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| 富国目标收益一年期纯债债券(000197) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1625074 | ||||||||
| 基金代码 | 000197 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-06 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要) | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2013 年 5 月 23 日证监许可【2013】685 号 文核准。本基金的基金合同于 2013 年 6 月 27 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得 基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场 整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有 风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资中小 企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发 行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业， 发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的 信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。 与一般基金不同，本基金的管理费率是无法预先确定的，其费率统一随基金 合同事先约定的业绩考核周期内的基金投资收益而定。投资者必须注意，由于每 个基金份额持有人的认、申购日期以及赎回日期不同，其个人的基金份额持有期 可能与业绩考核周期并不吻合，进而导致其投资收益与业绩考核周期内的投资收 益不一致，但适用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定并收取。 本基金在封闭期内不计提管理费，而是在封闭期结束后的第一个工作日一次 性计提年管理费。投资者必须注意，封闭期内任一日的基金份额净值是未扣除管 理费的净值，且投资者在开放期内赎回基金份额的赎回价格可能因为一次性计提 1 招募说明书（更新） 管理费的原因而较大程度的低于封闭期最后一个工作日的基金份额净值。 本基金为定期开放基金，开放频率为每年开放一次。本基金在封闭期内不办 理申购赎回业务，也不上市交易。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 本基金约定，若业绩考核周期内的基金份额净值增长率（R）小于等于一定 数值时基金管理人不收取基金管理费；投资人须注意，这并不代表基金的收益保 证，即本基金存在上述收益率 R 低于该数值甚至为负的可能性。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2019 年 6 月 27 日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 2 招募说明书（更新） 3 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999 年 4 月 13 日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：5.2 亿元人民币 股权结构（截止于 2019 年 06 月 27 日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业 招募说明书（更新） 务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略 与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董 事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、 富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、 公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化 投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管 理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务 部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私 募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务；养 老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与 服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银 行部等部门非代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公 司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持 续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心， 负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设 和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户 服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户 4 招募说明书（更新） 满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金 电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推 进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助 管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公 司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核 部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测 等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执 行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识 别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术 部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部： 负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部 （董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣 传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交 易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特 定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2019 年 5 月 31 日，公司有员工 450 人，其中 69.3%以上具有硕士以 上学历。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, 5 招募说明书（更新） BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员 工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务 官、海通国际控股有限公司首席风险官。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980 年至 1984 年在 Coopers&Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工 作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证券股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 6 招募说明书（更新） 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担 任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级 人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 7 招募说明书（更新） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理， 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总 经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监 助理。