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| 民生加银策略精选混合A(000136) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1616066 | ||||||||
| 基金代码 | 000136 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要2019年第1号 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：民生加银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一九年七月 5-1 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 重要提示 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金经2012年12月13日中国证监会证监许可【2012】1687号文核准募集，基金合同于2013年6月7日正式生效。 根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”），对已经成立的开放式基金，原基金合同内容不符合该《流动性风险管理规定》的，应当在《流动性风险管理规定》施行之日起6个月内修改基金合同并公告。根据《流动性风险管理规定》等法律法规，经与基金托管人协商一致，并报监管机构备案，民生加银基金管理有限公司对民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金的基金合同进行了修改。修改后的基金合同已于2018年3月23日起生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票基金、指数基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 本基金按照基金份额初始面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基 5-2 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 金份额净值可能低于基金份额初始面值，投资人存在遭受损失的风险。 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金是主动式混合型证券投资基金，通常预期风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份额发售公告。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019年06月07日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年03月31日。（财务数据未经审计）。 5-3 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 目 录 重要提示.............................................................. 1 一、基金管理人....................................................... 4 二托...................................................... 19 三相关服务机构.................................................... 22 四的名称45 五类型六投资目标.................................................. 七方向八策略九业绩比较准.............................................. 49 十风险收益特征50 组合报告............................................ 55 费用与税对招募说明书更新部分.................................... 57 5-4 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：民生加银有限公司 注册地址深圳市福田区莲花街道中三路2005号 融大厦13楼13A 办法定代表张焕南 成立时间2008年11月3日 批准设机关及文国证券监督委员会许可[2008]1187组织形式责任（外合资） 本币叁亿元 存续期永经营 范围募集销售产和的其他业务 股权结构东为行份持63.33％）拿皇家30％）峡财6.67％） 电话010-68960030 传真88566500 联系冬梅 董事；下专门审计规与风险薪酬提层投决策控制品，以常部。 户包括研究固收益二四配置战略发展场划心渠子商客服交易察稽核运信息技术总综情截至2019060749只开 5-5 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 放式基金：民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资、增强收益债精选稳健成长内需景气行业中地源主题指数信用双利红回报平定期开现货币市场积极发起家盈理财7天转优月度策略岁添宝城镇化股票研究新动力战和鑫量国福安纯养老服务享前沿科技腾元喜升汇一年港通高息季智造2025半鹏程恒兴创睿3个康宁目标持有（FOF）裕1-农。 二）要人员情况 1董事会本 5-6 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 张焕南先生：董事长，硕士。 历任宜兴市实验小学校无锡委办公室副主秘书江苏省政府厅财贸处中国银监会管局调研员行一部海、究民战投现加基金理有限司党记资产李操纲总经博济干院系教师华夏证券东四营业清算心融在线首席运官阳光保险集团股份执鹏扬2019年3月入宋永明建设山西分计划务科人制度改革（组织）综合机关城兼商重点构巡视级20177Clive BrownPrice Waterhouse审高JP Morgan 亚洲EMEA和的拿大皇家环球英区RBC 全王维绛外汇储备及丰伦敦香港场本北京CEO星燎葛坝电厂力湖冶色属能地三峡责 5-7 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 任淮秀先生：独立董事，经济学博士。 