当正股价格持续低于转股价达到一定程度,如发行人向下修正转股价,则可转换债券的转股价值得到大幅提高,同时降低了未来由于正股价格下降带来的可能损失。
  本基金将深入分析公司基本面,包括经营状况和财务状况,预测其未来发展战略和融资需求,结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素,充分发掘这些条款给可转换债券带来的投资机会。
  (5)套利策略
  本基金将密切关注以下两种套利机会:1)在可转换债券的转股期内,当转换溢价率为负时,可以买入可转换债券并及时转股,然后在二级市场卖出股票,以获取套利收益;2)在可转换债券发行期内,当可转换债券的优先配售条款具有吸引力时,可以买入股票并配售可转换债券,待其上市后再卖出,以获取收益。
  本基金将在严格控制风险的基础上,争取获得更大的套利收益。
  3、可分离交易可转债投资策略
  可分离交易可转债是指认股权证和债券分离交易的可转换公司债券,即是一种附认股权证的公司债,上市后可分离为纯债和认股权证两部分。可分离交易可转债是债券和股票的混合融资品种,它与传统可转换债券的本质区别在于上市后债券与期权可分离交易。但是,不论是认股权证还是标的股票,与传统可转换债券内含的期权之间都具有很强的相关性。因此,分离交易后的纯债和认股权证组合在一起仍然具有传统可转换债券的部分特征,甚至也可以构造出类可转换债券品种。
  可分离交易可转债的投资策略与传统可转换债券的投资策略类似。本基金将综合分析纯债部分的收益性、流动性,以及发债公司基本面等情况,以此为基础判断纯债部分的投资价值。此外,本基金将通过调整纯债和认股权证或标的股票之间的比例,来组合成不同风险收益特征的类可转换债券产品,并根据不同的市场环境适时进行动态调整。
  4、普通债券投资策略
  本基金将采取利率策略、信用策略和个券选择策略,判断不同债券在经济周期的不同阶段的相对投资价值,并确定不同债券在组合资产中的配置比例,实现组合的稳健增值。其中利率策略是指本基金通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况变化趋势及结构,结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判,从而预测出金融市场利率水平变动趋势;信用策略是指本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况,对其信用风险进行评估,以此作为个券选择的基本依据;个券选择策略是指通过自上而下和自下而上相结合的研究方法,形成具体的投资策略。
  5、股票投资策略
  (1)新股申购
  在国内股票市场上,股票供求关系不平衡经常使得新股上市后的二级市场价格高于其发行价,从而使得新股(IPO和增发等)申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票市场整体定价水平,估计新股上市交易的合理价格,同时参考一级市场资金供求关系,最终制定相应的新股申购策略。本基金通过参与新股认购所获得的股票,将根据其上市后的二级市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续持有或者卖出。
  (2)个股精选
  在股票投资中,采用“自下而上”的策略,精选出具有持续竞争优势且估值有吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制,以获得当期的较高投资收益。
  本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行:第一层次,企业竞争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研,发现在经营中具有一个或多个方面的持续竞争优势(如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、技术优势、政策性优势等)、管理出色且财务透明稳健的企业;第二层次,估值精选。基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相对价值、收购价值相结合的估值方法,选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管理。只要一个企业保持和提升它的竞争优势,本基金就作长期投资。如果一个企业丧失了它的竞争优势或它的股价已经超过其价值,本基金就将其出售。
  6、资产证券化产品投资策略
  本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资产的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,以在控制风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
  7、权证投资策略
  在严格控制风险的前提下,本基金可适度进行权证投资。投资权证的目的为控制下跌风险和实现基金资产增值。
  未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
  8、其他衍生工具投资策略
  本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险,并通过灵活运用趋势投资策略获取超额收益。
  (二)投资决策依据和投资程序
  1、投资决策依据
  (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
  (2)国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响;
  (3)国家货币政策及债券市场政策;
  (4)商业银行的信贷扩张;
  (5)可转换债券市场的基本情况。
  2、投资决策机制
  本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、固定收益分析师、金融工程小组和基金经理,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的关键环节,群策群力,为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报。
  3、投资决策程序
  本基金具体的投资决策机制与流程为:
  (1)宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率的走向,提交策略报告。
  (2)债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲线预测的分析报告。
  (3)信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。
  (4)数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。
  (5)在分析研究报告的基础上,基金经理提出月度投资计划并提交投资决策委员会审议。
  (6)投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。
  (7)如审议通过,基金经理在考虑资产配置的情况下,挑选合适的债券品种,灵活采取各种策略,构建投资组合。
  (8)集中交易室执行交易指令。
  (三)投资限制
  1、禁止行为
  为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
  (1)承销证券;
  (2)向他人贷款或提供担保;
  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
  (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券;
  (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
  (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
  (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
  2、投资组合限制
  本基金的投资组合将遵循以下限制:
  (1)本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,其中可转换债券(含分离交易可转债)的比例不低于固定收益资产的80%;非固定收益类资产的比例合计不超过基金资产的20%。现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
  (2)持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;
  (3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;
  (4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不展期;
  (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
  (6)现金或到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
  (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
  (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;
  (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
  (10)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
