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| 华泰保兴尊利债券A(005908) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1626734 | ||||||||
| 基金代码 | 005908 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-09 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰保兴尊利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华泰保兴基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 2 重要提示 本基金经 2018 年 4 月 9 日中国证监会证监许可【2018】622 号文准予注册并募 集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值、市场前景 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益，也不保证投 资本基金不会遭受任何损失。 本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型 基金和股票型基金。 本基金可投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考 虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应 的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资 心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险； 因投资的债券发行主体信用状况恶化或交易对手违约产生的信用风险；投资本基金 特有的其他风险等等。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科 创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，但基金资产并非必然投资于科创 板股票。 本基金投资科创板上市企业交易的股票时，会面临科创板因投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、集中投资风险、 退市风险及其他风险，基金净值可能会因此遭受不利影响或损失。 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 3 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买 者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险，由投资人自行负责。 本基金单一投资者持有的基金份额数量不得达到或者超过本基金基金份额总数 的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除 外。 本次更新的招募说明书已经基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 25 日，有关财务数据截止日为 2019 年 3 月 31 日，净值表现数据截止 日为 2018 年 12 月 31 日，财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰保兴基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88 号 4306 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88 号金茂大厦 4306 室 邮政编码：200120 法定代表人：杨平 成立时间：2016 年 7 月 26 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可[2016]1309 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币壹亿捌仟万元整 存续期限：持续经营 联系人：王珊珊 电话：（021）80299000 传真：（021）60963566 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 4 股东名称及其出资比例如下： 股东名称 出资比例 华泰保险集团股份有限公司 80% 上海飞恒资产管理中心（有限合伙） 4.4% 上海旷正资产管理中心（有限合伙） 4.4% 上海泰颐资产管理中心（有限合伙） 4.4% 上海哲昌资产管理中心（有限合伙） 4.4% 上海志庄资产管理中心（有限合伙） 2.4% （二）主要成员情况 1、董事会成员 杨平先生，董事长，硕士。历任北京国际信托投资公司国际金融部项目经理、 外汇交易部部门经理兼首席交易员，蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经 理，中国人民保险公司投资管理部投资总监，中国人民保险（香港）有限公司投资 部总经理，长城证券有限责任公司副总裁（任职期间曾兼任景顺长城基金管理公司 董事）；2013 年起任华泰保险集团股份有限公司副总经理，2015 年起，任华泰资产 管理有限公司董事、总经理兼 CEO。2016 年 7 月起任华泰保兴基金管理有限公司董 事长、法定代表人。2017 年 4 月起任华泰宝利投资管理有限公司董事长。 赵明浩先生，董事，硕士。历任哈尔滨市经委办公室副主任、哈尔滨国际经济 开发集团公司总经济师、哈尔滨经济技术开发区工业发展股份有限公司副总经理， 香港新世纪国际投资有限公司董事、副总经理。1996 年参与筹建华泰财产保险股份 有限公司，并先后担任公司副总经理，常务副总经理，总经理兼首席执行官。现任 华泰保险集团股份有限公司副董事长兼总经理、首席运营官，华泰资产管理有限公 司董事长、中国保险行业协会副会长。 王冠龙先生，董事，硕士。历任黑龙江省经济信息中心经济信息处分析员、哈 尔滨市经济技术开发区工业发展股份有限公司职员；1996 年 7 月起，历任华泰财产 保险股份有限公司投资部业务经理、副总经理、投资管理中心副总经理；2005 年 1 月起，历任华泰资产管理有限公司副总经理、常务副总经理兼首席运营官（任职期 间曾兼任公司董事会秘书、华泰资产管理（香港）有限公司董事）。2016 年 7 月起 任华泰保兴基金管理有限公司总经理。 陆建忠先生，独立董事，学士，中国注册会计师，中国九三学社社员。历任上 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 5 海市日用五金工业公司财务科科员，上海海事大学会计学教师、副教授，安达信会 计师事务所合伙人、普华永道中天会计师事务所合伙人，上海德安会计师事务所市 场拓展总监，大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所注册会计师，2014 年 8 月至 2016 年 9 月任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2016 年 10 月至 今任大华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师。 欧阳军先生，独立董事，硕士。