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广发全球医疗保健现汇(QDII)(000370)  基金公开信息
流水号 1617956
基金代码 000370
公告日期 2019-07-24
编号 1
标题 广发全球医疗保健指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
信息全文
  
  基金管理人:广发基金管理有限公司
  基金托管人广发银行股份有限公司
  日期:二〇一九年七月
  
  【重要提示】
  本基金于2013年9月16日经中国证监会证监许可[2013]1191号文核准。
  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
  本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
  本基金是指数基金,其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等。
  投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。
  基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年6月10日,有关财务数据截止日为2019年3月31日,净值表现截止日为2018年12月31日。(财务数据未经审计)
  
  第一部分 基金的名称
  广发全球医疗保健指数证券投资基金
  第二部分 基金的类型
  股票型、QDII
  第三部分 基金的投资目标
  本基金采用被动式指数化投资策略,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,力求实现对标的指数的有效跟踪,追求跟踪误差的最小化。本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于0.5%,基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过5%,实现对标普全球1200医疗保健指数的有效跟踪。
  第四部分 基金的投资范围
  本基金的投资范围为全球证券市场中的标普全球1200医疗保健指数成份股、备选成份股、以标普全球1200医疗保健指数为投资标的的指数基金(包括 ETF)、新股(一级市场初次发行或增发)等。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具,包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证(可简称“REITs”);已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为:本基金对标普全球1200医疗保健指数成份股、备选成份股及以标普全球1200医疗保健指数为投资标的的指数基金(包括ETF)的投资比例不低于基金资产的90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定,不需经基金份额持有人大会审议。
  第五部分 基金的投资策略
  (一)资产配置策略
  本基金以实现对标的指数的有效跟踪为宗旨,在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于0.5%,基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过5%。
  本基金对标普全球1200医疗保健指数成份股、备选成分股及以标普全球1200医疗保健指数为投资标的的指数基金(包括ETF)的投资比例不低于基金资产的90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
  (二)权益类资产投资策略
  1、股票组合构建原则
  本基金主要采用完全复制法来跟踪标普全球1200医疗保健指数,按照个股在标的指数中的基准权重构建股票组合。
  2、股票组合构建方法
  本基金主要采用完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
  当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,基金管理人会对投资组合进行适当调整,降低跟踪误差。
  如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制,使基金管理人无法依指数权重购买成份股,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对投资组合进行适当调整,以获得更接近标的指数的收益率。
  3、股票组合调整
  (1)定期调整
  本基金股票组合根据所跟踪的标普全球1200医疗保健指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。
  (2)不定期调整
  1)与指数相关的调整
  当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时,本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整。
  2)申购赎回调整
  根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。
  3)其他调整
  对于标的指数成份股,若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时,本基金可以不投资该成份股,而用备选股、甚至现金来代替,也可以选择与其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。
  4、目标基金投资策略
  本基金基于控制投资组合跟踪误差与流动性管理的需要,可投资于与本基金有相近的投资目标、投资策略、且以标普全球1200医疗保健指数为投资标的的指数基金(包括 ETF)。
  (三)固定收益类资产投资策略
  本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
  (四)衍生品投资策略
  本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品,如与股指期货、期权、权证以及其他衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略,对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融衍生产品的杠杆作用,达到对标的指数的有效跟踪,同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。
  第六部分 基金的业绩比较基准
  本基金的标的指数为:标普全球1200医疗保健指数(S&P Global 1200 Health Care Sector Index)。
  本基金的业绩比较基准为:人民币计价的标普全球1200医疗保健指数收益率。
  第七部分 基金的风险收益特征
  本基金为股票型基金,风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
  第八部分 基金的投资组合报告
  本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
  (一) 报告期末基金资产组合情况
  序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 199,768,326.07 86.20
其中:普通股 199,432,101.34 86.05
存托凭证 336,224.73 0.15
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 15,081,718.89 6.51
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 14,695,359.53 6.34
8 其他各项资产 2,216,536.60 0.96
9 合计 231,761,941.09 100.00
  (二) 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
  国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
美国 141,774,979.52 61.99
瑞士 19,812,233.21 8.66
英国 9,042,693.51 3.95
日本 8,804,832.88 3.85
法国 5,011,464.83 2.19
德国 4,957,479.77 2.17
丹麦 4,690,560.99 2.05
澳大利亚 3,358,939.25 1.47
荷兰 1,559,814.15 0.68
比利时 444,554.64 0.19
加拿大 310,773.32 0.14
合计 199,768,326.07 87.3
  1、国家(地区)类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
  2、上述美国比重包括注册地为西班牙在美国上市的ADR。
  (三) 报告期末按行业分类的股票投资组合
  行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
公用事业 - -
房地产 - -
能源 - -
信息技术 - -
日常消费品 - -
电信业务 - -
原材料 - -
通信服务 - -
工业 - -
金融 - -
医疗保健 198,878,922.82 86.95
非日常生活消费品 889,403.25 0.39
合计 199,768,326.07 87.34
  以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
  (四) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
  行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
公用事业 - -
房地产 - -
能源 - -
信息技术 - -
日常消费品 - -
电信业务 - -
原材料 - -
通信服务 - -
工业 - -
金融 - -
医疗保健 198,878,922.82 86.95
非日常生活消费品 889,403.25 0.39
合计 199,768,326.07 87.34
  (五) 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
  本基金本报告期末未持有债券。
  (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  本基金本报告期末未持有债券。
  (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
  本基金本报告期末未持有金融衍生品。
  (九) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
  序号 基金名称 基 金 类

运作方
式 管理人 公允价值
(人民币元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 ISHARES=GLOBAL=
HEALTHCARE=ETF ETF 契约型
开放式
BlackRock=Fund=
Advisors
15,081,
718.89 6.59
  (十) 投资组合报告附注
  1. 根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
  3. 其他资产构成
  序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 285,273.70
4 应收利息 713.76
5 应收申购款 1,799,819.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 130,729.42
8 其他 -
9 合计 2,216,536.60
  4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  第九部分基金的业绩
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
  投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2018年12月31日。
  1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
  阶段 份 额 净 值
增长率①
份额净值增
长率标准差

业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
2013.12.10-201
3.12.31 0.90% 0.09% 0.96% 0.65% -0.06% -0.56%
2014.1.1-2014.
12.31 15.36% 0.66% 19.02% 0.74% -3.66% -0.08%
2015.1.1-2015.
12.31 11.77% 0.94% 9.30% 0.96% 2.47% -0.02%
2016.1.1-2016.
12.31 -1.03% 0.82% -1.32% 0.86% 0.29% -0.04%
2017.1.1-2017.
12.31 11.38% 0.49% 11.36% 0.52% 0.02% -0.03%
2018.1.1-2018.