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 8 招募说明书（更新） 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 （1）现任基金经理 王颀亮，硕士，曾任上海国利货币经纪有限公司经纪人，自 2010 年 9 月至 2013 年 7 月在富国基金管理有限公司任交易员；2013 年 7 月至 2014 年 8 月在富 国基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理；2014 年 8 月至 2015 年 2 月任富 国 7 天理财宝债券型证券投资基金基金经理，2014 年 8 月至 2016 年 6 月任富国 收益宝货币市场基金基金经理，2015 年 4 月至 2016 年 1 月任富国恒利分级债券 型证券投资基金基金经理，2015 年 4 月至 2018 年 12 月任富国目标齐利一年期 纯债债券型证券投资基金基金经理，2015 年 4 月至 2016 年 6 月任富国富钱包货 币市场基金基金、富国天时货币市场基金基金经理；2015 年 11 月至 2018 年 1 月任富国收益宝交易型货币市场基金基金经理；2015 年 12 月起任富国目标收益 一年期纯债债券型证券投资基金、富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金 基金经理，2016 年 2 月至 2018 年 7 月任富国纯债债券型发起式证券投资基金基 金经理，2016 年 5 月至 2018 年 12 月任富国泰利定期开放债券型发起式证券投 9 招募说明书（更新） 资基金、富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，2016 年 8 月 起任富国国有企业债债券型证券投资基金基金经理，2016 年 12 月起任富国两年 期理财债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 俞晓斌，硕士，自 2007 年 7 月至 2012 年 10 月任上海国际货币经纪有限公 司经纪人；2012 年 10 月加入富国基金管理有限公司，历任高级交易员、资深交 易员兼研究助理，2016 年 12 月起任富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基 金基金经理，2017 年 11 月起任富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金、富国 天成红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 8 月起任富国优化增 强债券型证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金、富国臻选成长灵活配置 混合型证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金基金经理，2018 年 12 月起任富国两年期理财债券型证券投资基金、富国金融债债券型证券投资基金基 金经理，2019 年 3 月起任富国天盈债券型证券投资基金（LOF）、富国稳健增强 债券型证券投资基金、富国收益增强债券型证券投资基金、富国新收益灵活配置 混合型证券投资基金、富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金、富国新优 享灵活配置混合型证券投资基金、富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投资基 金，2019 年 5 月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国新趋 势灵活配置混合型证券投资基金、富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金 经理，2019 年 6 月起任富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金、富国 新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金、富国新优选灵活配置定期开放混合 型证券投资基金、富国科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。具有基金从业资格。 （2）历任基金经理 刁羽自 2013 年 6 月至 2014 年 3 月担任本基金基金经理； 饶刚自 2013 年 6 月至 2015 年 3 月担任本基金基金经理； 朱锐自 2014 年 12 月至 2016 年 2 月担任本基金基金经理； 钟智伦自 2015 年 3 月至 2019 年 3 月担任本基金基金经理。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 10 招募说明书（更新） （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 11 招募说明书（更新） 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 12 招募说明书（更新） 优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突 出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登 记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中 国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报 授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 二、 主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 三、 基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 440 只。 13 招募说明书（更新） 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构 （一） 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999 年 4 月 13 日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn （二） 代销机构 ( 1 )中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法人代表： 周慕冰 联系人员： 贺倩 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 2 )中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 14 招募说明书（更新） 法人代表： 刘连舸 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 3 )交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法人代表： 彭纯 联系人员： 王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 4 )招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表： 李建红 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 5 )中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法人代表： 李庆萍 联系人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 6 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号 法人代表： 吉晓辉 15 招募说明书（更新） 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 7 )兴业银行股份有限公司 注册地址： 福建省福州市湖东路 154 号 办公地址： 福建省福州市湖东路 154 号 法人代表： 高建平 联系人员： 曾鸣 客服电话： 95561 公司网站： www.cib.com.cn ( 8 )中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区正义路 4 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表： 董文标 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表： 李国华 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 10 )上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 法人代表： 范一飞 联系人员： 龚厚红 16 招募说明书（更新） 客服电话： 021-962888 公司网站： www.bankofshanghai.com ( 11 )平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表： 肖遂宁 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 12 )宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法人代表： 陆华裕 联系人员： 胡技勋 客服电话： 96528 上海、北京地区 962528- 公司网站： www.nbcb.com.cn ( 13 )青岛银行股份有限公司 注册地址： 青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址： 青岛市市南区香港中路 68 号 法人代表： 郭少泉 联系人员： 滕克 客服电话： 96588 青岛-、40066-96588 全国- 公司网站： www.qdccb.com ( 14 )杭州银行股份有限公司 注册地址： 杭州市庆春路 46 号 办公地址： 杭州市庆春路 46 号 法人代表： 吴太普 联系人员： 严峻 客服电话： 96523 17 招募说明书（更新） 公司网站： www.hzbank.com.cn ( 15 )江苏银行股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市洪武北路 55 号 办公地址： 江苏省南京市洪武北路 55 号 法人代表： 黄志伟 联系人员： 田春慧 客服电话： 95319 公司网站： www.jsbchina.cn ( 16 )渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址： 天津市河西区马场道 201-205 号 法人代表： 刘宝凤 联系人员： 王宏 客服电话： 4008-888-811 公司网站： www.cbhb.com.cn ( 17 )洛阳银行股份有限公司 