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东吴双动力混合A(580002)  基金公开信息
流水号 16255
基金代码 580002
公告日期 2006-11-17
编号 1
标题 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金招募说明书
信息全文 基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
目录
重要提示
一、绪言
二、释义
三、基金管理人
四、基金托管人
五、相关服务机构
六、基金的募集
七、基金合同的生效
八、基金份额的申购与赎回
九、与基金管理人管理的其他基金转换
十、基金的投资
十一、基金财产
十二、基金资产估值
十三、基金的收益分配
十四、基金费用与税收
十五、基金的会计与审计
十六、基金的信息披露
十七、基金的风险揭示
十八、基金的终止与清算
十九、基金合同的内容摘要
二十、基金托管协议的内容摘要
二十一、对基金份额持有人的服务
二十二、其他应披露事项
二十三、招募说明书存放及查阅方式
二十四、备查文件
重要提示
本基金根据2006 年8 月24 日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴价值成长双动力股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2006]173 号）的核准，进行募集。
基金管理人保证《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。
一、绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、其他有关规定及《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。
本《招募说明书》阐述了东吴价值成长双动力股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说明书》。
本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招募说明书》作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金： 指东吴价值成长双动力股票型证券投资基金；
基金合同或本基金合同： 指《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修订和补充；
招募说明书或本招募说明书： 指《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新；
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》；
《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》；
《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》；
《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》；
中国证监会或证监会： 指中国证券监督管理委员会；
基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承
担义务的法律主体；
基金管理人： 指东吴基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国农业银行；
基金份额持有人： 指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取得和持有本基金份额的基金投资者；
注册登记业务： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机构；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的，用以记录各自持有的基金份额余额及其变动情况的账户；
直销机构： 指东吴基金管理有限公司；
代销机构： 指符合中国证监会和中国银监会有关规定，并与基金管理人签订了销售代理协议，代为办理销售服务业务的机构；
销售机构： 指直销机构和代销机构；
个人投资者： 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人；
机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者；
基金投资者或投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者；
元： 指人民币元；
募集期： 指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过3个月；
存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间；
基金合同生效日： 指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续并获得
证监会书面确认后，基金合同生效的日期；
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；
开放日： 指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务的工作日；
T日： 指销售机构受理投资者有效申请的工作日；；
T + N日： 指自T日起第N个工作日（不包含T日）；
认购： 指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为；
申购： 指在本基金存续期间，投资者申请购买本基金份额的行为；
赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回基金份额的行为；
巨额赎回： 单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一日该基金总份额的10％时，为该基金的巨额赎回。单个开放日的净赎回
申请，是指该基金份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请，再扣除当日发生的该基金份额申购申请及基
金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额；
基金转换： 指在基金存续期间，基金份额持有人向基金管理人提出申请，将其持有的基金份额转换为该基金管理人管理的另一
只基金的基金份额；
基金份额： 指向不特定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资产所有权、收益分配权和其他相关权利，并承担相应义务的
凭证；
基金收益： 基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其它收入；
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和；
基金资产净值： 基金资产总值减去其总负债后的价值；
基金资产估值： 指计算、评估基金资产与负债的价值，用以确定基金资产净值和收益的过程；
指定媒体： 指中国证监会指定的向社会公众进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体；
不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使
基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。
三、基金管理人
（（（（一））））基金管理人概况
1. 名称：东吴基金管理有限公司
2. 住所：上海市源深路279 号
3. 设立日期：2004 年9 月2 日
4. 法定代表人：吴永敏
5. 办公地址：上海市源深路279 号
6. 客户服务电话：021-50509666
7. 联系人：徐远征
8. 注册资本：人民币10000 万元
9. 股权结构：
持股单位出资额(万元) 占总股本比例
东吴证券有限责任公司4900 49%
上海兰生（集团）有限公司3000 30%
江阴澄星实业集团有限公司2100 21%
合计10,000 100%
10. 简要情况介绍：东吴基金管理有限公司下设投资管理部、策略研究部、基金事务部、市场营销部、信息技术部、综合管理部、监察稽核部共七个职能部门。公司已管理的东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金，于2005 年2 月1 日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。
（（（（二））））主要人员情况
1、董事会成员
吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历任无锡县长征企业会计，苏州市财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市审计局副局长。现任东吴证券有限责任公司党委书记、董事长。
金燕萍女士，副董事长，大学，高级政工师，中共党员。历任上海外贸总公司党委委员、党委办公室副主任，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书记、副总经理，上海实业（集团）有限公司办事处常务副主任、党总支书记。现任上海兰生（集团）有限公司总裁助理、投资管理部总经理。
徐建平先生，总经理，大学，会计师，中共党员。历任张家港市财政局科长兼市房改办副主任，苏州证券有限责任公司张家港杨舍证券营业部总经理、公司总裁助理兼资产管理总部总经理，东吴证券有限责任公司副总裁。现任东吴基金管理有限公司总经理。
陆宏伟先生，董事，研究生，经济师，中共党员。历任江苏省计划经济委员会副科长，江苏省国际信托投资公司证券部经理，信泰证券有限公司董事、常务副总裁。现任江苏澄星实业集团有限公司常务副总裁。
王金来先生，董事，大学，经济师，中共党员。历任苏州市二轻局秘书，苏州市经济体制改革委员会副科长、处长、助理调研员，兼苏州市证券期货监督管理办公室证券处处长和苏州市企业上市工作办公室证券处处长，东吴证券有限责任公司投行总部副总经理。现任东吴证券有限责任公司董事会秘书。
戴继雄先生，董事，硕士，副教授，中共党员。历任上海市虹口区吴淞路街道办事处办事员、上海财经大学会计学院教研室副主任、上海复星高科技（集团）有限公司财务、审计副总监。现任上海兰生（集团）有限公司财务部总经理、财务副总监。
贝政新先生，独立董事，大学，教授。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。
张平先生，独立董事，博士，研究员。现任中国社科院经济研究所研究员，兼职中央财经大学金融学院教授和江南信托经济学家。
张守文先生，独立董事，博士，教授。历任齐齐哈尔市中级人民法院书记员、研究员，北京大学法律系讲师、系副主任，北京大学法学院副教授、副院长，现任北京大学法学院教授、博导、副院长。
2、监事会成员
马震亚先生，监事长，大学，会计师。历任苏州市审计局科员、副主任科员，苏州证券有限责任公司财务部总经理。现任东吴证券有限责任公司财务总监。
王集华先生，监事，研究生，经济师，中共党员。历任上海良茂期货经纪有限公司广州部负责人，国信证券有限责任公司江阴营业部副总经理（主持工作）。现任江苏澄星实业集团有限公司战略发展部常务经理。
胡玉杰女士：监事，研究生，注册会计师，中共党员。历任大鹏证券有限责任公司融资服务公司董事副总经理。现任东吴基金管理有限公司市场总监。
3、督察长
孙昌海先生，督察长，研究生，经济师。上海外贸学院教师，中国农业银行上海分行国际业务部资金科科长，瑞士汽巴精化（中国）有限公司广州分公司经理，华安基金管理有限公司督察长，上海浦东保险经纪有限公司董事长。现任东吴基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
王炯女士，基金经理， 毕业于武汉大学，获硕士学位，九年证券行业从业经历。1997年至2004 在大鹏证券有限责任公司综合研究所、证券投资部工作，曾任研究员、首席分析师助理等职务；2004 年加入东吴基金管理有限公司，担任基经理助理职务。
5、投资决策委员会成员
徐建平总经理；
高清投资研究负责人；
庞良永投资管理部、策略研究部总经理；
王炯基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（（（（三））））基金管理人的职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理本基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（（（（四））））基金管理人承诺
1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。
2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁止的行为发生：
1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2) 不公平地对待其管理的不同基金财产；
3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5) 承销证券；
6) 向他人贷款或者提供担保；
7) 从事承担无限责任的投资；
8) 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
9) 向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
10) 买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
11) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
12) 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。
3、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
1) 越权或违规经营；
2) 违反基金合同或托管协议；
3) 故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益；
4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6) 玩忽职守、滥用职权；
7) 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
8) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
9) 在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
10) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
1) 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2) 不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
（（（（五））））基金管理人的内部控制制度
1、风险管理的理念
1)风险管理是业务发展的保障；
2)最高管理层负最终责任；
3)分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
4)制度建设是基础；
5)制度执行监督是保障；
2、风险管理的原则
1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和监察稽核部，各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核；
4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化监察稽核部对各部门的监察稽核职能；
5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适当隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应行为制定严格的审批程序和过失处罚措施。