12.31 7.30% 0.86% 7.36% 0.90% -0.06% -0.04%
自基金合同生效
起至今 53.88% 0.77% 54.97% 0.81% -1.09% -0.04%
  本基金的业绩比较基准为:人民币计价的标普全球1200医疗保健指数收益率。
  2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
  广发全球医疗保健指数证券投资基金
  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
  (2013年12月10日至2018年12月31日)
  本基金的业绩比较基准为:人民币计价的标普全球1200医疗保健指数收益率。
  第十部分 基金管理人
  一、概况
  1、名称:广发基金管理有限公司
  2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848(集中办公区)
  3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
  4、法定代表人:孙树明
  5、设立时间:2003年8月5日
  6、电话:020-83936666
  全国统一客服热线:95105828
  7、联系人:邱春杨
  8、注册资本:1.2688亿元人民币
  9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和7.881%的股权。
  二、主要人员情况
  1、董事会成员
  孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市公司协会第三届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。
  林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
  孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理,证通股份有限公司监事长。
  戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
  翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理,深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市侨商国际联合会会长,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,香港各界文化促进会主席。
  许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。
  罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席风险官、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。
  董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长,海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
  姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药(集团)股份有限公司独立董事。
  2、监事会成员
  符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
  匡丽军女士:股东监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
  吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
  张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技术部工程师。
  刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助理。
  3、总经理及其他高级管理人员
  林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
  易阳方先生:常务副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理,广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。
  朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。
  邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深300指数证券投资基金基金经理、广发中证500指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。
  魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
  张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管部处长。
  张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。
  王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公司工作。
  窦刚先生:首席信息官,硕士。曾在广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
  4、基金经理
  刘杰先生,工学学士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司信息技术部系统开发专员、数量投资部研究员、广发沪深300指数证券投资基金基金经理(自2014年4月1日至2016年1月17日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理(自2016年1月25日至2018年4月25日)、广发量化稳健混合型证券投资基金基金经理(自2017年8月4日至2018年11月30日)。现任广发基金管理有限公司指数投资部总经理助理、广发中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2014年4月1日起任职)、广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金经理(自2014年4月1日起任职)、广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2015年8月20日起任职)、广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2016年1月18日起任职)、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2016年1月25日起任职)、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2016年1月25日起任职)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金经理(自2016年1月25日起任职)、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2016年8月30日起任职)、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2016年9月26日起任职)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年1月25日起任职)、广发创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年4月25日起任职)、广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2017年5月25日起任职)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2018年4月26日起任职)、广发纳斯达克100指数证券投资基金基金经理(自2018年8月6日起任职)、广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2018年8月6日起任职)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金经理(自2018年8月6日起任职)、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理(自2018年8月6日起任职)、广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月6日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金经理(自2018年8月6日起任职)、广发美国房地产指数证券投资基金基金经理(自2018年8月6日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金经理(自2018年8月6日起任职)、广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金经理(自2019年5月9日起任职)。
  历任基金经理:邱炜,任职时间为2013年12月10日至2016年8月23日;李耀柱,任职时间为2016年8月23日至2018年9月20日
  5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投资部副总经理李巍先生等成员组成,朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部总经理助理毛昞华先生等成员组成,张芊女士担任投委会主席。
  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
  
  第十一部分 基金托管人
  一、基本情况
  名称:广发银行股份有限公司
  住所:广州市越秀区东风东路713号
  办公地址:北京市西城区菜市口大街1号院2号楼信托大厦
  法定代表人:王滨
  成立时间:1988 年7月8日
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:197亿人民币
  存续期间:持续经营
  基金托管资格批文及文号:中国证监会、中国银监会《关于核准广东发展银行证券投资基金托管资格的批复》,证监许可[2009]363号
  联系人:卢晓晨
  联系电话:(010)65169644
  广发银行股份有限公司成立于1988年,是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股份制商业银行之一,总部设于广东省广州市,注册资本197亿元。三十年来,广发银行栉风沐雨,艰苦创业,以自己不断壮大的发展历程,见证了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。
  截至2018年12月31日,广发银行总资产2.36万亿元、总负债2.20万亿元、实现营业收入593.20亿元、拨备前利润367.24亿元。
  二、基金托管部门及主要人员情况
  广发银行股份有限公司总行设资产托管部,是从事资产托管业务的职能部门,内设客户营销处、保险与期货业务处、增值与外包业务处、业务运行处、内控与综合管理处,部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格,部门经理以上人员均具备研究生以上学历。
  部门负责人蒋柯先生,经济学硕士,高级经济师,从事托管工作二十年,托管经验丰富。曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、全球资产托管处副处长、全球资产托管处副处长(主持工作)等职务。曾被中国证券业协会聘任为证券投资基金估值工作小组组长。2015年1月,经中国证监会核准资格,任广发银行资产托管部副总经理,2018年7月任广发银行资产托管部总经理。
  部门负责人梁冰女士,经济学博士,研究员,曾任中国人民银行研究局产业经济研究处副处长、金融法律研究处副处长、处长、广发银行总行金融机构部副总经理等职务,曾在遵义市人民政府挂职1年。2018年6月,经中国证监会核准资格,任广发银行资产托管部副总经理。
  三、证券投资基金托管情况
  广发银行股份有限公司于2009年5月4日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务,基金托管业务批准文号:证监许可[2009]363号。截至2018年12月末,托管资产规模26,036.38亿元。建立了一只优秀、专业的托管业务团队,保证了托管服务水准在行业的领先地位。建立了完善的产品线,产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计划、银行理财产品、QDII托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等,能为托管产品提供全面的托管服务。
  第十二部分 境外托管人
  一、境外托管人基本情况
  名称:美国花旗银行有限公司(Citibank N.A) (简称“花旗银行”)
  注册地址:3900 Paradise Road, Suite 127, Las Vegas, Nevada 89109, USA
  成立时间:1812年6月16日
  组织形式:股份有限公司
  存续期间:持续经营
  最近一个会计年度所有者权益(Total Shareholder’s Equity): 2,043亿美元(2013年),1,890亿美元(2012年),1,778亿美元(2011年)。
  托管资产规模: 14.3兆美元(2013年末), 13.2兆美元(2012年末), 12.5兆美元(2011年末)。
  花旗银行是花旗集团的全资子公司, 是其主要的营业子公司。花旗银行的前身为纽约市银行 (City Bank of New York),成立于1812年,并且从1822年开始经营资产托管业务。花旗集团是在1998年由花旗企业(Citicorp)与旅行者集团(Travelers)合并后而成立的。花旗集团为纽约证交所的上市公司,是世界最大的金融服务集团之一,是世界上业务范围最广泛的国际银行,在100多个国家设立了分行和子公司。业务包括企业、投资和消费金融业务以及交易活动,遍布经合组织国家和所有发展中国家。