历中国人民大工业系讲师基本建设教研室主、党支部书记投资副授财金院长现政融委员会席钟伟后江南商北京范曾在同管理科与程从究2005年至今兼厦门导市跨世纪哲社才入选者育新2008共创智库四十于过10企营作汉华律务所必浩得合伙众天2监成情况 朱晓光硕高级银行分总计处福州小加有限公司督察谭明香港专文凭特许认深普永道际黛丽斯怡富集团摩根产亚区德意志全球客户太（日除外）拿皇家环洲刘出版职磊诚慧化发展三峡责及助负艳女就河叶县局办统稽核检查圳静证队2015 5-8 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 民生加银基金管理 有限公司，现任风险部总监。 李杨女士：事硕曾就职于广发行北京分2012 年入电子商务3、高级人员本情况 张焕南先董长简历见上操纲经宋永明副善辉天相投资顾问兼融工程与产品助党委配置专户决策会主席募邢颖督察博中国武装警队学院法律教研室授观韬师所湘财荷及稽核大成泰达宏利合规方正富邦4月王栋时报社证券新闻编辑记者保股份办/牌宣传处业出口信用海20166秘书孙伟: 8从济究析2计算机媒红回灵活混型(201407至201809)精选 5-9 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 2018年09月)、民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金(201712至201901的经理。 现任策略精选201407今前沿科技201611兴成长创本历： 乐瑞琪先201306； 宋磊105决委员会 下设公募和专户，由名组于善辉担主席司副总兼产部监杨林耘女士首研究牛洪振交易何江ETF与指数（筹）蔡晓孙伟李宁助赵景亮财一刘霄汉二尹涛6上述人之间不存在亲属关系三管职责 按照《法》运作办及其他有规定必须履行以1．依集或者托国务院督机构认代为份额发售申购赎回登记事宜2．备案手续3．对所同分别账进 5-10 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 4．按照基金合同的约定确收益分配方案，及时向份额持有人； 5．进行会计核算并编制财务报告6．中期和年度7．公资产净值申购、赎回价格8．办理与管业活动关信息披露事项9．召集大10．保存记录账册表其他相料11．以名义代利使诉讼权或者实施法律为12．国院证券监督机构规职责。 四承诺 1．严遵守《》建立健全内部控采取效措防止违反发生2．运作下禁： （1）将固混于从投2）不平地对待3）用外第三牟4）担损失5）3．加强员化操促束工家范诚勤勉尽越经营托协议害在送弄虚假拒绝干扰阻挠重影响依6）玩忽滥7）泄漏任间知悉商秘密尚未开 5-11 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 金投资内容、基计划等信息； （8）除按法律规管理公司制度进行外，直接或间其他股票交易9）违反证券场所业务则利用对敲倒仓手段操纵市价格扰乱秩序10）故意损害人及同机构员的合权益11）以不正当谋求发展12）有悖社会德形象13）披露真实误导欺诈成分14）和中国监禁止为。 4．本将根据定照招募说明书列目标策略限全处5．从事《》并建立健部控采取效措施保财产于下者活动： 1）承销2）向贷款提供担3）无责任4）买卖份额但院另5）托出债6）与关系东重大期7）幕依由督五经诺 1．着谨慎原持最2．职之便自己被代受雇何第三3．现泄漏在知悉商秘密尚未开 5-12 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 基金投资计划等信息； 4．不从事损害财产和份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、管 理内部控制度 本即民生加银限公司（以下简称）为保诚合法效经营，防范化解风险所运作充分护委托股东权依据《中华共国》指导意见律规监会关文件章程定大纲体系是符发展在考虑外环境础上通过建立组织机用方实施操序与措而形成统现目标 一列办总由门各项具业务则 1．1）受侵犯维2）严格遵守家行自觉思想念3）健全治结构决策执督4）提高确稳安完整续康5）战略顺6）真准时2．循原性须覆盖个级岗位并渗透到涵反馈节科学手段适调断善独职责应当相对 5-13 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 基金资产、自有其他的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部门和岗位设置权责明衡5）成本效益用科学化经营管理方法降低，提高济以合控达到最佳果3．定度遵循下1）规性符国家律章各项2）全面涵盖个环节不得留上空白漏洞3）审慎防范解风险为出发点是可操适时随着关调整战略针念等外境变进行及修改或完善4．要素 包括评估活动信息沟通监构础文治结组织员工道德质容层牢固树立优先培养体意识造一浓厚氛围保证了使贯穿按“利平透誉靠任”充挥独董事会督职能严禁正联交易输送人现象生护投者根据健前瞻火墙计架建决策机民主程序议谨业务执系统反馈具实施单在 5-14 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内控加强对风险。 层应期进行评估确战略并实施监绩效以不断改能力（5）公司设立顺序递权责统一严密有防线： 1）各岗位职明详细说书和人员在前均知悉面方式承诺遵守授范围担任2）建重要处凭传信息沟通机相关之间互督衡3）察长稽核独于其他度执格检查反馈6）包括开展新违投诉危事件发生后等7）是每个主董会下属合与委性基金运法资决策负过中市场级所临识别8）活动点它贯穿经营始终容股东必须充分了解履自健全标准保彻支构工使何得越办4）大采取形时签章认达到被报备案适当已获价用修或消9）完善产离同托单算 5-15 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，业务授权执行记录和监督投资交易清算基金会计公司等重要不得有人员叠。 部门须实物理隔11）定切效应急变措施危机处程序12）采用适当信息系统识别集加工并相互流经营活动所需一保证财料真性准确完整必能现内沟通共享促进管顺畅13）根据组织架构晰报告凡是属于超越限任何决策履规请示14）控善由合与风险委察长稽核在各自职范围开展时董事总均可聘外专家对检查评价15）市场环境新融具技术法律情况原全面讨审其改5．