6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时进行相应的修改和完善。
7）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分：
1）董事会：负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。
2）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一,风险管理委员会负责协助经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的重大事项。
3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。
4）监察稽核部：监察稽核部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。
5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。
4、风险管理和内部风险控制的措施
1）建立内控结构,完善内控制度：公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新。
2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。
3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。
4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策。
5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失。
7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（（（（一））））基金托管人概况
1、基本情况
名称：中国农业银行
恢复时间：1979 年2 月23 日
注册地址：北京市海淀区复兴路甲23 号
法定代表人：杨明生
电话：010－68424199
传真：010－68424181
联系人：李芳菲
组织形式：国有独资企业
注册资本：1338.65 亿元人民币
基金托管资格批文文号:证监基字[1998]23 号
存续期间：持续经营
经营范围：(1)人民币业务。吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务等。(2)外汇业务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务。
2、托管部的部门设置及员工情况
1998年6月,中国农业银行托管业务部经中国证监会和中国人民银行批准成立,内设综合管理处、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、风险管理处、技术保障处、境外资产托管处、投资银行处、运营中心,现有员工63名。
3、主要人员情况
杨明生先生：中国农业银行党委书记、行长。49 岁，硕士研究生、高级经济师。历任中国农业银行辽宁省分行办公室副主任，农行沈阳市分行副行长、党组成员，农行工业信贷部主任助理、副主任、主任，农行天津市分行副行长、党组副书记（ 主持工作）， 农行天津市分行行长、党组书记，农行副行长、党委副书记，现任农行党委书记、行长。
杨琨先生：中国农业银行副行长。46 岁，硕士研究生、高级经济师。历任中国农业银行人事部劳动工资处处长，农行人事教育部副主任，农行市场开发部总经理，农行安徽省分行行长、党委书记，现任中国农业银行副行长。
张军洲先生：基金托管部总经理。42 岁，博士，高级经济师。历任中国农业银行信托投资公司总经理助理、副总经理，农行总行法律事务部副总经理、总经理，现任基金托管部总经理。
刘树军先生：基金托管部副总经理。45 岁，工商管理硕士，高级经济师、高级记者。
历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，现任基金托管部副总经理。
王勇先生：基金托管部副总经理。50 岁，大学，高级经济师，历任财政部国债金融司处长，中央国债登记公司总经理，现任基金托管部副总经理。
4、证券投资基金托管情况
截止2005年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式基金如下：基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景阳、基金景博、基金景福、基金兴业、基金天华、基金同德、基金景业、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛中信债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、天同保本增值开放式证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、湘财荷银货币市场基金,托管基金规模达547.25亿份基金份额。
（（（（二））））基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
内部监督委员会直接负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。基金托管部专门设置了监督处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；
业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密； 业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（（（（三））））基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
（1）电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
（2）书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
（3）书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
五、相关服务机构
（（（（一））））基金份额发售机构
1、直销机构
东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市源深路279 号
办公地址：上海市源深路279 号
法定代表人：吴永敏
传真：021-50509884
联系人：徐远征
客户服务电话：021-50509666
网站： www.scfund.com.cn
2、代销机构
(1)中国农业银行
注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号
办公地址：北京市海淀区复兴路甲23号
法定代表人：杨明生
电话：010-68424199
传真：010-68424181
联系人：李芳菲
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
(2)东吴证券有限责任公司
注册地址：江苏省苏州市十梓街298号
办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥26号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：0512-96288
网址：www.dwjq.com.cn
(3)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话：021-53594566-4125
传真：021-53858549
联系人：金芸、杨薇
客服电话：021-962503
网址：www.htsec.com
(4)银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：朱利
电话：010-68016655
传真：010-66568536
联系人：郭京华
客服电话：010-68016655
网址：www.chinastock.com.cn
(5) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝内大街188号
法定代表人：黎晓宏
电话：010-65183888-86073
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(6) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼
法定代表人：王志伟
电话：020－87555888
传真：020-87557985
联系人：肖中梅
客服电话：020-87555888转各营业网点
网址：www.gf.com.cn
(7) 华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-721
传真：025-84579879
联系人：袁红彬
客服电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
(8)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人：杨盛芳
客服电话：021-68419974
网址：www.xyzq.com
（9）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833-2181
传真：0755-82133302
联系人：林建闽
客服电话：800-810-8868
网址：www.guosen.com.cn
(10) 湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海市浦东银城东路139号华能大厦
法定代表人：陈学荣
电话：021-68634518
传真：021-68865938
联系人：陈伟
客服电话：021-68865020
网址：www.xcsc.com
（11）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：魏云鹏
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
联系人：高峰
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（12）国联证券有限责任公司
注册地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼
办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼
法定代表人：范炎
电话：0510-2831662
传真：0510-2833321
联系人：袁丽萍
客服电话：0510-2588168
网址：www.glse.com.cn
（13）申万证券有限责任公司
注册地址：上海常熟路171号
办公地址：上海常熟路171号
法定代表人：谢平
电话：021-54033888
传真：021-54038844
联系人：胡洁静
客服电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（14）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
法定代表人：段强
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：夏尚
客服电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（15）天相投资顾问有限公司
地址：北京市朝阳区幸福村中路锦绣园D座
法定代表人：林义相
联系人：陈少震
咨询电话：（010）84533151-822或802
网站：http:// www.txsec.com
（（（（二））））注册登记机构：：：：东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市源深路279 号
办公地址：上海市源深路279 号
法定代表人：吴永敏
客户服务电话：021-50509666
传真：021-50509884
联系人：徐远征
（（（（三））））律师事务所和经办律师
名称：北京市君泽君律师事务所
办公地址：北京东城区东四十条68号平安发展大厦3层
负责人：金明
电话：010-84085338
传真：010-84085858
经办律师：陈冲冲、王正洋
（（（（四））））会计师事务所和经办注册会计师
名称：江苏公证会计师事务所有限公司
注册地址：无锡市新区开发区旺庄路生活区
办公地址：中国苏州新市路130号宏基大厦五楼
法定代表人：马惠兰
经办注册会计师：李钢叶水林
电话：0512-65260880
传真：0512-65186030
六、基金的募集
（（（（一））））基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2006 年8 月24 日证监基金字[2006]173 号文核准。
（（（（二））））基金类型和存续期间
1.基金的类别：股票型基金。
2.基金的运作方式：契约型开放式。
3.基金存续期间：永久存续。
（（（（三））））募集方式
本基金通过直销机构和代销机构办理基金认购业务的网点公开发售。
（（（（四））））募集期限
自基金份额发售之日起不超过3 个月。
具体发行时间以基金份额发售公告为准,请投资者就发行和认购事宜仔细阅读本基金基金份额发售公告。
（（（（五））））募集对象
中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投资基金者除外），合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（（（（六））））募集场所
投资者应当在基金管理人、代销机构办理基金发售业务的营业场所或按基金管理人、代销机构提供的其他方式办理基金的认购。
基金管理人、代销机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法，请参见本基金发售公告以及当地销售机构的公告。
基金管理人可以根据情况增加其他代销机构，并另行公告。
（（（（七））））认购安排
1、认购时间：2006年11月21日至2006年12月12日。具体业务办理时间以各销售机构的规定为准。
2、认购程序：投资者在首次认购本基金时，需按销售机构的规定，提出开立东吴基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。一个投资者只能开立和使用一个基金账户，已经开立东吴基金管理有限公司基金账户的投资者可免予申请。
3、认购原则：认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。投资者可以多次认购本基金份额，每次认购金额不得低于1000元，累计认购金额不设上限。认购申请受理完成后，投资者不得撤销。
4、认购申请的确认：T日规定时间受理的申请，正常情况下投资者可在T+2日通过本公司客户服务电话或到其办理业务的销售网点查询确认情况，打印确认单。
投资者开户和认购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和销售机构约定，请投资者参阅本基金发售公告。
（（（（八））））认购费用
1、投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费。投资者选择在认购时交纳的称为前端认购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端认购费。
2、投资者选择交纳前端认购费时，费率按认购金额递减，具体费率如下：
认购金额（含认购费） 前端认购费率
100万元以下1.2%
100万元以上(含)-200万元以下1.0%
200万元以上（含）-500万元以下0.6%
500万元以上（含） 1000元/笔
3、投资者选择交纳后端认购费时，费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间后端认购费率
1 年以内（含） 1.6%
1 年- 3 年（含） 1.2%
3 年- 5 年（含） 0.6%
5 年以上0
4、本基金认购费由认购人承担，可用于市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用。
（（（（九））））募集资金利息的处理方式