  证券及基金服务部是企业及机构客户业务部的一个主要组成部分。花旗集团为全球投资者、中介机构以及发行人提供跨境交易,托管及受托管理服务。行业调查显示,花旗集团在多个市场上的托管、清算、证券融资、全球代理与信托以及存托凭证等业务一直雄踞榜首。投资经理人、经纪商以及托管机构都依赖花旗集团提供权威的市场信息、高水平的业务流程以及周到及时的客户服务。
  二、主要人员情况
  截止2013年12月31日,花旗香港证券及基金服务部总共有约300位员工为客户提供高效率的托管业务,并弹性地配合客户的特殊需求。其中托管中心后台操作人员为190位。目前保管资产规模达5710亿美元,并在不断的增长中。
  花旗香港全球托管中心已有近40年的全球托管操作经验,无论在人力专才,托管操作系统发展,客户服务及处理问题的熟练深度和专业程度都处于行业前列,从而保障了高效率、高质量的服务。
  第十三部分 相关服务机构
  一、 基金份额发售机构
  1、直销机构
  (1)广州分公司
  地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼
  直销中心电话:020-89899073
  传真:020-89899069 020-89899070
  (2)北京分公司
  地址:北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元
  (电梯楼层12层1201单元)
  电话:010-68083368
  传真:010-68083078
  (3)上海分公司
  地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室
  电话:021-68885310
  传真:021-68885200
  (4)网上交易
  投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。
  本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
  本公司网址: www.gffunds.com.cn
  客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999
  客服传真:020-34281105
  (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
  2、销售机构
  (1)名称:广发证券股份有限公司
  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
  法定代表人:孙树明
  联系人:黄岚
  电话:020-87555888
  传真:020-87557985
  客服电话:95575或致电各地营业网点
  公司网站:www.gf.com.cn
  (2)名称:中国工商银行股份有限公司
  住所:北京市西城区复兴门内大街55号
  法定代表人:陈四清
  联系人:郭明
  电话:010-66107900
  传真:010-66107914
  客服电话:95588
  公司网站:www.icbc.com.cn
  (3)名称:中国农业银行股份有限公司
  住所:北京市建国门内大街69号
  法定代表人:周慕冰
  客服电话:95599
  公司网站:www.abchina.com
  (4)名称:中国银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  法定代表人:陈四清
  客服电话:95566
  传真:010-66594946
  公司网站:www.boc.cn
  (5)名称:交通银行股份有限公司
  注册地址:上海市银城中路188号
  办公地址:上海市银城中路188号
  法定代表人:牛锡明
  联系人:曹榕
  电话:021-58781234
  传真:021-58408483
  客户服务电话:95559
  网址:www.bankcomm.com
  (6)名称:招商银行股份有限公司
  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  法定代表人:傅育宁
  客服电话:95555
  公司网站:www.cmbchina.com
  (7)名称:广发银行股份有限公司
  住所:广州市越秀区东风东路713号
  法定代表人:董建岳
  联系人:詹全鑫、张大奕
  电话:020-38322222、0571-96000888
  传真:020-87311780
  客服电话:400-830-8003
  公司网站:www.cgbchina.com.cn
  (8)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
  办公地址:上海市中山东一路12号
  法定代表人:吉晓辉
  电话:021-61618888
  传真:021-63604199
  联系人:倪苏云、虞谷云
  客服电话:95528
  公司网站:www.spdb.com.cn
  (9)名称:中国民生银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  法定代表人:董文标
  联系人:董云巍
  电话:010-58560666
  传真:010-57092611
  客服电话:95568
  公司网站:www.cmbc.com.cn
  (10)名称:北京银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
  法定代表人:闫冰竹
  联系人:谢小华
  电话:010-66223587
  传真:010-66226045
  客户服务电话:95526
  公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
  (11)名称:渤海银行股份有限公司
  住所:天津市河西区马场道201-205号
  法定代表人:刘宝凤
  联系人:王宏
  电话:022-58316666
  传真:022-58316569
  客户服务热线:4008888811
  公司网站:www.cbhb.com.cn
  (12)名称:哈尔滨银行股份有限公司
  注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
  办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
  法定代表人:郭志文
  联系人:王超
  电话:0451-86779007
  传真:0451-86779218
  客服电话:95537
  公司网站:www.hrbb.com.cn
  (13)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
  注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号
  办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号
  法定代表人:何沛良
  联系人:何茂才
  电话:0769-22866255
  传真:0769-22866282
  客服电话:961122
  公司网站:www.drcbank.com
  (14)名称:北京农村商业银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街九号
  办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
  法定代表人:乔瑞
  联系人:王薇娜
  联系电话:010-63229475
  传真:010-63229763
  客服电话:010-96198
  公司网站:www.bjrcb.com
  (15)名称: 河北银行股份有限公司
  注册地址:石家庄市平安北大街28号
  办公地址:石家庄市平安北大街28号
  法定代表人:乔志强
  联系人: 王栋
  电话:0311-88627522
  传真:0311-88627027
  客服电话:400-612-9999
  网址:www.hebbank.com
  (16)名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司
  注册地址:苏州市吴江区中山南路1777号
  办公地址:苏州市吴江区中山南路1777号
  法人代表:陆玉根
  联络人:王健
  联系电话:0512-63969841
  客服电话:4008696068、0512-96068
  传真:0512-63969962
  网址:www.wjrcb.com
  (17)名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
  注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
  办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
  法定代表人:吴海恒
  联系人:何浩华
  电话:0757-22388928
  传真:0757-22388235
  客服电话:0757-22223388
  网址:www.sdebank.com
  (18)名称:包商银行股份有限公司
  注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
  办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
  法人代表:李镇西
  联络人:刘芳
  联系电话:0472-5189051
  客服电话:内蒙古地区:0472-96016
  北京地区:010-96016
  宁波地区:0574-967210
  深圳地区:0755-967210
  成都地区:028-65558555
  传真:0472-5189057
  网址: www.bsb.com.cn
  (19)公司名称:广州农村商业银行股份有限公司
  注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
  办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
  法定代表人:王继康
  联系人:黎超雄
  联系电话:020-28019593
  业务传真:020-28852692
  客服热线:020-961111
  公司网址:www.grcbank.com
  (20)名称:威海市商业银行股份有限公司
  注册地址:威海市环翠区宝泉路9号
  办公地址:威海市环翠区宝泉路9号
  法定代表人:谭先国
  联系电话:0631-5222293
  业务传真:0631-5215726
  客服热线:省内96636,境内40000-96636
  公司网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
  (21)公司名称:日照银行股份有限公司
  注册地址:山东省日照市烟台路197号
  办公地址:山东省日照市烟台路197号
  法定代表人:王森
  联系人:刘慧贤
  联系电话:0633-8081290
  业务传真:0633-8081276
  客服热线:0633-96588/400-68-96588
  公司网址:www.bankofrizhao.com.cn
  (22)名称:富滇银行股份有限公司(全称)
  注册地址:云南省昆明市拓东路41号(详细地址)
  办公地址:云南省昆明市拓东路41号(详细地址)
  法定代表人:夏 蜀
  联系人:戴秋娟
  联系电话:0871-63140324
  业务传真:0871-63194471
  客服热线:4008896533
  公司网址:www.fudian-bank.com
  (23)名称:泉州银行股份有限公司
  注册地址:泉州市云鹿路3号
  办公地址:泉州市云鹿路3号
  法定代表人:傅子能
  联系人:董培姗
  联系电话:0595-22551071
  业务传真:0595-22505215
  客服热线:4008896312
  公司网址:www.qzccbank.com
  (24)名称:广东华兴银行股份有限公司
  注册地址:广东省汕头市金平区金砂路92号嘉信大厦1-2楼部分和5楼全层
  办公地址:广东省广州市天河区天河路533号
  法定代表人:周泽荣
  联系人:王放
  联系电话:020-38173635
  业务传真:020-38173857
  客服热线:400-830-8001
  公司网址:www.ghbank.com.cn
  (25)名称:苏州银行股份有限公司
  注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
  办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
  法定代表人:王兰凤
  联系人:熊志强
  联系电话:0512-69868390
  业务传真:0512-69868370
  客服热线:96067
  公司网址:www.suzhoubank.com
  (26)名称:上海农商银行股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
  办公地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
  法定代表人:胡平西
  联系人:施传荣
  联系电话:021-385766666
  业务传真:021-50105124
  客服热线:962999
  公司网址:www.srcb.com
  (27)名称:华福证券有限责任公司
  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
  法定代表人:黄金琳
  联系人:张腾
  电话:0591-87383623
  传真:0591-87383610
  公司网站:www.hfzq.com.cn
  客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
  (28)名称:兴业证券股份有限公司
  住所:福州市湖东路99号标力大厦
  法定代表人:兰荣
  联系人:谢高得
  电话:021-38565785
  传真:021-38565955
  客户服务热线:95562
  公司网站:www.xyzq.com.cn
  (29)名称:申万宏源证券有限公司
