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| 长信利鑫债券(LOF)C(163003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1625783 | ||||||||
| 基金代码 | 163003 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-07 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要2019年第(2)号 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 长信利鑫分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2011 年 4 月 27 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】603 号文核准募集。本基金合 同于 2011 年 6 月 24 日正式生效。根据基金合同的有关规定，基金合同生效后 5 年期届满即 2016 年 6 月 24 日，无需召开基金份额持有人大会，本基金自动转换 为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“长信利鑫债券型证券投资基金 （LOF）”。基金管理人已于 2016 年 6 月 25 日办理完毕运作期届满转换有关工 作，自 2016 年 6 月 27 日起，基金名称变更为“长信利鑫债券型证券投资基金 （LOF）”。2017 年 1 月 9 日，本基金在原基金份额基础之上对基金份额进行分 类，原有长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）基金份额为 C 类份额（以下简称 “利鑫（LOF）C 类”），并增设 A 类份额（以下简称“利鑫（LOF）A 类”）。 重要提示 本基金于 2011 年 4 月 27 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】603 号文核准募集。本基金合同于 2011 年 6 月 24 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 2 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收 益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金经基金份额分 级后，自本基金基金合同生效之日起 5 年内，利鑫 A 为低风险、收益相对稳定的 基金份额；利鑫 B 为较高风险、较高收益的基金份额。本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者申购基金时 应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者 自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金投资策略所 特有的风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2019 年 6 月 24 日，有关财务数据 和净值截止日为 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国邮 政储蓄银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 基金管理人概况 名称 长信基金管理有限责任公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼 办公地址 上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼 邮政编码 200120 批准设立机关 中国证券监督管理委员会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号 注册资本 壹亿陆仟伍佰万元人民币 设立日期 2003 年 5 月 9 日 组织形式 有限责任公司 法定代表人 成善栋 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 3 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 魏明东 存续期间 持续经营 经营范围 基金管理业务、发起设立基金、中国证监会批准的其他业务。【依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权结构 股东名称 出资额 出资比例 长江证券股份有限公司 7350 万元 44.55% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5 万元 31.21% 武汉钢铁有限公司 2500.5 万元 15.15% 上海彤胜投资管理中心（有限合伙） 751 万元 4.55% 上海彤骏投资管理中心（有限合伙） 749 万元 4.54% 总计 16500 万元 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 成善栋 董事长 男 中共党员，硕士，IMBA，曾任职中国人民银行上海 市分行静安区办事处办公室科员，中国人民银行上 海市分行、工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总经理，工商银行上海市 分行办公室副主任、管理信息部总经理、办公室主 任、党委委员、副行长，并历任上海市金融学会副 秘书长,上海城市金融学会副会长、秘书长。 刘元瑞 非独立董 事 男 中共党员，硕士，现任长江证券股份有限公司总裁。 历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分析师、 研究部副主管，长江证券承销保荐有限公司总裁助 理，长江证券股份有限公司研究部副总经理、研究 所总经理、副总裁。 陈谋亮 非独立董 事 男 中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经济师， 高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务副会 长，曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”干部， 中国第二汽车制造厂干部，湖北经济学院讲师、特 聘教授，扬子石化化工厂保密办主任、集团总裁办、 股改办、宣传部、企管处管理干部、集团法律顾问， 中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化 石化项目中方谈判代表，交大南洋部门经理兼董事 会证券事务代表，海欣集团董事会秘书处主任、战 略投资部总监、总裁助理、副总裁、总裁。 何宇城 非独立董 事 男 中共党员，硕士，MBA、EMPACC。现任武汉钢铁有 限公司副总经理。曾任宝钢计划财务部助理会计 师，宝钢资金管理处费用综合管理，宝钢成本管理 处冷轧成本管理主办、主管，宝钢股份成本管理处 综合主管，宝钢股份财务部预算室综合主管，宝钢 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 4 股份财务部副部长，宝钢分公司炼钢厂副厂长，不 锈钢分公司副总经理，宝钢股份钢管条钢事业部副 总经理兼南通宝钢钢铁有限公司董事长、经营财务 部部长。 覃波 非独立董 事 男 中共党员，硕士，上海国家会计学院 EMBA 毕业， 具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公 司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职于长 江证券有限责任公司。2002 年加入长信基金管理有 限责任公司，历任市场开发部区域经理、营销策划 部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总 经理助理、副总经理。 徐志刚 独立董事 男 中共党员，经济学博士，曾任中国人民银行上海市 徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、党委 副书记，中国工商银行上海市分行办公室副主任、 主任、金融调研室主任、浦东分行副行长，上海实 业（集团）有限公司董事、副总裁，上海实业金融 控股有限公司董事、总裁，上海实业财务有限公司 董事长、总经理，德勤企业咨询（上海）有限公司 华东区财务咨询主管合伙人、全球金融服务行业合 伙人。 刘 斐 独立董事 女 中共党员，工商管理硕士。现任国和创新教育基金 （筹）合伙人。曾任上海国和现代服务业股权投资 管理有限公司董事总经理、创始合伙人，上海国际 集团旗下私募股权投资基金管理公司，浦银安盛基 金管理有限公司总经理、董事（浦银安盛创始人）， 上海东新国际投资管理有限公司总经理、董事（浦 发银行与新鸿基合资养老金投资管理公司），浦发 银行办公室负责人。 马晨光 独立董事 女 致公党党员，法律硕士。现任上海市协力律师事务 所律师，管理合伙人，上海市浦东新区人大代表， 中国致公党上海市浦东新区副主委，上海市法学会 金融法研究会理事，上海国际仲裁中心仲裁员，上 海仲裁委员会仲裁员，复旦大学研究生校外导师， 华东政法大学校外兼职导师，上海对外经贸大学兼 职教授，上海市浦东新区法律服务业协会副会长。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 吴伟 监事会主席 男 中共党员，研究生学历。现任武汉钢铁有限公司经 营财务部总经理。历任武钢计划财务部驻工业港财 务科副科长、科长、资金管理处主任科员、预算统 计处处长，武汉钢铁有限公司经营财务部部长。 陈水元 监事 男 硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股份 有限公司财务负责人，兼任武汉股权托管交易中心 监事长；曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 5 经纪事业部财务经理，长江证券有限责任公司经纪 事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营 业部总经理，长江证券股份有限公司营业部总经 理、总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人、合 规负责人、首席风险官。 杨爱民 监事 男 中共党员，在职研究生学历，会计师。现任上海海 欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂财务 科副科长、科长，甘肃省铝业公司财务处副处长、 处长，上海海欣集团审计室主任、财务副总监。 李毅 监事 女 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司 总经理助理。曾任长信基金管理有限责任公司综合 行政部副总监、零售服务部总监。 孙红辉 监事 男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司 总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾任职 于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证 券有限责任公司。 魏明东 监事 男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司 综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上海市 徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管 理有限公司。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 覃波 总经理 男 简历同上。 周永刚 督察长 男 经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任 公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自 治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方 总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长 江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼 上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经 理。 邵彦明 副总经理 男 硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业 资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理 兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、 上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管 理有限公司。2001 年作为筹备组成员加入长信基 金，历任公司北京代表处首席代表、公司总经理 助理。 程燕春 副总经理 男 华中科技大学技术经济学士，具有基金从业资 格，现任长信基金管理有限责任公司副总经理， 曾任中国建设银行江西省分行南昌城东支行副 行长，中国建设银行纪检监察部案件检查处监察 员，中国建设银行基金托管部市场处、信息披露 负责人，融通基金管理有限公司筹备组成员、总 经理助理兼北京分公司总经理、上海分公司总经 理、执行监事，金元惠理基金管理有限公司首席 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 6 市场官，历任长信基金管理有限责任公司总经理 销售助理、总经理助理。 