主容 1）研究包括： 作持独客观2）密形成方3）象备选库同求充础上维护4）渠道5）质量体遵守关符目标略健明界防止依详细析支 5-16 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的权限额内进行决策。 5）科学业绩价体系包括组合情况、是否符基金产品特征和程序效归因分析等容（3）交易务控主要： 1）实集中经不得直接向员下达指令或者2）公司应当监测统预警反馈完善相关安全施审核确认其法规整后方可执如出现违他异常及时报告部门人平配保同利益能够到对待记录并存档6）7）场外网申购殊根据原则流8）严格有防止正联损害持涉研究别说明批准清算会计范割工作授围地成空间上离所以为每只独帐户单证名册登置划转簿面互采取值允映券点托银往来按《协议》责调督 5-17 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 （5）基金营销业务控制主要内容包括： 1）新产品开发前应进行充分的市场调研和可性论证，风险识别提出措施。 2）以竭诚服于投资者为宗旨展、售及客户等各项严禁误导欺骗3）注重对培育统一部署战略计划建立体系供周到中后4）信原则公司外宣传自觉维护形象6）息披露格按照法律规国监会有关定完善度保真实准确整时设负责人工作组织审核布当持续检查评价存在问题改办现失处理意见并追究相员任掌握幕不得泄其7）技术根据家求遵循安全用操管章流程岗位手册符合融软件标编写料；电子化置密机算稽目测试运个过明入必须经察门联验收通授权网离房备络硬方面职使考虑靠稳扩 5-18 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 应具备身份验证、访问控制故障恢复安全保护分权约等功能。 7）信息技术系统设计软件开发人员不得介入实际的业务操作8）建立算机日常维和管理，数据库密码口令当别由同用户使要定期更换向他透露9）对行严格真完整并及时准确地传递到各职部门10）交易授修改程序电子查度11）即存重异且长12）指专负责病毒防范工检测13）稽核善措施进排除灾难演习可靠稳运（公司财主内容包括： 1）根国家颁布会则通按照基金相互独原流岗位手册针个风险点2）明划在础上禁需监督一自过3）凭登录归档列正记载经济任4）帐组织处体置簿有效5）止差错产生6）成本绩考强化事前中后收支审批费报销办法觉遵守税纪律案接妥押章票资料调阅续 5-19 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 毁损、散失和泄密。 9）强化财产登记保管实物资盘点制度（监察稽核控主要内容包括： 1）公司 设立 督长，对董事会负责根据工作的需授权可以列席相关议调阅档案就部执行情况 独地履检查评价报告建职能2）应当定期不向进审3）门经营层开展证性威4）全面推任理明 确各岗位具体配备充足人员严格专业条件操程序组织纪律5）通过或项活动有效运6）重视支持违反法规追究6．基金于声承诺上披露真准市场变务发断完善二、基金托管人 一托）本名称中国银股份限(简) 住所北京西城区融大街25号 办址闹口1院楼 代表田成时间2004年09月17日 形式 5-20 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 注册资本：贰仟伍佰亿壹零玖拾柒万肆捌陆元整 存续期间持经营 基金托管格批文及号 中国证监会字[1998]12联系人田 青 电话(010)6759 5096 建设银行成立于1954年10月，是一家内领先、际知名的大型股份制商业总部在北京。 2005香港合交易所挂牌上市票代码939)，20079海券601939)20186末集团产额228,051.82较增加6,807.99幅3.08%半盈利平稳长润同93.27至1,814.205.42%；净84.561,474.656.08%2017后荣获《亚洲货币》“最佳”美环球融转新坡数售奖创协度具社责任机构等多项重要英全1000强列第2位；财富世界500排榜28务下综与规理处场保险信权QFII养老清算核跨境运督稽个职能室安徽肥有心分共员工315余自起连聘请外计师事对进控审并已为常化作手段（二）主情况 纪伟曾南通划贷公司投授担导其拥八从历熟悉各丰客户服和验龚毅深专技术级就 5-21 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 京市分行国际部、营业并担任副长，期从事信贷务和集团客户等工作具有丰富的服管理经验。 黄秀莲资产托深（专技术一级）曾就职于中建设银总会计郑绍平投委代战略原玎海外机构及境内汇金融销拓展三基情况 为首批开办证券商直秉持“以心”念不断加强风险控制严格履人各项责切实维护合法权益提供高质量过多年稳步发规模扩大品种增已形成包括社保本养老个账(R)QFIIQDII企在体系是目前最齐全之截至2018二季度 末857只效能力水赢得了认同先后9次获《球》佳4财连续5债登优奖2016被环评场唯家2017荣亚洲统施标 遵守关律监章定范运察确健安完整息真准时份额 5-22 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 （二）内部控制组织结构 中国建设银行有风险与管理委员会，负责全工作对托业务进检查指导。 资产配备了专职合规人 的具独立使权和能力三度及措施 系统、完善体岗位操流程 可以保证范顺利；从格严实复核审授集印章按存放用账户料约机效区门置封闭音像监信息由披露防止泄密现自动化为事故发生技术整基金运督方法 序 一依照《》其套同定所投开“新代应子”律比例围等情况在日常提供清算服环节送令各费取支1.每时通过如异向示促纠正重大项报告2.收到划款后要素容3.或非手段涉嫌违交易电话书面求解释举必将三、相关服务机构 销售联1．直 5-23 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 民生加银基金管理有限公司 注册地址： 深圳市福田区中三路2005号 融大厦13楼 13A 办法定代表人张焕南 客服电话400-8888-388 联系林泳江 0755-23999809 传真23999810 网www.msjyfund.com.cn 2．