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| 中银优选混合A(163807) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1614832 | ||||||||
| 基金代码 | 163807 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年七月十九日 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中银优选混合 场内简称 中银优选 基金主代码 163807 交易代码 163807 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年 4月 3日 报告期末基金份额总额 246,201,005.14份 投资目标 依托中国良好的宏观经济发展形势和资本市场的高速成长， 投资于能够分享中国经济长期增长的、在所属行业中处于领 先地位的上市公司，在控制投资风险的前提下，为基金投资 人寻求中长期资本增值机会。 投资策略 本基金的资产配置将贯彻“自上而下”的策略，根据全球宏观 形势、中国经济发展（包括经济运行周期变动、市场利率变 化、市场估值、证券市场动态等），对基金资产在股票、债 券和现金三大类资产类别间的配置进行实时监控，并根据风 险的评估和建议适度调整资产配置比例。 本基金将按照“自上而下”和“自下而上”相结合的方式对各细 分行业进行分类、排序和优选。通过对全球经济和产业格局 的变化、国家经济政策取向、国内产业结构变动进行定性和 定量的综合分析，把握行业基本面发展变化的脉络，评估行 业的相对优势，从而对行业进行优选。 业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深 300指数，债券 投资部分的业绩比较基准为中证国债指数。本基金的整体业 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 3 绩基准＝沪深 300指数×65% + 中证国债指数×35% 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益和风险水平低于股票型基 金，高于债券型基金。 基金管理人 中银基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 4月 1日-2019年 6月 30日) 1.本期已实现收益 10,522,703.00 2.本期利润 -5,073,543.08 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0204 4.期末基金资产净值 267,842,305.93 5.期末基金份额净值 1.0879 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -1.91% 1.65% -0.65% 0.98% -1.26% 0.67% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2009年 4月 3日至 2019年 6月 30日) 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 4 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期，截至建仓结束时各项资 产配置比例均符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王伟 基金经理 2015-05-28 - 9 中银基金管理有限公司助 理副总裁（AVP），工学硕 士。2010年加入中银基金管 理有限公司，曾任研究员、 基金经理助理。2015 年 2 月至今任中银美丽中国基 金基金经理，2015年 3月至 今任中银中小盘基金基金 经理，2015年 5月至今任中 银优选基金基金经理，2015 年6月至今任中银智能制造 基金基金经理。具有 9年证 券从业年限。具备基金从业 资格。 注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根 据公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期；2、 证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 5 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、中国证监会 的有关规则和其他有关法律法规的规定，严格遵循本基金基金合同，本着诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内，本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了 《中银基金管理有限公司公平交易管理办法》，建立了《新股询价申购和参与公开增发管理 办法》、《债券询价申购管理办法》、《集中交易管理办法》等公平交易相关制度体系，通过制 度确保不同投资组合在投资管理活动中得到公平对待，严格防范不同投资组合之间进行利益 输送。公司建立了投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度，以科学规范的投资决策体 系，采用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制，通过工作制度、流程和技术手段保证 公平交易原则的实现；通过建立层级完备的公司证券池及组合风格库，完善各类具体资产管 理业务组织结构，规范各项业务之间的关系，在保证各投资组合既具有相对独立性的同时， 确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过对异常交易行 为的实时监控、分析评估、监察稽核和信息披露确保公平交易过程和结果的有效监督。 本报告期内，本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不 同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到 公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，本报告期内未发生 异常交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发现异常交易行为。 本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 1. 宏观经济分析 国外经济方面，全球经济下行压力延续，美国经济韧性在二季度开始松动，欧洲经济继 续低迷、内部出现分化，日本经济延续疲弱。美联储 2019年下半年预计降息 1-2次。国内 经济方面，在外需持续偏弱和贸易摩擦升级背景下，经济下行压力再度体现：制造业 PMI 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 6 指数回落 1.4个百分点至 6月份的 49.4，工业增加值 1-5月同比增长 6%，较一季度末回落 0.5 个百分点。出口继续受贸易摩擦和外需走弱冲击，消费低位企稳，投资大幅回落：制造 业投资大幅下滑，房地产投资高位回落，基建投资低位震荡，1-5月固定资产投资增速较一 季度末显著回落 0.7 个百分点至 5.6%的水平。通胀方面，CPI 短期震荡上行， PPI 低位震 荡。 2. 市场回顾 股票市场方面，二季度上证综指下跌 3.62%，代表大盘股表现的沪深 300 指数下跌 1.21%，中小板综合指数下跌 10.31%，创业板综合指数下跌 9.36%。 3. 运行分析 二季度股票市场明显回调，本基金下跌 1.91%，整体业绩表现平淡。本基金二季度维持 了核心持仓的稳定，但对于 2季度上涨较多的食品饮料、餐饮旅游、家电、医药等白马龙头 公司配置权重较少，未能取得明显超额收益。 