安昀 副总经理 男 经济学硕士，复旦大学数量经济学研究生毕业， 具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研究 所，担任策略研究工作，2008 年 11 月加入长信 基金管理有限责任公司，历任策略研究员、基金 经理助理、研究发展部副总监、研究发展部总监 和基金经理。2015 年 5 月 6 日至 2016 年 9 月 6 日在敦和资产管理有限公司股票投资部担任基 金经理。2016 年 9 月 8 日重新加入长信基金管理 有限责任公司，曾任总经理助理，现任公司副总 经理和投资决策委员会执行委员、长信内需成长 混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混 合型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 4、基金经理 本基金基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 张文琍 固定收益部 总监、基金经 理 自基金合同 生效之日起 至今 高级工商管理硕士，上海财经大学 EMBA 毕业， 具有基金从业资格。曾任湖北证券公司交易 一部交易员、长江证券有限责任公司资产管 理事业部主管、债券事业总部投资部经理、 固定收益总部交易部经理。2004 年 9 月加入 长信基金管理有限责任公司，历任长信利息 收益开放式证券投资基金交易员、基金经理 助理、长信利息收益开放式证券投资基金、 长信中短债证券投资基金基金经理职务。现 任固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证 券投资基金、长信利鑫债券型证券投资基金 (LOF)、长信利息收益开放式证券投资基金、 长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资 基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、 长信富民纯债一年定期开放债券型证券投资 基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证 券投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资 基金和长信长金通货币市场基金的基金经 理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 7 覃波 总经理、投资决策委员会主任委员 安昀 副总经理、投资决策委员会执行委员、长信内需成长混合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金和长信先机两年定期开放灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理 杨帆 国际业务部总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔 100 等权重 指数增强型证券投资基金、长信上证港股通指数型发起式证券投资基金、长 信全球债券证券投资基金和长信利泰灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理 李家春 公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、 长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金和 长信利盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 高远 研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合型 证券投资基金的基金经理 易利红 股票交易部总监 张文琍 固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证券 投资基金（LOF)、长信利息收益开放式证券投资基金、长信富平纯债一年定 期开放债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富民 纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型 证券投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信长金通货币市场基 金的基金经理 陆莹 现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信纯债半年债券型 证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基 金、长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫三个月 定期开放债券型发起式证券投资基金和长信稳裕三个月定期开放债券型发 起式证券投资基金的基金经理 叶松 权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信恒利优势混 合型证券投资基金、长信多利灵活配置混合型证券投资基金、长信企业精选 两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长信价值蓝筹两年定期开放灵 活配置混合型证券投资基金和长信睿进灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理 左金保 量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行 业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、长信量化先锋混合型证券投资基金、 长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合 型证券投资基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资基金、长信低碳环 保行业量化股票型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配置混合型证 券投资基金、长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长信沪深 300 指 数增强型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和长信量化 多策略股票型证券投资基金的基金经理 张飒岚 固收专户投资部总监兼投资经理 涂世涛 量化专户投资部副总监兼投资经理 秦娟 混合债券部总监、长信利保债券型证券投资基金、长信利富债券型证券投资 基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资基金、长信先锐债券型证券投 资基金和长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金的基金经理 李欣 债券交易部副总监 陈言午 专户投资部副总监兼投资经理 卢靖 战略与产品研发部总监 宋海岸 长信中证 500 指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合型 证券投资基金、长信先优债券型证券投资基金和长信沪深 300 指数增强型证 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 8 券投资基金的基金经理 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的 总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 公司经营管理层下 设的委员会 内部控制委员会、投资决策委员会 公司内部组织结构 量化投资部、权益投资部、研究发展部、固定收益部、股票交易部、 债券交易部、基金事务部、营销管理部、信息技术部、监察稽核部、 综合行政部、国际业务部、战略与产品研发部、电子商务部、财务管 理部、专户投资部、固收专户投资部、量化专户投资部、绝对收益部、 养老 FOF 投资部、综合机构部、培训部、混合债券部、现金理财部、 集团业务部、量化研究部、固收研究部、北京机构业务部、上海机构 业务部、固收专户投资二部 分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉分公司 员工总数 202 人（截至 2019 年 6 月 24 日） 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1.基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人：张金良 成立时间：2007 年 3 月 6 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：810.31 亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号 基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673 号 联系人：马强 联系电话：010－68857221 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 9 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 责任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮 政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥 邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质 金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 2.主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产品 管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工 23 人，全部员工拥有大学 本科以上学历及基金从业资格，90%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富 的托管服务经验。 3.托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银 行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批 准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基 础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多 资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致 好评。 截至 2019 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 85 只。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 10 至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理 计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、 保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达 40742.75 亿元。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、 及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2.内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控 制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险 控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使 监督稽核的工作职权和能力。 3.内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员 负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、 独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1.监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示， 要求其限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 11 算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用 的提取与开支情况进行检查监督。 2.