历任湖北省国际信托投资公司职员、交通银行 总行职员、中国证券登记结算有限公司上海分公司职员、德恒证券有限责任公司法 律事务主任、国浩律师集团（上海）事务所律师，2006 年 1 月至今任上海市锦天城 律师事务所律师、高级合伙人。 夏立军先生，独立董事，博士，教授。2006 年 7 月至 2011 年 3 月，历任上海 财经大学会计学院讲师、硕士生导师、教授、博士生导师；2011 年 3 月至今任上海 交通大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师、会计系主任。 2、监事 吕通云女士，股东监事，硕士。历任太古可口可乐饮料有限公司中国区人力资 源主管，美国建立尔电子有限公司人力资源经理，美国冠远科技股份有限公司亚太 区人力资源经理，金鹰国际货运代理有限公司华北区人力资源及质量管理经理，瑞 泰人寿保险有限公司组织发展副总裁兼董事会秘书，原华泰财产保险股份有限公司 人力资源部总经理、人力资源总监，华泰保险集团人力资源总监兼人力资源部总经 理、首席风险官。现任华泰保险集团股份有限公司副总经理兼首席人才官、欺诈风 险管理负责人，中国保险行业协会人力资源专委会副主任委员。 戚烈旭先生，职工监事，硕士。历任东北财经大学职员，华泰资产管理有限公 司信用评级分析师、风险合规部总经理助理、风险合规部副总经理（主持工作），证 券投资中心风险管理部负责人，2016 年 8 月起加入华泰保兴基金管理有限公司，现 任风险管理部总经理。 3、高级管理人员 杨平先生，董事长。简历同上。 王冠龙先生，总经理。简历同上。 章劲先生，副总经理，学士。历任上海银行人力资源部科员、资金营运中心交 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 6 易员、经理，华夏基金管理有限公司基金经理、华泰资产管理有限公司投资管理部 副总经理、投资管理部总经理、固定收益投资部总经理、证券投资副总监、证券投 资总监。2016 年 8 月起任华泰保兴基金管理有限公司副总经理兼首席投资官。 寻卫国先生，副总经理，博士。历任中国工商银行资产托管部托管业务运作中 心副主任科员、主任科员、副处长，中国工商银行资产托管部交易监督处副处长（主 持工作）、处长，广发银行股份有限公司托管部副总经理、总经理。2016 年 8 月至 2019 年 4 月起任华泰保兴基金管理有限公司副总经理兼首席运营官，2019 年 4 月起 任华泰保兴基金管理有限公司副总经理兼渠道总监。 王现成先生，副总经理，硕士。历任中国建设银行股份有限公司总行行长办公 室主任科员、资金部本币交易室主任科员、资金部上海交易中心主任科员、金融市 场部副处长、处长，平安信托有限责任公司固定收益部董事总经理。2016 年 11 月 起加入华泰保兴基金管理有限公司，现任公司副总经理。 尤小刚先生，督察长，硕士。历任中国南车集团戚墅堰机车车辆厂职员，江苏 南通开发区管委会招商局干部，中国证监会稽查总队副调研员。2015 年 9 月加入华 泰保险集团股份有限公司参与筹备基金管理公司，2016 年 7 月起任华泰保兴基金管 理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 章劲先生，基金经理，上海大学文学学士。历任上海银行人力资源部科员、资 金营运中心交易员、经理，华夏基金管理有限公司基金经理、华泰资产管理有限公 司投资管理部副总经理、投资管理部总经理、固定收益投资部总经理、证券投资副 总监、证券投资总监。2016 年 8 月加入华泰保兴基金管理有限公司，担任公司副总 经理兼首席投资官。 张挺先生，基金经理，上海财经大学经济学硕士。历任华泰资产管理有限公司 固定收益组合管理部债券研究员、投资助理、投资经理。在华泰资产管理有限公司 任职期间，曾管理组合类保险资产管理产品、集合型企业年金计划等。2016 年 8 月 加入华泰保兴基金管理有限公司。 5、基金投资决策委员会成员 主任：章劲（公司副总经理兼首席投资官、基金经理） 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 7 委员：王冠龙（总经理） 尤小刚（督察长） 赵健（研究部总经理、基金经理） 尚烁徽（基金投资部总经理、基金经理） 张挺（基金经理） 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 34,932,123.46 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 202 人，平均年龄 33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级 技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管 服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控 制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管 人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专 业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最 成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 8 本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集 合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同 时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的 托管服务。截至 2018 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国 内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销平台、微信 交易平台。 名称：华泰保兴基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88 号 4306 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88 号金茂大厦 4306 室 邮政编码：200120 法定代表人：杨平 成立时间：2016 年 7 月 26 日 联系人：王珊珊 电话：（021）80299058 传真：（021）60963577 客户服务电话：400-632-9090（免长途话费），（021）80210198 网上直销平台（网址）：www.ehuataifund.com 微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 9 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （3）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话：95523 网址：www.swhysc.com （4）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （5）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 网址：fund.eastmoney.com/ （6）北京肯特瑞基金销售有限公司 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 