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| 富国高端制造行业股票A(000513) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1615558 | ||||||||
| 基金代码 | 000513 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富国高端制造行业股票型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要) | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2013 年 12 月 10 日证监许可【2013】1563 号文注册。本基金的基金合同于 2014 年 6 月 20 日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申 购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收 益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者 基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2019 年 6 月 20 日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 招募说明书（更新） 2 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999 年 4 月 13 日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：5.2 亿元人民币 股权结构（截止于 2019 年 06 月 20 日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业招募说明书（更新） 3 务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略 与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董 事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、 富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、 公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化 投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管 理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务 部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私 募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务；养 老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与 服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银 行部等部门非代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公 司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持 续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心， 负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设 和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户 服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户招募说明书（更新） 4 满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金 电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推 进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助 管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公 司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核 部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测 等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执 行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识 别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术 部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部： 负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部 （董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣 传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交 易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特 定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2019 年 5 月 31 日，公司有员工 450 人，其中 69.3%以上具有硕士以 上学历。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, 招募说明书（更新） 5 BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员 工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务 官、海通国际控股有限公司首席风险官。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVPManaging Director, International, BMO Financial Group）。1980 年至 1984 年在 Coopers＆Lybrand 担任审计工作；1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工 作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 招募说明书（更新） 6 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担 任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级 人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）招募说明书（更新） 7 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理， 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总 经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监 助理。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘招募说明书（更新） 8 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 （1）现任基金经理： 1）毕天宇，硕士，曾任中国燕兴桂林公司汽车经营部经理助理；中国北方 工业上海公司经理助理；兴业证券股份有限公司研究员；2002 年 3 月至 2005 年 10 月任富国基金管理有限公司行业研究员，2005 年 11 月至 2007 年 4 月任汉博 证券投资基金基金经理，2007 年 4 月至今任富国天博创新主题混合型证券投资 基金基金经理，2014 年 6 月起兼任富国高端制造行业股票型证券投资基金基金 经理，2015 年 6 月至 2017 年 10 月兼任富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资 基金基金经理；2016 年 2 月至 2019 年 1 月兼任富国城镇发展股票型证券投资基 金基金经理；兼任权益投资副总监。具有基金从业资格。 （2）历任基金经理： 厉叶淼自 2015 年 8 月至 2018 年 10 月任本基金基金经理。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 招募说明书（更新） 9 （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说明书（更新） 10 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所 挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末，中国建设银行资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08%。上半年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额较 上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增 加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。 