认购款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金份额归投资者所有，不收取认购费用。
（（（（十））））认购份数的计算
1、本基金每份基金份额面值为1.00元。
2、如果投资者选择交纳前端认购费，则认购份数的计算方法如下：
前端认购费用＝认购金额×前端认购费率（或＝固定金额）
净认购金额=认购金额-前端认购费用
认购份数＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额面值
3、如果投资者选择交纳后端认购费，则认购份数的计算方法如下：
认购份数=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额面值
4、基金份数以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。
例一：某投资者投资1,000元认购本基金，假设这1000元在募集期间产生的利息为0.46元，如果其选择交纳前端认购费，则其可得到的基金份数计算如下：
前端认购费用＝1,000×1.2%=12元
净认购金额=1,000-12=988元
认购份数＝（988＋0.46）/1.00=988.46份
即投资者投资1,000元认购本基金，如果选择交纳前端认购费，则加上募集期间利息后一共可以得到988.46份基金份额。
例二：假设例一中的投资者选择交纳后端认购费，则其可得到的基金份数计算如下：
认购份数＝（1,000＋0.46）/1.00=1,000.46份
即投资者投资1,000元认购本基金，如果选择交纳后端认购费，则加上募集期间利息后一共可以得到1,000.46份基金份额。
((((十一))))、基金认购金额的限制
在设立募集期内，投资者可多次认购基金份额，首次认购的最低金额为人民币1000 元，每次追加认购的最低金额为人民币1000 元。
（（（（十二））））募集期间的资金与费用
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
七、基金合同的生效
（（（（一））））基金合同生效的条件
基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2 亿元人民币，并且基金份额持有人不少于200 人。
（（（（二））））基金合同的备案
基金募集期限届满，满足上述条件的，基金管理人依法向中国证监会办理备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
（（（（三））））基金合同不能生效时已募集资金的处理方式
基金募集期限届满，未达到基金合同生效条件，或募集期内发生使基金合同无法生效的不可抗力，则基金募集失败。本基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30 日内返还基金认购人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
3、基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬，基金管理人、基金托管人及销售机构为基金支付的一切费用由各方自行承担。
（（（（四））））基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额
本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
八、基金份额的申购与赎回
（（（（一））））申购和赎回场所
本基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点进行。
投资者可按销售机构提供的交易方式办理基金的申购和赎回。销售代理人或销售代理人的代销网点如有变动，基金管理人将另行公告。
直销和代销机构的名称、住所等如下：
1、直销机构
东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市源深路279 号
办公地址：上海市源深路279 号
法定代表人：吴永敏
传真：021-50509884
联系人：徐远征
客户服务电话：021-50509666
网站： www.scfund.com.cn
2、代销机构
(1)中国农业银行
注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号
办公地址：北京市海淀区复兴路甲23号
法定代表人：杨明生
电话：010-68424199
传真：010-68424181
联系人：李芳菲
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
(2)东吴证券有限责任公司
注册地址：江苏省苏州市十梓街298号
办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥26号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：0512-96288
网址：www.dwjq.com.cn
(3)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话：021-53594566-4125
传真：021-53858549
联系人：金芸、杨薇
客服电话：021-962503
网址：www.htsec.com
(4)银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：朱利
电话：010-68016655
传真：010-66568536
联系人：郭京华
客服电话：010-68016655
网址：www.chinastock.com.cn
(5) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝内大街188号
法定代表人：黎晓宏
电话：010-65183888-86073
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(6) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼
法定代表人：王志伟
电话：020－87555888
传真：020-87557985
联系人：肖中梅
客服电话：020-87555888转各营业网点
网址：www.gf.com.cn
(7) 华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-721
传真：025-84579879
联系人：袁红彬
客服电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
(8)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人：杨盛芳
客服电话：021-68419974
网址：www.xyzq.com
（9）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833-2181
传真：0755-82133302
联系人：林建闽
客服电话：800-810-8868
网址：www.guosen.com.cn
(10) 湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海市浦东银城东路139号华能大厦
法定代表人：陈学荣
电话：021-68634518
传真：021-68865938
联系人：陈伟
客服电话：021-68865020
网址：www.xcsc.com
（11）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：魏云鹏
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
联系人：高峰
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（12）国联证券有限责任公司
注册地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼
办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼
法定代表人：范炎
电话：0510-2831662
传真：0510-2833321
联系人：袁丽萍
客服电话：0510-2588168
网址：www.glse.com.cn
（13）申万证券有限责任公司
注册地址：上海常熟路171号
办公地址：上海常熟路171号
法定代表人：谢平
电话：021-54033888
传真：021-54038844
联系人：胡洁静
客服电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（14）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
法定代表人：段强
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：夏尚
客服电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（15）天相投资顾问有限公司
地址：北京市朝阳区幸福村中路锦绣园D座
法定代表人：林义相
联系人：陈少震
咨询电话：（010）84533151-822或802
网站：http:// www.txsec.com
((((二））））申购和赎回的办理时间
1、开放日及时间
本基金开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。基金合同生效以后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整并公告。
基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
2、申购的开始日及业务办理时间
基金合同生效日后不超过3 个月的时间起开始办理申购。具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
3、赎回的开始日及业务办理时间
基金合同生效日后不超过3 个月的时间起开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开始日前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。
（（（（三））））申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤消；
4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（（（（四））））申购和赎回的数额限制
1、投资者每次最低申购金额为1,000元（含申购费）。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1,000份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足1,000份的，在赎回时需一次全部赎回。
3、基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整，最迟在调整生效前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（（（（五））））申购和赎回的程序
1、申购和赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。如投资者是首次申购本基金，可能需要申请开立东吴基金管理有限公司基金账户或销售机构交易账户。投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
2、申购和赎回申请的确认与通知
投资者T日申购基金成功后，登记结算机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者T日赎回基金成功后，登记结算机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。
T日规定时间受理的申请，正常情况下投资者可在T+2日通过本公司客户服务电话或到其办理业务的销售网点查询确认情况，打印确认单。
基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记结算办理时间进行调整并公告。但基金管理人最迟须于受理申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申请的有效性进行确认。
3、申购和赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功的款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成功后，基金管理人应指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。赎回款项应在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同及本招募说明书有关规定处理。
（（（（六））））申购费与赎回费
1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
2、投资者选择交纳前端申购费时，费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下1.5%
100万元以上（含）-200万元以下1.2%
200万元以上（含）-500万元以下0.8%
500万元以上（含） 1000元/笔
3、投资者选择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间后端申购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年- 3 年（含） 1.5%
3 年- 5 年（含） 0.8%
5 年以上0
4、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：
持有时间赎回费率
1 年以内（含1 年） 0.5%
1 年- 2 年（含2 年） 0.25%
2 年以上0
本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
5、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（（（（七））））申购份数与赎回金额的计算方式
1、申购份数的计算
如果投资者选择交纳前端申购费，则申购份数的计算方法如下：
前端申购费用＝申购金额×前端申购费率（或＝固定金额）
净申购金额=申购金额-前端申购费用
申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值
如果投资者选择交纳后端申购费，则申购份数的计算方法如下：
申购份数=申购金额/T日基金份额净值
基金份数以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。
2、赎回金额的计算
如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费，在先进先出的原则下，赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
如果投资者在认购时选择交纳后端认购费，在先进先出的原则下，赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
后端认购费用＝赎回份数×基金份额面值×后端认购费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端认购费用
其中，基金份额面值为1.00元。
如果投资者在申购时选择交纳后端申购费，在先进先出的原则下，赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
后端申购费用＝赎回份数×申购日基金份额净值×后端申购费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端申购费用
3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后二位，第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。