注册地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 办公地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 法人代表： 王建甫 联系人员： 李亚洁 客服电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn ( 18 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城南城路 2 号 办公地址： 东莞市莞城南城路 2 号 法人代表： 何沛良 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769-961122 公司网站： www.drcbank.com 18 招募说明书（更新） ( 19 )苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法人代表： 王兰凤 联系人员： 葛晓亮 客服电话： 96067 公司网站： www.suzhoubank.com ( 20 )天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法人代表： 林义相 联系人员： 尹伶 客服电话： 010-66045678 公司网站： www.txsec.com ( 21 )中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表： 王常青 联系人员： 权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 22 )国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法人代表： 何如 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 23 )招商证券股份有限公司 19 招募说明书（更新） 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层 办公地址： 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法人代表： 宫少林 联系人员： 林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn ( 24 )广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316 房- 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法人代表： 孙树明 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 25 )中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法人代表： 张佑君 联系人员： 顾凌 客服电话： 95548 或 4008895548 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 26 )中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表： 陈有安 联系人员： 邓颜 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn 20 招募说明书（更新） ( 27 )申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表： 李梅 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 28 )兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路 268 号 办公地址： 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法人代表： 兰荣 联系人员： 夏中苏 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn ( 29 )长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址： 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表： 尤习贵 联系人员： 李良 客服电话： 95579 或 4008-888-999 公司网站： www.95579.com ( 30 )安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法人代表： 牛冠兴 联系人员： 陈剑虹 客服电话： 400-800-1001 公司网站： www.essence.com.cn ( 31 )西南证券股份有限公司 21 招募说明书（更新） 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表： 余维佳 联系人员： 张煜 客服电话： 4008-096-096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 32 )湘财证券股份有限公司 注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法人代表： 孙永祥 联系人员： 李欣 客服电话： 95351 公司网站： www.xcsc.com ( 33 )华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路 228 号 办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法人代表： 周易 联系人员： 庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 34 )中信证券山东有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法人代表： 杨宝林 联系人员： 吴忠超 客服电话： 95548 或 400-889-5548 22 招募说明书（更新） 公司网站： www.zxzqsd.com.cn ( 35 )信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人代表： 张志刚 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 36 )东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法人代表： 潘鑫军 联系人员： 胡月茹 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn ( 37 )长城证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法人代表： 黄耀华 联系人员： 刘阳 客服电话： 95514 公司网站： www.cgws.com ( 38 )光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表： 薛峰 联系人员： 刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com 23 招募说明书（更新） ( 39 )东北证券股份有限公司 注册地址： 长春市自由大路 1138 号 办公地址： 长春市自由大路 1138 号 法人代表： 杨树财 联系人员： 安岩岩 客服电话： 95360 公司网站： www.nesc.cn ( 40 )上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号 法人代表： 李俊杰 联系人员： 张瑾 客服电话： 400-819-8198 公司网站： www.shzq.com ( 41 )国联证券股份有限公司 注册地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法人代表： 姚志勇 联系人员： 沈刚 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn ( 42 )平安证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法人代表： 杨宇翔 联系人员： 吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 43 )华安证券股份有限公司 24 招募说明书（更新） 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 法人代表： 李工 联系人员： 甘霖 客服电话： 95318，4008096518 公司网站： www.hazq.com ( 44 )国海证券股份有限公司 注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表： 张雅锋 联系人员： 牛孟宇 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn ( 45 )国都证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法人代表： 王少华 联系人员： 黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 46 )东海证券股份有限公司 注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人代表： 赵俊 联系人员： 王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 公司网站： www.longone.com.cn ( 47 )中银国际证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 25 招募说明书（更新） 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法人代表： 许刚 联系人员： 王炜哲 客服电话： 400-620-8888 公司网站： www.bocichina.com ( 48 )华西证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法人代表： 杨炯洋 联系人员： 谢国梅 客服电话： 95584 公司网站： www.hx168.com.cn ( 49 