4.5报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金份额净值增长率为-1.91%，同期业绩比较基准收益率为-0.65%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金 资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 207,257,677.75 77.08 其中：股票 207,257,677.75 77.08 2 固定收益投资 43,386,687.02 16.14 其中：债券 43,386,687.02 16.14 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 11,831,309.50 4.40 7 其他各项资产 6,403,686.85 2.38 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 7 8 合计 268,879,361.12 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 2,812,807.55 1.05 B 采矿业 167,737.50 0.06 C 制造业 138,148,889.33 51.58 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,298,980.00 1.98 G 交通运输、仓储和邮政业 1,396,263.00 0.52 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 16,592,169.24 6.19 J 金融业 23,170,360.09 8.65 K 房地产业 5,233,758.57 1.95 L 租赁和商务服务业 4,957,964.00 1.85 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 39,214.28 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 8,020,969.89 2.99 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,418,564.30 0.53 S 综合 - - 合计 207,257,677.75 77.38 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 601012 隆基股份 578,447 13,367,910.17 4.99 2 600438 通威股份 907,401 12,758,058.06 4.76 3 002371 北方华创 135,984 9,416,892.00 3.52 4 600030 中信证券 364,894 8,688,126.14 3.24 5 300450 先导智能 248,497 8,349,499.20 3.12 6 002607 中公教育 584,193 8,020,969.89 2.99 7 603019 中科曙光 198,649 6,972,579.90 2.60 8 000661 长春高新 20,434 6,906,692.00 2.58 9 600036 招商银行 190,875 6,867,682.50 2.56 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 8 10 000725 京东方 A 1,821,200 6,264,928.00 2.34 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 19,992,000.00 7.46 其中：政策性金融债 19,992,000.00 7.46 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 23,394,687.02 8.73 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 43,386,687.02 16.20 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (％) 1 190201 19国开 01 200,000 19,992,000.00 7.46 2 110054 通威转债 73,860 9,070,746.60 3.39 3 113015 隆基转债 33,020 4,217,974.80 1.57 4 127010 平银转债 23,800 2,834,818.00 1.06 5 128024 宁行转债 20,200 2,704,780.00 1.01 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金报告期内未参与股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 9 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金报告期内未参与国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本报告编制日前一年内，招商银行由于涉嫌违反法律法规，被深圳保监局、中国银监 会处以罚款，没收违法所得。 基金管理人通过进行进一步了解后，认为该处罚不会对相关证券的投资价值构成实质性的影 响。 报告期内，本基金投资的前十名证券的其余的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 116,792.25 2 应收证券清算款 5,779,302.55 3 应收股利 - 4 应收利息 274,135.94 5 应收申购款 233,456.11 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,403,686.85 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 113015 隆基转债 4,217,974.80 1.57 2 128024 宁行转债 2,704,780.00 1.01 3 123017 寒锐转债 1,220,714.20 0.46 4 113517 曙光转债 729,195.50 0.27 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 10 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 257,868,255.71 本报告期基金总申购份额 7,768,789.21 减：本报告期基金总赎回份额 19,436,039.78 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 246,201,005.14 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会准予中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件； 2、《中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、《中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 5、法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照； 8、报告期内在指定报刊上披露的各项公告； 9、中国证监会要求的其他文件。 8.2 存放地点 以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人处，供公众查阅。 8.3 查阅方式 投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 11 中银基金管理有限公司 二〇一九年七月十九日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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