10 住所：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 法定代表人：江卉 客服电话：400-088-8816 网址： http://jr.jd.com/ （7）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com （8）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （9）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人：弭洪军 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：400-0766-123 网址：www.fund123.cn （11）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 11 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （12）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （13）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区古檀大道 47 号 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （14）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发展区） 法定代表人：王翔 客服电话：4008-205-369 网址：www.jiyufund.com.cn （15）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 公司网址：www.zhixin-inv.com （16）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人：陈继武 客服电话：4006-433-389 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 12 网址：www.vstonewealth.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金， 并及时公告。 （二）登记机构 名称：华泰保兴基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88 号 4306 室 邮政编码：200120 法定代表人：杨平 联系人：陈集杰 电话：（021）80299000 传真：（021）60963542 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市道可特律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 56 层 0506 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 56 层 0506 室 负责人：刘光超 电话：（010）85861018 传真：（010）85863605-8006 联系人：唐琨 经办律师：唐琨、李梦媛 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 13 联系人：潘晓怡 经办注册会计师：周星、潘晓怡 四、基金简介 本基金经中国证监会证监许可【2018】622 号《关于准予华泰保兴尊利债券型 证券投资基金注册的批复》准予注册，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同及其他有关规定进行募集。本基金基金合同于 2018 年 6 月 25 日生效。 （一）基金的名称 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 （二）基金的类别 债券型基金 （三）基金的运作方式 契约型开放式 五、基金的投资 （一）投资目标 在严格控制风险和保持资金流动性的基础上，追求基金资产的长期稳定增值， 并通过积极主动的投资管理，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。 （二）投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的国债、 央行票据、金融债、企业债、公司债、地方政府债、中期票据、短期融资券、政府 支持机构债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、资产支持证券、次 级债、债券回购、银行存款、货币市场工具等。本基金可同时投资于国内依法发行 上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等品 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 14 种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资 范围。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，股票、权证等资产的比 例合计不超过基金资产的 20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产 净值的比例不低于 5%，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资策略 本基金将基于宏观经济周期变化，确定利率变动方向和趋势，合理安排资产组 合的配置结构，在控制投资风险的前提下获取超过债券市场平均收益水平的投资业 绩。此外，本基金还将适度参与股票投资，通过积极地个股精选来增强基金资产的 收益。 1、大类资产配置 本基金采取稳健灵活的投资策略，基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策 的分析判断，采取自上而下的分析方法，比较不同证券子市场和金融工具的收益及 风险特征，动态确定基金资产在固定收益类资产和权益类资产的配置比例。通过固 定收益类金融工具的主动管理，力求降低基金净值波动风险，并根据对股票市场的 趋势研判，适度参与股票投资，力求提高基金总体收益率。 2、债券投资策略 本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据对财政政策、货币政策 的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪，结合不同债券品种的到期收益率、流动性、 市场规模等情况，灵活运用久期策略、期限结构配置策略、类属配置策略、信用债 策略、可转债策略等多种投资策略，实施积极主动的组合管理，并根据对债券收益 率曲线形态、息差变化的预测，对债券组合进行动态调整。 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 15 （1）久期管理策略 本基金将基于对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断， 对未来市场的利率变化趋势进行预判，进而主动调整债券资产组合的久期，以达到 提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。