2017 年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”， 美国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最 佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创 新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国 建设银行在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财 富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 招募说明书（更新） 11 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清 算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设 有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 二、 主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计 划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批 部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 三、 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托 管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的 托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务 品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人招募说明书（更新） 12 账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托 管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托 管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢 得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托 管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优 秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 招募说明书（更新） 13 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构 （一） 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999 年 4 月 13 日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn （二） 代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表： 陈四清 联系人员： 郭明 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 招募说明书（更新） 14 法人代表： 周慕冰 联系人员： 贺倩 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表： 刘连舸 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法人代表： 田国立 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法人代表： 彭纯 联系人员： 王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表： 李建红 招募说明书（更新） 15 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号 法人代表： 吉晓辉 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 8 )中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区正义路 4 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表： 董文标 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表： 李国华 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 10 )华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 法人代表： 吴建 联系人员： 郑鹏 招募说明书（更新） 16 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn ( 11 )平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表： 肖遂宁 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 12 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城南城路 2 号 办公地址： 东莞市莞城南城路 2 号 法人代表： 何沛良 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769-961122 公司网站： www.drcbank.com ( 13 )苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法人代表： 王兰凤 联系人员： 葛晓亮 客服电话： 96067 公司网站： www.suzhoubank.com ( 14 )浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法人代表： 俞俊海 联系人员： 孟建潮 客服电话： 400-8896-596 招募说明书（更新） 17 公司网站： www.borf.cn ( 15 )天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法人代表： 林义相 联系人员： 尹伶 客服电话： 010-66045678 公司网站： www.txsec.com ( 16 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法人代表： 杨德红 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 17 )中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表： 王常青 联系人员： 权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 18 )国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法人代表： 何如 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn 招募说明书（更新） 18 ( 19 )广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316 房- 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法人代表： 孙树明 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 20 )中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法人代表： 张佑君 联系人员： 顾凌 客服电话： 95548 或 4008895548 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 21 )中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表： 陈有安 联系人员： 邓颜 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 22 )申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表： 李梅 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523 或 4008895523 招募说明书（更新） 19 公司网站： www.swhysc.com ( 23 )兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路 268 号 办公地址： 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法人代表： 兰荣 联系人员： 夏中苏 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn ( 24 )长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址： 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表： 李新华 联系人员： 李良 客服电话： 95579 或 4008-888-999 公司网站： www.95579.com ( 25 )西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表： 余维佳 联系人员： 张煜 客服电话： 4008-096-096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 26 )信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人代表： 张志刚 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com 招募说明书（更新） 20 ( 27 )光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表： 薛峰 联系人员： 刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 28 )大同证券有限责任公司 注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法人代表： 董祥 联系人员： 薛津 客服电话： 4007121212 公司网站： www.dtsbc.com.cn ( 29 )国都证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法人代表： 王少华 联系人员： 黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 30 )东海证券股份有限公司 注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人代表： 赵俊 联系人员： 