5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后二位，第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。本基金份额净值的计算，保留到小数点后四位，小
数点后第五位四舍五入。
（（（（八））））拒绝或暂停申购的情形
在发生下列情形时，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
1.不可抗力导致基金无法接受申购；
2.证券交易场所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
3.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害已有基金份额持有人的利益；
4.个别投资者的申购、赎回过于频繁，导致基金的交易费用和变现成本增加，或使得基金管理人无法顺利实施投资策略，继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产生损害；
5.法律法规规定或经中国证监会核准的其他情形。
基金管理人决定拒绝接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。
（（（（九））））暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
在发生下列情形时，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：
1.不可抗力导致基金无法支付赎回款项；
2.证券交易场所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
3.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回；
4.法律法规规定或经中国证监会核准的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额兑付；如暂时不能足额兑付，应当按单个账户已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以兑付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，延期支付最迟不得超过正常支付时间20个工作日。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情形消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
（（（（十））））巨额赎回的情形及处理方式
1.巨额赎回的认定
单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%时，为巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；
未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者更新的招募说明书规定的其他方式，在3个交易日内通知基金份额持有人并说明有关处理方法，同时在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。
本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（（（（十一））））申购和赎回暂停期间与重新开放的公告
暂停申购或暂停赎回结束、基金重新开放时，基金管理人应在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告：
1.如果发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。
2.如果发生暂停的时间超过1日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前1个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。
3.如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。
九、与基金管理人管理的其他基金转换
为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以选择在本基金和本基金管理人旗下其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定。
十、基金的投资
（（（（一））））投资目标
本基金为股票型基金，通过对投资对象价值和成长动力的把握，风格动态配置，以资本增值和现金红利的方式获取较高收益。
（（（（二））））投资理念
本基金投资理念是：把握价值成长动力、风格动态配置、追求超额收益。
（（（（三））））投资范围
本基金的投资范围为股票、债券、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%-95%，债券投资比例为基金资产的0-35%，现金以及到期日在一年以内债券等短期金融工具资产比例合计不低于基金资产净值的5%。权证投资比例不高于基金资产净值的3%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（（（（四））））投资策略
本基金，采取自上而下策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，确定基金资产在股票、衍生产品、债券和现金上的配置比例。采取自下而上策略，以价值、成长动力为主线，根据东吴价值动力评价体系精选估值处在相对安全边际之内，并且具备良好现金分红能力的价值型股票，和根据东吴成长动力评价体系精选成长性高、公司素质优秀和良好成长型股票作为投资对象。在价值和成长风格配置上，根据未来市场环境判断结果，动态调节投资组合中价值股和成长股的相对比例，降低基金组合投资风险，追求主动投资的超额收益。
1、股票投资策略
本基金股票投资组合采取自下而上的策略并根据东吴双动力评价体系精选股票构建组合，东吴双动力评价体系具体由以下两个动力评价体系组成：东吴价值动力评价体系和东吴成长动力评价体系。本基金股票投资组合具体构建程序如下：
1））））根据东吴价值动力评价体系构建价值型股票池
本基金价值型股票池是从股票估值安全边际和分红能力安全边际两个层面进行构建的。我们认为，当一只股票被市场低估，并且还具有良好现金分红能力时，该类型股票就存在价值动力。这种价值动力不仅体现在估值优势和获取稳定收益上，还表现在全流通环境下的并购价值。
本基金价值型股票池具体构建流程是：首先，严格执行估值相对安全边际（以市场平均市盈率的0.75 倍作为股票估值安全边际），选出正常化市盈率NPE（NPE=最新股价/（5年平均ROE*最新净资产））指标值低于估值安全边际的股票。其次，在估值相对安全的股票里，根据分红能力安全边际选择分红能力强的股票作为本基金价值型股票池。其中，本基金选择正常化市盈率指标衡量股票估值是否处于安全边际之内，该指标首先根据上市公司历史数年盈利能力计算得到正常化每股收益（Normalized Earnings），其次将最新股价除以正常化每股收益据此得到NPE，该指标可以很好捕捉市场对公司股票过度反应带来的投资机会。
对于分红能力的衡量，本基金选取上市公司股利、股息率（每股股利/股价）、以及分红稳定性指标衡量上市公司分红能力。本基金东吴价值动力评价体系和标准见表1。
表1 东吴价值动力评价体系
东吴价值动力评价体系
估值安全边际1、正常化市盈率NPE<=0.75 倍市场市盈率
2、5 年平均每股收益EPS>=0.20 元和5 年平均每股股利
Div>=0.10 元
3、5 年平均税后股息率D/P>=一年期税后存款利率（现为2.025%）
分红能力安全边际
4、分红稳定性系数DE>=0.60
注：分红稳定性系数=分红年数/上市年数，其中，分红年数取得是最近5 年分红年数；对于“上市年数”取值标准如下：上市5 年以上的公司，“上市年数”取值为5 年；上市5 年以内的公司，“上市年数”取值为实际上市年数取整加1。
2））））根据成长动力评价体系构建成长型股票池
本基金成长型股票池是基于上市公司未来净利润增长率和公司素质评价基础上构建的。
DCF 价值模型指出，企业内在价值取决于企业未来自由现金流和折现率。成长所带来的未来现金流的增加无疑将提升企业的内在价值，而企业内在价值的提高将会表现在股价上升上。
投资于成长性高、有持续成长能力的上市公司，是投资获取高收益的有效手段。
本基金成长型股票池具体构建流程是：首先本基金充分利用本公司行业研究员的盈利预测数据，并结合至少有3 家国内研究机构做过盈利预测数据的上市公司，初步筛选出未来两年每年净利润增长率超过1.5 倍GDP 增速，但不低于5%的上市公司股票，作为“未来增长潜力股票池”。其次，本基金在“未来增长潜力股票池”基础上，根据公司素质评级，精选公司素质评级为优秀和良好的股票作为具有成长动力的股票，组成本基金成长型股票池。本基金东吴成长动力评价标准见表2。
表2 东吴成长动力评价标准
类别评价标准
成长性未来两年每年净利润增长率>=1.5 倍GDP 增速（但不低于5%）
公司素质公司素质评级处于优秀和良好。
注：公司素质评级内容具体包括：1）核心竞争力；2）产品线；3）资产质量；4）风险水平；5）与投资者关系，及透明程度。
3））））本基金股票池的构建
将由东吴价值动力评价体系构建的价值型股票池和由东吴成长动力评价体系构建的成长型股票池合并，作为本基金股票池。
本基金股票池具体构建过程见图1。
图1 东吴双动力基金股票池构建过程图
资料来源：东吴基金
2、债券投资策略
本基金采取积极的债券投资管理策略。制定具体投资策略自上而下考虑的因素是：基础利率、债券收益率曲线、市场波动、个券的相对价值和套利可能性。与之相对应，本基金分别采取利率预期策略、骑乘收益率策略、相机抉择策略、相对价值策略和套利交易策略。结成长型股票池：：：：
成长性高、有持续成长能力
公司素质优秀和良好
价值型股票池：：：：
估值相对安全
分红能力强
东吴价值动力
评价体系
基基
金金
股股
票票
池池
东吴成长动力
评价体系
合投资策略的制定构 债券组合，分别在 式组合、 式组合和 式组合当中进行选择。
在债券品种选择上，本基金遵 相对价值原则和流动性原则。现券的相对价值原则指选择到期收益率处于收益率曲线上方的个券，在到期收益率接近的券种之间，选择久期较短者，在久期接近的券种之间，选择 性较大者；本基金在品种选择上优先考虑流动性高的个券。
3、操作策略
在操作策略上，首先，本基金采取自上而下策略，确定大类资产配置。公司投资决策委员会参考投资研究团 的研究成果，结合宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，对未来市场运行趋势给出判断，从而确定基金资产在股票、衍生产品、债券和现金上的配置比例。其次，采取自下而上策略，以价值、成长动力为主线，根据东吴价值动力评价体系精选估值处在相对安全边际之内，并且具备良好现金分红能力的价值型股票，和根据东吴成长动力评价体系精选成长性高、公司素质优秀和良好上市公司股票作为投资对象。在价值和成长风格配置上，根据未来市场环境判断结果，动态调节投资组合中价值股和成长股的相对比例，降低基金组合投资风险，追求主动投资的超额收益。
基金经理及操作小组根据公司投资决策委员会的决策意见，并结合未来市场结构性变化趋势的判断，来相机动态调整价值型股票和成长型股票配置比例。如果判断未来市场环境处于平衡状态，则成长型股票和价值型股票均衡配置；如果判断未来市场环境属于强势环境，则增加成长型股票配置比例；如果判断未来市场环境属于 势环境，则增加价值型股票配置
比例。具体价值型股票和成长型股票配置关系见表3-4。
表3-4 价值型和成长型股票资产配置比例
市场环境强市平衡市 势
比例配置成长型>价值型价值、成长均衡配置价值型>成长型
资料来源：东吴基金
（（（（五））））比较基准
75%*新华富时A600 指数+25%*中信标 全债指数。
（（（（六））））风险收益特征
本基金是一只进行主动投资的股票型基金，其风险和预期收益均高于混合型基金，在证券投资基金中属于风险较高、收益较高的基金产品。
（（（（七））））投资决策流程
本基金具有严密科学的投资决策流程和明确的分级授权体系，具体如下：
1、投资决策委员会：决策基金总体战略、资产配置、审议股票池、对基金经理提出的仓位与组合预案进行审议与决策，就风险事项与风险管理委员会 通；
2、基金经理：参与构建股票池、提出资产配置方案、实施具体投资计划。基金经理必须严格按照《投资管理流程》进行操作，资产配置方案经投资决策委员会审议通过后，以《资产配置方案决议》的形式形成书面结果，作为基金经理投资操作的依据，同时给分管领导、投资管理部总经理及风险控制部门备案，以便监控。
3、集中交易室：执行基金经理的交易指令、反馈交易指令的执行情况、监督交易指令的合规合法性；
4、研究平 ：构建股票池、为投资决策委员会提供投资决策咨询支持、为基金经理投资提供支持；
5、金融工程小组：通过对投资组合的 与评估，为投资决策委员会和基金经理提供投资实际效果的反馈意见，以优化改进投资决策；
6、风险控制部门：由风险管理委员会、监察稽核部、绩效与风险评估小组等构成。监察稽核部对投资决策及实际投资进行全程监控，并定期和不定期向风险管理委员会提供风险事项报告；绩效与风险评估小组定期评估投资组合风险与收益水平，向风险管理委员会提供投资组合风险评估报告。风险管理委员会就风险事项和风险评估报告进行审议并与投资决策委员会 通，以监控投资决策流程和各级决策权限的行使是否合法合规及科学合理。
（（（（八））））投资限制
基金管理人将依据有关法律法规及《基金合同》规定，运作管理本基金。
1、本基金投资组合将遵 以下限制：
（1）本基金参与股票发行申购所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过 发行股票公司本次的股票发售总量；
（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；
（3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券的10%，并按有关规定履行信息披露义务；
（4）本基金投资于股权分置改革中的权证，在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 分之五；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 分之三；本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 分之十；
（5）不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；
（6）基金保持不低于基金资产净值 分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（7）法律、法规中国证监会另有规定的从其规定；
（8）因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述比例，基金管理人应当在十个交易日内进行调整并使之比例符合上述规定。法律法规另有规定时，从其规定。
2、禁止用本基金资产从事以下行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保、 ；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）从事房地产等实业投资；
（5）买卖其它基金份额，但是国务院另行规定的除外；
（6）向基金管理人、基金托管人出资或买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；
（7）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或与基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；
（8）从事内幕交易、操作证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（9）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定的其他禁止行为。
（（（（九））））基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则和方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益；