  (11)一只基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的百分之三;一只基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过该基金资产净值的百分之十五;本款所指流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券;经基金管理人和托管人协商,可对以上比例进行调整;
  (12)本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
  (13)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
  (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
  (15)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
  (16)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
  《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不受上述限制。
  基金管理人应当自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督和检查自《基金合同》生效日起开始。
  除上述第(6)、(7)、(12)、(14)项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
  九、基金的业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为:中证可转换债券指数收益率×70%+中债综合指数收益率×20%+沪深300指数收益率×10%
  中证可转换债券指数的样本由在沪深证券交易所上市的可转换债券组成,以反映国内市场可转换债券的总体表现。该指数基日为2002年12月31日,基点为100点。
  中债综合指数是中国全市场债券指数,以2001年12月31日为基期,基点为100点,并于2002年12月31日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市场代表性,其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场,成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要债券种类。
  沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限公司开发的中国A股市场指数,它的样本选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高的股票,能够反映A股市场总体发展趋势。
  本基金认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
  十、基金的风险收益特征
  本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的品种,其预期风险收益水平高于货币市场基金,低于混合型基金及股票型基金。
  十一、基金的投资组合报告
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定,于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。
  投资组合报告
  1.1报告期末基金资产组合情况
  ?序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 149,511,457.24 14.94
其中:股票 149,511,457.24 14.94
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 722,632,724.01 72.19
其中:债券 722,632,724.01 72.19
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 14,394,752.80 1.44
8 其他资产 114,522,510.06 11.44
9 合计 1,001,061,444.11 100.00
  1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
  1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  ?代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 18,992,113.66 2.32
B 采矿业 - -
C 制造业 39,114,350.00 4.78
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,802,000.00 0.71
G 交通运输、仓储和邮政业 19,214,000.00 2.35
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 30,840,000.00 3.77
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 23,171,993.58 2.83
?M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 12,377,000.00 1.51
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 149,511,457.24 18.26
  1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
  注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
  1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  ?序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 400,000 30,840,000.00 3.77
2 600004 白云机场 1,300,000 19,214,000.00 2.35
3 002714 牧原股份 299,986 18,992,113.66 2.32
4 000786 北新建材 800,000 16,120,000.00 1.97
5 601888 中国国旅 199,951 14,012,566.08 1.71
6 000651 格力电器 200,000 9,442,000.00 1.15
7 002127 南极电商 799,950 9,159,427.50 1.12
8 300015 爱尔眼科 200,000 6,800,000.00 0.83
9 603939 益丰药房 100,000 5,802,000.00 0.71
10 002311 海大集团 200,000 5,640,000.00 0.69
  1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  ?序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,005,000.00 6.11
其中:政策性金融债 50,005,000.00 6.11
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 672,627,724.01 82.14
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 722,632,724.01 88.25
  1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  ?序号 债券代码 债券名称 数量(份) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1 128024 宁行转债 817,496 100,413,033.68 12.26
2 113011 光大转债 800,000 91,896,000.00 11.22
3 113020 桐昆转债 530,000 65,078,700.00 7.95
4 018005 国开1701 500,000 50,005,000.00 6.11
5 113518 顾家转债 318,640 39,138,551.20 4.78
  1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
  1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  注:本基金本报告期末未持有权证。
  1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  注:本基金本报告期末未投资股指期货。
  1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  注:本基金本报告期末未投资国债期货。
  1.11投资组合报告附注
  1.11.1
  报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
  1.11.2
  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
  1.11.3其他资产构成
  ?序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 201,595.99
?2 应收证券清算款 110,675,070.71
3 应收股利 -
4 应收利息 2,645,812.05