销机构 （1）国建设行股份北京西城街25闹口1院立 010-66275654 静 95533 ccb.com 2）复兴门内2洪崎 95568 穆婷 58560666 57092611 cmbc.3）渤海天津河马场道201-205 5-24 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 办公地址： 天津市河东区海路218号 渤银行大厦 法定代表人李伏安 客服电话 95541 联系王宏 网www.cbhb.com.cn （4）哈尔滨股份有限司 注册道里尚志街160郭文 95537 或 400-60-超 0451-86779007 传真86779218 站hrbb.5）包商内蒙古头钢铁6青山10中环B座 1804室 镇西 96016 010-各城分咨询刘芳 0472-5189051 5188086 bsb.6）国证券北京金融35际企业C陈共炎 888-8888 辛政 83574507 5-25 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 传真：010-83574807 网址www.chinastock.com.cn （7）国泰君安证券股份有限公司 注册地中上海）自由贸易试验区商城路618号 办市浦东新银168行大厦29层 法定代表人杨德红 客户服务热线95521 联系芮敏祺 电话021-38676666 38670666 gtja.com 8）平深圳福田金4036荣超16-20何之江 石静武 业咨询95511转8 站stock.pingan.9）申万宏源徐汇长乐98945李梅 962505 玉婷 54033888 54038844 swhysc.10）招益苏A座38-楼 5-26 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 法定代表人：霍达 客户服务热线95565，400-8888-111 联系林生迎 电话0755-82943666 传真82943636 网址www.cmschina.com （11）国信证券股份有限公司 注册地深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层 至二办何如 95536 齐晓燕 82130833 82133952 guosen.com.cn 12）安福田金401835、28A02单元 南道凤凰1栋9王连志 开放式基咨询4008-001-001 陈剑虹 82558305 业82558355 essence.13）投责任益与交界处荣超商心A第1821及04010203051112131516192022236003高涛 4006-008-008，95532 5-27 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 联系人：刘毅 电话0755-82023442 传真82026539 网址www.china-invs.cn （14）光大证券股份有限公司 注册地上海市静安区新闸路1508号 办法定代表周健男 客服4008888788，10108998 晨、李芳 021-22169999 22169134 ebscn.com 15）长江湖北省武汉华特8厦 尤习贵 户务95579或4008-888-999 奚博宇 027-65799999 85481900 95579.16）中信广东深圳福田心三卓越时场二期）座 京朝阳亮马桥48张佑君 95548 懿 010-60833889 60833739 5-28 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 网址：www.citics.com （17）中信证券山东）有限责任公司 注册地青岛市崂区深圳路222号国际金融广场1楼 2001 办南海西28龙翔座2层 法定代表人姜晓林 客服电话95548 联系孙秋月 0532-85022326 传真85022605 citicssd.18）上好买基销售虹口685弄374449室 浦1118鄂尔多斯大厦903～906杨文斌 400-700-9665 陆敏 021-20613600 68596916 ehowbuy.19）众禄股份罗湖梨园物资控置8HALO薛峰 6788-887 童彩平 0755-33092861 33227951 站zlfund.cn 及 jjmmw.20）蚂蚁杭州余仓前街道一1218栋202 5-29 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 办公地址： 浙江省杭州市滨区南大道3588号恒生厦12楼 法定代表人陈柏 青 客服电话4000-766-123 联系顾祥021-60897840 传真0571-26698533 司 网站www.fund123.cn （21）上海天基金销售有限注册徐汇龙田路1902层 1953C座10其实 400-1818-188 丁珊 010-65980380-8010 020-87597505 1234567.com.22）和讯信息科技北京朝阳外街22泛利王莉 920-0022 慧 0755-82721106 http://licaike.hexun.com 23）深圳腾元 福卓越世纪中心11806-1808单曾革 户6887-7899 姚庆荣 tenyuanfund.24）英证券责任 5-30 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 注册地址：深圳市福田区南中路华能大厦三十、一层 办公法定代表人吴骏 客服电话400-018-8688 联系尔晖 0755-83007159 传真83007034 司 网站www.ydsc.com.cn （25）上海财咖啡基金销售有限自由贸易试验世纪道1168号 B座1701A室 花园石桥663301周泉恭 021-1010 杨 迎雪 61600500 61600502 caicoffeefund.com 26）兴业银行股份州湖东154高建平 95561 务刘玲 52629999 cib.27）安广省5047谢永林 赵 5-31 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 联系电话： 021-38637673 客户服务95511-3 网址www.bank.pingan.com （28）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地省杭州市文二西路1号 元 茂大厦903 办湖区翠柏7子商产业园2楼 