4、有利于基金资产的安全与增值。
（（（（十））））基金投资组合报告
本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。
十一、基金财产
（（（（一））））基金财产的构成
1、银行存款及其应计利息；
2、清算备付金及其应计利息；
3、根据有关规定缴纳的保证金；
4、应收证券交易清算款；
5、应收申购款；
6、股票投资及其估值调整；
7、债券投资及其估值调整和应计利息；
8、其它投资及其估值调整；
9、其它财产等。
（（（（二））））基金财产的 户
基金开立专用银行存款账户和证券账户，与基金管理人、基金托管人、基金代销机构、注册登记机构自有资产账户以及其他基金的资产账户相独立。基金专用账户须报中国证监会备案。
（（（（三））））基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的固有财产，并由基金托管人保管，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
基金管理人、基金托管人和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求 结、扣 或其它权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法 告 产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其它有关规定承担基金财产本身债务之外，基金财产不得被强制执行。
十二、基金资产估值
（（（（一））））估值日
基金合同生效后，基金管理人每个工作日对基金资产进行估值。
（（（（二））））估值方法
本基金按以下方式进行估值：
1、已上市流通的有价证券的估值
上市流通的股票,以其估值日在证券交易所 的市价(收 价)估值；估值日无交易的,以最近交易日的市价(收 价)估值；
在证券交易所市场流通的债券,按如下估值方式处理：
1)实行净价交易的债券按估值日收 价估值,估值日没有交易的,按最近交易日的收 价估值。
2)未实行净价交易的债券按估值日收 价减去债券收 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的,按最近交易日债券收 价减去债券收 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
送股、转增股、配股和增发新股,按估值日在证券交易所 的同一股票的市价(收 价)估值；
该日无交易的,以最近一日的市价(收 价)估值；
首次公开发行的股票,按成本估值；
在银行间同业市场交易的债券和未上市的债券一 按成本估值。如果估值不公允时由基金管理人与基金托管人协商确定公允价值。
3、配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,按估值日市价高于配股价的差额估值；收 价等于或低于配股价,则估值为 。
4、如有确 证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
5、如有新增事项,按国家最新规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分 论后, 无法达成一致的意见, 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公 ，并由基金管理人承担相应的责任。
（（（（三））））估值对象
基金所 有的股票、债券、股息红利、债券利息和银行存款本息等资产。
（（（（四））））估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金资产净值由基金管理人完成估值后,将估值结果加盖业务公章以书面形式传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核；基金托管人复核无误后加盖业务公章返回给基金管理人；月 、年中和年 估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（（（（五））））估值差 的确认与处理
基金份额净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后4 位。当基金估值出现影响基金份额净值的 误时，基金管理人应当立即 正，并采取合理的措施防止损失进一步 大；估值 误 差达到基金资产净值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
因基金估值 误给投资者 成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过 人追 及要求返还不当得利。相关当事人应将按照以下约定处理：
1 差 类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售机构、或投资者自身的过 成差 ，导致其它当事人 受损失的，过 的责任人应当对由于该差 受损失的当事人（“受损方”）按下述“差 处理原则”给予 承担 责任。
上述差 的主要类型包括但不限于：资料申报差 、数据传输差 、数据计算差 、系统故障差 、下达指令差 等；对于因技术原因 起的差 ，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因 成投资者的交易资料 失或被 误处理或 成其它差 ，因不可抗力原因出现差 的当事人不对其它当事人承担 责任，但因该差 取得不当得利的当事人 应负有返还不当得利的义务。
2 差 处理原则
（1）差 已发生，但尚未给当事人 成损失时，差 责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差 发生的费用由差 责任方承担；由于差 责任方未及时更正已产生的差 ，给当事人 成损失的由差 责任方承担；若差 责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应 责任。差 责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差 已得到更正。
（2）差 的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差 的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
（3）因差 而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差 责任方 应对差 负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 成其它当事人的利益损失（“受损方”），则差 责任方应 受损方的损失，并在其支付的 金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差 责任方。
（4）差 调整采用尽量恢复至假设未发生差 的正确情形的方式。
（5）差 责任方拒绝进行 时，如果因基金管理人过 成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追 ，如果因基金托管人过 成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追 。除基金管理人和托管人之外的第三方 成基金资产的损失，并拒绝进行 时，由基金管理人负责向差 方追 。
（6）如果出现差 的当事人未按规定对受损方进行 ，并且依据法律、行政法规、《基金合同》或其它规定，基金管理人和基金托管人自行或依据法院判决、 裁裁决对受损方承担了 责任，则基金管理人和基金托管人有权向出现过 的当事人进行追 ，并有权要求其或补由此发生的费用和 受的损失。
（7）按法律法规规定的其它原则处理差 。
3 差 处理程序
差 被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差 发生的原因，列明所有的当事人，并根据差 发生的原因确定差 的责任方；
（2）根据差 处理原则或当事人协商的方法对因差 成的损失进行评估；
（3）根据差 处理原则或当事人协商的方法由差 的责任方进行更正和 损失；
（4）根据差 处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差 的更正向有关当事人进行确认；
（5）基金管理人及基金托管人基金资产净值计算 误 差达到基金资产净值0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
（（（（六））））暂停估值的情形及处理
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时。
3、法律法规或中国证监会规定得其他情形。
（（（（七））））特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第4 项进行估值时，所 成的误差不作为基金资产估值 误处理；
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据 误，或由于其它不可抗力原因，基金管理人和基金托管人 然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该 误的，由此 成的基金资产估值 误，基金管理人和基金托管人可以免除 责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此 成的影响。
十三、基金的收益分配
（（（（一））））基金收益的构成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
（（（（二））））基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
（（（（三））））基金收益分配原则
(1)本基金的每一基金份额享有同等分配权；
(2)投资者可以选择现金分红方式或红利再投资分红方式,以投资者在分红权益登记日前的最后一次选择的方式为准，投资者选择分红的 认方式为现金分红；
(3)基金投资当期出现 损,则不进行收益分配；
(4)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
(5)基金当期收益应先 补前期 损后, 可进行当期收益分配；
(6)在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益每年至多分配八次,至少分配一次，但若成立不满3 个月则可不进行收益分配；
(7)全年合计的基金收益分配比例不得低于本基金年度已实现净收益的50%；
(8)法律、法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（（（（四））））收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人 定，并由基金托管人核实后确定，在报中国证监会备案后5 个工作日内公告，请投资者留意本基金指定的信息披露媒体。
（（（（五））））基金收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式的免收再投资的费用；
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。
十四、基金费用与税收
（（（（一））））基金运作相关费用
1、管理费；
基金管理费以基金资产净值的1.5％年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5％年费率计提。
计算方法如下：
＝E×年管理费率 当年天数
为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2 个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。
若遇法定节假日、 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、托管费；
基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25% 年费率计提。
计算方法如下：
＝E×年托管费率 当年天数
为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2 个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。
若遇法定节假日、 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金合同生效后的会计师费和律师费；
5、基金份额持有人大会费用。
6、基金的证券交易费用；
7、银行手续费、服务费；
8、基金分红手续费。
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
上述第3 项至第9 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后，基金托管人按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。
（（（（二））））基金销售相关费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、基金的募集”中“（八）认购费用”以及“（十）认购份数的计算”中的相关规定。
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份数与赎回金额的计算方式”中的相关规定。
本基金转换费率由基金管理人届时另行规定。
（（（（三））））基金税收
1、本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
2、根据财政部、国家税务总局的财税字[1998]55 号文、财税字[2001]61 号文《关于证券投资基金税收问题的通知》及财税字[2004] 78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规，对基金主要税项规定如下：
1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2) 基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收营业税。
3) 基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
4) 基金买卖股票按成交金额的0.2%缴纳证券交易（股票）印 税。
3、国家法律、法规有新规定的，从其规定。
十五、基金的会计与审计
（（（（一））））基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1 月1 日至12 月31 日；本基金首次募集的会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于3 个月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表；
7、本基金托管人与本基金管理人就本基金的基金资产净值、基金份额净值、报表等进行核对并确认。
（（（（二））））基金审计
1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意，并报中国证监会备案。
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。
更换会计师事务所在2 个工作日内公告。
十六、基金的信息披露
（（（（一））））本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、本基金合同及其他有关规定；；；；
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照本基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料；
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生 义的，以中文文本为准；
本基金公开披露的信息采用 数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
（（（（二））））公开披露的基金信息包括：：：：