  注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层
  办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层
  法定代表人:储晓明
  联系人:曹晔
  电话:021-33389888
  传真:021-33388224
  客服电话:95523或4008895523
  电话委托:021-962505
  网址:www.sywg.comm
  (30)名称:申万宏源西部证券有限公司
  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  法定代表人:许建平
  电话:010-88085858
  传真:010-88085195
  联系人:李巍
  客户服务电话:400-800-0562
  网址:www.hysec.com
  (31)名称:国泰君安证券股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区商城路618号
  办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
  法定代表人:万建华
  联系人:吴倩
  电话:021-38676666
  传真:021-38670666
  客服电话:400-8888-666
  公司网站:www.gtja.com
  (32)名称:中国银河证券股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  法定代表人:陈有安
  联系人:田薇
  电话:010-66568430
  传真:010-66568990
  客服电话:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
  公司网站:www.chinastock.com.cn
  (33)名称:中信建投证券股份有限公司
  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址:北京市朝阳门内大街188号
  法定代表人:王常青
  联系人:权唐
  电话:400-8888-108
  传真:010-65182261
  客服电话:400-8888-108
  公司网站:www.csc108.com
  (34)名称:天相投资顾问有限公司
  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032
  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编:100088
  法定代表人:林义相
  联系人:尹伶
  联系电话:010-66045529
  客服电话:010-66045678
  传真:010-66045518
  天相投顾网址:www.txsec.com
  天相基金网网址:www.jjm.com.cn
  (35)名称:国信证券股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼法定代表人:何如
  联系人:齐晓燕
  电话:0755-82130833
  传真:0755-82133952
  客服电话:95536
  公司网站:www.guosen.com.cn
  (36)名称:招商证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
  法定代表人:宫少林
  联系人:林生迎
  电话:0755-82943666
  传真:0755-82943636
  客服电话:95565、4008888111
  公司网站:www.newone.com.cn
  (37)名称:金元证券股份有限公司
  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
  法定代表人:陆涛
  联系人:马贤清
  电话:0755-83025022
  传真:0755-83025625
  客服电话:4008-888-228
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  (38)名称:中银国际证券有限责任公司
  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
  住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
  法定代表人:许刚
  联系人:王炜哲
  电话:021-20328000
  公司网站www.bocichina.com
  (39)名称:长城证券有限责任公司
  住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  法定代表人:黄耀华
  联系人:刘阳
  电话:0755-83516289
  传真:0755-83515567
  客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
  公司网站:www.cgws.com
  (40)名称:东北证券股份有限公司
  注册地址:长春市自由大路1138号
  办公地址:长春市自由大路1138号
  法定代表人:矫正中
  联系人:安岩岩
  联系电话:0431-85096517
  开放式基金咨询电话:4006000686
  开放式基金业务传真:0431-85096795
  公司网站:www.nesc.cn
  (41)名称:平安证券有限责任公司
  注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;
  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;
  法定代表人:谢永林
  全国免费业务咨询电话:95511-8
  开放式基金业务传真:0755-82400862
  全国统一总机:95511-8
  网址:www.pingan.com
  (42)名称:渤海证券股份有限公司
  注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
  办公地址:天津市南开区宾水西道8号
  法定代表人:杜庆平
  联系人:王兆权
  电话:022-28451861
  传真:022-28451892
  客服电话:400-6515-988
  公司网站:www.bhzq.com
  (43)名称:海通证券股份有限公司
  注册地址:上海市淮海中路98号
  办公地址:上海市广东路689号
  法定代表人:王开国
  联系人:金芸、李笑鸣
  电话:021-23219000
  传真:021-23219100
  客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
  公司网站:www.htsec.com
  (44)名称:东吴证券股份有限公司
  住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
  法定代表人:吴永敏
  联系人:方晓丹
  电话:0512-65581136
  传真:0512-65588021
  公司网站:www.dwzq.com.cn
  (45)名称:光大证券股份有限公司
  注册地址:上海市静安区新闸路1508号
  办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  法定代表人:薛峰
  联系人:刘晨
  电话:021-22169999
  传真:021-22169134
  客服电话:4008888788,10108998,95525
  公司网站:www.ebscn.com
  (46)名称:东海证券股份有限公司
  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  法定代表人:朱科敏
  客服电话:95531;4008888588
  联系人:王一彦
  电话:0519-88157761
  传真:0519-88157761
  公司网站:www.longone.com.cnn
  (47)名称:国盛证券有限责任公司
  注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
  办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
  法定代表人:曾小普
  联系人:陈明
  电话:0791-86281305
  传真:0791-86282293
  客服电话: 4008-222-111
  公司网站:www.gsstock.com
  (48)名称:山西证券股份有限公司
  住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
  法定代表人:侯巍
  联系人:郭熠
  电话:0351-8686659
  传真:0351-8686619
  客服电话:400-666-1618、95573
  公司网站:www.i618.com.cn
  (49)名称:国联证券股份有限公司
  注册地址:无锡市县前东街168号
  办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
  法定代表人:雷建辉
  联系人:沈刚
  电话:0510-82831662
  传真:0510-82830162
  客服电话: 95570
  公司网站:www.glsc.com.cn
  (50)名称:广州证券股份有限公司
  注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
  法定代表人:刘东
  联系人:林洁茹
  电话:020-88836999
  传真:020-88836654
  客服电话:020-961303
  公司网站:www.gzs.com.cn
  (51)名称:第一创业证券股份有限公司
  通讯地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
  法定代表人:刘学民
  传真: 0755-23838750
  联系人:毛诗莉
  客服电话:4008881888
  公司网站:www.fcsc.cn
  (52)名称:中信证券股份有限公司
  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
  法定代表人:王东明
  联系人:陈忠
  电话:010-60833722
  传真:010-60833739
  客服电话:95558
  公司网站:www.citics.com
  (53)名称:德邦证券有限责任公司
  注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
  办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
  法定代表人:姚文平
  联系人:罗芳
  电话:021-68761616
  传真:021-68767981
  客服电话:400-8888-128
  公司网站:www.tebon.com.cn
  (54)名称:国元证券股份有限公司
  住所:合肥市寿春路179号
  法定代表人:凤良志
  联系人:陈琳琳
  联系电话:0551-2246273
  开放式基金咨询电话:安徽地区:95578
  开放式基金业务传真:0551-2272100
  公司网站:www.gyzq.com.cn
  (55)名称:华安证券有限责任公司
  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
  法定代表人:李工
  联络人:甘霖
  电话:0551-5161666
  传真:0551-5161600
  客服电话:96518(安徽),4008096518(全国)
  公司网站:www.hazq.com
  (56)名称:中信证券(山东)有限责任公司
  注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001
  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)
  法定代表人:张智河
  联系人:吴忠超
  电话:0532-85022326
  传真:0532-85022605
  客服电话:0532-96577
  公司网站:www.zxwt.com.cn
  (57)名称:中信证券(浙江)有限责任公司
  注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
  办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
  法定代表人:沈强
  联系人:王霈霈
  电话:0571-86078823
  客服电话:95548
  (58)名称:中原证券股份有限公司
  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
  法定代表人:菅明军
  联系人:程月艳
  电话:0371-65585670
  传真:0371-65585665
客服电话:0371-967218或4008139666
  公司网站:www.ccnew.com
  (59)名称:国都证券有限责任公司
  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  法定代表人:常喆
  联系人:黄静
  电话:010-84183333
  传真:010-84183311-3389
  客服电话:400-818-8118
  公司网站:www.guodu.com
  (60)名称:万联证券有限责任公司
  注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
  办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
  法定代表人:张建军
  开放式基金咨询电话:400-8888-133
  开放式基金接收传真:020-22373718-1013
  联系人:罗创斌
  联系电话:020-37865070
  公司网站:www.wlzq.com.cn
  (61)名称:世纪证券有限责任公司
  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
  法定代表人:卢长才
  联系人:袁媛
  电话:0755-83199511
  传真:0755-83199545
