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| 银华多元收益定期开放混合A(005463) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1614694 | ||||||||
| 基金代码 | 005463 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银华多元收益定期开放混合型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年7月19日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。 基金产品概况 基金简称 银华多元收益定期开放混合 交易代码 005463 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年1月29日 报告期末基金份额总额 129,910,580.73份 投资目标 本基金通过自上而下的大类资产配置，以及自下而上的个股精选，积极配置景气度较高的行业和拥有核心竞争力且基本面扎实的上市公司，同时精心筛选全市场的投资机会，并灵活应用多种投资策略，在不同阶段选择性价比最优的工具组合，努力追求基金资产的稳定增长和收益的最大化。 投资策略 本基金的“多元收益”，是指在不同的市场阶段采取相应的多元化投资策略，积极寻求各细分市场以及个股个券的投资机会，力争实现基金资产的稳定回报。具体可以划分为两个层次：首先是大类资产的配置结构多元化，即充分发挥本基金灵活配置的优势，在自上而下判断相关资产风险收益特征的基础上，积极寻求各细分市场的投资机会，相应采取多元化的配置策略，合理确定股票、可转换公司债券、债券等投资工具的配置比例，并在合规的范围内、适当的时候运用衍生品工具实现套期保值，力争实现基金资产的稳定回报；其次是各类资产内部的应对策略多元化，即根据不同的市场环境和市场阶段，采取与之相匹配的最优投资策略，从不同维度发掘个股个券的投资机会。基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的0％-40％；权证投资比例为基金资产净值的0%-3%；开放期内的每个交易日日终，在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 业绩比较基准 沪深300指数收益率*30%+中债综合指数收益率*70% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 银华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 银华多元收益定期开放混合A 银华多元收益定期开放混合C 下属分级基金的交易代码 005463 005464 报告期末下属分级基金的份额总额 88,677,235.30份 41,233,345.43份 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年4月1日 － 2019年6月30日 ） 银华多元收益定期开放混合A 银华多元收益定期开放混合C 1．本期已实现收益 1,461,605.69 575,623.60 2．本期利润 770,639.07 257,841.75 3．加权平均基金份额本期利润 0.0087 0.0063 4．期末基金资产净值 84,181,143.80 38,591,348.82 5．期末基金份额净值 0.9493 0.9359 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 银华多元收益定期开放混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.92% 0.23% -0.38% 0.44% 1.30% -0.21% 银华多元收益定期开放混合C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.67% 0.23% -0.38% 0.44% 1.05% -0.21% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同的规定：股票投资比例为基金资产的0%-40%；权证投资比例为基金资产净值的0%-3%。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 贾鹏先生 本基金的基金经理 2018年1月29日 - 10年 硕士学位，2008年3月至2011年3月期间任职于银华基金管理有限公司，担任行业研究员职务；2011年4月至2012年3月期间任职于瑞银证券有限责任公司，担任行业研究组长；2012年4月至2014年6月期间任职于建信基金管理有限公司，担任基金经理助理。2014年6月起任职于银华基金管理有限公司，自2014年8月27日至2017年8月7日担任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理，自2014年8月27日至2016年12月22日兼任银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理，自2014年9月12日起兼任银华保本增值证券投资基金基金经理，自2014年12月31日至2016年12月22日兼任银华信用双利债券型证券投资基金基金经理，自2016年4月1日至2017年7月5日兼任银华远景债券型证券投资基金基金经理，自2016年5月19日起兼任银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2017年8月8日起兼任银华永祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2017年12月14日起兼任银华多元动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2018年1月29日起兼任银华多元收益定期开放混合型证券投资基金基金经理，自2019年6月28日起兼任银华信用双利债券型证券投资基金基金经理。具有从业资格。国籍：中国。 孙慧女士 本基金的基金经理 2018年3月7日 - 8.5年 硕士学位。2010年6月至2012年6月任职中邮人寿保险股份有限公司投资管理部，任投资经理助理；2012年7月至2015年2月任职于华夏人寿保险股份有限公司资产管理中心，任投资经理；2015年3月加盟银华基金管理有限公司，历任基金经理助理。自2016年2月6日至2017年8月7日担任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理，自2016年2月6日起兼任银华保本增值证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理，自2016年10月17日至2018年2月5日兼任银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2016年10月17日至2018年6月26日兼任银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理，自2016年12月22日起兼任银华远景债券型证券投资基金基金经理，自2017年8月8日起兼任银华永祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2018年3月7日起兼任银华多元收益定期开放混合型证券投资基金基金经理，自2018年8月31日起兼任银华可转债债券型证券投资基金基金经理，自2019年6月28日起兼任银华信用双利债券型证券投资基金基金经理。具有从业资格。国籍：中国。 王智伟先生 本基金的基金经理 2018年3月7日 - 9.5年 硕士学位。曾就职于天相投资顾问有限公司、中国证券报有限责任公司、方正证券股份有限公司，2015年6月加盟银华基金管理有限公司，曾任基金经理助理职务。自2016年7月26日至2019年7月5日担任银华合利债券型证券投资基金基金经理，自2016年7月26日至2019年3月2日兼任银华双动力债券型证券投资基金基金经理, 自2018年3月7日起兼任银华多元收益定期开放混合型证券投资基金基金经理。具有从业资格。国籍：中国。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《银华多元收益定期开放混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等，并建立了健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。 在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。 综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有1次，原因是指数型投资组合投资策略需要，未导致不公平交易和利益输送。 