法定代表人凌平 林海 明 0571-88911818 传真86800423 站10jqka.com.cn 29）北京展恒股份义后沙峪镇安富街6朝阳华严里民建层 闫振杰 张云 010-59601366-7024 62020355 myfund.com/ 30）上汇付黄浦中山南10019宜700普天信息C5栋冯修敏 臧静 8621-54677888-6717 33323830 bundwealth.31）陆所东新家嘴环13331409单 5-32 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 法定代表人：王之光 客服电话4008-2190-31 联系宁博宇 021-20665952 传真22066653 网站www.lufunds.com （32）北京微动利基金销售有限公司 注册地址市石景山区古城西路113号财富中心341 办梁洪军 400-819-6665 季长010-68854005 38854009 buyforyou.33）钱海淀丹棱街6SOHO 1008-1012 赵荣春 893-6885 高静 57418813 57569671 qianjing.34）珠盈米横琴新宝华105室-3491 广州琶洲大道东1保国际场南塔12楼B1201-1203 肖雯 020-89629066 吴煜浩 5-33 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 电话：020-89629021 传真89629011 网站www.yingmi.cn （35）北京虹点基金销售有限公司 注册地址市朝阳区西大望路1号 楼 16层 1603室 办工人体育馆甲2盈科中心B座裙二法定代表郑毓栋 客服400-068-1176 联系牛亚楠 jimufund.com 36）诺正行上海口飞360弄93724杨浦秦皇岛32C汪静波 821-5399 张裕 021-38509735 38509777 noah-fund.37）信建投证券股份安立664东城门内街188王常青 开放式咨询8888-108 魏明 010-85130579 65182261 csc108.38）深圳新兰德资福田华强赛格技园101006# 5-34 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓厦16层 法定代表人杨懿 客服电话400-166-1188 联系张燕 010-83363099 传真83363072 网站http://8.jrj.com.cn （39）深圳前海微众银行股份有限司 注册港合作湾一路A栋201 南山田国际中心36楼 、37顾敏 999-8800 0755-86700688 www.webank.com 40）广源达信投资管理新口C座六605室 朝阳望东园四浦项B19齐剑辉 4006236060 王永霞 8205586061 https://niuniufund.com/ 41）民财基金销售上）黄100705单元 17弭洪军 9655-365 鹏 021-33355392 5-35 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 传真： 021-33355288 网址www.cmiwm.com （42）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地市海淀区东三街2号4层401-15 法定代表人陈超 客服电话95118，400 098 8511 联系江卉 010-89189297 89188000 http://fund.jd.43）深圳金斧子基销售南山粤道科技园中苑路兴学B栋3单元111108 办赖任军 4009-500-888 刘昕霞 0755-29330513 26920530 jfz.44）奕丰前港合作湾一1A201室 德岸大厦座1307TEO WEE HOWE :400-684-0500 叶健 89460500 21674453 ifastps.com.cn 5-36 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 （45）上海基煜 金销售有限公司 注册地址： 市崇明县长兴镇路潘园1800号2楼6153室 泰和经济发展区） 办杨浦昆518A1002法定代表人王翔 客服电话: 400-820-5369 联系吴鸿飞 021-65370077 传真55085991 网www.jiyufund.com.cn 46）北京汇成淀中关村大街11层 1108 伟刚 619-9059 丁向坤 010-56282140 62680827 http://fundzone.47）晟视天下投资管理怀柔九渡河黄坎73503朝阳万通心D座21蒋818-8866 宋志强 58170932 58170840 gscaifu.com 48）唐鼎耀华咨询延庆开百泉10栋236 5-37 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 办公地址：北京市朝阳区东三环路38号 院1泰康金融中心层 法定代表人张冠宇 客服电话: 400-819-9868 联系王国壮 010-85870662 传真59200800 网www.tdyhfund.com （49）植信基销售有限司 注册密云县兴盛南82楼106室-67 惠河世龙源10杨纪峰 4006-802-123 吴鹏 56075718 67767615 zhixin-inv.50）招商银行股份深圳大道7088厦 李建红 户95555 邓炯0755-83198888 83195050 cmbchina.51）交通上海自由贸易试验城188彭纯 95559 5-38 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 联系人： 曹榕 电话021-58408483 传真58408842 网址http://www.bankcomm.com/ （52）上海华夏财富 投资管理有限公司 注册地市虹口区东大名路687号1幢2楼 268室 办北京西城金融街33通泰厦B座 8层 法定代表李一梅 客服400-817-5666 仲秋玥 010-88066632 88066552 amcfortune.com 53）蛋卷基销售朝阳阜院6单元21222507 钟斐 0618-518 秦艳琴 18600764131 61840699 