监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人 进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）A 销售机构 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 9 楼 法定代表人：成善栋 联系人：陈竹君 电话：021-61009916 传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 （1）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客户服务电话：96523，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn （2）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：沙牧楠 电话：010-63639110 客户服务电话：95595 网址：cebbank.com 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 12 （3）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58587820 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （4）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com （5）广州证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （6）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：李弢 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （7）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：郭琳 电话：025-83290979 传真：025-84579763 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （8）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 13 （9）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （10）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （11）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （12）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95558 网址：www.citics.com （13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：0571-81137494 传真：4000-766-123 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （14）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （15）诺亚正行基金销售有限公司 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 14 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （16）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸 电话：021-20613988 传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （17）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com （18）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人： 宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （19）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （20）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com （21）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 15 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：0571-87789160 传真：0571-87818329 客户服务电话：95336,40086-96336 网站：www.ctsec.com （22）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客户服务电话：4008175666 网站：www.amcfortune.com （23）和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 6 号安邦金融中心 法定代表人：蒋洪 联系人：张楠 电话：010-85256214 客户服务电话：4008195569 网站：www.hx-sales.com （24）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com （25）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：王宫 电话：021-38789658 传真：021-68880023 客户服务电话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn （26）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：400-1599-288 网站：www.danjuanapp.com （27）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 16 法定代表人：王翔 联系人：张巍婧 电话：021-65370077-255 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （28）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-88447611 传真：029-88447611 客户服务电话：95325 或 400-860-8866 网站：www.kysec.cn （29）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客户服务电话：95323 网站：www.cfsc.com.cn 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）C 销售机构 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 9 楼 法定代表人：成善栋 联系人：陈竹君 电话：021-61009916 传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 （1）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：孙小雅 电话：010-68858101 传真：010-68858117 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：林葛 电话：010-66060069 传真：010-68121816 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3）中国工商银行股份有限公司 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 17 注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：李鸿岩 电话：010-66105662 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：刘文霞 电话：010-66596325 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （5）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话：010-67596084 客户服务电话:95533 网址：www.ccb.com （6）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 18 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：方爽 电话：010-65558888 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （10）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客户服务电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com （11）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 联系人：刘军祥 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客户服务电话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn （12）汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号 法定代表人：陈新民 联系人：李星 电话：027-82656224 传真：027-82656236 客户服务电话：（027）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com （13）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客户服务电话：96523，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn （14）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （15）厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 19 法定代表人：吴世群 联系人：林黎云 电话：0592-5365735 传真：0592-5061952 客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com （16）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：沙牧楠 电话：010-63639110 客户服务电话：95595 网址：cebbank.com （17）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-28558355 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （18）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com （19）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区人民路 24 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （20）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：王志琦 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （21）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 20 电话：0755-23838751 传真：0755-25831754 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （22）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22112062 传真：0769-22119423 客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （23）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客户服务电话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn （24）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （25）广州证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （26）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （27）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁 电话：020-87555888 转各营业网点 传真：020-87557985 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 21 客户服务电话：95575 或致电各地营业部 网址：www.gf.com.cn （28）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：李弢 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （29）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （30）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （31）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：马跃进 