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年2季度，海外市场经济预期进一步走弱，主要经济体货币政策纷纷重回宽松，然而中美之间争端再起，为全球资本市场增添不确定性。国内方面，年初经济的脉冲效果在2季度逐渐消退，叠加个别风险事件的暴露，经济主体预期较1季度再度走弱，政策逆周期调节力度有所加大。权益方面，结合内外部变化，风险偏好快速收敛是制约市场表现的主要因素，基本面拐点预期也出现延后。债券方面，总体表现先抑后扬，但结构上也随信用风险事件、机构偏好等因素而加剧分化趋势。 2季度，本基金继续坚持稳健的投资策略，在控制信用风险的前提下保证基金组合的流动性。权益方面，针对市场的变化适度降低仓位，持仓结构上偏向于消费品和逆周期的防御性品种，另外少量持有优质的中游制造业龙头。债券方面，结合基金特征进行期限匹配操作，总体配置适度积极。 展望2019年3季度，全球经济仍将延续下行趋势，中美关系仍然是影响国际资本市场波动的重要因素，但市场参与主体对于中美关系的中长期预期已逐渐回归理性。权益方面，7-8月将进入中报披露期，公司业绩的确定性和持续性将是核心选股要素，在国内经济仍有一定下行压力的背景下，多数行业的季度景气度存在下修空间，但中期维度看，边际改善的概率在提升。债券方面，全球增长趋势性放缓，国内政策脉冲持续性有限，导致经济切实的风险不容小觑，叠加金融系统性风险的潜在隐患，货币政策方向易松难紧，因此总体来看有利于债市表现，但其中各品种、各等级之间的分化状态亦将延续。 3季度，本基金将继续采取结构优先的策略。其中，权益投资波段操作，继续精选景气度上行的行业，并边际上更加关注前期超跌的科技成长方向。债券投资则将保持适当仓位水平，同时在期限匹配策略下保持组合结构的优化。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末银华多元收益定期开放混合A基金份额净值为0.9493元，本报告期基金份额净值增长率为0.92%；截至本报告期末银华多元收益定期开放混合C基金份额净值为0.9359元，本报告期基金份额净值增长率为0.67%；同期业绩比较基准收益率为-0.38%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,718,336.00 2.52 其中：股票 4,718,336.00 2.52 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 169,502,012.10 90.44 其中：债券 169,502,012.10 90.44 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 9,482,783.53 5.06 8 其他资产 3,717,820.81 1.98 9 合计 187,420,952.44 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 186,792.00 0.15 B 采矿业 - - C 制造业 1,085,839.00 0.88 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,197,357.00 0.98 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 2,248,348.00 1.83 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 4,718,336.00 3.84 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002142 宁波银行 50,300 1,219,272.00 0.99 2 600886 国投电力 154,100 1,197,357.00 0.98 3 601128 常熟银行 133,300 1,029,076.00 0.84 4 600132 重庆啤酒 16,000 754,560.00 0.61 5 000895 双汇发展 11,100 276,279.00 0.23 6 000998 隆平高科 12,900 186,792.00 0.15 7 000651 格力电器 1,000 55,000.00 0.04 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 152,094,000.00 123.88 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 17,408,012.10 14.18 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 169,502,012.10 138.06 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 143353 17中车G1 100,000 10,250,000.00 8.35 2 143215 17京资01 100,000 10,242,000.00 8.34 3 143662 18国电02 100,000 10,231,000.00 8.33 4 143084 17国电资 100,000 10,200,000.00 8.31 5 143182 17建材01 100,000 10,187,000.00 8.30 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券包括17银河G1（证券代码：143158）。 根据中国银河证券股份有限公司2018年7月7日披露的公告，由于未按照规定履行客户身份识别义务等行为，该公司被人民银行出具《中国人民银行行政处罚决定书》。 上述处罚信息公布后，本基金管理人对上述公司进行了进一步了解和分析，认为上述处罚不会对投资价值构成实质性负面影响，因此本基金管理人对上述公司的投资判断未发生改变。 报告期内，本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 53,523.54 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,664,297.27 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,717,820.81 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 110030 格力转债 433,758.60 0.35 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 银华多元收益定期开放混合A 银华多元收益定期开放混合C 报告期期初基金份额总额 88,677,235.30 41,233,345.43 报告期期间基金总申购份额 - - 减:报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 88,677,235.30 41,233,345.43 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注：本基金的基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注：本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过20%的单一投资者的情况。 影响投资者决策的其他重要信息 本基金管理人于2019年6月27日披露了《银华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告》，本基金属于本基金管理人旗下可投资科创板股票的基金之一。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。 备查文件目录 备查文件目录 9.1.1 银华多元收益定期开放混合型证券投资基金募集申请获中国证监会注册的文件 9.1.2《银华多元收益定期开放混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3《银华多元收益定期开放混合型证券投资基金招募说明书》 9.1.4《银华多元收益定期开放混合型证券投资基金托管协议》 9.1.5 《银华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 9.1.6 本基金管理人业务资格批件和营业执照 9.1.7 本基金托管人业务资格批件和营业执照 9.1.8 本报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）查阅。 银华基金管理股份有限公司 2019年7月19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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