https://danjuanapp.54）万得中国）自由贸易试验福山11浦新明1500王廷821-0203 徐亚丹 51327185 50710161 5-39 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 网址： www.520fund.com.cn （55）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地南京市建邺区东中路381号 融城6楼 办法定代表人张小军 联系游丹 电话025-88866645 传真88866724 56）武汉伯嘉基销售湖北省央务泛海国际SOHO一期）第七幢23层 14台17-19环亚大厦 B座601室 陶捷 客服400-027-9899 buyfunds.57）信货深圳福田心三8卓越时广场二131301-1305、14皓 010-60833754 0755-83217421 citicsf.com 58）弘华50周剑秋 52278870 52313068 5-40 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 网址： www.ftol.com.cn （59）南京苏宁基金销售有限公司 注册地市玄武区大道1-5号 办法定代表人刘汉青 客服电话95177 联系赵耶 18551602256 传真025-66996699-884131 snjijin.com 60）泰诚财富辽省连沙河口星海中龙园3上徐汇山二路107美奂厦裙楼 林卓 400-0411-001 江 18840800358 haojiyoujijin.61）国）自由贸易试验特北277层 310室 长福泉5188座燕斌 陈东 021-52822063 166-6788 52975270 66zichan.62）恒天明泽经济技术开发宏达10五5122 5-41 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 办公地址：北京市朝阳区东三环路甲19号 SOHO嘉盛中心30层 3001室 法定代表人周斌 联系张鼎 电话18641514414 客服400-898-0618 传真010-53509643 网www.chtwm.com （63）喜鹊财 富基金销售有限司 注册西藏拉萨柳梧新大厦 1513陈皓 曹砚58349088 699-7719 88371180 xiquefund.64）华泰证券股份江苏省南228建邺广场 易 户务95597 庞晓芸 0755-82492193 82492962 htsc.com.cn 65）海常州延陵23投资18上浦方1928赵俊 888-8588；95531 5-42 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 联系人： 王一彦 电话021-20333333 传真50498825 网址www.longone.com.cn （66）天津国美基金销售有限公司 注册地经济技术开发区第大街79号MSDC1-28层2801 办法定代表丁东华 许艳 010-59287105 客服热线400-111-0889 59287825 gomefund.com 67）深圳信诚市前海港合作湾路1A栋201室 福田中心南部时财富厦49A 周文 殷浩然 84865370 0755-23946579 84865051 http://ecpefund.68）腾安）山二33讯滨15楼 刘明军 95017转8 黄河 站tenganxinxi.69）嘉实管理上浦新世纪道期535312-单元 5-43 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 办公地址： 北京市朝阳区建国路91号 金中心A座6层 法定代表人赵学军 客服电话400-021-8850 联系贾一夫 010-85097648 传真65215433 网站https://www.harvestwm.cn （70）长城证券股份有限司 注册深圳福田南大道6008特报业厦16-17丁益 夏 0755-83516289 83515567 热线6666-888 cgws.com/cczq 71）四川省成都东根上街95冉云 刘婧漪 028-86690058 95310 gjzq.com.72）春 生态6666李 5-44 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 联系人：付静雅 电话0431-82006251 客服95360 网址www.nesc.cn 基金管理可根据《法》、运作办销售和合同等的规定，选择其他符要求机构 本并及时履行公告义务。 （二） 注册登记名称民生加银有限司 地深圳市福田区莲花街道中三路2005号融大厦13楼 13A 代表张焕南 0755-23999888 传真23999833 蔡海峰 出具律意见书师 事所 经上通力浦东新城68心19负责韩炯 吕红安冬 021-31358666 31358600 四审计财产会毕马威华振特殊普伙住北京长1方广场8层 执邹俊 窦友明王磊 010-85085000 25471000 5-45 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 传真： 010-85085111 0755-82668930 联系人蔡正轩 四、基金的名称 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 六、基金的投资目标 争取实现超越业绩比较准的回报。 七、基金的投资方向 本范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股票（中小板、创及其他监会允许）债货币场权指期产支持以律规或(但须符相关定)如管机构后品种理在履适当程序可将纳入组例等益类占0%-95%；固收5%-100%全部值不过净3%；每个交易日终扣除约需缴保应低于5%者到一年政府前述结算备付存出申购款八、基金的投资策略 宏观经济和长展趋势对大进采用量与分析方确我们周波景气度估水平紧密测之间轮 5-46 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 动，态调整行业配置比例。 在股票投资方面本基金运用主题、选等多种策略 并深度挖掘具有估值优势和成长价型的个构建组合债券结经济周期宏观政供求分析货币财来对收益率进研判保证流性风险可控前提下实施积极管理1．