王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 公司网站： www.longone.com.cn ( 31 )中银国际证券股份有限公司 招募说明书（更新） 21 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法人代表： 许刚 联系人员： 王炜哲 客服电话： 400-620-8888 公司网站： www.bocichina.com ( 32 )华西证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法人代表： 杨炯洋 联系人员： 谢国梅 客服电话： 95584 公司网站： www.hx168.com.cn ( 33 )第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法人代表： 刘学民 联系人员： 吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 34 )德邦证券股份有限公司 注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址： 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法人代表： 姚文平 联系人员： 朱磊 客服电话： 400-8888-128 公司网站： http://www.tebon.com.cn ( 35 )中国国际金融股份有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 招募说明书（更新） 22 办公地址： 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法人代表： 李剑阁 联系人员： 陶亭 客服电话： 010-65051166 公司网站： http://www.cicc.com.cn ( 36 )华鑫证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法人代表： 俞洋 联系人员： 杨莉娟 客服电话： 95323 公司网站： http://www.cfsc.com.cn/ ( 37 )瑞银证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法人代表： 程宜荪 联系人员： 牟冲 客服电话： 4008878827 公司网站： www.ubssecurities.com ( 38 )西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址： 拉萨市北京中路 101 号 办公地址： 拉萨市北京中路 101 号 法人代表： 陈宏 联系人员： 唐湘怡 客服电话： 95357 公司网站： http://www.18.cn ( 39 )华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 招募说明书（更新） 23 法人代表： 祝献忠 联系人员： 李慧灵 客服电话： 400-898-9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 40 )天风证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法人代表： 余磊 联系人员： 杨晨 客服电话： 4008-005-000 公司网站： www.tfzq.com ( 41 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法人代表： 张彦 联系人员： 张燕 客服电话： 400-166-1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn ( 42 )上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、 03 室 办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F 法人代表： 冷飞 联系人员： 李娟 客服电话： 021-50810673 公司网站： http://www.wacaijijin.com/ ( 43 )腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 招募说明书（更新） 24 办公地址： 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法人代表： 刘明军 联系人员： 刘鸣 客服电话： 95017 公司网站： www.tenganxinxi.com ( 44 )民商基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 法人代表： 贲惠琴 联系人员： 杨一新 客服电话： 021-50206003 公司网站： www.msftec.com ( 45 )北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 法人代表： 张旭阳 联系人员： 孙博超 客服电话： 95055-4 公司网站： www.baiyingfund.com ( 46 )诺亚正行基金销售有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法人代表： 汪静波 联系人员： 张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com ( 47 )深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 招募说明书（更新） 25 法人代表： 薛峰 联系人员： 汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 48 )上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法人代表： 其实 联系人员： 潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 49 )上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室 法人代表： 杨文斌 联系人员： 张茹 客服电话： 4007-009-665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 50 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法人代表： 陈柏青 联系人员： 张裕 客服电话： 4000-766-123 公司网站： www.fund123.cn ( 51 )上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法人代表： 张跃伟 招募说明书（更新） 26 联系人员： 沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com ( 52 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表： 凌顺平 联系人员： 吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 53 )上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表： 沈继伟 联系人员： 曹怡晨 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 54 )嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法人代表： 赵学军 联系人员： 张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn ( 55 )北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法人代表： 梁蓉 联系人员： 张旭 招募说明书（更新） 27 客服电话： 400-6262-818 公司网站： www.5irich.com ( 56 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法人代表： 沈伟桦 联系人员： 程刚 客服电话： 400-609-9200 公司网站： www.yixinfund.com ( 57 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表： 钱燕飞 联系人员： 王锋 客服电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com ( 58 )北京格上富信基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法人代表： 李悦章 联系人员： 张林 客服电话： 400-066-8586 公司网站： https://www.igesafe.com/ ( 59 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法人代表： 周斌 联系人员： 马鹏程 客服电话： 400-786-8868 招募说明书（更新） 28 公司网站： www.chtwm.com ( 60 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法人代表： 王伟刚 联系人员： 丁向坤 客服电话： 400-619-9059 公司网站： www.hcjijin.com ( 61 )深圳盈信基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 （811-812） 办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22 楼盈信基金 法人代表： 苗宏升 联系人员： 葛俏俏 客服电话： 4007-903-688 公司网站： www.fundying.com ( 62 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室 法人代表： 申健 联系人员： 印强明 客服电话： 021-20292031 公司网站： https://8.gw.com.cn/ ( 63 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二 街 10 号秦鹏大厦 12 层 法人代表： 张琪 招募说明书（更新） 29 联系人员： 付文红 客服电话： 010-62675369 公司网站： www.xincai.com ( 64 )北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法人代表： 李振 联系人员： 魏尧 客服电话： 400-057-8855 公司网站： www.kstreasure.com ( 65 