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| 易方达聚盈分级债券发起式A(000429) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1625412 | ||||||||
| 基金代码 | 000429 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-07 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 易方达基金管理有限公司关于易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金之聚盈A份额开放赎回和转换转出业务的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 1.公告基本信息 基金名称 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 基金简称 易方达聚盈分级债券发起式 基金主代码 000428 基金运作方式 契约型、开放式、发起式 基金合同生效日 2013年11月14日 基金管理人名称 易方达基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 易方达基金管理有限公司 公告依据 《易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书》（以下简称“《更新的招募说明书》”） 赎回起始日 2019年8月9日 转换转出起始日 2019年8月9日 下属分级基金的基金简称 易方达聚盈分级债券发起式A 易方达聚盈分级债券发起式B 下属分级基金的交易代码 000429 000430 该分级基金是否开放赎回和转换转出 是 否 注：易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金份额划分为优先级份额聚盈A（以下简称“聚盈A”）以及进取级份额聚盈B（以下简称“聚盈B”）。聚盈A于2019年8月9日当天仅开放赎回和转换转出业务。自2017年2月13日起，聚盈A在申购开放日已暂停办理申购和转换转入业务。如有调整，易方达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）将另行公告。 特别提示： （1）本公司网上直销系统（含官方网站网上直销系统、e钱包手机客户端、微信公众号平台易方达微理财）和直销中心可办理聚盈A的赎回和转换转出业务。淘宝理财和非直销销售机构仅办理聚盈A的赎回业务，不办理聚盈A的转换转出业务。 （2）依据本基金《基金合同》和《更新的招募说明书》的规定，聚盈A自本基金认购期首日起每3个月开放一次，每次开放两个工作日。其中第一个工作日为聚盈A的赎回开放日，该日只开放聚盈A的赎回和转换转出。在非聚盈A赎回开放日，投资者无法申请赎回或转换转出聚盈A基金份额；在聚盈A赎回开放日，如投资者未申请赎回或赎回失败，未申请转换转出或转换转出失败，只能持有基金份额至下一赎回开放日申请赎回或转换转出。 （3）聚盈A根据《基金合同》的规定获取约定收益，在扣除聚盈A的约定收益后的全部剩余收益归聚盈B享有，基金资产的亏损以聚盈B的资产净值为限由聚盈B首先承担，在基金资产出现较大损失的情况下，聚盈A的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的风险，基金管理人并不承诺或保证聚盈A的本金和约定收益。本期聚盈A的约定年收益率在2019年8月12日前公告，详见相关公告。 （4）在聚盈A的单个赎回开放日内，若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的单日赎回申请超过上一估值日基金总份额20%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理。发生延期办理赎回申请时，聚盈A的投资者可能面临因延期办理的赎回份额参与基金份额折算而导致新增基金份额未能赎回的风险。 2.赎回和转换转出业务的办理时间 聚盈A于2019年8月9日当天开放赎回和转换转出（不开放申购和转换转入）。本公司直销机构的网上直销系统（含官方网站网上直销系统、e钱包手机客户端和微信公众号平台易方达微理财）和淘宝理财的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的8：00至15：00，本公司直销中心具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日，具体办理时间以直销中心的最新规定为准；非直销销售机构的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。具体办理时间以各销售机构的最新规定为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他情况，基金管理人可根据需要对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在指定媒体上予以公告。 3.日常赎回业务 3.1赎回份额限制 （1）投资者办理赎回时，聚盈A基金份额单笔赎回不得少于1份。若发生强制赎回，不受最低赎回份额的限制。 （2）投资者可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致其在该销售机构单个交易账户保留的该级基金份额余额不足1份时，该级基金余额部分基金份额必须一同赎回；若某笔赎回导致投资者在该销售机构托管的该级基金份额余额不足1份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该级基金剩余份额一次性全部赎回。 （3）在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。 （4）基金管理人有权调整上述规定赎回份额的数量限制，以及单个基金账户累计持有某一份额级别的份额上限，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 3.2赎回费率 （1）聚盈A赎回费率见下表： 持有时间（天） 赎回费率 0-6 1.5% 7及以上 0% 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于7天（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 （2）基金管理人可以依据法律法规和《基金合同》的约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 3.3其他与赎回相关的事项 （1）聚盈A的赎回采用“未知价”原则，即一般情况下以赎回开放日聚盈A的基金份额净值为基准进行计算；发生延期办理赎回申请时，按照延期赎回申请的办理日聚盈A的基金份额净值为基准计算。 （2）聚盈A的赎回采用“份额赎回”原则，即赎回以份额申请。 （3）份额持有人在赎回基金份额时，除指定赎回外，遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回。 （4）当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 4.日常转换转出业务 4.1转换费率 （1）基金转换的计算公式 A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E H=B×C×D J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G 其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益（仅限转出基金为易方达货币市场基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达财富快线货币市场基金、易方达天天增利货币市场基金、易方达龙宝货币市场基金、易方达增金宝货币市场基金、易方达现金增利货币市场基金和易方达天天发货币市场基金）或者短期理财基金转出时对应的累计未付收益（转出基金为易方达月月利理财债券型证券投资基金和易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金）；G为对应的申购补差费率；H为转出基金赎回费；J 为申购补差费。 注：当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未付收益为正，基金份额对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金，以销售机构和注册登记机构的具体规定为准。当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未付收益为负，基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金。 （2）基金转换费 1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。 3）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费按照各基金的《基金合同》、《招募说明书》（含更新）及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。 （3）具体转换费率举例 当聚盈A为转出基金，易方达天天理财货币市场基金A类为转入基金时： ①转换对应的转出基金即本基金聚盈A赎回费率如下： 持有期限0-6（含）天，赎回费率为1.5%； 持有期限7（含）天及以上，赎回费率为0%。 ②转换对应的申购补差费率为0%。 投资者通过本公司直销机构的网上直销系统（含官方网站网上直销系统、e钱包手机客户端、微信公众号平台易方达微理财）等销售机构进行聚盈A和本公司旗下其它开放式基金之间转换的转换费率，详见本公司网站上的相关说明。 （4）基金转换份额的计算方法举例 假设某持有人持有聚盈A基金份额10,000 份，持有90天，现欲转换为易方达天天理财货币市场基金A类；假设转出基金T日的基金份额净值为1.0140元，转入基金易方达天天理财货币市场基金A类T 日的基金份额净值为1.000元，则转出基金的赎回费率为0%，申购补差费率为0%。转换份额计算如下： 转换金额=转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1.0140=10,140.00元 转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=10,140.00×0%=0.00元 申购补差费=（转换金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）=（10,140.00-0.00）×0%÷（1＋0%）=0.00元 转换费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+0.00=0.00元 转入金额=转换金额-转换费=10,140.00-0.00=10,140.00元 转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,140.00÷1.000=10,140.00份 4.2 其他与转换相关的事项 （1）可转换基金 本次仅开放聚盈A转换转出业务。其中聚盈A为转换转出基金，易方达天天理财货币市场基金、易方达增金宝货币市场基金、易方达货币市场基金、易方达财富快线货币市场基金、易方达天天增利货币市场基金、易方达龙宝货币市场基金、易方达现金增利货币市场基金、易方达天天发货币市场基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金为转换转入基金。 （2）转换业务办理地点 办理聚盈A与易方达旗下其它开放式基金之间转换业务的投资者需到同时销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体以销售机构规定为准。 （3）转换业务规则 1）基金转换是指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为。 2）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 3）基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务。 4）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。 5）基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 6）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，聚盈A单笔转出申请不得少于1份（如该账户在该销售机构托管的该级基金份额余额不足1份，则必须一次性赎回或转出该级基金全部份额）；若某笔转换导致投资者在该销售机构托管的该级基金份额余额不足1份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该级基金剩余份额一次性全部赎回。 7）若本基金单个开放日（指聚盈B的开放日及聚盈A的赎回开放日）内的各级基金份额净赎回申请之和（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转换转出与基金赎回具有相同的优先级，具体处理方式请参见本基金《基金合同》和《更新的招募说明书》。 