当预期收益率曲线下移时，适 当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降 低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。 （2）期限结构配置策略 在确定债券组合的久期之后，本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预测 收益率曲线可能发生的形状变化。本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形 状的影响外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、 新债发行、回购及市场拆借利率等，进而形成一定阶段内收益率曲线变化趋势的预 期，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及 梯形策略构造组合，并进行动态调整。 （3）类属配置策略 债券类属配置策略是通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供 求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、央行票据、金融债、企业债券等 不同债券种类的利差水平、信用变动、流动性溢价等要素，评定不同债券类属的相 对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。 （4）信用债投资策略 信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。基 准收益率主要受宏观经济和政策环境的影响，信用利差的影响因素包括信用债市场 整体的信用利差水平和债券发行主体自身的信用变化。基于这两方面的因素，本基 金将分别采用以下的分析策略： 1）基于信用利差曲线策略 分析宏观经济周期、国家政策、信用债市场容量、市场结构、流动性、信用利 差的历史统计区间等因素，进而判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资 价值和风险，以及信用利差曲线的未来趋势，确定信用债券的配置。 2）基于信用债信用分析策略 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 16 本基金将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，研究债券发行主体的基本 面，以确定债券的违约风险和合理的信用利差水平，判断债券的投资价值。本基金 将重点分析债券发行人所处行业的发展前景、市场竞争地位、财务质量（包括资产 负债水平、资产变现能力、偿债能力、运营效率以及现金流质量）等要素，综合评 价其信用等级，谨慎选择债券发行人基本面良好、债券条款优惠的信用类债券进行 投资。 （5）可转换债券和可交换债券投资策略 本基金可投资于可转换债券、可分离交易可转债以及可交换债券，该类债券赋 予债券投资者某种期权，比普通债券投资更加灵活。本基金将综合研究此类含权债 券的债券价值和权益价值，债券价值方面综合考虑票面利率、久期、信用资质、发 行主体财务状况及公司治理等因素；权益价值方面仔细分析含权债券所对应正股的 价值，包括估值水平、盈利能力及未来盈利预期，此外还需结合对含权条款的研究 综合判断内含期权的价值。本基金力争在市场低估该类债券价值时买入并持有，以 期在未来获取超额收益。 3、股票投资策略 本基金将采用自下而上的分析方法，以企业基本面研究为核心，并结合股票价 值评估，精选具有较强竞争优势且估值合理的股票构建投资组合。 （1）行业配置策略 本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业自身生命周期、对国民 经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进行分 析，对处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业作为重 点行业资产进行配置。关注指标包括： 1）产业政策变化：分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策，判断政策对行 业前景的影响； 2）景气状况：判断各子领域的景气特征，选取阶段性景气度较高的细分领域重 点配置； 3）相对盈利和估值水平：动态分析各细分领域的相对盈利和估值水平，提高阶 段性被市场低估的、盈利预期较高子领域配置比例，降低阶段性被市场高估、盈利 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 17 预期较低的子行业配置比例； 4）资本市场情况：根据资本市场情况，在市场处于趋势性下降通道态势时，提 升偏向防御性的子行业配置；在市场景气度提升或出现明显反转、上升信号时，提 升偏周期性的子行业配置。 （2）个股配置策略 在行业配置的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的办法，挑选具备较大 投资价值的上市公司。 1）定性分析：本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中 的相对竞争力是决定投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面： A、市场优势，包括上市公司的市场地位和市场份额；在细分市场是否占据领 先位置；是否具有品牌号召力或较高的行业知名度；在营销渠道及营销网络方面的 优势等； B、资源和垄断优势，包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源，比如市场 资源、专利技术等； C、产品优势，包括是否拥有独特的、难以模仿的产品；对产品的定价能力等； D、其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。 本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析，主要考察上市公 司是否有明确、合理的发展战略；是否拥有较为清晰的经营策略和经营模式；是否 具有合理的治理结构，管理团队是否团结高效、经验丰富，是否具有进取精神等。 2）定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的主要财务和估值指标进行定量分 析。在对上市公司盈利增长前景进行分析时，本基金将充分利用上市公司的财务数 据，通过上市公司的成长能力指标进行量化筛选，主要包括每股主营业务收入增长 率、每股净利润增长率、净资产增长率等。 在上述定性分析与定量分析相结合的基础上，对上市公司的增长前景进行分析， 力争所选择的企业具备长期竞争优势。 （3）动态调整和组合优化策略 本基金管理将根据经济发展状况、产业结构升级、技术发展状况及国家相关政 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 18 策因素对配置的行业和上市公司进行动态调整。此外，基于基金组合中单个证券的 预期收益及风险特性，对投资组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大 化。 4、权证投资策略 本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其 合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流 动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收 益。 