  客服电话:0755-83199511
  公司网站:www.csco.com.cn
  (62)名称:财富证券有限责任公司
  注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
  办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
  法定代表人:蔡一兵
  联系人:郭磊
  电话:0731-84403319
  公司网站:www.cfzq.com
  (63)名称:安信证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
  法定代表人:牛冠兴
  电话:0755-82825551
  传真:0755-82558355
  统一客服电话:4008001001
  公司网站:www.essence.com.cn
  (64)名称:中航证券有限公司
  住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
  法定代表人:杜航
  联系人:戴蕾
  电话:400-886-6567
  传真:0791-86770178
  公司网站:www.avicsec.com
  (65)名称:长江证券股份有限公司
  地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  法定代表人:胡运钊
  客服电话:955679或4008888999
  联系人:李良
  电话:027-65799999
  传真:027-85481900
  客服网站:www.95579.com
  (66)名称:瑞银证券有限责任公司
  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
  法定代表人:程宜荪
  联系人:牟冲
  电话:010-58328112
  传真:010-58328748
  客服电话:400-887-8827
  公司网站:www.ubssecurities.com
  (67)名称:宏源证券股份有限公司
  注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
  法定代表人:冯戎
  联系人:李巍
  电话:010-88085858
  传真:010-88085195
  客服电话:4008-000-562
  公司网站:www.hysec.com
  (68)名称:齐鲁证券有限公司
  注册地址:济南市市中区经七路86号
  办公地址:济南市经七路86号证券大厦
  法定代表人:李玮
  联系人:吴阳
  电话:0531-68889155
  传真:0531-68889752
  客服电话:95538
  公司网站:www.qlzq.com.cn
  (69)名称:江海证券有限公司
  住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  法定代表人:孙名扬
  联系人:张背北
  电话:0451-85863696
  传真:0451-82287211
  客户服务热线:400-666-2288
  网址:www.jhzq.com.cn
  (70)名称:中国民族证券有限责任公司
  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
  法定代表人:赵大建
  联系人:李微
  联系电话:010-59355941
  客服电话:40088-95618
  公司网站:www.e5618.com
  (71)名称:华龙证券有限责任公司
  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
  办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
  法定代表人:李晓安
  联系人:李昕田
  电话:0931-4890100
  传真:0931-4890118
  客服电话:400-6898888
  公司网站:www.hlzqgs.com
  (72)名称:信达证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  法定代表人:张志刚
  联系人:唐静
  电话:010-63081000
  传真:010-63080978
  客服电话:400-800-8899
  公司网站:www.cindasc.com
  (73)名称:长城国瑞证券有限公司
  注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
  办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
  法定代表人:王勇
  联系人:赵钦
  电话:0592-5161642
  传真:0592-5161640
  客服电话:0592-5163588
  公司网站:www.xmzq.cn
  (74)名称:华融证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街8号
  办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层
  法定代表人:宋德清
  联系人:陶颖
  电话:010-58568040
  传真:010-58568062
  客服电话:010-58568118
  公司网站:www.hrsec.com.cn
  (75)名称:浙商证券有限责任公司
  注册地址:杭州市杭大路1号
  办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
  法定代表人:吴承
  联系人:谢项辉
  电话:0571-87901053
  传真:0571-87901913
  客服电话:0571-967777
  公司网站:www.stocke.com.cn
  (76)名称:西南证券股份有限公司
  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
  法定代表人:余维佳
  联系人:张煜
  电话:023-63786141
  传真:023-63786212
  客服电话:4008-096-096
  公司网站:www.swsc.com.cn
  (77)名称:国金证券股份有限公司
  注册地址:成都市东城根上街95号
  办公地址:成都市东城根上街95号
  法定代表人:冉云
  联系人:刘一宏
  电话:028-86690070
  传真:028-86690126
  客服电话:4006600109
  公司网站:www.gjzq.com.cn
  (78)名称:联讯证券有限责任公司
  注册地址:广东省惠州市下埔路14号
  法定代表人:徐刚
  客服电话:400-8888-929
  联系人:丁宁
  电话:010-64408820
  传真:010-64408252
  公司网站:www.lxzq.com.cn
  (79)名称:新时代证券有限责任公司
  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
  办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
  法人代表:刘汝军
  联络人:孙恺
  联系电话:010-83561149
  客服电话:400-698-9898
  传真:010-83561094
  网址:www.xsdzq.cn
  (80)名称:天风证券股份有限公司
  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
  办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座
  法人代表:余磊
  联系人:翟璟
  联系电话:027-87618882
  客服电话:4008005000
  传真:027-87618863
  公司网址: www.tfzq.com
  (81)名称:东莞证券有限责任公司
  注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
  法人代表:张运勇
  联系人:乔芳
  联系电话:0769-22100155
  客服电话:0769-961130
  传真:0769-22119426
  公司网址:www.dgzq.com.cn
  (82)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
  法定代表人:张跃伟
  联系人:佘晓峰
  电话:021-58788678-8201
  传真:021-58787698
  客服电话:400-089-1289
  公司网站:www.erichfund.com
  (83)名称:深圳众禄基金销售有限公司
  注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
  办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
  法定代表人:薛峰
  联系人:童彩平
  电话:0755-33227950
  传真:0755-82080798
  网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
  客服热线:4006-788-887
  (84)名称:华鑫证券有限责任公司
  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
  办公地址:上海市肇嘉浜路750号
  法定代表人:俞洋
  联系人:杨莉娟
  联系电话:021-64316642
  业务传真:021-54653529
  客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
  公司网址:www.cfsc.com.cn
  (85)名称:中山证券有限责任公司
  注册地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
  办公地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
  法定代表人:吴永良
  联系人:刘军
  联系电话:0755-82943755
  业务传真:0755-82940511
  客服热线:4001022011
  公司网址:www.zszq.com
  (86)名称:中国国际金融有限公司
  注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  法定代表人:李剑阁
  联系电话:010-65051166
  业务传真:010-65051166
  公司网址:www.cicc.com.cn
  (87)名称:上海好买基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
  法定代表人:杨文斌
  联系人:张茹
  联系电话:021-58870011
  业务传真:021-68596916
  客服热线:4007009665
  公司网址:www.ehowbuy.com
  (88)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
  办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
  法定代表人:凌顺平
  联系人:杨翼
  联系电话:0571-88911818-8565
  业务传真:0571-86800423
  客服热线:0571-88920897、4008-773-772
  公司网址:www.5ifund.com
  (89)名称:上海证券有限责任公司
  注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
  办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号
  法定代表人:龚德雄
  联系人:张瑾
  联系电话:021-53519888
  业务传真:021-63608830
  客服热线:4008918918、021-962518
  公司网址:www.962518.com
  (90)名称:深圳腾元基金销售有限公司
  注册地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)
  办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)
  法定代表人:卓紘畾
  联系人:王娓萍
  联系电话:0755-33376853
  业务传真:0755-33065516
  客服热线:4006877899
  公司网址:www.tenyuanfund.com
  (91)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层
  法定代表人:路瑶
  联系人:侯英建
  联系电话:010-65808756
  业务传真:010-65807864
  客服热线:95162、4008888160
  公司网址:www.CIFCOFUND.com
  (92)公司名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
  法定代表人:李招弟
  联系人:高晓芳
  联系电话:010-59393923
  业务传真:010 -59393074
  客服热线:400-808-0069
  公司网址:www.wy-fund.com
  (93)名称:太平洋证券股份有限公司
  注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
  办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
  法定代表人:李长伟
  联系人:陈征
  联系电话:010-88321882
  业务传真:010-88321763
  客服热线:0871-68898130
  公司网址:www.tpyzq.com
  (94)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
  法定代表人:汪静波
  联系人:方成
  联系电话:021-38600735
  业务传真:021-38509777
  客服热线:400-821-5399
  公司网址:www.noah-fund.com