联系人：俞驰 电话：0791-86283080 传真：0791-86288690 客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com （32）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法人代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：95521 传真：021-38670666 客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com （33）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 22 （34）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务电话：400-8888-001 或 95553 网址：www.htsec.com （35）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市蜀山区南二环 959 号 B1 座华安证券 法定代表人：李工 联系人：汪燕 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com （36）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68777222 传真：021-68777822 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （37）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客户服务电话：95368、4006898888 网址：www.hlzq.com （38）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：郭琳 电话：025-83290979 传真：025-84579763 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （39）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：高悦铭 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 23 （40）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （41）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048） 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 客户服务电话：95511—8 网址：www.stock.pingan.com （42）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话：021-20315197 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （43）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：李俊杰 联系人：许曼华 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008、 021-53686200-7008 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com （44）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （45）天风证券股份有限公司 注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：中国湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 层 法定代表人：余磊 联系人：程晓英 电话：18064091773 传真：027-87618863 客服电话：95391 或 400-800-5000 网址：www.tfzq.com 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 24 （46）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010-66045182 传真：010-66045518 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （47）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号 法定代表人：贾绍君 联系人：汪尚斌 电话：021-36533017 传真：021-36533017 客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com （48）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人：张智河 联系人：叶密林 电话：010-83991719 传真：010-66412537 客户服务电话：95385 网址：www.grzq.com （49）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （50）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960223 传真：0755-82943121 客户服务电话：95565 或 400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （51）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （52）中信建投证券股份有限公司 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 25 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （53）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95558 网址：www.citics.com （54）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：0531-89606166 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：http://sd.citics.com/ （55）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼 法定代表人：吴永良 联系人：罗艺琳 电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com.cn （56）信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com （57）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-63786633 传真：023-67616310 客服热线：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn （58）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 26 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：0571-81137494 传真：4000-766-123 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （59）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （60）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （61）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸 电话：021-20613988 传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （62）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客户服务电话：400-920-0022 网址：www.licaike.hexun.com （63）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com （64）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 27 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 电话：010-52855713 传真：010-85894285 客户服务电话；4006099400 网址：www.yixinfund.com （65）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （66）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 电话：021-34013996-3011 传真： 客户服务电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （67）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人： 宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （68）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱真卿 电话：021-22267943 传真：021-22268089 客户服务电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （69）上海联泰基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址： 上海长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com （70）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 28 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com （71）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 电话：021-80365020 传真：021-63332523 客户服务电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com （72）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话：18516109631 传真：86-021-61101630 客户服务电话：95733 网站：www.leadfund.com.cn （73）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （74）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com （75）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客户服务电话：4008175666 网站：www.amcfortune.com （76）和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 6 号安邦金融中心 法定代表人：蒋洪 联系人：张楠 电话：010-85256214 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 29 客户服务电话：4008195569 网站：www.hx-sales.com （77）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com （78）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：王宫 电话：021-38789658 传真：021-68880023 客户服务电话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn （79）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：400-1599-288 网站：www.danjuanapp.com （80）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：张巍婧 电话：021-65370077-255 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （81）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-88447611 传真：029-88447611 客户服务电话：95325 或 400-860-8866 网站：www.kysec.cn （82）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客户服务电话：95323 网站：www.cfsc.com.cn 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 30 3、场内销售机构 场内销售机构是指有资格的深圳证券交易所会员，名单详见深圳证券交易所网站： http://www.szse.cn 注：基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）其他相关机构 信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证券登记结算有限 责任公司 上海源泰律师事务 所 德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙） 注册地址 北京市西城区太平桥大 街 17 号 上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室 上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址 北京市西城区太平桥大 街 17 号 上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室 上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 法定代表人 周明 廖海（负责人） 曾顺福 联系电话 010-59378856 021-51150298 021-61418888 传真 010-59378907 021-51150398 021-61411909 联系人 崔巍 廖海、刘佳 曾浩（曾浩、吴凌志为经 办注册会计师） 四、基金的名称 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF） 五、基金的类型 契约型 六、基金份额的分级 （一）基金份额的分级 本基金将基金份额持有人初始有效认购的基金份额按照不超过 2：1 的份额 配比，分为预期收益和预期风险不同的两级基金份额，即利鑫 A 和利鑫 B。