大类产采定量与相法灵活平衡市场机会临时以最限高获取而增能够降低回避从得超额我们于钟论师各预及历史测固未一情况Black-Litterman模联邦利出体再不同制后季化适反应趋较变2通过综景气表现单所带非系统首先将考虑自身处发展阶段即充国内外形府因素全球转移础上链传导断背借助竞争创新生水潜力兴其次轮总要（衰退复苏热滞胀）规律牛熊当中特征究精契偏好 5-47 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 最后，本基金密切关注国家经济政策的变化分析隐藏驱动因素 寻找符合导向、高度受益于新行业投资机会。 3股票配置略 通过主题以及个精选成长能力且估值具有吸引优回报获取超额收（1）将“框架”Thematic Investing Analysis Frame)对宏观中制性结构或周期等发展趋势进前瞻研究与挖掘并集代表整市场阶段上公司首先社这些根内涵和寓意；其次认清使该种产生持续在出目未来大背景下随择筛龙头重点2）时核心竞争备提升带双要两方面稳定盈利增历史预保评考察所速质量：从命气链传格局处特征相地位务润较率同财状况现流管理技术是否自支撑 5-48 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 成长驱动因素 ： 主要从公司的核心竞争力、商业盈利模式治理 结构和管团队质等方面考察保持较快速度。 2）估值合所处行特点及务，运用相对指标绝型纵向分析横比法评上市投资价安全边际本基金在综性股票水平础选择具备续能且或低此外过程中也将关注信息为政策场征催化剂以优个组调整略 4债券包括实现大类产配置收益（1）采自而下进宏观经济货币判断未来率走势确定；同时日常操作久期曲线形变预测 手段根据状况财量深入充证流前提可范围直接影响情适子弹杠铃梯造重虑是否押融回购还风险于转换内嵌权通工最终其有一项者多 5-49 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 1）信用等级高、流动性好； 2）资状况良未来评趋于稳定或有明显改善的企业发行债券3）在剩余期限和因素基本一致前提下，运收益率曲线模型其他相关估值进后市场交易价格被低4）公司面具备成长空间与潜力转股溢合理保护可。 5指货投策略 金以避险效管为目标控制风谨慎适当参人将建立决部门小组授权特员负责审批事项同时针对程度并报董会准根据原则套按照中国融所规执分析及征主要选择活跃约通过研究现展势利调整暴露仓位降作监机构允许工水平自身础上健实产增6新票供求系不衡经常导二之存差从而使申购种较方式计划开首（含创板）体考应认获得内确继续持者卖出九、基金的业绩比较基准 沪深300数×60%+总全×40% 是混配置比例象 5-50 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 代表性，采用沪深300指数和中债国总（全价）加权组成的复合型作为本基金业绩比较准能够真实反映风险收益特征同时也恰当衡量投资。 在运过程如果法律规变化或者出现更有、威市场普遍接受则管理人与托协商一致并报证监会备案后公告对进行而无需召开份额持大十、基金的风险收益特征 属于主动式混券高通常预期水平货币低股票十一、基金的投资组合报告 董事及保所载料不存虚假记误导陈述重遗漏其内容确完整承担个别连带责任建设银限司根据定核了诺以诚信勤勉尽原产但盈利往未来决策前应仔细阅读招募说明书截至间2019年3月31日列财务经审计1 末情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 362,204,165.41 65.29 其中：股票 362,204,165.41 65.29 2 基金投资 - - 5-51 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 3 固定收益投资 26,232,268.50 4.73 其中：债券 26,232,268.50 4.73 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 50,000,000.00 9.01 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 53,687,608.31 9.68 8 其他资产 62,660,671.48 11.29 9 合计 554,784,713.70 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 境内代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 154,377,164.99 30.37 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 14,920,000.00 2.94 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 10,987,977.48 2.16 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 150,185,679.94 29.55 J 金融业 134,343.00 0.03 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 21,024,000.00 4.14 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 5-52 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 Q 卫生和社会工作 10,575,000.00 2.08 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 362,204,165.41 71.26 3 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600845 宝信软件 680,000 22,331,200.00 4.39 2 300253 卫宁健康 1,500,000 21,900,000.00 4.31 3 002912 中新赛克 180,100 21,570,577.00 4.24 4 300750 宁德时代 250,000 