5 应收申购款 1,000,031.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 114,522,510.06
  1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  ?序号 债券代码 债券名称 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1 128024 宁行转债 100,413,033.68 12.26
2 113011 光大转债 91,896,000.00 11.22
3 113518 顾家转债 39,138,551.20 4.78
4 113014 林洋转债 34,890,900.00 4.26
5 127005 长证转债 31,111,694.40 3.80
6 110045 海澜转债 30,671,400.00 3.75
7 123006 东财转债 30,576,600.00 3.73
8 113013 国君转债 29,602,500.00 3.61
9 113508 新凤转债 18,127,100.00 2.21
10 113513 安井转债 17,213,484.20 2.10
11 132005 15国资EB 13,144,200.00 1.61
12 123003 蓝思转债 12,473,117.04 1.52
13 128035 大族转债 10,995,000.00 1.34
14 128032 双环转债 9,050,018.40 1.11
15 113511 千禾转债 8,614,376.00 1.05
16 113009 广汽转债 7,718,200.00 0.94
17 128029 太阳转债 7,645,083.60 0.93
18 128016 雨虹转债 7,338,681.00 0.90
19 110040 生益转债 6,176,914.20 0.75
20 110031 航信转债 5,303,500.20 0.65
21 132013 17宝武EB 5,103,500.00 0.62
22 128028 赣锋转债 4,974,950.00 0.61
23 128030 天康转债 3,666,600.00 0.45
24 113512 景旺转债 2,583,400.00 0.32
25 113509 新泉转债 2,234,237.60 0.27
  1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
  十二、基金的业绩
  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
  汇添富可转换债券A
  ?阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2011年6月17日(基金合同生效日)至2011年12月31日 -1.60% 0.38% -9.00% 0.60% 7.40% -0.22%
2012年1月1日至2012年12月31日 0.91% 0.41% 3.13% 0.35% -2.22% 0.06%
2013年1月1日至2013年12月31日 -1.01% 1.07% -2.17% 0.56% 1.16% 0.51%
2014年1月1日至2014年12月31日 82.23% 1.16% 46.72% 0.84% 35.51% 0.32%
2015年1月1日至2015年12月31日 -14.43% 2.97% -17.34% 2.40% 2.91% 0.57%
2016年1月1日至2016年12月31日 -9.99% 0.63% -9.86% 0.62% -0.13% 0.01%
2017年1月1日至2017年12月31日 11.26% 0.55% 1.23% 0.38% 10.03% 0.17%
2018年1月1日至2018年12月31日 -9.95% 0.76% -2.54% 0.55% -7.41% 0.21%
2019年1月1日至2019年3月31日 18.90% 1.03% 15.14% 0.82% 3.76% 0.21%
2011年6月17日(基金合同生效日)至2019年3月31日 63.67% 1.30% 10.19% 1.02% 53.48% 0.28%
  汇添富可转换债券C
  ?阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
?准差(4)
2011年6月17日(基金合同生效日)至2011年12月31日 -1.80% 0.39% -9.00% 0.60% 7.20% -0.21%
2012年1月1日至2012年12月31日 0.51% 0.40% 3.13% 0.35% -2.62% 0.05%
2013年1月1日至2013年12月31日 -1.33% 1.07% -2.17% 0.56% 0.84% 0.51%
2014年1月1日至2014年12月31日 81.63% 1.16% 46.72% 0.84% 34.91% 0.32%
2015年1月1日至2015年12月31日 -14.70% 2.97% -17.34% 2.40% 2.64% 0.57%
2016年1月1日至2016年12月31日 -10.31% 0.63% -9.86% 0.62% -0.45% 0.01%
2017年1月1日至2017年12月31日 10.79% 0.56% 1.23% 0.38% 9.56% 0.18%
2018年1月1日至2018年12月31日 -10.29% 0.76% -2.54% 0.55% -7.75% 0.21%
2019年1月1日至2019年3月31日 18.81% 1.03% 15.14% 0.82% 3.67% 0.21%
2011年6月17日(基金合同生效日)至2019年3月31日 58.99% 1.30% 10.19% 1.02% 48.80% 0.28%
  (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图
  汇添富可转换债券A
  
  汇添富可转换债券C
  
  十三、基金的费用与税收
  (一)基金费用的种类
  1、基金管理人的管理费;
  2、基金托管人的托管费;
  3、销售服务费:本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售服务费;
  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
  6、基金份额持有人大会费用;
  7、基金的证券交易费用;
  8、基金的银行汇划费用;
  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  1、基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  H=E×0.75%÷当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  2、基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
  H=E×0.2%÷当年天数
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  上述一“基金费用的种类”中第4-8项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  3、销售服务费
  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。
  本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。
  计算方法如下:
  H=E×0.40%÷当年天数
  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
  E为C类基金份额前一日基金资产净值
  销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月首日起3个工作日内从基金财产中划出,分别支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
  销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
  (三)不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
  3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  (四)费用调整
  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上公告。
  (五)基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  十四、对招募说明书更新部分的说明
  一、“重要提示”部分:
  更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
  二、“三、基金管理人”部分:
  更新了基金管理人的相关信息。
  三、“四、基金托管人”部分:
  更新了基金托管人的相关信息。
  四、“五、相关服务机构”部分:
  更新了相关服务机构的相关信息。
  五、“九、基金的投资”部分:
  更新了基金投资组合报告。
  六、“十、基金的业绩”部分:
  更新了基金业绩表现数据。
  七、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分:
  更新了基金托管人的相关信息。
  八、“二十二、其他应披露事项”部分:
  更新了2018年12月18日至2019年6月17日期间涉及本基金的相关公告。
  汇添富基金管理股份有限公司
  2019年8月9日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 证券日报
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