1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；
本基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的3 日前，将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
（1）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容；
本基金合同生效后，基金管理人在每六个月结束之日起45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上；
基金管理人在公告的15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
（2）基金合同是 定基金合同当事人的各项权利义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件；
（3）基金托管协议是 定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的的法律文件。
2、基金份额发售公告；
基金管理人就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
3、基金募集情况；
4、基金合同生效公告；
基金管理人在本基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
5、基金份额上市交易公告书；
基金份额获准在证券交易所上市交易时，基金管理人在基金份额上市交易的3 个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
6、基金资产净值、基金份额净值；
本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；
基金管理人应当公告 年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值；
基金管理人在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
7、基金份额申购、赎回价格；
基金管理人在本基金合同、本招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证基金投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
8、基金定期报告：包括基金年度报告、基金 年度报告和基金季度报告；
基金管理人在每年结束之日起90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上；基金年度报告的财务会计报告应当经过审计；
基金管理人在上 年结束之日起60 日内，编制完成基金 年度报告，并将 年度报告正文登载在网站上，将 年度报告摘要登载在指定报刊上；
基金管理人在每个季度结束之日起15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上；
如基金合同生效不足两个月，本基金管理人可以不编制当期季度报告、 年度报告或者年度报告；
基金定期报告在公开披露的第2 个工作日，分别报中国证监会和本基金管理人主要办公场所所在地中国证监会 出机构备案。
9、临时报告；
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和本基金管理人主要办公场所所在地中国证监会 出机构备案；
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开；
（2）提前终止本基金合同；
（3）转换基金运作方式；
（4）更换基金管理人、基金托管人；
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更；
（7）基金募集期延长；
（8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过 分之五十；
（10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 分之三十；
（11）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
（13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
（14）重大关联交易事项；
（15）基金收益分配事项；
（16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
（17）基金份额净值计价 误达基金份额净值 分之 点五；
（18）基金改聘会计师事务所；
（19）变更基金份额发售机构；
（20）基金更换注册登记机构；
（21）本基金开始办理申购、赎回；
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
（23）本基金发生巨额赎回并延期支付；
（24）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
（25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
（26）中国证监会规定的其他事项。
10、澄清公告；
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者 起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
11、基金份额持有人大会决议；
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告；
召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前30 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项；
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，本基金管理人、本基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
12、中国证监会规定的其他信息。
（（（（三））））信息披露事务管理
1、定期更新的招募说明书公 后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制；
2、基金定期报告公 后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以及基金上市交易的证券交易所，供公众查阅、复制。
3、招募说明书、基金定期报告、基金资产净值公告公 后，投资者可以免费查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本定的内容与所公告的内容完全一致。
十七、基金的风险揭示
（（（（一））））市场风险
金融市场价格受经济因素、政 因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险
货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响基金收益。
2、利率风险
金融市场利率波动会导致股票市场及利息收益的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。
3、信用风险
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或者上市公司信息披露不真实、不完整，都可能导致基金资产损失和收益变化。
4、通货 风险
由于通货 率提高，基金的实际投资价值会因此降低。
5、再投资风险
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前少的收益率。
6、法律风险
由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致了基金资产损失的风险。
（（（（二））））管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。
（（（（三））））流动性风险
1、大额赎回风险
本基金是开放式基金，基金规模将随着投资者对基金份额的申购与赎回而不断变化，若是由于投资者的连续大量赎回而导致基金管理人被 售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。
2、顺延或暂停赎回风险
因为市场 波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人的现金支付出现困难，基金投资者在赎回基金份额时，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
（（（（四））））策略风险
本基金存在投资策略风险，即本基金的业绩表现不一定领先于市场平均水平。另外，在精选个股的实际操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于其他股票。
（（（（五））））其它风险
1、技术风险
计算机、通 系统、交易网 等技术保障系统或信息网 支持出现异常情况,可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统 、核算系统无法按正常时限 示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
2、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。
3、金融市场 机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人的利益受损。
十八、基金的终止与清算
（（（（一））））基金的终止
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
出现上述情况之一后，须依法律法规和本基金合同的规定对基金进行清算，本基金合同于中国证监会对清算结果批准并予以公告后终止。
（（（（二））））基金清算
1、基金清算小组成立：自基金终止之日起30个工作日内成立清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算，在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
2、基金清算小组组成：基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、律师、具有从事证券相关业务资格的注册会计师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金清算小组职责：基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。
基金清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。
（（（（三））））基金清算程序
1、基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
2、基金财产清算小组对基金财产进行清理和确认；
3、对基金财产进行评估；
4、对基金财产进行变现；
5、将基金清算结果报告中国证监会；
6、公 基金清算公告；
7、进行基金 余资产的分配。
（（（（四））））清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。
（（（（五））））基金 余资产的分配
基金清算后的全部 余资产按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（（（（六））））基金清算的公告
基金终止并报中国证监会备案后2 个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后3 个工作日内公告。
（（（（七））））清算账册及文件的保存
基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
十九、基金合同的内容摘要
（（（（一））））基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1111、基金份额持有人的权利
（1）按本《基金合同》的规定取得基金收益；
（2）参与分配清算后的 余基金财产；
（3）按《基金合同》的规定赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）按本《基金合同》的规定出席或者委 代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）因基金管理人、基金托管人、销售机构的过 导致基金份额持有人损失的求 权；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
（10）每份基金份额具有同等的合法权益。
2222、基金份额持有人的义务
（1）遵守《基金合同》；
（2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》规定的费用；
（3）在持有基金份额范围内承担基金 损或者合同终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；
（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；
（6）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
3333、基金管理人的权利
（1）自基金合同生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金资产；
（2）依照《基金合同》获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费以及基金管理费等其他法律法规规定的费用；
（3）销售基金份额；
（4）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册与过户登记人办理基金注册与过户登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（5）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应 报中国证监会和其它监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（6）提议召开基金份额持有人大会；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、委托、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进行监督和处理。如认为基金销售代理人违反本《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应 报中国证监会和其它监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（9）依据本《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（10）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（11）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整开放式基金业务规则，决定和调整基金的除托管费率和调高管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使基金所投资的证券项下的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（15）法律法规和《基金合同》规定的其它权利。
4444、基金管理人的义务
（1）依法募集基金，办理基金备案手续；
（2）自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
（3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；