5、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握 市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究 和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳 定收益。 （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，股票、权证等资 产的比例合计不超过基金资产的 20%； （2）现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%， 现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证总量的 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 19 10%；（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净 值的 0.5%； （9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金 资产净值的 10%； （10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 15%； （11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的 10%； （12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不符合第（16）项所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资。 （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； （18）法律法规及中国证监会规定的或基金合同约定的其他投资比例限制。 除第（2）、（13）、（16）、（17）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或中国证监会另有规定时，从 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 20 其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则 本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 如本基金增加投资品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履 行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持 有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场 公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以 披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董 事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 （五）业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中债综合指数（全价）收益率×90%＋沪深 300 指数收 益率×10% 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 21 中债综合指数（全价）由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖 的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场、不同发行主体和期限， 能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。沪深 300 指数是由中证指 数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本的综合性指数； 样本选择标准为规模大、流动性好的股票，目前沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场 六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金在运作过程中将不低于 80%的基 金资产投资于债券等固定收益类资产，不超过 20%的基金资产投资于股票、权证等 权益类资产。因此，“中债综合指数（全价）收益率×90%＋沪深 300 指数收益率×10%” 是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。 如果今后本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布，或者法律法规发 生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场 上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，在法律法规允许、基金合同约定 的范围内，以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，本基金可根据 实际运作情况，经基金管理人和基金托管人协商一致，在履行适当程序后变更业绩 比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金为债券型基金，其风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金，高于 货币市场基金。 （七）基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额 持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟 取任何不当利益。 （八）投资决策依据和投资流程 1、投资决策依据 （1）国家有关法律法规和基金合同的有关规定； 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 22 （2）公司投资及风险控制政策； （3）宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势，以及上市公司的基本面； （4）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险的 范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。 2、投资决策机制 本基金投资决策采用基金投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 基金投资决策委员会负责制定本基金的投资准则与政策、基金投资流程、审议 和确定基金战略资产配置方案、投资策略和战术资产配置方案及其他重大投资管理 事项。 基金经理的主要职责是在基金投资决策委员会确定的资产配置方案、投资策略 及战术资产配置方案范围内构建和调整投资组合，并向交易室下达投资指令。 