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法人代表： 杨健 联系人员： 李海燕 客服电话： 400-673-7010 公司网站： www.jianfortune.com ( 66 )上海万得投资顾问有限公司 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法人代表： 王廷富 联系人员： 姜吉灵 客服电话： 400-821-0203 公司网站： www.520fund.com.cn ( 67 )上海联泰基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法人代表： 燕斌 联系人员： 凌秋艳 招募说明书（更新） 30 客服电话： 400-046-6788 公司网站： www.66zichan.com ( 68 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区） 办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法人代表： 王翔 联系人员： 蓝杰 客服电话： 400-820-5369 公司网站： www.jiyufund.com.cn ( 69 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人代表： 陈继武 联系人员： 李晓明 客服电话： 4000-178-000 公司网站： www.lingxianfund.com ( 70 )上海陆金所基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表： 鲍东华 联系人员： 宁博宇 客服电话： 4008-219-031 公司网站： www.lufunds.com ( 71 )珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表： 肖雯 招募说明书（更新） 31 联系人员： 黄敏娥 客服电话： 020-89629066 公司网站： www.yingmi.cn ( 72 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址： 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法人代表： 彭运年 联系人员： 陈珍珍 客服电话： 400-8909-998 公司网站： www.jnlc.com ( 73 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法人代表： 江卉 联系人员： 徐伯宇 客服电话： 95118 公司网站： http://fund.jd.com/ ( 74 )大连网金基金销售有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法人代表： 樊怀东 联系人员： 贾伟刚 客服电话： 4000-899-100 公司网站： www.yibaijin.com ( 75 )深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 招募说明书（更新） 32 法人代表： 赖任军 联系人员： 刘昕霞 客服电话： 400-930-0660 公司网站： www.jfzinv.com ( 76 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址： 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 法人代表： 钟斐斐 联系人员： 戚晓强 客服电话： 4000-618-518 公司网站： danjuanapp.com ( 77 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址： 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法人代表： 李一梅 联系人员： 仲秋月 客服电话： 400-817-5666 公司网站： www.amcfortune.com ( 78 )申银万国期货有限公司 注册地址： 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼 办公地址： 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼 法人代表： 李建中 联系人员： 史艺斐 客服电话： 400-888-7868 公司网站： www.sywgqh.com （三） 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 招募说明书（更新） 33 二、 基金登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人：裴长江 成立日期：1999 年 4 月 13 日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：徐慧 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 经办律师：刘佳、张兰 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 招募说明书（更新） 34 第四部分 基金名称 富国高端制造行业股票型证券投资基金 招募说明书（更新） 35 第五部分 基金类型 股票型 招募说明书（更新） 36 第六部分 投资目标 本基金主要投资于高端制造行业相关股票，通过精选个股和风险控制，力求 为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 招募说明书（更新） 37 第七部分 基金投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、一级市场 新股或增发的股票、固定收益类资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证 券、债券回购、银行存款等）、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监 会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于股票的比例占基金资产的 80%—95%，投资 于高端制造行业相关股票比例不低于非现金基金资产的 80%，权证资产的投资比 例占基金资产净值的 0%－3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 招募说明书（更新） 38 第八部分 基金投资策略 1、大类资产配置 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、 货币市场工具及其他金融工具的比例。 本基金主要考虑的因素为： （1）宏观经济指标，包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率 变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济 周期阶段； （2）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体 估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化； （3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等； （4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。 通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展 趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的 比例。 2、股票投资策略 （1）高端制造行业相关股票的界定： 本基金所指的高端制造行业为：1）为国民经济和国防建设提供生产技术装 备的具有高技术、高附加值制造业；2）与上述行业密切相关的行业，即为上述 行业提供产品与服务的行业。本基金投资于高端制造行业相关股票的比例不低于 非现金基金资产的 80%。 具体到行业分类上，高端制造行业包括了电子、公用事业、机械设备、交运 设备、信息服务、信息设备、轻工制造、综合等行业。未来，由于经济增长方式 转变、产业结构升级等因素，高端制造业的外延将会逐渐扩大，本基金将视实际 情况调整上述对行业的识别及认定。 一般情况下，本基金将参考申银万国行业体系对制造类股票进行界定。如个招募说明书（更新） 39 股经营范围或业务重点发生转变，致使其具有制造业基本面特征或致使其受益于 制造业，本基金管理人可在充分论证后将其纳入制造类股票范畴。如果未来申银 万国证券研究所对其行业分类标准进行调整，则本基金管理人亦将酌情进行相应 的调整。如果未来申银万国证券研究所不再存续或不再发布该行业分类标准、亦 或市场上出现了更加合理、科学的行业分类标准且符合本基金投资目标和投资理 念的，本基金将视情况并经履行相关程序后调整其采用的行业分类标准并公告。 （2）个股投资策略 本基金采用自下而上的方法精选个股。与简单横向比较个股不同，本基金的 投资理念在于将股票自身成长性与其所处的行业周期相结合，将投资的时空间概 念相结合，以甄选强势优质个股。 具体而言，本基金将会重点关注个股的以下五个方面，各有侧重，综合评价： 1）成长性 本基金专注投资于高端制造行业，其高端首先体现在技术含量高，表现为知 识、技术密集，体现多学科和多领域高精尖技术的继承。因此，这决定了本基金 所选个股存在成长型风格偏向。 个股的成长性可以从两个方面判定：过往成长能力及未来成长预期。 过往成长能力主要指个股过去几年从财务数据上表现出来的持续成长特征。 本基金将重点关注个股的净利润增长率、主营业务收入增长率及净资产收益率等 指标，通过定量方法筛选出成长增速较快的企业。以上指标将连续多期观察，保 证其成长能力的稳定性。 未来成长预期主要是基于上市公司现有的基本面判别其是否具备在未来几 年持续增长的潜力。通过定性方法及实地调研，挖掘公司未来成长的驱动因素以 及该驱动因素是否具有可持续性。 成长预期主要看上市公司的核心竞争力是否能为公司带来逐渐上升的行业 地位。具体而言，首先要深入分析上市公司的商业模式，判断该模式是否合理且 具有可持续性，能否带动公司利润持续增长；并判断该商业模式在该公司继续扩 张的过程中是否容易复制，是否符合市场经济和行业发展的趋势。其次需要关注 公司的产品定价能力、产品的可复制性以及竞争对手情况，判断是否处于产业链 核心部位，是否在细分行业中具有一定的垄断地位，并判断其市场份额的提升对招募说明书（更新） 40 公司盈利增长是否有带动作用。最后，关注公司治理结构及管理层能力、企业品 牌、内生创新能力、投资效率、成本控制能力等是否具备长期领先的能力。 2）其所处的行业周期阶段 个股判断须结合中观的行业分析。影响行业景气的外因是经济周期、上下游 产业链的供需变动，内因是行业的产品需求变动、生产能力变动、技术水平变化 及产业政策的变化等。 