21,250,000.00 4.18 5 601888 中国国旅 300,000 21,024,000.00 4.14 6 300451 创业慧康 800,000 20,080,000.00 3.95 7 002475 立讯精密 800,000 19,840,000.00 3.90 8 300014 亿纬锂能 800,000 19,504,000.00 3.84 9 300017 网宿科技 1,500,000 19,050,000.00 3.75 10 002916 深南电路 150,000 18,661,500.00 3.67 4 债券品种分类组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 26,232,268.50 5.16 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换 - - 5-53 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 债） 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 26,232,268.50 5.16 5 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 019519 15国债19 120,010 12,093,407.70 2.38 2 019535 16国债07 110,000 10,975,800.00 2.16 3 019508 15国债08 30,090 3,163,060.80 0.62 6 十支持证注：本未有。 7 贵属8 权9 股指货交易情况说9.1 仓和损益9.2 政策 以避险保效管理为目标，在控制风提下谨慎适当参与人将建立决部门或组授特定员负责审批事项同时针对流程等度并董会准根据原则套照中国融所关规执行进分析收性、动及征主要选择好活跃合约通过研究现市场发展趋势运用模型其估利调整暴露位降低高作率 5-54 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 10 报告期末本基金投资的国债货交易情况说明 10.1 政策 尚未在合同中确略、比例限制信息披露等，暂不参与。 10.2 持仓和损益细 注 ：有10.3 评价 11 组附11.1 前十名证券发行主体是否出现被监管部门立案调查或编日一年内受到公开谴责处罚形没11.2 股票超规定备选库11.3 其他产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 676,232.61 2 应收证券清算款 60,640,812.10 3 应收股利 - 4 应收利息 570,811.55 5 应收申购款 772,815.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 62,660,671.48 11.4 于转可换11.5 存流通11.6 文字描述分 由四舍五入原因项之计间能尾差 5-55 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证一定盈利也最低收益。 过往业绩并代表其未来现投资有风险者在做出决策前应仔细阅读本招募说明书报告期份额净值率及与同比较 准阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2013年度（自2013年6月7日至2013年12月31日） 0.40% 1.02% -7.17% 0.86% 7.57% 0.16% 2014年度 22.61% 1.23% 32.48% 0.73% -9.87% 0.50% 2015年度 108.69% 2.71% 7.06% 1.49% 101.63% 1.22% 2016年度 -9.19% 1.57% -6.84% 0.84% -2.35% 0.73% 2017年度 11.77% 0.72% 10.42% 0.39% 1.35% 0.33% 2018年度 -14.79% 1.09% -13.83% 0.80% -0.96% 0.29% 2019年度（2019年1月1日至2019年3月31日） 15.05% 0.91% 16.78% 0.92% -1.73% -0.01% 自基金合同生效起至今（2013年6月7日至2019年3月31日） 155.63% 1.54% 36.29% 0.92% 119.34% 0.62% =沪深300指数×60%+中债国总（全价）×40% 十三、基金的费用与税收 ()费种类 1.； 2.托 5-56 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 3.基金财产拨划支付的银行费 用 ； 4.合同生效后信息披露5.份额持有人大会6.与关计师和律7.证券交易8、开户账维护9.依法可以在中列其他。 (二)上述由管理规定范围内参照公允市场价格确，另时从三提方标准式 1.通常情况下按前一日资净值 1.5%年率算如： H＝E×1.5%÷当天数 H为每应E月托根据核对致务自动初五个工作指路径进无需再出具令若遇节假休等期顺延扣发现不符及联系协商解决2.0.25%E×0.25% 5-57 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符及时联系托协商解决。 3.除费和之外的用由根其他有关法规相议定按支出额付列入或摊当期(四)项目 因未履完全义务导致财产损失以处与运作无事生等合同效前所信息披露、律师会计从中五可展情况调整率必须最迟于新实施日2在指媒体上刊登公告六税收 份持国家纳十四、对招募说明书更新部分的说明 本更招募说明书依《华民共证券投资》开集办销售要求2019年1月21布加银策略精选灵活配置混型了载内容截止为0607净值表0331主修改下： 针“重提示”部分三3服机构4九5十业绩6二7落款 5-58 民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要 8、针对“附件一：基金合同内容摘要”部分，更新了相关信息。 民生加银管理有限公司 二〇九年七月十日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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