（4）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购与赎回业务或委托符合条件的其它机构代理该项业务；
（5）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托符合条件的其它机构代理该项业务；
（6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（7）除依据法律法规和《基金合同》及其它有关规定外,不得以基金资产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产；
（8）依法接受基金托管人的监督；
（9）采取适当合理的措施使基金份额认购、申购、赎回的计算方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（10）严格按照《基金法》等法律法规和《基金合同》的关规定，履行信息披露及报告义务；
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告，编制中期和年度基金报告；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规和《基金合同》及其它有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》规定向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按照法律法规和本《基金合同》的规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（16）依据《基金法》等法律法规和《基金合同》的规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（17）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料；
（18）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照本《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（19）参加基金资产清算组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）面临解散、依法被撤销或者被依法 告 产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（21）因违反合同导致基金资产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担 责任，其 责任不因其退任而免除；
（22）基金托管人因违反合同 成基金资产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追 ；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金合同的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（26）法律、法规和《基金合同》规定的其它义务。
5555、基金托管人的权利
（1）自本基金合同生效之日起，依法律法规和本基金合同的规定安全保管基金资产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或监管部门批准的约定收入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反本基金合同及国家法律法规行为，应 报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；
（5）以基金托管人名义开立结算备付金账户，用于证券交易资金结算业务；
（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户负责基金的债券及资金的清算；
（7）提议召开基金份额持有人大会；
（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
6666、基金托管人的义务
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金资产；
（2）设立专门的资产托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划 、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据法律法规和《基金合同》的规定外，不得利用基金资产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户, 按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交 事宜；
（7）保守基金商业秘密，除法律法规和《基金合同》另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）按有关规定，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定，将基金份额持有人的基金赎回和分红款项划往指定账户；
（15）按照规定召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金资产清算组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或 产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反合同导致基金资产的损失时，应承担 责任，其 责任不因其退任而免除；
（20）基金管理人因违反合同 成基金资产损失时，应为基金份额持有人的利益向基金管理人追 ；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
（（（（二））））基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。
1111、召开事由
当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）因无法满足《基金合同》规定的条件而终止基金合同；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）变更基金类别；
（6）变更基金投资目标、范围或策略；
（7）变更基金份额持有人大会程序；
（8）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
（9）变更《基金合同》（《基金合同》中规定可由基金管理人和基金托管人协商后变更而无需召开基金份额持有人大会的情形除外）；
（10）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更《基金合同》，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行变更；
（4）对《基金合同》的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响或变更不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其它情形。
2222、会议召集方式
（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人 认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。
（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10％（含10％）以上的基金份额持有人 认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起六十日内召开。
（5）如在上述第（4）条情况下，基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前三十日报中国证监会备案。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
3333、通知
召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天，在中国证监会指定的至少一种全国性信息披露报刊上公告通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式；
（2）会议 审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）代理投票授权委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人 名及联系电话。
采取通 开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通 方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通 方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交的截止时间和收取方式。
4444、会议的召开方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通 开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。
(1) 现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
第一，亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
第二，经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证 示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
（2）通 开会。通 开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通 开会的方式视为有效：
第一，召集人按《基金合同》规定公 会议通知后，在两个工作日内连续公 相关提示性公告；
第二，召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
第三，本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
第四，上述第三项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
第五，会议通知公 前报中国证监会备案。
采取通 方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模 不清或相互 的视为 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
5555、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大变更、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会 论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在现场会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前20天提交召集人。
基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日15天前公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有15天的间隔期。基金份额持有人大会的召集人发出以通 方式开会的通知后，该次基金份额持有人大会不得增加、减少或修改需由该次基金份额持有人大会审议表决的提案。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日15天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
第一，关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
第二，程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于六个月。
（2）议事程序
现场开会：
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第7条规定程序确定和公 监票人，然后由大会主持人 读提案，经 论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）选 产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。
通 开会：
在通 开会的情况下，公告会议通知时应当同时公 提案，在所通知的表决截止日期后两个工作日内统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
6666、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一 决议和特别决议：
（1）一 决议，一 决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一 决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二（含三分之二）以上通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、决定终止基金合同以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通 方式进行表决时，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模 不清或相互 的视为 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 项表决。
7777、计票
（1）现场开会
如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后 在出席会议的基金份额持有人中选 两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后 在出席会议的基金份额持有人中选 三名基金份额持有人代表担任监票人。
监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公 计票结果。
如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有 疑，可以在 表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公 重新清点结果。
计票过程应由公证机关予以公证。
（2）通 开会
在通 开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
（3）公证机关对计票过程全程予以公证，并在公告基金份额持有人大会决议时公告公证书全文、公证机关及公证员 名。
8888、生效与公告
基金份额持有人大会决议应当由会议召集人自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案，并自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
除非《基金合同》或法律法规另有规定，生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人和基金托管人均有法律约束力。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（（（（三））））基金合同的解除和终止的事由、程序
（1）有下列情形之一的，基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（2）基金资产清算：