  (95)名称:上海天天基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
  法定代表人:其实
  联系人:潘世友
  联系电话:021-54509998
  业务传真:021-64385308
  客服热线:4001818188
  公司网址:www.1234567.com.cn
  (96)名称:杭州数米基金销售有限公司
  注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
  法定代表人:陈柏青
  联系人:张裕
  联系电话:021-60897840
  业务传真:0571-26697013
  客服热线:4000-766-123
  公司网址:www.fund123.cn
  (97)名称:和讯信息科技有限公司
  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  法定代表人:王莉
  联系人:吴阿婷
  联系电话:0755-82721106-8642
  业务传真:0755-82029055
  客服热线:4009200022
  公司网址:www.hexun.com
  (98)公司名称:东兴证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)
  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)
  法定代表人:魏庆华
  联系人:汤漫川
  联系电话:010-66555316
  业务传真:010-66555246
  客服热线:4008888993
  公司网址:www.dxzq.net.cn
  (99)公司名称:上海久富财富管理有限公司
  注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
  办公地址:上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室
  法定代表人:赵惠蓉
  联系人:徐金华
  联系电话:021-68685825
  业务传真:021-68682297
  客服热线:400-021-9898
  公司网址:www.jfcta.com
  (100)公司名称:大同证券经纪有限责任公司
  注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
  办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
  法定代表人:董祥
  联系人:薛津
  联系电话:0351-4130322
  业务传真:0351-4137986
  客服热线:4007121212
  公司网址:www.dtsbc.com.cn
  (101)公司名称:中国国际期货有限公司
  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
  办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
  法定代表人:王兵
  联系人:赵森
  联系电话:010-59539864
  业务传真:010-59539806
  客服热线:95162、400-8888-160
  公司网址:www.cifco.net
  (102)公司名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
  法定代表人:梁越
  联系人:陈攀
  联系电话:010-57756019
  业务传真:010-57756199
  客服热线:400-786-8868-5
  公司网址:www.chtfund.com
  (103)名称:爱建证券有限责任公司
  注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
  法定代表人:宫龙云
  联系人:戴莉丽
  联系电话:021-32229888
  业务传真:021-62878783
  客服热线:021-63340678
  公司网址:www.ajzq.com
  (104)公司名称:嘉实财富管理有限公司
  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
  法定代表人:赵学军
  联系人:景琪
  电话:021-20289890
  传真:021-20280110
  网址:www.harvestwm.cn
  客服电话:400-021-8850
  (105)公司名称:北京创金启富投资管理有限公司
  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
  办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
  法定代表人:梁蓉
  联系人:张晶晶
  联系电话:010-66154828-809
  业务传真:010-88067526
  客服热线:010-66154828
  公司网址:www.5irich.com
  (106) 名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
  法定代表人:沈伟桦
  联系人:程刚
  联系电话:010-52855713
  业务传真:010-85894285
  客服热线:400-6099-200
  公司网址:www.yixinfund.com
  (107)名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
  公司简称:中经北证
  注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
  办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
  法定代表人:徐福星
  联系人:陈莹莹
  联系电话:13261320700
  业务传真:010-88381550
  客服热线:010-68998820
  公司网址:www.bzfunds.com
  (108)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
  公司简称:一路财富
  注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
  办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层
  法定代表人:吴雪秀
  联系人:刘栋栋
  联系电话:010-88312877-8009
  业务传真:010-88312099
  客服热线:400-001-1566
  公司网址:www.yilucaifu.com
  (109)名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
  注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
  办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门
  法定代表人:徐福星
  联系人:陈莹莹
  联系电话:13261320700
  业务传真:010-88381550
  客服热线:010-68998820
  公司网址:www.bzfunds.com
  (110)名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
  注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
  法定代表人:林松
  联系人:李智磊
  联系电话:0592-3122679
  业务传真:0592-8060771
  客服热线:0592-3122731
  公司网址:www.xds.com.cn
  (111)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303
  法定代表人:王岩
  联系人:胡明会
  联系电话:010-59200855
  业务传真:010-59200800
  客服热线:400-819-9868
  公司网址:www.tdyhfund.com
  (112)名称:海银基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
  办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼
  法定代表人:刘惠
  联系人:刘艳妮
  联系电话:021-80133827
  业务传真:021-80133413
  客服热线:400-808-1016
  公司网址:www.fundhaiyin.com
  (113)名称:北京恒久浩信投资咨询有限公司
  注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
  办公地址:北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)
  法定代表人:谢亚凡
  联系人:陈冲
  联系电话:010-88580321
  业务传真:010-88580366
  客服热线:4006-525-676
  公司网址:www.haofunds.com
  (114)公司名称:北京展恒基金销售有限公司
  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
  办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
  法定代表人:闫振杰
  联系人:翟飞飞
  联系电话:010-52703350-6006
  业务传真:010-62020355
  客服热线:4008886661
  公司网址:www.myfund.com
  (115)公司名称:上海利得基金销售有限公司
  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
  法定代表人:沈继伟
  联系人:张裕
  联系电话:15801816961
  客服热线:4000676266
  公司网址:www.leadfund.com.cn
  (116)名称:中信期货有限公司
  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
  法定代表人:张皓
  联系人:洪诚
  电话:0755-23953913
  传真:0755-83217421
  客服电话:4009908826
  公司网址:www.citicsf.com
  (117)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
  注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
  办公地址:北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层
  法定代表人:董浩
  联系人:于婷婷
  电话:13811217674
  客服电话:010-56409010
  公司网址:www.jimufund.com
  (118)名称:北京微动利投资管理有限公司
  注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
  办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
  法定代表人:梁洪军
  联系人:季长军
  电话:13621233213
  传真:010-68854009
  客服电话:4008-196-665
  公司网址:www.buyforyou.com.cn
  (119)名称:上海陆金所资产管理有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
  法定代表人:郭坚
  联系人:宁博宇
  电话:021-20665952
  传真:021-22066653
  客服电话:4008219031
  公司网址:www.lufunds.com
  (120)名称:中国邮政储蓄银行
  注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
  办公地址:北京市西城区金融大街3号
  法定代表人:李国华
  联系人:栗先生
  电话:010-68857763
  传真:010-68858859
  客服电话:95580
  公司网址:www.psbc.com
  (121)名称:宁波银行股份有限公司
  住所:宁波市鄞州区宁南南路700号
  法定代表人:陆华裕
  联系人:胡技勋
  联系方式:0574-89068340
  传真:0574-87050024
  客服电话:96528,上海、北京地区962528
  公司网站:www.nbcb.com.cn
  (122)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
  办公地址:北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层
  法定代表人:杨懿
  联系人:张燕
  联系电话:010-58325388-1588
  业务传真:010-58325282
  客服热线:400-166-1188
  公司网址:http://8.jrj.com.cn
  (123)名称:深圳富济财富管理有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
  办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室
  法定代表人:齐小贺
  联系人:马力佳
  电话:0755-83999907-815
  传真:0411-83999926
  客服电话:0755-83999907
  公司网址:www.jinqianwo.cn
  (124)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
  注册地址:江苏省常州市延陵中路668号
  办公地址:江苏省常州市延陵中路668号
  法人代表:王国琛
  联系人:续志刚
  联系电话:0519-89995001
  客服电话:0519-96005
  传真:0519-89995001
  网址:www.jnbank.cc
  (125)名称:上海联泰资产管理有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