自本 基金基金合同生效之日起 5 年内，利鑫 A 和利鑫 B 的基金资产合并运作。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 31 （二）基金份额的运作 1、利鑫 A、利鑫 B 运作方式 本基金基金合同生效之日起 5 年内，利鑫 A 在基金合同生效后每满 6 个月开 放一次，接受投资者的申购与赎回。利鑫 A 的开放日原则上为自基金合同生效之 日起每满 6 个月的最后一个工作日（利鑫 A 的开放日以及开放办理申购与赎回业 务的具体安排以基金管理人届时发布的相关公告为准）。因不可抗力或其他情形 致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消 除之日的下一个工作日。利鑫 A 的第一次开放日为基金合同生效日至 6 个月满的 日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为基 金合同生效之日至 12 个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后 一个工作日；以此类推。 利鑫 B 封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。利鑫 B 的封闭期为自基金合 同生效之日起至 5 年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作 日。 2、利鑫 A 基金份额的折算 基金管理人可在基金份额折算基准日对利鑫 A 进行基金份额折算。折算后利 鑫 A 的基金份额净值为 1.0000 元，基金份额持有人持有的利鑫 A 的份额数按折 算比例相应增减。利鑫 A 的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。具体 份额折算方法参照基金合同中“七、利鑫 A 的基金份额折算”以及基金管理人届 时在指定媒体上发布的相关公告。 3、基金份额配比与规模控制 利鑫 A、利鑫 B 的份额分开募集、资产合并运作。本基金募集设立时，利鑫 A、利鑫 B 的份额配比原则上不超过 2∶1。本基金基金合同生效之日起 5 年内， 基金管理人可在基金份额折算基准日对利鑫 A 进行份额折算，并确保开放日利鑫 A 的基金份额净值为 1.0000 元，基金份额持有人持有的利鑫 A 的份额数按折算 比例相应增减。在每一个开放日的下一个工作日，即 T+1 日，所有经确认有效的 利鑫 A 的赎回申请全部予以成交确认，所有经确认有效利鑫 A 的申购申请，基金 管理人按照历史累计申购份额数不超过历史累计赎回份额数的原则进行成交确 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 32 认。 具体规模控制及其控制措施见招募说明书、发售公告以及基金管理人在指定 媒体上发布的其他相关公告。 （三）利鑫 A、利鑫 B 基金份额收益分配规则 利鑫 A 根据基金合同的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设定一 次并公告。计算公式为： 利鑫 A 的年收益率（单利）＝1.1×1 年期银行定期存款利率+0.8% 利鑫 A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点 后第 2 位。 在基金合同生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的 金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率设定利鑫 A 的首次年收益率；在利 鑫 A 的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构 人民币 1 年期银行定期存款基准利率重新设定利鑫 A 的年收益率，且约定收益率 为单利。 如届时法律法规及其他规定对 1 年期银行存款利息征收利息税，则利鑫 A 的年收益率（单利）的计算公式中“1 年期银行定期存款利率”指征税后的利率。 例如：假设某一开放日中国人民银行公布的 1 年期银行定期存款利率为 2.5%， 利息税为 5%，则 1 年期银行定期存款利率为 2.5%×（1-5%）=2.375%。 本基金的净资产将优先支付利鑫 A 的本金及约定收益，在扣除利鑫 A 的应计 收益后的全部剩余收益归利鑫 B 享有；如本基金的净资产等于或低于利鑫 A 的本 金及其约定应得收益的总额，则本基金净资产全部分配予利鑫 A 后，仍存在额外 未弥补的利鑫 A 本金及约定收益总和的差额，则不再进行弥补。 基金管理人并不承诺或保证封闭期满时利鑫 A 份额持有人的约定应得收益， 即如果在封闭期末本基金资产出现极端损失的情况下，利鑫 A 仍可能面临无法取 得约定应得收益乃至投资本金损失的风险。 （四）基金份额发售 利鑫 A、利鑫 B 将分别通过各自销售机构的销售网点独立进行公开发售。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 33 （五）本基金的基金份额净值计算 本基金的基金份额净值计算公式如下： T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 本基金基金合同生效之日起5年内，T日基金份额的余额数量为利鑫A和利鑫B 的份额总额；本基金基金合同生效后5年期满并转为上市开放式基金（LOF）后， T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。本基金基金份额净值的计算， 保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （六）利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值计算 本基金基金合同生效后 5 年期内，基金管理人在计算基金资产净值的基础 上，采用“虚拟清算”原则分别计算并公告利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值， 其中利鑫 A 的基金份额参考净值计算日不包括利鑫 A 的开放日。基金份额参考净 值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价 值。 1、利鑫 A 的基金份额参考净值计算 本基金《基金合同》生效后 5 年期内，在利鑫 A 的非开放日（t 日），设 ta 为自利鑫 A 上一次开放日（如 t 日之前利鑫 A 尚未进行开放，则为基金成立日） 至 t 日的运作天数，NVt 为 t 日闭市后的基金资产净值，Fat 为 t 日利鑫 A 的份额 余额，NAVat 为 t 日利鑫 A 的基金份额参考净值，r 为在利鑫 A 上一次开放日（如 t 日之前利鑫 A 尚未进行开放，则为基金成立日）设定的利鑫 A 的年收益率。 （1）如果 t 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 t 日利鑫 A 的份额余额加上 t 日全部利鑫 A 份额应计收益之和”，则： a a t r NAV 运作当年实际天数 t 1.00 1 “t 日全部利鑫 A 份额应计收益”计算公式如下： t 日全部利鑫 A 份额应计收益＝ at a t r F 运作当年实际天数 1.00 （下同） 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 34 以上各式中，运作当年实际天数指利鑫 A 上一次开放日（如 t 日之前利鑫 A 尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 （2)如果 t 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 t 日利鑫 A 的份额 余额加上 t 日全部利鑫 A 份额应计收益之和”，则： t t at F NV NAV a 2、利鑫 B 的基金份额参考净值计算 设 NAVbt 为 t 日利鑫 B 的基金份额参考净值，Fbt 为 t 日利鑫 B 的份额余额， 利鑫 B 的基金份额参考净值计算公式如下： bt t at at bt F NV NAV F NAV 利鑫 A、利鑫 B 的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点 后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 t 日的利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在 t+1 日 内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （七）利鑫 A 与利鑫 B 开放日基金份额净值的计算 1、 利鑫 A 开放日基金份额净值的计算 本基金基金合同生效后，截止利鑫 A 的某一开放日或者利鑫 B 的封闭期届满 日（T 日），设 Ta 为自利鑫 A 上一次开放日（如 T 日之前利鑫 A 尚未进行开放， 则为基金成立日）至 T 日的运作天数，NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值，FaT 为 T 日利鑫 A 的份额余额，NAVaT 为 T 日利鑫 A 的基金份额净值，r 为在利鑫 A 上一次开放日（如 T 日之前利鑫 A 尚未进行开放，则为基金成立日）设定的利鑫 A 的年收益率。 （1）如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日利鑫 A 的份额余额加上 T 日全部利鑫 A 份额应计收益之和”，则： a T Ta r NAV 运作当年实际天数 1.00 1 “T 日全部利鑫 A 份额应计收益”计算公式如下： 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 35 T 日全部利鑫 A 份额应计收益＝ a T Ta r F 运作当年实际天数 1.00 （下同） 以上各式中，运作当年实际天数指利鑫 A 上一次开放日（如 T 日之前利鑫 A 尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 （2)如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日利鑫 A 的份额 余额加上 T 日全部利鑫 A 份额应计收益之和”，则： T T aT F NV NAV a 2、利鑫 B 的基金份额净值计算 设 NAVbT 为 T 日利鑫 B 的基金份额净值，FbT 为 T 日利鑫 B 的份额余额，利 鑫 B 的基金份额净值计算公式如下： bT T a T a T b T F NV NAV F NAV 利鑫 A、利鑫 B 的基金份额净值的计算，保留到小数点后 8 位，小数点后第 9 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 （八）利鑫 A 与利鑫 B 基金份额净值的公告 本基金《基金合同》生效后 5 年期内，在利鑫 A 的非开放日，本基金将公 告利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值；在利鑫 A 的开放日，本基金将公告利鑫 A 的基金份额净值和利鑫 B 的基金份额参考净值。 在利鑫 B 的 5 年封闭期届满日，本基金将公告利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额净 值。 七、利鑫 A 的基金份额折算 本基金基金合同生效之日起5年内，基金管理人可在利鑫A的折算基准日按以 下规则进行基金份额折算。 （一）折算对象 基金份额折算基准日登记在册的所有利鑫A份额。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 36 （二）折算基准日 本基金基金合同生效之日起5年内利鑫A的基金份额折算基准日（T日）与其 开放日为同一个工作日，原则上为自基金合同成立之日起每满6个月的最后一个 工作日。（利鑫A的开放日以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理 人届时发布的相关公告为准）。