处于成长期的行业往往体现为需求高速增长，技术渐趋定型，企业进入壁垒 较高、用户群体稳定等。结合高端制造主题，本基金主要寻求那些处于价值链高 端，具有高附加值特征的行业及细分行业。 3）概念 产业政策的颁布、核心技术的发布或下游客户的大额订单等都可能成为概念 的来源。本基金须深入剖析各类概念的真伪、可持续性和是否被过度挖掘，并提 前布局适当参与。 4）预期差 本基金将通过严密的实地调研及论证，把握市场上出现的有效预期差，发现 被低估的股票，例如前期覆盖度较低的个股或被噪音所扰但实际基本面较好的上 市公司股票。 5）估值水平 本基金将在组合构建时注重个股估值水平，以确定该股是否具有足够的安全 边际，投资的风险收益比如何。指标方面，将持续跟踪个股的 P/E、P/S、P/CF、 PEG 等进行定量筛选和配置比例参考。 3、债券投资策略 本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结 构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体 资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析 确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行 预测，相机而动、积极调整。 （1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险； 招募说明书（更新） 41 （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合 理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期 和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利； （3）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益 特性构建和调整组合，提高投资收益； （4）相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估 的债券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相 对高估、价格将下降的类属； （5）信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量， 根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种 选择的基本依据。 对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长 性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可转债 的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当 前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。 资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提 前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础 上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等 进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略 等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。 4、金融衍生工具投资 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人 主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工 具： （1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票 的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益； （2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特 性，形成保本投资组合； （3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投招募说明书（更新） 42 资组合，形成多元化的盈利模式； （4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值 因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 招募说明书（更新） 43 第九部分 基金业绩比较基准 中证 800 指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20% 中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中 小市值公司的整体状况的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深 300 指数成份股一起构成。本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地 反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金 的业绩基准的股票指数时，本基金管理人经与基金托管人协商一致，在报中国证 监会备案后，可以变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大 会。 招募说明书（更新） 44 第十部分 基金的风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的 证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金。 招募说明书（更新） 45 第十一部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 618,760,615.80 92.96 其中：股票 618,760,615.80 92.96 2 固定收益投资 2,634,541.20 0.40 其中：债券 2,634,541.20 0.40 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 43,297,177.45 6.51 7 其他资产 900,067.30 0.14 8 合计 665,592,401.75 100.00 二、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 441,590,497.14 66.64 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 3,089,912.00 0.47 G 交通运输、仓储和邮政业 1,322,685.00 0.20 H 住宿和餐饮业 － － 招募说明书（更新） 46 I 信息传输、软件和信息技术服务业 24,577,789.16 3.71 J 金融业 52,815,633.00 7.97 K 房地产业 68,565,116.50 10.35 L 租赁和商务服务业 17,215,275.00 2.60 M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 9,583,708.00 1.45 S 综合 － － 合计 618,760,615.80 93.37 三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 002271 东方雨虹 2,434,960.00 51,304,607.20 7.74 2 601155 新城控股 1,029,500.00 46,481,925.00 7.01 3 300285 国瓷材料 1,734,176.00 37,978,454.40 5.73 4 600519 贵州茅台 41,900.00 35,782,181.00 5.40 5 601318 中国平安 429,700.00 33,129,870.00 5.00 6 600031 三一重工 2,508,553.00 32,059,307.34 4.84 7 300130 新国都 1,453,260.00 25,301,256.60 3.82 8 002007 华兰生物 494,300.00 22,243,500.00 3.36 9 002153 石基信息 675,700.00 22,061,605.00 3.33 10 000858 五 粮 液 221,065.00 21,001,175.00 3.17 四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产 招募说明书（更新） 47 净值比例（%） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － － 7 可转债（可交换债） 2,634,541.20 0.40 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 2,634,541.20 0.40 五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） 1 113515 高能转债 23,220.00 2,634,541.20 0.40 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) － 招募说明书（更新） 48 股指期货投资本期收益(元) － 股指期货投资本期公允价值变动(元) － 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 （二） 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （一） 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计（元） － 国债期货投资本期收益（元） － 国债期货投资本期公允价值变动（元） － 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 （三） 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十一、 投资组合报告附注 （一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部 门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票 