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法人代表： 许建平 联系人员： 李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com ( 50 )中泰证券股份有限公司 注册地址： 济南市经七路 86 号 办公地址： 济南市经七路 86 号 23 层 法人代表： 李玮 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 51 )第一创业证券股份有限公司 26 招募说明书（更新） 注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法人代表： 刘学民 联系人员： 吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 52 )金元证券股份有限公司 注册地址： 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法人代表： 陆涛 联系人员： 马贤清 客服电话： 400-8888-228 公司网站： www.jyzq.cn ( 53 )华福证券有限责任公司 注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法人代表： 黄金琳 联系人员： 张宗锐 客服电话： 96326 福建省外请先拨 0591- 公司网站： www.hfzq.com.cn ( 54 )华龙证券股份有限公司 注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法人代表： 李晓安 联系人员： 李昕田 客服电话： 0931-96668、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 55 )上海华信证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 27 招募说明书（更新） 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法人代表： 杨锐敏 联系人员： 倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf-clsa.com ( 56 )华鑫证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法人代表： 俞洋 联系人员： 杨莉娟 客服电话： 95323 公司网站： http://www.cfsc.com.cn/ ( 57 )瑞银证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法人代表： 程宜荪 联系人员： 牟冲 客服电话： 4008878827 公司网站： www.ubssecurities.com ( 58 )中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11 办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法人代表： 高涛 联系人员： 张鹏 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn ( 59 )西藏东方财富证券股份有限公司 28 招募说明书（更新） 注册地址： 拉萨市北京中路 101 号 办公地址： 拉萨市北京中路 101 号 法人代表： 陈宏 联系人员： 唐湘怡 客服电话： 95357 公司网站： http://www.18.cn ( 60 )江海证券有限公司 注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法人代表： 赵洪波 联系人员： 姜志伟 客服电话： 400-666-2288 公司网站： www.jhzq.com.cn ( 61 )华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法人代表： 陈林 联系人员： 刘闻川 客服电话： 4008-209-898 公司网站： www.cnhbstock.com ( 62 )华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法人代表： 祝献忠 联系人员： 李慧灵 客服电话： 400-898-9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 63 )天风证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 29 招募说明书（更新） 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法人代表： 余磊 联系人员： 杨晨 客服电话： 4008-005-000 公司网站： www.tfzq.com ( 64 )中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法人代表： 张皓 联系人员： 韩钰 客服电话： 400-990-8826 公司网站： www.citicsf.com ( 65 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法人代表： 张彦 联系人员： 张燕 客服电话： 400-166-1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn ( 66 )上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、 03 室 办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F 法人代表： 冷飞 联系人员： 李娟 客服电话： 021-50810673 公司网站： http://www.wacaijijin.com/ 30 招募说明书（更新） ( 67 )民商基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 法人代表： 贲惠琴 联系人员： 杨一新 客服电话： 021-50206003 公司网站： www.msftec.com ( 68 )北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 法人代表： 张旭阳 联系人员： 孙博超 客服电话： 95055-4 公司网站： www.baiyingfund.com ( 69 )诺亚正行基金销售有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法人代表： 汪静波 联系人员： 张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com ( 70 )深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法人代表： 薛峰 联系人员： 汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 71 )上海天天基金销售有限公司 31 招募说明书（更新） 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法人代表： 其实 联系人员： 潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 72 )上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室 法人代表： 杨文斌 联系人员： 张茹 客服电话： 4007-009-665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 73 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法人代表： 陈柏青 联系人员： 张裕 客服电话： 4000-766-123 公司网站： www.fund123.cn ( 74 )上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法人代表： 张跃伟 联系人员： 沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com ( 75 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室 32 招募说明书（更新） 办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表： 凌顺平 联系人员： 吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 76 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法人代表： 闫振杰 联系人员： 宋丽冉 客服电话： 4008-886-661 公司网站： www.myfund.com ( 77 )上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表： 沈继伟 联系人员： 曹怡晨 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 78 )嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法人代表： 赵学军 联系人员： 张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn ( 79 )北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 33 招募说明书（更新） 法人代表： 梁蓉 联系人员： 张旭 客服电话： 400-6262-818 公司网站： www.5irich.com ( 80 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法人代表： 沈伟桦 联系人员： 程刚 客服电话： 400-609-9200 公司网站： www.yixinfund.com ( 81 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表： 钱燕飞 联系人员： 王锋 客服电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com ( 82 )北京格上富信基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法人代表： 李悦章 联系人员： 张林 