基金份额折算基准日（T日）的具体计算（主要 涉及到折算基准日（T日）折算前利鑫A基金份额净值的计算）见基金合同中 “四、 基金份额的分级”中有关利鑫A的运作方式的相关内容。 （三）折算频率 自基金合同生效之日起5年内，每满6个月的基金份额折算基准日折算一次。 本招募说明书更新期间，利鑫A于2016年6月23日进行了本基金的第十次份额 折算。 （四）具体折算方法 折算基准日日终，利鑫A的基金份额净值调整为1.0000元，折算后，基金份 额持有人持有的利鑫A的份额数按照折算比例相应增减。 利鑫A的基金份额折算公式为： 利鑫A的折算比例＝折算基准日（T日）折算前利鑫A的基金份额净值／1.0000 利鑫A折算后的份额数＝折算前利鑫A的份额数×利鑫A的折算比例 利鑫A折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生 的误差计入基金财产。 在实施基金份额折算时，折算基准日折算前利鑫A的基金份额净值、利鑫A 的折算比例的具体计算方法详见基金管理人届时发布的相关公告。 （五）基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停利鑫B的上市交易等 业务，详见基金管理人届时发布的相关公告。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 37 （六）基金份额折算的公告 1、基金管理人须最迟于基金份额折算方案实施日前2日，在指定媒体公告， 并报中国证监会备案。 2、基金管理人应在基金份额折算结束后2日内，在指定媒体公告，并报中国 证监会备案。 八、基金份额的上市交易 （一）基金份额的上市交易 本基金基金合同生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件 的情况下，利鑫 B 的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。 本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF） 份额后的基金份额经深圳证券交易所批准后将在深圳证券交易所上市交易。 （二）上市交易的地点 本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。 利鑫 B 上市后，登记在证券登记结算系统中的利鑫 B 份额可直接在深圳证券 交易所上市交易；登记在注册登记系统中的利鑫 B 份额可通过办理跨系统转托管 业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。 本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF） 份额后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后，登记在证券 登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记 系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记 结算系统中，再上市交易。 （三）上市交易的时间 利鑫 B 已于 2011 年 9 月 23 日开始在深圳证券交易所上市交易（场内简称： 利鑫 B；代码：150042），并于 2016 年 6 月 24 日终止上市。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 38 本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金按照基金合同约定及深圳证券交 易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额。本基金将自转换为上市开放式基 金（LOF）之日起 45 日内开始在深圳证券交易所上市交易。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）（场内简称：长信利鑫，代码：163003） 于 2016 年 7 月 22 日开始在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一家指 定媒体和基金管理人网站上公告。 （四）上市交易的规则 1、利鑫 B 上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值； 2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金上市首日的开盘参考价 为前一个工作日的基金份额净值； 3、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行； 4、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍； 5、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币； 6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。 （五）上市交易的费用 本基金（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指利鑫 B）上市交易的费用按 照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。 本基金（基金合同生效后 5 年期届满，长信利鑫）上市交易的费用按照深圳 证券交易所相关规则及有关规定执行。 （六）上市交易的行情揭示 本基金（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指利鑫 B）在深圳证券交易所 挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日 的基金份额净值（本基金基金合同生效之日起 5 年内，为利鑫 B 的基金份额参考 净值）。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 39 本基金（基金合同生效后 5 年期届满，长信利鑫）在深圳证券交易所挂牌交 易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金 份额净值（基金合同生效后 5 年期届满，长信利鑫的基金份额参考净值）。 （七）上市交易的停复牌与暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指利鑫 B）的停复牌与暂停、 终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。 利鑫 B 于 2016 年 6 月 24 日终止上市。 （八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规 则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无 须召开基金份额持有人大会。 九、五年期届满基金的转换 （一）五年期届满后基金的存续形式 本基金基金合同生效后5年期届满，无需召开基金份额持有人大会自动转换 为上市开放式基金（LOF），本基金名称变更为“长信利鑫债券型证券投资基金 （LOF）”。利鑫A、利鑫B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上 市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。2017年1月9日，本 基金在原基金份额基础之上对基金份额进行分类，原有长信利鑫债券型证券投资 基金（LOF）基金份额为C类份额，并增设A类份额。 本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券交易所 上市交易。新增的利鑫（LOF）A类基金份额仅开通场外申赎，不开通场内申赎， 且不进行上市交易。 （二）五年期届满基金转换时利鑫A的处理方式 本基金基金合同生效后5年期届满日，利鑫A份额的基金份额持有人可选择将 持有的份额赎回、或转入“长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）”。若投资者不 做选择，其持有的利鑫A份额将被默认转入“长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）” 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 40 份额。 本基金基金合同生效后5年期届满日前，基金管理人将提前公告并提示利鑫A 的基金份额持有人作出选择申请，利鑫A的基金份额持有人可在届时公告规定的 时间内按照公告规定的方式作出选择申请。 （三）五年期届满基金份额的转换规则 1、份额转换基准日 本基金的份额转换基准日为基金合同生效后 5 年期届满日，即本基金基金合 同生效之日起 5 年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 2、份额转换方式 在份额转换基准日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净 值调整为 1.0000 元。在份额转换基准日日终，以份额转换后 1.0000 元的基金份 额净值为基准，利鑫 A、利鑫 B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金 （LOF）份额。 本基金的份额转换计算公式： 利鑫 A 份额（或利鑫 B 份额）的转换比率＝份额转换基准日利鑫 A（或利鑫 B）的基金份额净值/1.0000 利鑫 A（或利鑫 B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份 额＝基金份额持有人持有的转换前利鑫 A（或利鑫 B）的份额数×利鑫 A 份额（或 利鑫 B 份额）的转换比率 在进行份额转换时，利鑫 A、利鑫 B 的场外份额将转换成上市开放式基金 （LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；利鑫 B 的场内份额将转换成上 市开放式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。 在实施基金份额转换时，利鑫 A 份额（或利鑫 B 份额）的转换比率、利鑫 A （或利鑫 B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额的具体 计算见基金管理人届时发布的相关公告。 3、份额转换后的基金运作 利鑫 A、利鑫 B 的份额全部转换为上市开放式基金（LOF）份额之日起 45 日 内，本基金将开始上市交易，并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 41 上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。 4、份额转换的公告 （1）在本基金基金合同生效后 5 年期届满日前 30 个工作日，基金管理人将 就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。 （2）本基金基金合同生效后 5 年期届满时，本基金将转换为上市开放式基 金（LOF），基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的相关 事宜进行公告，并报中国证监会备案； （3）利鑫A、利鑫B进行份额转换后，基金管理人应在指定媒体公告，并报 中国证监会备案。 （四）五年期届满基金转换后的投资管理 本基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后， 本基金的投资目标、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等保持不变。 （五）特殊情况下基金份额的转换 本基金基金合同生效之日起 5 年内，利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有人可以 通过基金份额持有人大会申请转换基金的运作方式，基金份额持有人大会的具体 召开方式参见基金合同中“基金份额持有人大会”部分。上述“转换时利鑫 A 的处理方式、基金份额的转换规则及基金转换后的投资管理”也同样适用于本情 况下基金份额的转换。 十、基金的投资目标 本基金的投资目标是在严格控制投资风险与追求基金资产稳定增值的前提 下，力争为各级投资者谋求与其风险公正匹配的投资回报。 十一、基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 42 具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金主要投资于国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次 级债、短期融资券、政府机构债、央行票据、银行同业存款、回购、可转债、可 分离债、资产证券化产品等固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市 场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派 发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。 基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，持有现金（不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%。 如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 十二、基金的投资策略 本基金 A、B 两级虽然分别募集及申购、赎回，但两级资金将融合一起来进 行投资管理。 本基金根据对宏观经济、宏观调控政策走向以及各类资产市场风险收益特征 及其演变趋势的综合分析、比较，首先采用类属配置策略进行大类资产的配置， 在此基础上，再根据对各类资产风险收益特征的进一步分析预测，制定各自策略。 