  法定代表人:燕斌
  联系人:凌秋艳
  电话:021-52822063
  传真:021-52975270
  客服电话:4000-466-788
  公司网址:www.66zichan.com
  (126) 名称:北京君德汇富投资咨询有限公司
  注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
  办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
  法定代表人:李振
  联系人:魏尧
  电话:010-65181028
  传真:010-65174782
  客服电话:400-066-9355
  公司网址:www.kingstartimes.com
  (127) 名称:珠海盈米财富管理有限公司
  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室
  法定代表人:肖雯
  联系人:黄敏嫦
  电话:020-89629019
  传真:020-89629011
  客服电话:020-89629066
  公司网址:www.yingmi.cn
  (128)名称:大连银行股份有限公司
  注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
  办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
  法定代表人:陈占维
  联系人:李鹏
  电话:0411-82308602
  传真:0411-82311420
  客服电话:4006640099
  公司网址:www.bankofdl.com
  (129) 名称:上海汇付金融服务有限公司
  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
  办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层
  法定代表人:冯修敏
  联系人:陈云卉
  电话:021-33323999-5611
  传真:021-33323837
  客服电话:400-820-2819
  公司网址:https://tty.chinapnr.com
  (130) 名称:开源证券股份有限公司
  注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
  办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
  法定代表人:李刚
  联系人:黄芳、袁伟涛
  电话:029-63387256
  传真:029-81887060
  客服电话:400-860-8866
  公司网址:www.kysec.cn
  (131)名称:上海凯石财富基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
  法定代表人:陈继武
  联系人:李晓明
  电话:021-63333319
  传真021-63332523
  客服电话:4000 178 000
  公司网址:www.lingxianfund.com
  (132) 名称:首创证券有限责任公司
  注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
  办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
  法定代表人:吴涛
  联系人:刘宇
  联系电话:010-59366070
  业务传真:010-59366055
  客服热线:400-620-0620
  公司网址:www.sczq.com.cn
  (133)名称:北京增财基金销售有限公司
  注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
  办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
  法定代表人:罗细安
  联系人:李皓
  电话:13521165454
  传真:010-67000988-6003
  客服电话:400-001-8811
  公司网址:www.zcvc.com.cn
  (134)名称:北京汇成基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
  法定代表人:王伟刚
  联系人:丁向坤
  电话:010-56282140
  传真:010-62680827
  客服电话:4006199059
  公司网址:www.fundzone.cn
  (135)名称:上海大智慧财富管理有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
  法定代表人:申健
  联系人:印强明
  电话:021-20219188
  传真:021-20219923
  客服电话:021-20219931
  公司网址:https://8.gw.com.cn/
  (136)名称:德州银行股份有限公司
  注册地址:山东省德州市三八东路1266号
  办公地址:山东省德州市三八东路1266号法定代表人:申健
  联系人:王方震
  电话:0534-2297326
  传真:0534-2297327
  客服电话:40084-96588
  公司网址:www.dzbchina.com
  (137)名称:南京苏宁基金销售有限公司
  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  法定代表人:钱燕飞
  联系人:王锋
  电话:025-66996699-887226
  传真:无
  客服电话:4008365365-9
  公司网址:www.Fund.licai.com
  (138)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  法定代表人:钟斐斐
  联系人:吴季林
  电话:010-61840688
  传真:010-61840699
  客服电话:4000618518
  公司网址:https://danjuanapp.com
  (139)名称:北京广源达信投资管理有限公司
  注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
  办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B座19层
  法定代表人:齐剑辉
  联系人:王英俊
  电话:13911468997
  传真:010-82055860
  客服电话:4006236060
  公司网址:www.niuniufund.com
  (140)名称:天津银行股份有限公司
  注册地址:天津市河西区友谊路15号
  办公地址:天津市河西区友谊路15号
  法定代表人:王金龙
  联系人:杨森
  电话:022-28405330
  传真:022-28405631
  客服电话:4006-960296
  公司网站:www.bank-of-tianjin.com
  (141)名称:上海万得投资顾问有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
  法定代表人:王廷富
  联系人:姜吉灵
  电话:021-5132 7185
  传真:021-5071 0161
  客服电话:400-821-0203
  (142)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
  注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
  办公地址:北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A区17层
  法定代表人:陈超
  联系人:江卉
  电话:13141319110
  传真:010-89188000
  客服电话:400-088-8816
  公司网址:http://jr.jd.com/
  (143)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室
  法定代表人:TAN YIK KUAN
  联系人:叶健
  电话:0755-89460607
  传真:0755-21674453
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  公司网址:www.ifastps.com.cn
  (144)名称:弘业期货股份有限公司
  注册地址:南京市中华路50号
  办公地址:南京市中华路50号
  法定代表人:周剑秋
  联系人:孙朝旺
  电话:025-52278870
  传真:025-52250114
  客服电话:4008281288
  公司网址:www.ftol.com.cn
  (145)名称:华西证券股份有限公司
  注册地址:四川省成都市天府二街198号
  办公地址:四川省成都市天府二街198号
  法定代表人:杨炯洋
  联系人:谢国梅
  电话:010-52723273
  传真:028-86150040
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  (146)名称:方正证券股份有限公司
  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  法定代表人:雷杰
  联系人:彭博
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  (147)名称:大有期货有限公司
  注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
  办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
  法定代表人:沈众辉
  联系人:马科
  电话:0731-84409106
  传真:0731-84409009
  客服电话:4006-365-058
  公司网址:http://www.dayouf.com
  (148)名称:上海华夏财富投资管理有限公司
  注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  法定代表人:毛淮平
  联系人:仲秋玥
  联系电话:010-88066632
  业务传真:010-63136184
  客服热线:400-817-5666
  公司网址:www.amcfortune.com
  (149)名称:中民财富管理(上海)有限公司
  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号27层
  法定代表人:弭洪军
  联系人:茅旦青
  联系电话:021-33355392
  业务传真:021-63353736
  客服热线:400-876-5716
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  (150)名称:通华财富(上海)基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
  办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
  法定代表人:马刚
  联系人:庄洁茹
  联系电话:021-60818206
  业务传真:021-60818280
  客服热线:95156
  公司网址:www.tonghuafund.com
  (151)名称:钱滚滚财富投资管理(上海)有限公司
  注册地址:上海自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室
  办公地址:上海市浦东新区商城路618号良友大厦B301-305
  法定代表人:许欣
  联系人:屠帅颖
  联系电话:021-68609600
  客服热线:400-700-9700-钱滚滚专线
  公司网址:www.qiangungun.com
  (152)名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
  注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
  办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
  法定代表人:赖任军
  联系人:张烨
  联系电话:0755-29330502
  客服热线:400-9302-888
  公司网址:www.jfzinv.com
  (153)名称:北京懒猫金融信息服务有限公司
  注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
  办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号(龙源通惠大厦)501
  法定代表人:许现良
  联系人:孟令双
  联系电话:15301307396
  业务传真:010-87723200
  客服热线:4001-500-882
  公司网址:www.lanmao.com
  (154)名称:财通证券股份有限公司
  注册地址:杭州市解放路111号
  法定代表人:沈继宁
  联系人:徐轶青
  电话:0571-87822359
  传真:0571-87818329
  客服电话:95336(浙江),40086-96336(全国)
  公司网站:www.ctsec.com
  (155)名称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
  注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
  办公地址:北京市西城区西什库大街31号九思文创园5号楼501
  法定代表人:任淑桢
  联系人:周映筱
  联系电话:010-66162800
  业务传真:010-66162800
  客服热线:400 6706 863
  公司网址:www.hongtaiwealth.com
  (156)名称:大泰金石基金销售有限公司
  注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
  法定代表人:袁顾明
  联系人:赵明
  联系电话:021-20324155