1、基金资产清算组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算组，基金管理人组织基金资产清算组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金资产清算组组成：基金资产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师组成。基金资产清算组可以聘用必要的工作人员。
3、基金资产清算组职责：基金资产清算组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金资产清算组可以依法以自己的名义进行必要的民事活动。
4、基金资产清算程序
基金合同终止后，由基金资产清算组统一接管基金；
对基金资产和债权债务进行清理和确认；
对基金资产进行估值和变现；
制作清算报告；
聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
将清算报告报中国证监会备案并公告；
对清算后的 余基金财产进行分配。
清算费用是指基金资产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金资产清算组优先从基金资产中支付。
基金资产清算后的全部 余资产按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金资产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金资产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金清算结果由基金资产清算组经中国证监会批准后3个工作日内公告。
（（（（四））））争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易 裁委员会根据该会当时有效的 裁规则进行 裁， 裁的地点在北京， 裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力， 裁费由败诉方承担。
本《基金合同》受中国法律管 。
（（（（五））））基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人的营业场所，投资者可免费查阅；也可按工本费购买《基金合同》印制件或复印件；如涉及争议事项需协商、 裁或诉讼的，《基金合同》条款及内容应以《基金合同》正本为准。
二十、基金托管协议的内容摘要
（（（（一））））托管协议当事人
1、基金管理人
基金管理人名称：东吴基金管理有限公司
注册地址： 上海市源深路279 号（200135）
法定代表人： 吴永敏
注册资本： 人民币10000 万元
设立时间：2004 年9 月2 日
组织形式：有限责任公司
经营范围：（一）基金管理业务；（二）发起设立基金；（三）经中国证监会批准的其他业务。
经营期限： 永久存续
2、基金托管人
名称：中国农业银行
恢复时间：1979 年2 月23 日
注册地址：北京市海淀区复兴路甲23 号
法定代表人：杨明生
电话：010－68424199
传真：010－68424181
联系人：李芳菲
组织形式：国有独资企业
注册资本：1338.65 亿元人民币
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
存续期间：持续经营
经营范围：(1)人民币业务。吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款
项及代理保险业务等。(2)外汇业务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；代客外汇买
卖；资信调查、咨询、见证业务。
（（（（二））））基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金投资范围、对象以及证券选择标准为：
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行并上市交易的公司股票、债券、权证以及中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。权证等新的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资，不需要召开基金份额持有人大会同意。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；
(2)本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过该证券的10%；
(3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%；
(4) 股票投资比例为基金资产的60%-95%，债券投资比例为基金资产的0-35%，现金以及到期日在一年以内债券等短期金融工具资产比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于股权分置改革中的权证，遵 下述投资比例限制，若相关法律法规另有规定，本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制：(a)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 分之五。（b）本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的 分之三。（c）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的 分之十；
(5)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过 发行股票公司本次发行股票的总量；
(6)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
(7)法律法规或中国证监会对上述比例限制另有规定的，应从其规定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。
根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人及时相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单。
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每 年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应以书面方式向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并承担交易对手不履行合同 成的损失，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金 传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核 自将不实的业绩表现数据印制在 传推介材料上，则托管银行不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
6、基金托管人发现基金管理人的上述事项及实际投资运作中违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期 正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回 ，就基金托管人的疑义进行解释或 证，说明违规原因及 正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。
7、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
8、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期 正，并将 正结果报告中国证监会。
（（（（三））））基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
基金托管人依法持有基金资产，应安全保管所收到的基金的全部资产。基金资产应独立于基金管理人、基金托管人的自有资产。
基金托管人必须为基金设立独立的账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理。
基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。属于基金托管人实际有效控制下的实 证券在基金托管人保管期间的损 、 失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知托管人，到账日基金资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知基金管理人采取措施进行 收。由此给基金 成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追 基金的损失。
2、基金资产投资的有关实 证券的保管
实 证券由基金托管人存放于托管银行的保管 ；也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管 。保管凭证由基金托管人持有。实 证券的购买和转 ，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担责任。
3、和基金资产有关的重大合同的保管
与基金有关的重大合同的签署，除本协议另有规定外，由基金管理人代表基金签署。
签署时应保证基金一方持有两份以上正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。如上述合同只有一份正本先由基金管理人取得，则基金管理人应及时将正本送达基金托管人处保管。
（（（（四））））基金资产净值计算与复核
1、基金资产净值的计算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总份额后的价值。
基金管理人应每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值并以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公 。
2、复核程序
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分 论后， 无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公 。
（（（（五））））基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册，包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月最后一个交易日的基金份额持有人名册由基金过户与注册登记人负责制定。基金过户与注册登记人对基金份额持有人名册负保管义务。
管理人应根据相关法律法规的规定及基金托管人的要求定期或不定期提供基金份额持有人名册。
（（（（六））））争议解决方式
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经 好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易 裁委员会根据该会当时有效的 裁规则进行 裁， 裁的地点在北京， 裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力， 裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管 。
（（（（七））））托管协议的修改与终止
1、本协议相关各方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议向中国证监会办理完必要的核准或备案手续后生效。
2、发生以下情况，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）因基金托管人解散、依法被撤销、 产或其他事由 成本基金更换基金托管人；
（3）因基金管理人解散、依法被撤销、 产或其他事由 成本基金更换基金管理人；
（4）发生《基金法》或其他法律法规规定的终止事项。
二十一、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化增加、修改这些服务项目。以下是主要的服务内容：
（（（（一））））持有人注册登记服务
基金管理人委托注册登记人为基金份额持有人提供注册登记服务。基金注册登记人配备安全、完善的电脑系统及通 系统，准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与转托管，股东名册的管理，权益分配时红利的登记、 发，基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。
（（（（二））））持有人交易记录查询及定期对 单服务
1、本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。
2、定期对账单服务
基金管理人设立客户服务部门。每季度结束后20 个工作日内，客户服务部门将向所有选择此项服务的基金份额持有人送达该持有人最近一季度基金季度交易对账单，记录该持有人最近一季度内所有申购、赎回、非交易过户等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。每年度结束后30 个工作日内，客户服务部门也将向选择此项服务的基金份额持有人送达账户状况对账单。
（（（（三））））红利再投资服务
若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配，该持有人当期分配所得基金收益将按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额，且不收取任何申购费用。若基金份额持有人不选择此项服务，本基金将按照 认的现金分红方式对红利予以发放。
（（（（四））））定期定额投资计划
在技术条件成熟时，基金管理人可利用直销网点或代理销售网点为投资者提供定期定额投资的服务。通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的 道，定期定额申购基金份额，具体方法另行公告。
（（（（五））））客户服务中心（（（（Call Center Center））））及网 查询服务
基金份额持有人可以 打东吴基金管理有限公司的客户服务电话（021-50509666）或登陆公司网站（www.scfund.com.cn ）查询基金账户状况、余额、交易记录、盈 统计和其他相关基金知识以及进行投诉。
二十二、其他应披露事项
在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化，但不会影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作。
二十三、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场所,投资者可在办公时间免费查阅；按支付工本费后，可在合理时间内取得本基金招募说明书复制件或复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
二十四、备查文件
(一)中国证监会核准“东吴价值成长双动力股票型证券投资基金”募集的文件
(二)《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金合同》
(三)《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金托管协议》
(四)法律意见书
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件和营业执照
(七) 中国证监会要求的其他文件
本 无正文，为《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金招募说明书》签字 。
基金管理人：东吴基金管理有限公司
（法定代表人或授权代表签字盖章）
基金信息类型 基金招股说明书
公告来源 证券时报
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