1、类属资产配置策略 本基金根据对宏观经济、货币、财政政策走向以及各类资产的风险来源、收 益率水平、利息税务处理和市场流动性等因素的综合分析，将市场细分为普通债 券（含国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券等）、附权债券 （含可转换公司债、各类附权债券等）、资产证券化产品、新股申购四个子市场， 采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属 资产的最优权数，力求在较低风险下获得较高组合收益。 2、普通债券投资策略 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 43 本基金根据自上而下和自下而上的分析方法对宏观经济和债券市场的走势 做出分析。 自上而下：通过对基本面和资金面的分析对债券市场走势做出判断，以作为 确定组合久期大小的依据。主要根据中长期的宏观经济走势和经济周期性特征， 对收益率的未来变化趋势做出判断，从而对组合久期进行动态调整，以获取稳健 的超越市场的投资收益。当中长期经济高速增长，通货膨胀压力浮现，央行政策 趋于紧缩时，我们将缩短组合久期，以本金安全为主要策略；反之，在经济增长 趋于回落，通货膨胀率下降，甚至通货紧缩出现时，我们将增加组合久期，以获 取更高的票息和价差收益。 自下而上：通过对个券的分析来选择投资品种。主要根据各品种的收益率、 流动性和信用风险等指标，挑选被市场低估的品种。在严控风险的前提下，获取 稳定的收益。在确定债券组合久期之后，本基金将通过对不同信用类别债券的收 益率基差分析，结合税收差异、信用风险分析、期权定价分析、利差分析以及交 易所流动性分析，判断个券的投资价值，以挑选风险收益相匹配的券种，建立具 体的个券组合。 本基金具体的普通债券投资策略主要有骑乘策略、息差策略及利差策略等。 （1）骑乘策略 骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买 入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随 着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会 较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。骑乘 策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。若收益率曲线较为陡峭，则随着 债券剩余期限的缩短，债券的收益率水平将会有较大下滑，进而获得较高的资本 利得。 （2）息差策略 息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资 金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略，进行放大策略时， 必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系，只有当债券收益率高于回购资 金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 44 （3）利差策略 利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未 来走势做出判断，进而相应地进行债券置换。影响两期限相近债券的利差水平的 因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时， 可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得 投资收益；当预期利差水平扩大时，可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高 的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。 3、附权债券投资策略 （1）可转换公司债券投资策略 可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特 征。本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选 择不同的行业，再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利 用可转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的安全 性；本基金利用可转换债券溢价率来判断转债的股性，在市场出现投资机会时， 优先选择股性强的品种，获取超额收益。 在选择可转换债券品种时，本基金将与本公司的股票投研团队积极合作，深 入研究，力求选择被市场低估的品种，来构建本基金可转换债券的投资组合。 （2）其它附权债券投资策略 分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中 的公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市 后则自动拆分成公司债券和认股权证。一方面，本基金因认购分离交易可转换公 司债券所获得的认股权证可以择时卖出或行使新股认购权；另一方面，分离交易 可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管 理。 4、资产证券化产品投资策略 资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提 前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础 上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等 进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 45 等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。 5、新股申购策略 在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场 价格之间存在一定的价差。在我国证券市场上，新股申购是一种风险较低的投资 方式。本基金将研究股票首次发行（IPO）股票及增发新股的上市公司基本面因 素，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级 市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。 在新股变现上，本基金对新股实行择机变现策略，即根据对新股流通价格的 分析和预测，结合股票市场发展态势，适时选择新股变现时机，以获取较好的股 票变现收益。 十三、基金的业绩比较基准 1、本基金的业绩比较基准 中债综合指数。 2、选择业绩比较基准的理由 中债综合指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业 债、央行票据、及企业短期融资券所构成，该类人民币债券均为投资级以上，其 剩余期限大于一个月，且付息方式均为固定利率付息和一次还本付息。中债综合 指数样本每月调整一次，符合上述基本条件的债券自下个月第一个交易日起计入 指数；不合格债券将在每月最后一个交易日被剔除。 由于本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，并以为投资者 创造持续稳健投资收益为目标，因此以中债综合指数作为本基金的业绩比较基准 能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。 若未来市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据 维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后， 适当调整业绩比较基准并及时公告。 十四、基金的风险收益特征 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 46 总体上，本基金为债券型基金，属于较低风险的证券投资基金品种，其预期 收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 利鑫 A 级为低风险、收益稳定的基金份额；利鑫 B 级为较高风险、较高收益 的基金份额。 十五、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日（摘自本基金 2019 年一季 报），本报告中所列财务数据未经审计。 （一） 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 324,172,162.40 96.05 其中：债券 324,172,162.40 96.05 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,001,442.77 1.78 8 其他资产 7,337,106.62 2.17 9 合计 337,510,711.79 100.00 注：本基金本报告期没有通过港股通交易机制投资港股。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 47 （二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 1、 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 本基金本报告期末未持有股票。 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 96,971,000.00 36.37 其中：政策性金融债 96,971,000.00 36.37 4 企业债券 104,710,300.00 39.27 5 企业短期融资券 20,048,000.00 7.52 6 中期票据 71,550,000.00 26.83 7 可转债（可交换债） 30,892,862.40 11.59 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 324,172,162.40 121.57 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 180406 18农发06 200,000 21,190,000.00 7.95 2 101800710 18汇金MTN008 200,000 20,602,000.00 7.73 3 101800329 18首农MTN001 200,000 20,570,000.00 7.71 4 180208 18国开08 200,000 20,428,000.00 7.66 5 180212 18国开12 200,000 20,292,000.00 7.61 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 48 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 （十）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说 明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 49 报告期内本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规定备选股票库 的情形。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 8,241.89 2 应收证券清算款 660,514.38 3 应收股利 - 4 应收利息 6,664,638.75 5 应收申购款 3,711.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,337,106.62 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 128045 机电转债 11,742,000.00 4.40 2 113013 国君转债 8,288,700.00 3.11 3 113019 玲珑转债 1,242,670.00 0.47 4 127003 海印转债 557,750.00 0.21 5 110054 通威转债 26,000.00 0.01 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 十六、基金的业绩部分 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金净值表现（转型前） 1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 50 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2011 年 6 月 24 日（基金合同生 效日）至 2011 年 12 月 31 日 2.86% 0.07% 4.37% 0.10% -1.51% -0.03% 2012 年 1 月 1 日 -2012年12月31 日 9.53% 0.16% 3.60% 0.06% 5.93% 0.10% 2013 年 1 月 1 日 -2013年12月31 日 2.74% 0.26% -0.47% 0.09% 3.21% 0.17% 2014 年 1 月 1 日 -2014年12月31 日 27.00% 0.43% 10.34% 0.11% 16.66% 0.32% 2015 年 1 月 1 日 -2015 年 1 月 31 日 16.56% 0.22% 8.15% 0.08% 8.41% 0.14% 2016 年 1 月 1 日 -2016 年 6 月 24 日 3.72% 0.11% 1.38% 0.07% 2.34% 0.04% 2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 51 注：1、本基金基金合同生效日为 2011 年 6 月 24 日，图示日期为 2011 年 6 月 24 日至 2016 年 6 月 24 日（转型前）。 