  业务传真:021-20324199
  客服热线:400-928-2266
  公司网址:www.dtfunds.com
  (157)名称:天津万家财富资产管理有限公司
  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
  法定代表人:李修辞
  联系人:褚琦
  联系电话:010-59013828
  业务传真:010-59013707
  客服热线:010-59013842
  公司网址:www.wanjiawealth.com
  (158)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
  注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号
  办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号
  法定代表人:陶捷
  联系人:沈怡
  联系电话:027-83862952
  业务传真:027-83862682
  客服热线:400-027-9899
  公司网址:www.buyfunds.cn
  (159)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司
  注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)
  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)
  法定代表人:程刚
  联系人:张旭
  联系电话:010-58160168
  业务传真:010-58160173
  客服热线:400-810-5919
  公司网址:www.fengfd.com
  (160)名称:上海基煜基金销售有限公司
  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
  办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
  法定代表人:王翔
  联系人:蓝杰
  联系电话:021-65370077
  业务传真:021-55085991
  客服热线:4008-205-369
  公司网址:www.jiyufund.com.cn
  (161)北京百度百盈基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
  办公地址 :北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
  法定代表人:张旭阳
  联系人 :杨琳
  联系电话:010-61952702
  业务传真 :010-61951007
  公司网址 :www.baiyingfund.com
  (162)西藏东方财富证券股份有限公司
  住所:拉萨市北京中路101号
  法定代表人:陈宏
  联系人:戴妮
  联系电话:13681779682
  客服电话:95357
  公司网址:http://www.xzsec.com
  (163)华泰期货有限公司
  注册地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元
  办公地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元
  法定代表人:吴祖芳
  联系电话:0755-23614559
  业务传真:0755-82777490
  客服热线:4006280888
  公司网址:www.htfc.com/
  (164)民商基金销售(上海)有限公司
  注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
  办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
  法定代表人:贲惠琴
  联系人:钟伟
  联系电话:13826420174
  业务传真:021-50206001
  客服热线:021-50206003
  公司网址:www.msftec.com
  (165)国融证券股份有限公司
  注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
  法定代表人:张智河
  联系人:叶密林
  联系电话:010-83991719
  业务传真:(010)66412537
  客服热线:95385
  公司网址:www.grzq.com
  (166)腾安基金销售(深圳)有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦南塔15楼
  法定代表人:刘明军
  联系人:谭广锋
  联系电话:0755-86013388转80618
  业务传真:0755-86013399
  客服热线:95017(拨通后转1再转6)
  公司网址:http://www.tenganxinxi.com/
  (167)公司名称:和耕传承基金销售有限公司
  注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
  办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
  法定代表人:李淑慧
  联系人:董亚芳
  联系电话:13810222517
  业务传真:010-56822000
  客服热线:4000-555-671
  公司网址:www.hgccpb.com/
  (168)公司名称:江苏汇林保大基金销售有限公司
  注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
  办公地址:南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
  法定代表人:吴言林
  联系人:孙平
  联系电话:025-66046166转837
  业务传真:025-56663409
  客服热线:025-66046166
  公司网址:www.huilinbd.com
  (169)公司名称 :北京百度百盈基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
  办公地址 :北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
  法定代表人:张旭阳
  联系人 :杨琳
  联系电话:010-61952702
  业务传真 :010-61951007
  公司网址 :www.baiyingfund.com
  (170)公司名称:西藏东方财富证券股份有限公司
  住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
  法定代表人:陈宏
  联系人:付佳
  联系电话:021-23586603
  客服电话:95357
  公司网址:http://www.18.cn
  (171)公司名称:晋中银行股份有限公司
  注册地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
  办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
  法定代表人:刘海滨
  联系人:赵文元
  联系电话:0354-3366398 18635431255
  业务传真:0354-3366033
  客服热线:95105678
  公司网址:www.jzbank.com
  (172)名称:华金证券股份有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层
  办公地址:上海市浦东新区杨高南路759号陆家嘴世纪金融广场2号楼30层
  法定代表人:宋卫东
  联系人:秦臻
  联系电话:021-20655593
  业务传真:021-20655577
  客服热线:4008211357
  公司网址:www.huajinsc.cn
  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
  二、 注册登记机构
  名称:广发基金管理有限公司
  住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49-848(集中办公区)
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
  法定代表人:孙树明
  联系人:李尔华
  电话:020-89188970
  传真:020-89899175
  三、 律师事务所和经办律师
  名称:广东广信君达律师事务所
  住所:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心(广州东塔)29层、10 层
  负责人:王晓华
  电话:020-37181333
  传真:020-37181388
  经办律师:刘智、杨琳
  联系人:刘智
  四、 会计师事务所和经办注册会计师
  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
  法人代表:毛鞍宁
  联系人:赵雅
  电话:020-28812888
  传真:020-28812618
  经办注册会计师:赵雅、马婧
  第十四部分 基金的费用
  一、基金费用的种类
  1、基金管理人的管理费;
  2、基金托管人的托管费;
  3、基金的指数许可使用费;
  4、基金上市费及年费(若本基金上市交易);
  5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
  6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
  7、基金份额持有人大会费用;
  8、因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用;
  9、基金的银行汇划费用;
  10、外汇兑换交易的相关费用;
  11、与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费等;
  12、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用;
  13、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  1、基金管理人的管理费
  基金管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。计算方法如下:
  H=E×0.8%÷当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  2、基金托管人的托管费
  基金托管费(含境外托管人的托管费)按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
  H=E×0.25%÷当年天数
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  3、基金的指数许可使用费
  本基金作为指数基金,需根据与指数所有人标普道琼斯指数公司签署的指数使用许可协议的约定向其支付指数许可使用费。
  通常情况下,基金每日应支付的指数许可使用费在次日按每日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
  (1)当E≤1亿美元时:
  H=E×0.04%÷当年天数
  (2)当E〉1亿美元时:
  H=[1亿美元×0.04%+(E-1亿美元)×0.03%]÷当年天数
  H为每日应当计提的指数许可使用费
  E为每日的基金资产净值
  指数许可使用费收取下限为每年2.5万美元(最低年费)。基金合同生效日起及其后的1年为第一个指数使用费的支付周期,依此类推。首个支付周期的最低年费应在基金生效日之前支付,若根据上述公式计提的指数许可使用费超过最低年费,超出部分的费用要在当个支付周期结束后的30天内支付给标普道琼斯指数公司。
  如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告并通知基金托管人。此项调整无需召开基金份额持有人大会。
  上述“一、基金费用的种类中第3-13项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
  3、《基金合同》生效前的相关费用;
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  四、基金费用调整
  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
  调高基金管理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一种指定媒体上公告。
  第十五部分 对招募说明书更新部分的说明
  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发全球医疗保健指数证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:
  1、在“第四部分 基金的投资”部分,更新了截至2019年3月31日的基金投资组合报告。
  2、在“第五部分 基金的业绩”部分,更新了截至2018年12月31日的基金业绩。
  3、在“第六部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
  4、在“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了本基金申购与赎回数额限制的相关内容。
  5、在“第十六部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。
  6、在“第十八部分 相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的信息。
  7、根据最新公告,对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
  
  广发基金管理有限公司
  二〇一九年七月二十四日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券报
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