交易室负责组织、制定和执行交易计划，及时核查交易结果并反馈给基金经理。 交易室通过严格控制风险，以最高的效率、最低的成本确保交易指令得到正确执行。 3、投资管理流程 基金投资决策委员会是本基金的最高决策机构，基金投资决策委员会定期就投 资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中既 密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。 具体的投资管理程序如下： （1）研究部宏观研究员、策略研究员、行业研究员、信用研究员、数量研究员 各自独立完成相应的研究报告，为投资决策提供依据； （2）基金投资决策委员会每月召开投资决策会议，对资产配置比例提出指导性 意见，并讨论本基金投资重点等； （3）基金经理根据基金投资决策委员会决议，宏观研究员、策略研究员的宏观 经济分析和策略建议、行业研究员的行业分析和个股研究、信用研究员的债券市场 研究和券种选择、数量研究员的定量投资策略研究，结合本基金产品定位及风险控 制的要求，在权限范围内制定具体的投资组合方案； （4）基金经理根据基金投资组合方案，向交易室下达交易指令； （5）交易指令通过风控系统的自动合规核查后，由交易室执行，交易室对交易 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 23 情况及时反馈； （6）基金经理对每日交易执行情况进行回顾，并审视基金投资组合的变动情况； （7）风险管理部定期完成有关投资风险监控报告，以及基金业绩评估报告； 基金管理人有权根据市场变化和实际需要，对上述投资管理流程作出调整。 （九）基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 20,765,170.00 8.58 其中：股票 20,765,170.00 8.58 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 210,237,192.80 86.86 其中：债券 210,237,192.80 86.86 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,156,151.72 1.72 8 其他资产 6,885,080.98 2.84 9 合计 242,043,595.50 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 712,800.00 0.32 C 制造业 14,667,690.00 6.60 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 24 E 建筑业 217,800.00 0.10 F 批发和零售业 3,865,660.00 1.74 G 交通运输、仓储和邮政业 584,750.00 0.26 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,270.00 0.00 J 金融业 270,950.00 0.12 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 444,250.00 0.20 S 综合 - - 合计 20,765,170.00 9.35 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例(%) 1 002240 威华股份 235,000 2,239,550.00 1.01 2 603179 新泉股份 100,000 1,781,000.00 0.80 3 600987 航民股份 120,000 1,294,800.00 0.58 4 002727 一心堂 47,000 1,189,100.00 0.54 5 300751 迈为股份 6,000 1,017,300.00 0.46 6 002129 中环股份 100,000 992,000.00 0.45 7 000525 红太阳 60,000 917,400.00 0.41 8 601012 隆基股份 30,000 783,000.00 0.35 9 601225 陕西煤业 80,000 712,800.00 0.32 10 603883 老百姓 11,000 691,680.00 0.31 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 12,411,400.00 5.59 2 央行票据 - - 3 金融债券 22,266,200.00 10.02 其中：政策性金融债 22,266,200.00 10.02 4 企业债券 87,155,200.00 39.23 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 20,227,000.00 9.11 7 可转债（可交换债） 68,177,392.80 30.69 8 同业存单 - - 9 其他 - - 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 25 10 合计 210,237,192.80 94.64 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资 产净值比 例(%) 1 143732 18 国君 G3 150,000 15,292,500.00 6.88 2 136493 16 成渝 01 150,000 14,914,500.00 6.71 3 018005 国开 1701 120,000 12,001,200.00 5.40 4 120002 18 中原 EB 99,890 11,229,633.80 5.06 5 180017 18 附息国债 17 100,000 10,558,000.00 4.75 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本报告期末本基金未持有国债期货。 10、投资组合报告附注 （1）本报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基 金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 14,848.77 2 应收证券清算款 3,481,678.66 3 应收股利 - 4 应收利息 3,388,413.65 5 应收申购款 139.90 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 26 8 其他 - 9 合计 6,885,080.98 （4）期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 132007 16 凤凰 EB 9,695,322.00 4.36 2 113508 新凤转债 8,530,400.00 3.84 3 113509 新泉转债 3,127,070.00 1.41 4 110030 格力转债 1,914,193.20 0.86 5 113019 玲珑转债 1,694,550.00 0.76 6 128025 特一转债 1,304,520.80 0.59 7 132012 17 巨化 EB 848,011.20 0.38 8 132015 18 中油 EB 200,940.00 0.09 （5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中未存在流通受限的情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。 