2、按基金合同规定，本基金自合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结 束时，本基金各项投资比例已符合基金合同的约定。 （二）基金净值表现（转型后） 1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 长信利鑫债券(LOF)A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2017 年 1 月 9 日 （份额增加日） -2017年12月31 日 2.43% 0.04% 0.40% 0.06% 2.03% -0.02% 2018 年 5.74% 0.07% 8.22% 0.07% -2.48% 0.00% 2019 年 1 月 1 日 -2019 年 3 月 31 日 2.12% 0.10% 1.16% 0.05% 0.96% 0.05% 长信利鑫债券(LOF)C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016 年 6 月 25 日（基金转型起 始日）至 2016 年 12 月 31 日 1.03% 0.07% 0.46% 0.11% 0.57% -0.04% 2017 年 1.79% 0.04% 0.24% 0.06% 1.55% -0.02% 2018 年 5.35% 0.07% 8.22% 0.07% -2.87% 0.00% 2019 年 1 月 1 日 -2019 年 3 月 31 日 2.04% 0.10% 1.16% 0.05% 0.88% 0.05% 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 52 2.自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 注：1、基金管理人自 2017 年 1 月 9 日起对长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）进行份额 分类，原有基金份额为 C 类份额，增设 A 类份额。 2、本基金转型起始日为 2016 年 6 月 25 日，长信利鑫债券（LOF）A 图示日期为 2017 年 1 月 9 日（份额增加日）至 2019 年 3 月 31 日，长信利鑫债券（LOF）C 图示日期为 2016 年 6 月 25 日至 2019 年 3 月 31 日。 3、按基金合同规定，本基金自合同生效日起 6 个月内为建仓期，本基金基金合同生效 日为 2011 年 6 月 24 日，转型起始日为 2016 年 6 月 25 日，转型后的投资范围及投资比例与 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 53 转型前一致，转型后本基金的各项投资比例符合基金合同约定的各项投资范围及比例要求。 十七、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的上市交易费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市 场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金年管理费率为年费率 0.70%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提。计 算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 54 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金年托管费率为年费率 0.20%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提。计 算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个工作日内支付。 3、基金销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有 人服务费等。 本基金利鑫（LOF）A 类基金份额不收取销售服务费，利鑫（LOF）C 类基金 份额的销售服务费年费率为 0.35%。 利鑫（LOF）C 类基金份额的基金销售服务费按前一日利鑫（LOF）C 类基金 份额资产净值 0.35%的年费率计提。基金销售服务费费的计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H 为利鑫（LOF）C 类每日应计提的销售服务费 E 为利鑫（LOF）C 类前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 55 可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 4、上述（一）中第 4 到第 9 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及 相应协议的规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产 中支付。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。基金 募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中 支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 （五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开 基金份额持有人大会审议；降低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费 率等费率的，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟 于新的费率实施日前在指定媒体刊登公告。 （六）其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用，并按照相关法律法规的规定进行公告或备案。 （七）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 （八）与基金销售有关的费用 1、利鑫 A 的申购、赎回费用 利鑫 A 自基金合同生效后 5 年内每满 6 个月的最后一个工作日开放一次，接 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 56 受投资者的申购与赎回申请。 利鑫 A 的申购、赎回费率为 0。 2、在基金合同生效后五年期届满转为 LOF 基金后的申购赎回费用 在基金合同生效后五年期届满转为 LOF 基金并对基金份额进行分类后，将基 金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。利鑫（LOF）A 类在申购时收取 申购费，赎回时根据持有期限收取赎回费；利鑫（LOF）C 类不收取申购费，而 是从本类别基金资产中计提销售服务费，赎回时根据持有期限收取赎回费。本基 金的赎回费用由基金赎回人承担。本基金的赎回费率最高不超过 5%。 （1）申购、赎回费用 1）利鑫（LOF）A 类 在基金合同生效后五年期届满转为 LOF 基金后，利鑫（LOF）A 类仅开通场 外申赎，不开通场内申赎，具体申购、赎回费率如下： A、申购费率 注：M 为申购金额 B、赎回费率 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜7 天 1.5% 7 天≤Y＜3 个月 0.3% 3 个月≤Y<6 个月 0.15% 6 个月≤Y＜1 年 0.1% Y≥1 年 0 2）利鑫（LOF）C 类： 利鑫（LOF）C 类不收取申购费用，收取不同的场内外赎回费率，具体如下： A、场内赎回费率 在基金合同生效后五年期届满转为 LOF 基金后，持续持有期少于 7 日的利 鑫（LOF）C 类场内赎回费率为 1.50%，持续持有期不少于 7 日的利鑫（LOF）C 类场内赎回费率固定 0.10%； B、场外赎回费率 单笔申购金额（M，含申购费） 申购费率 M＜100 万元 0.8% 100 万元≤M＜500 万元 0.5% M≥500 万元 每笔 1000 元 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 57 本基金在基金合同生效后五年期届满转为 LOF 基金后，利鑫（LOF）C 类场 外赎回费率如下表所示： 持有期限 赎回费率 7 天以内 1.50% 7 天以上（含 7 天）90 天以内 0.10% 90 天以上（含 90 天） 0 基金合同生效后五年期届满，由原有利鑫 A、利鑫 B 份额转为利鑫（LOF）C 类的场外份额不收取赎回费，由原有利鑫 A、利鑫 B 份额转为利鑫（LOF）C 类的 场内份额赎回费率为固定 0.10%。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的各类份额的赎回费 用在投资者赎回本基金份额时收取。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收 取的赎回费全额计入基金财产；对其他投资者收取的赎回费扣除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，各类份额的赎回费归入基金财产 的比例为赎回费总额的 25%。 基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人 最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定媒体公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基 金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金赎回费率。 （2）转换费用与计算方式 本公司在直销柜台和直销网上交易开通了长信利鑫债券基金与长信利息收 益货币基金 A、B 级份额（A 级代码：519999；B 级代码：519998）之间的相互转 换业务。具体业务信息详见本公司相关公告。 本公司于 2018 年 9 月 15 日披露了《长信基金管理有限责任公司关于长信利 息收益开放式证券投资基金暂停直销渠道转换相关业务的公告》，自 2018 年 9 月 19 日起，暂停长信利息收益开放式证券投资基金直销渠道转换相关业务。 根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的 相关规定，本公司从 2010 年 4 月 23 日起调整开放式基金转换业务规则。具体规 则如下： 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 58 1、投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出 与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费 率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率 高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。 2、转换份额的计算公式： （1）货币基金转至非货币基金 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收 益 补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率) 转入确认金额＝转出确认金额－补差费 转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值 (货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费) （2）非货币基金转至货币基金 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值 赎回费＝转出确认金额×赎回费率 转入确认金额＝转出确认金额－赎回费 转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值 (货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零） 十八、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律 法规的要求，并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动，对本基金招募说 明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分，对主要人员情况及员工情况进行了更新； 2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管业务经营情况有关资料； 3、在“五、相关服务机构”部分，更新了销售机构信息； 4、在“十、基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了转换信息； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 59 5、在“十四、基金的投资组合报告、十五、基金的业绩”部分，更新了相 关内容； 6、更新“二十七、其它应披露的事项”部分的相应内容，披露了本次更新 以来涉及本基金的相关公告事项。 长信基金管理有限责任公司 二〇一九年八月七日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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