8）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。 9）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。 10）具体份额以注册登记机构的记录为准，转入份额的计算结果保留位数依照各基金的《招募说明书》（含更新）的规定。 11）当日的聚盈A转换转出申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 （4）基金转换的注册登记 投资者T日申请基金转换成功后，注册登记机构将在T+1工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。 （5）基金转换业务的解释权归基金管理人，基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业务规则及有关限制，但应在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 5. 聚盈A基金销售机构 5.1直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：400-881-8099 联系人：李红枫 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40F 邮政编码：510620 传真：400-881-8099 电话：020-85102506 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层 邮政编码：100033 传真：400-881-8099 电话：010-63213377 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼 邮政编码：200121 传真：400-881-8099 电话：021-50476668 （4）易方达基金管理有限公司网上直销系统 网站网址：e.efunds.com.cn 其他：易方达基金e钱包手机客户端、微信公众号平台易方达微理财 客户服务传真：020-38798812 客户服务电话：400-881-8088 （5）淘宝理财（点击查看“我的资产-其他理财资产”进行查询和赎回操作） 网址：licai.taobao.com 客户服务传真：020-38798812 客户服务电话：400-881-8088 注：本公司直销机构的网上直销系统（含官方网站网上直销系统、e钱包手机客户端、微信公众号平台易方达微理财）和直销中心可办理聚盈A的赎回和转换转出业务。淘宝理财仅办理聚盈A的赎回业务，不办理聚盈A的转换转出业务。 5.2非直销销售机构 （1）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613600 客户服务电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888 客户服务电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ （3）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客户服务电话：95021 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn 注：上述非直销销售机构本次仅办理聚盈A的赎回业务，暂不办理聚盈A的转换转出业务。 6.基金份额净值公告的披露安排 根据《基金合同》和《更新的招募说明书》的有关规定，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露交易日的基金份额净值，以及聚盈A的基金份额净值。 7.其他需要提示的事项 （1）本公告仅对聚盈A于2019年8月9日开放赎回、转换转出业务及自2017年2月13日起在申购开放日暂停办理聚盈A申购和转换转入业务有关的事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的《基金合同》和《更新的招募说明书》。 （2）基金管理人将对聚盈A进行份额折算。聚盈A的基金份额折算基准日为其赎回开放日的下一工作日。折算基准日日终，聚盈A的基金份额净值调整为1.0000 元。折算后，基金份额持有人持有的聚盈A的份额数按照折算比例进行相应增减。在折算基准日实施基金份额折算时，折算前聚盈A的基金份额净值、聚盈A的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 （3）基金管理人以2019年8月9日作为聚盈A赎回、转换转出申请日，在正常情况下，本基金登记机构在申请日的下一工作日内对该交易的有效性进行确认。投资者应及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 销售机构对赎回、转换转出申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到赎回、转换转出申请。赎回、转换转出的确认以登记机构的确认结果为准。 （4）有关本基金聚盈A本次开放日开放赎回和转换转出的具体规定若有变化，本基金管理人届时将另行公告。 （5）根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《资管新规》）要求，公募产品不得进行份额分级，应在《资管新规》规定的过渡期结束前进行整改规范，请投资者关注相关风险以及基金管理人届时发布的相关公告。 （6）根据《基金合同》第二十部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的相关规定，“《基金合同》生效后任一聚盈B开放日的申购赎回确认完成后，聚盈B资产净值低于5000万元时，经管理人与托管人协商后，基金管理人决定不开放聚盈A的申购并终止《基金合同》”，请投资者关注相关风险。 （7）投资者可通过以下途径咨询有关详情： 易方达基金管理有限公司 客户服务电话：400-881-8088 网址：www.efunds.com.cn （8）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特此公告。 易方达基金管理有限公司 2019年8月7日 |
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| 基金信息类型 | 开放式基金申购、赎回 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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