六、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 华泰保兴尊利债券 A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.44% 0.07% 0.52% 0.16% 0.92% -0.09% 过去六个月 1.90% 0.06% 0.88% 0.15% 1.02% -0.09% 自基金合同生效 起至今 1.95% 0.06% 0.90% 0.15% 1.05% -0.09% 华泰保兴尊利债券 C 阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较 业绩比较基 ①－③ ②－④ 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 27 率① 标准差② 基准收益 率③ 准收益率标 准差④ 过去三个月 1.34% 0.07% 0.52% 0.16% 0.82% -0.09% 过去六个月 1.69% 0.06% 0.88% 0.15% 0.81% -0.09% 自基金合同生效 起至今 1.74% 0.06% 0.90% 0.15% 0.84% -0.09% 2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率 历史走势对比（2018 年 6 月 25 日至 2018 年 12 月 31 日） 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 28 七、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用等； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易或结算费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 29 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×0.75%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的 财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管 理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现 数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的 财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管 理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现 数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 （3）销售服务费 本基金设有 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算 方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 30 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 C 类基金份额的销售服务费每日计算，按月支付。由基金托管人根据与基金管 理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资 金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 C 类基金份额的销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基 金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。基金管理人将在基金年度 报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 上述“（一）基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 2、与基金销售有关的费用 （1）申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回” 一章。 （2）赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回” 一章。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 31 八、招募说明书更新部分的说明 《华泰保兴尊利债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号）》根据 《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券 投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金信息披 露内容与格式准则第 5 号<基金招募说明书的内容与格式>》等相关法律法规及《华 泰保兴尊利债券型证券投资基金基金合同》的约定，结合华泰保兴尊利债券型证券 投资基金（以下简称“本基金”）近半年的运作情况，对 2019 年 2 月 1 日公告的《华 泰保兴尊利债券型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号）》内容进行了必 要的补充和更新。具体情况说明如下： 1、“重要提示”部分，明确本基金可参与科创板投资并列举可能面临的特有风险， 明确了本次招募说明书更新内容的截止日期、有关财务数据的截止日期以及净值表 现数据的截止日期。 2、在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的部分监事以及部分高级管理人员 的简历进行了更新，并更新了基金投资决策委员会成员的名单和职务。 3、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托 管业务经营情况、基金托管人的内部控制制度以及基金托管人对基金管理人运作基 金进行监督的方法和程序进行了更新。 4、在“八、基金份额的申购与赎回”部分，更新了“（七）申购和赎回的数额和 价格”项下举例编号。 5、在“九、基金的投资”部分，更新了截至 2019 年 3 月 31 日“基金投资组合报 告”的内容。 6、在“十、基金的业绩”部分，载明了截至 2018 年 12 月 31 日“基金的业绩”的 内容。 7、在“十七、风险揭示”部分“（六）本基金的特有风险”项下补充了本基金投资 科创板上市企业交易的股票时可能面临的特有风险揭示。 8、在“二十二、其他应披露事项”中，汇总了本报告期内已经披露的与本基金有 关的公告信息。 华泰保兴尊利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第1 号） 32 上述内容仅为摘要，须与本基金《招募说明书》所载之详细资料一并阅读。 华泰保兴基金管理有限公司 二〇一九年八月九日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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