客服电话： 400-066-8586 公司网站： https://www.igesafe.com/ ( 83 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法人代表： 周斌 34 招募说明书（更新） 联系人员： 马鹏程 客服电话： 400-786-8868 公司网站： www.chtwm.com ( 84 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法人代表： 王伟刚 联系人员： 丁向坤 客服电话： 400-619-9059 公司网站： www.hcjijin.com ( 85 )深圳盈信基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 （811-812） 办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22 楼盈信基金 法人代表： 苗宏升 联系人员： 葛俏俏 客服电话： 4007-903-688 公司网站： www.fundying.com ( 86 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室 法人代表： 申健 联系人员： 印强明 客服电话： 021-20292031 公司网站： https://8.gw.com.cn/ ( 87 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 35 招募说明书（更新） 办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二 街 10 号秦鹏大厦 12 层 法人代表： 张琪 联系人员： 付文红 客服电话： 010-62675369 公司网站： www.xincai.com ( 88 )北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法人代表： 李振 联系人员： 魏尧 客服电话： 400-057-8855 公司网站： www.kstreasure.com ( 89 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法人代表： 杨健 联系人员： 李海燕 客服电话： 400-673-7010 公司网站： www.jianfortune.com ( 90 )上海万得投资顾问有限公司 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法人代表： 王廷富 联系人员： 姜吉灵 客服电话： 400-821-0203 公司网站： www.520fund.com.cn ( 91 )上海联泰基金销售有限公司 注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 36 招募说明书（更新） 办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法人代表： 燕斌 联系人员： 凌秋艳 客服电话： 400-046-6788 公司网站： www.66zichan.com ( 92 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰 和经济发展区- 办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法人代表： 王翔 联系人员： 蓝杰 客服电话： 400-820-5369 公司网站： www.jiyufund.com.cn ( 93 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人代表： 陈继武 联系人员： 李晓明 客服电话： 4000-178-000 公司网站： www.lingxianfund.com ( 94 )上海陆金所基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表： 鲍东华 联系人员： 宁博宇 客服电话： 4008-219-031 公司网站： www.lufunds.com ( 95 )珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 37 招募说明书（更新） 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表： 肖雯 联系人员： 黄敏娥 客服电话： 020-89629066 公司网站： www.yingmi.cn ( 96 )奕丰基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳 市 办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室 法人代表： TEO WEE HOWE 联系人员： 项晶晶 客服电话： 400-684-0500 公司网站： http://www.ifastps.com.cn ( 97 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址： 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法人代表： 彭运年 联系人员： 陈珍珍 客服电话： 400-8909-998 公司网站： www.jnlc.com ( 98 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法人代表： 江卉 联系人员： 徐伯宇 客服电话： 95118 公司网站： http://fund.jd.com/ ( 99 )大连网金基金销售有限公司 38 招募说明书（更新） 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法人代表： 樊怀东 联系人员： 贾伟刚 客服电话： 4000-899-100 公司网站： www.yibaijin.com (100 )深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法人代表： 赖任军 联系人员： 刘昕霞 客服电话： 400-930-0660 公司网站： www.jfzinv.com (101 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址： 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 法人代表： 钟斐斐 联系人员： 戚晓强 客服电话： 4000-618-518 公司网站： danjuanapp.com (102 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址： 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法人代表： 李一梅 联系人员： 仲秋月 客服电话： 400-817-5666 公司网站： www.amcfortune.com 39 招募说明书（更新） (103 )申银万国期货有限公司 注册地址： 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼 办公地址： 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼 法人代表： 李建中 联系人员： 史艺斐 客服电话： 400-888-7868 公司网站： www.sywgqh.com （三） 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 二、 基金登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人：裴长江 成立日期：1999 年 4 月 13 日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：徐慧 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 40 招募说明书（更新） 经办律师：吕红、黎明 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 41 招募说明书（更新） 第四部分 基金名称 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金 42 招募说明书（更新） 第五部分 基金类型 债券型 43 招募说明书（更新） 第六部分 投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上，通过 积极主动的投资管理，力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回 报。 44 招募说明书（更新） 第七部分 基金投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、 公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、定期存款、 通知存款、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的 相关规定）。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场 的新股申购或增发新股。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，在每个开放期的前 3 个月和后 3 个月以及开放期期间不受前述投资组合比 例的限制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金 资产净值的比例不受限制，但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 45 招募说明书（更新） 第八部分 基金投资策略 1．固定收益品种的配置策略 （1）平均久期配置 本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固 定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包 括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析，预测未来的 利率趋势，判断债券市场对上述变量和政策的反应，并据此对债券组合的平均久 期进行调整，提高债券组合的总投资收益。 （2）类属资产配置策略 在整体资产配置策略的指导下，根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、 利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好 以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配 置和调整，确定类属资产的最优权数。 （3）明细资产配置策略 在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性 指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率与剩余期限的配比，对照 基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标决定投资 总量。 2．固定收益品种的投资策略 本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析 以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久 期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段， 对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积 极调整。 （1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。本基金在久期控制上遵循组 合久期与封闭期的期限适当匹配的原则。 46 招募说明书（更新） （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合 理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期 和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 （3）信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债 主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基 本依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。 本基金认为，信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动，也取决于发行 人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行 为等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个市场资金面的松紧程度以及信用 债的供求情况等左右市场的短期波动。 基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、 行业以及个券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之 余还存在超额收益的投资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等 方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合赢利性、 安全性的中长期有效结合。 同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现，针对不同的表现，管 理人将采取不同的操作方式：如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常 区间，管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润；如果一二级 市场利差处于管理人判断的正常区间，管理人将持券一段时间再行卖出，获取该 段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以 博取骑乘和票息收益为主，这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在 具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。 （4）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整 债券组合，提高投资收益，实现跨市场套利。 （5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时 机，增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。 （6）本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三 方面展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合 的久期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所 47 招募说明书（更新） 处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流 动性控制方面，要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模，在力 求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。 3．回购套利策略 回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易结 合起来，管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下， 或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益 率和资金成本的利差。 4．投资决策与交易机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购 的最高比例等重大投资决策。 基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向集中交易室下达投资指令。 集中交易室设立债券交易员，负责执行投资指令，就指令执行过程中的问题 及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈，并可提出基于市 场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公 司旗下其他基金之间的公平交易控制。 5．投资程序 投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内，制 定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 （1）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合基金合同、投 资风格拟定投资策略报告。 （2）投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金 的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 （3）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准 久期和个券投资分布方式等。 （4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。 48 招募说明书（更新） 第九部分 基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的一年期定期存款基准利 率（税后）+1%。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本 基金可以在基金托管人同意、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公 告，而无需召开基金份额持有人大会。 49 招募说明书（更新） 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 50 招募说明书（更新） 51 第十一部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 － － 其中：股票 － － 2 固定收益投资 978,383,504.99 97.53 其中：债券 978,383,504.99 97.53 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 1,200,000.00 0.12 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 3,134,719.96 0.31 7 其他资产 20,396,087.13 2.03 8 合计 1,003,114,312.08 100.00 二、 报告期末按行业分类的股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票资产。 三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 注：本基金本报告期末未持有股票资产。 