库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （三） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 167,201.23 2 应收证券清算款 131,016.65 3 应收股利 － 4 应收利息 15,516.96 招募说明书（更新） 49 5 应收申购款 586,332.46 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 900,067.30 （四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 113515 高能转债 2,634,541.20 0.40 （五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 （六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 招募说明书（更新） 50 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014.06.20-2014.12.31 10.50% 1.53% 46.68% 0.94% -36.18% 0.59% 2015.01.01-2015.12.31 66.61% 3.21% 14.95% 2.00% 51.66% 1.21% 2016.01.01-2016.12.31 -25.69% 2.24% -10.02% 1.22% -15.67% 1.02% 2017.01.01-2017.12.31 27.78% 0.97% 12.10% 0.52% 15.68% 0.45% 2018.01.01-2018.12.31 -31.46% 1.57% -21.06% 1.07% -10.40% 0.50% 2019.01.01-2019.03.31 37.06% 1.53% 23.57% 1.23% 13.49% 0.30% 2014.06.20-2019.03.31 64.20% 2.08% 65.89% 1.27% -1.69% 0.81% 招募说明书（更新） 51 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 注：1、截止日期为 2019 年 3 月 31 日。 2、本基金于 2014 年 6 月 20 日成立，建仓期 6 个月，从 2014 年 6 月 20 日 起至 2014 年 12 月 19 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 招募说明书（更新） 52 第十三部分 费用概览 一、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券账户开户费用和银行账户维护费； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 招募说明书（更新） 53 H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 五、 与基金销售有关的费用 1、申购费用 投资人申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金提供两种申购费用的支付模式： （1）前端收费模式 前端收费模式，即在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减。本 基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投招募说明书（更新） 54 资者实施差别的申购费率。具体见下表： A、前端申购费率 申购金额（含申购费） 前端申购费率 100 万元以下 1.5% 100 万元（含）—500 万元 1.2% 500 万元（含）以上 1000 元/笔 注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外 的其他选择前端收费模式的投资者。 B、特定申购费率： 申购金额（含申购费） 特定申购费率 100 万元以下 0.15% 100 万元（含）—500 万元 0.12% 500 万元（含）以上 每笔 1000 元 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、以前端收费模式申购本 基金的养老金客户——包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及 其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投 资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会 委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品；个人税收递延型商业养老 保险等产品；养老目标基金；职业年金计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会 备案。 （2）后端收费模式 后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用按基金份额的持 有时间递减。后端收费模式目前仅适用于富国基金直销，如有变更，详见届时公 告或更新的招募说明书。 持有时间 后端申购费率 招募说明书（更新） 55 1 年以内（含） 1.80% 1 年—3 年（含） 1.20% 3 年—5 年（含） 0.60% 5 年以上 0.00% 基金申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 2、赎回费用 （1）赎回费用由基金赎回人承担。投资人认（申）购本基金所对应的赎回 费率随持有时间递减，具体见下表： 持有时间 赎回费率 7 日以内（含） 1.50% 7 日—30 日（含） 0.75% 30 日—2 年（含） 0.60% 2 年—3 年（含） 0.30% 3 年以上 0% （2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在 投资者赎回本基金份额时收取，对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费， 将全额计入基金财产；对持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎 回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但少 于 6 个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对 持续持有期长于 6 个月的投资人，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未 计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、转换费用 A 前端转前端 （1）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购补差费两 部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率 而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 招募说明书（更新） 56 1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取 补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转 入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基 金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。 （2）基金转换的计算： 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入金额＝转出金额－转出基金赎回费 净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率） 申购补差费＝转入金额－净转入金额 转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值 注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且 全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 B 后端转后端 后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费 两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额 计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费 补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于 转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。 对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间互相 转换的计算公式如下： 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率） 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且 全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 招募说明书（更新） 57 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新，主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的 截止日期。 2、“第三部分 基金管理人”部分，对基金管理人信息进行了更新。 3、“第五部分 相关服务机构”部分，对相关服务机构信息进行了更新。 4、“第九部分 基金的投资”更新了基金投资组合报告，内容截止至 2019 年 3 月 31 日。 5、“第十部分 基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进行 了更新，内容截止至 2019 年 3 月 31 日。 6、“第二十二部分 其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露事 项进行了更新。 富国基金管理有限公司 2019 年 07 月 20 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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