四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 国家债券 1,767,784.20 0.25 2 央行票据 － － 3 金融债券 136,321,950.00 19.33 招募说明书（更新） 52 其中：政策性金融债 50,924,000.00 7.22 4 企业债券 365,392,430.79 51.80 5 企业短期融资券 104,598,040.00 14.83 6 中期票据 370,303,300.00 52.50 7 可转债（可交换债） － － 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 978,383,504.99 138.71 五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） 1 101651046 16 首机场 MTN002 410,000.00 40,815,500.00 5.79 2 180202 18 国开 02 400,000.00 40,664,000.00 5.76 3 041800143 18 杭城建 CP001 400,000.00 40,392,000.00 5.73 4 136696 16 路劲 01 400,000.00 39,904,000.00 5.66 5 136645 16 百隆 01 400,000.00 39,804,000.00 5.64 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 招募说明书（更新） 53 九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) － 股指期货投资本期收益(元) － 股指期货投资本期公允价值变动(元) － 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 （二） 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （一） 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计（元） － 国债期货投资本期收益（元） － 国债期货投资本期公允价值变动（元） － 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 （三） 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十一、 投资组合报告附注 （一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部 门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票 库。 本基金本报告期末未持有股票投资。 （三） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 19,321.67 2 应收证券清算款 1,119,699.20 3 应收股利 － 招募说明书（更新） 54 4 应收利息 19,257,066.26 5 应收申购款 － 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 20,396,087.13 （四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 （六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 招募说明书（更新） 55 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.06.27-2013.12.31 2.10% 0.06% 2.06% 0.00% 0.04% 0.06% 2014.01.01-2014.12.31 8.66% 0.12% 3.97% 0.01% 4.69% 0.11% 2015.01.01-2015.12.31 7.82% 0.09% 3.12% 0.01% 4.70% 0.08% 2016.01.01-2016.12.31 2.24% 0.09% 2.51% 0.01% -0.27% 0.08% 2017.01.01-2017.12.31 3.11% 0.05% 2.50% 0.01% 0.61% 0.04% 2018.01.01-2018.12.31 6.62% 0.07% 2.50% 0.01% 4.12% 0.06% 2019.01.01-2019.03.31 1.52% 0.06% 0.62% 0.01% 0.90% 0.05% 2013.06.27-2019.03.31 36.47% 0.08% 17.27% 0.01% 19.20% 0.07% 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 招募说明书（更新） 注：1、截止日期为 2019 年 3 月 31 日。 2、本基金于 2013 年 6 月 27 日成立，建仓期 6 个月，从 2013 年 6 月 27 日 起至 2013 年 12 月 26 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 56 R r 1% 1 R R r 2% 1 R R r 4% 1 R 1 0 NAV 1 NAV D R 招募说明书（更新） 57 第十三部分 费用概览 一、 基金费用的种类 1．基金管理人的管理费； 2．基金托管人的托管费； 3．基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4．基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5．基金份额持有人大会费用； 6．基金的证券交易费用； 7．基金的银行汇划费用； 8．基金的开户费用、账户维护费用； 9．按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 本基金收取浮动年管理费，即本基金管理费的适用费率（m）是根据业绩考 核周期内的基金份额净值增长率（R）的大小来决定的。 序号 条件 管理费率（m） 1 R≤(r+1%) 0% 2 (r+1%) Min(0.3%, ) 3 (r+2%) Min(0.6%,0.3%+ ) 4 R>(r+4%) Min(0.9%,0.6%+ ) 其中， （1）R 的计算方法如下： NAV1 为第 N 个开放期第一日的未扣除管理费的基金份额净值； D 招募说明书（更新） NAV0为第N-1个开放期最后一日的基金份额净值（若 N=1，则NAV0=1.000）； 为以第 N 个业绩考核周期内的任一日为除息日的份额红利的总和。业 绩考核周期为自每个封闭期的起始之日起（包括该日）至该封闭期结束之日的下 一个工作日（即开放期第一日，包括该日）的期间。 （2）适用于第 N 个业绩考核周期的 r 为第 N-1 个开放期第一日前的倒数第 三个工作日中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率（若 N=1，r 为基金合 同生效日中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率）。 本基金在封闭期内不计提管理费，而是在每个开放期第一日对管理费进行一 次性计提并支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托 管人复核后于次月起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇 法定节假日、公休假等，支付日期顺延。本基金对非业绩考核周期的存续期不收 取管理费，即在除了开放期第一日之外的每个开放期期间不收取管理费。 管理费的计算方法如下： H＝E×m ÷365×第 N 个业绩考核周期实际天数 其中， H 为在第 N 个开放期第一日应计提的基金管理费 E 为第 N 个开放期第一日的基金资产净值（未扣除管理费） m 为第 N 个开放期第一日适用的基金管理费率 2．基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－8 项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 58 招募说明书（更新） 59 三、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 五、 与基金销售有关的费用 1、申购费用 基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场 推广、销售、注册登记等各项费用。 投资人申购本基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人 在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率，具体如下： A、申购费率 申购金额（含申购费） 申购费率 100 万元以下 0.6% 100 万元（含）—500 万元 0.4% 500 万元（含）以上 1000 元/笔 注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外 的其他选择前端收费模式的投资者。 B、特定申购费率 购买金额（M，含申购费） 特定申购费率 招募说明书（更新） 60 M<100 万元 0.06% 100 万元≤M<500 万元 0.04% 500 万元≤M 1000 元/笔 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本公司旗下开放式基 金的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： a、全国社会保障基金； b、可以投资基金的地方社会保障基金； c、企业年金单一计划以及集合计划； d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； e、企业年金养老金产品； f、个人税收递延型商业养老保险等产品； g、养老目标基金； h、职业年金计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会 备案。 2、赎回费用 本基金的赎回费率如下表： 赎回时点 赎回费率 7天以内 1.50% 7天（含）-30天以内（含） 1.00% 30天以上 0% 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，赎回费归入基金财产的 比例为赎回费总额的 100%。 招募说明书（更新） 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要 求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止 日期进行了更新。 2、“第三部分 基金管理人”，对基金管理人信息进行了更新。 3、“第四部分 基金托管人”，对基金托管人信息进行了更新。 4、“第五部分 相关服务机构”，对相关服务机构的信息进行了更新。 5、“第十部分 基金的投资”部分，基金投资组合报告内容更新至 2019 年 3 月 31 日。 6、“第十一部分 基金的业绩”，内容更新至 2019 年 3 月 31 日。 7、“第十四部分 基金的收益与分配”，根据基金合同修改内容更新收益分配 原则。 8、“第二十三部分 其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露。 富国基金管理有限公司 2019 年 08 月 06 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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