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| 易方达黄金主题(QDII-LOF-FOF)A(人民币份额)(161116) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1614628 | ||||||||
| 基金代码 | 161116 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年七月十九日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF） 场内简称 易基黄金 基金主代码 161116 交易代码 161116 基金运作方式 契约型、上市开放式（LOF） 基金合同生效日 2011年5月6日 报告期末基金份额总额 507,368,283.83份 投资目标 本基金追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金主要通过对国际黄金价格中长期趋势的判断，深入研究黄金价格趋势、黄金采掘企业盈利和估值水平变化，以及考察其他品种的风险收益特征的基础上，进行黄金ETF、黄金股票类资产以及其他资产的比例配置。 业绩比较基准 以伦敦黄金市场下午定盘价计价的国际现货黄金（经汇率折算） 风险收益特征 基金管理人根据对黄金价格走势的判断，在黄金基金、黄金采掘公司股票及其他资产之间进行主动配置。本基金的表现与黄金价格相关性较高，本基金是预期收益与预期风险较高的基金品种。此外，本基金主要投资海外，存在汇率风险。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 境外投资顾问 英文名称：无 中文名称：无 境外资产托管人 英文名称：The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited 中文名称：香港上海汇丰银行有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年4月1日-2019年6月30日) 1.本期已实现收益 -5,030,701.05 2.本期利润 25,366,837.60 3.加权平均基金份额本期利润 0.0663 4.期末基金资产净值 385,489,993.61 5.期末基金份额净值 0.760 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 8.73% 0.87% 11.28% 0.72% -2.55% 0.15% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2011年5月6日至2019年6月30日） 注：1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 2.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为-24.00%，同期业绩比较基准收益率为-1.38%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 周宇 本基金的基金经理 2017-04-21 - 8年 硕士研究生，曾任古根海姆投资管理公司全球宏观策略师，中国平安人寿保险总部投资管理中心策略经理，上海国泰君安证券资产管理有限公司研究发展部大类资产配置高级研究员。 注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金没有聘请境外投资顾问。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了相应的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，通过投资交易系统中的公平交易模块，同时依据境外市场的交易特点规范交易委托方式，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.4.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 受贸易争端的影响，全球经济在二季度持续放缓。制造业活动的恶化开始拖累美国经济增长。在面对宏观不确定性下，美联储暗示将考虑降息。这打开了全球央行货币宽松的空间，并推动全球利率普遍下行。全球流动性改善推升国际金价快速上涨，黄金股亦受益于其中。 本基金在二季度增加了黄金资产的持仓比例，并大致保持一个黄金ETF与金矿股基金和金矿股股票均衡的组合配置。我们认为在前期上涨过快后，黄金在经济基本面改善的预期下可能将面临一段时间的震荡调整。但美联储及各国央行货币政策依然维持宽松基调下，黄金出现大幅单边下跌的可能性不大。 中长期来看，随着美国经济步入晚周期，美股估值亦愈发昂贵，制约黄金价格的核心因素：美元与美国实际利率已经接近顶部。而全球贫富分化、反全球化和民粹主义的政治思潮亦在不断推动经济、贸易到地缘政治风险的上升。各国央行去美元化的步伐亦逐步推进，对黄金的购买量持续上升。这些都在中长期助推黄金步入上升周期。而当黄金步入上升周期时，金矿股以其高弹性、低估值的特征可能将带来显著的超额收益。 截至报告期末，本基金份额净值为0.760元，本报告期份额净值增长率为8.73%，同期业绩比较基准收益率为11.28%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 37,587,476.41 8.57 其中：普通股 37,587,476.41 8.57 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 311,471,985.10 71.04 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 67,876,794.98 15.48 8 其他资产 21,490,764.65 4.90 9 合计 438,427,021.14 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 澳大利亚 15,149,954.74 3.93 加拿大 11,364,090.88 2.95 美国 11,073,430.79 2.87 合计 37,587,476.41 9.75 注：1.国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定。 2.ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 能源 - - 材料 37,587,476.41 9.75 工业 - - 非必需消费品 - - 必需消费品 - - 保健 - - 金融 - - 信息技术 - - 电信服务 - - 公用事业 - - 房地产 - - 合计 37,587,476.41 9.75 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序号 公司名称（英文） 公司名称（中文） 证券代码 所在证 券市场 所属国家 （地区) 数量 （股） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 1 Northern Star Resources Ltd - NST AU 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 135,721 7,614,184.25 1.98 2 Kirkland Lake Gold Ltd - KL US 纽约证券交易所 美国 13,005 3,837,282.92 1.00 3 SEMAFO Inc - SMF CN 多伦多证券交易所 加拿大 141,557 3,834,048.70 0.99 4 Centerra Gold Inc - CG CN 多伦多证券交易所 加拿大 78,308 3,789,776.74 0.98 5 Saracen Mineral Holdings Ltd. - SAR AU 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 213,749 3,787,933.24 0.98 6 Agnico Eagle Mines Ltd - AEM US 纽约证券交易所 美国 10,724 3,777,632.25 0.98 7 Newcrest Mining Ltd - NCM AU 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 24,359 3,747,837.25 0.97 8 Pretium Resources Inc - PVG CN 多伦多证券交易所 加拿大 54,436 3,740,265.44 0.97 9 Barrick Gold Corp - GOLD US 纽约证券交易所 美国 31,901 3,458,515.62 0.90 注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （人民币元） 占基金资产净值比例(%) 1 VanEck Vectors Gold Miners ETF ETF 开放式 Van Eck Associates Corp 65,568,395.28 17.01 2 SPDR Gold Shares ETF 开放式 SSgA Funds Management Inc 54,243,915.64 14.07 3 iShares Gold Trust ETF 开放式 BlackRock Fund Advisors 54,184,542.98 14.06 4 iShares MSCI Global Gold Miners ETF ETF 开放式 BlackRock Fund Advisors 39,512,022.29 10.25 5 Sprott Gold Miners ETF ETF 开放式 ALPS Advisors Inc 24,218,303.16 6.28 6 SPDR Gold MiniShares Trust ETF 开放式 World Gold Trust Services LLC 18,774,572.44 4.87 7 VanEck Vectors Junior Gold Miners ETF ETF 开放式 Van Eck Associates Corp 18,541,712.67 4.81 8 Japan Physical Gold ETF ETF 开放式 Mitsubishi UFJ Trust & Banking Corp 12,770,435.14 3.31 9 INVESTEC GS GLOBAL GOLD-I SICAV 开放式 Investec Asset Management Luxembourg SA 12,403,610.65 3.22 10 Sprott Junior Gold Miners ETF ETF 开放式 ALPS Advisors Inc 11,254,474.85 2.92 5.10 投资组合报告附注 5.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 14,841,973.11 3 应收股利 276,422.60 4 应收利息 7,143.72 5 应收申购款 6,365,225.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,490,764.65 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 361,440,438.52 报告期基金总申购份额 244,607,186.66 减：报告期基金总赎回份额 98,679,341.35 报告期基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 507,368,283.83 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1. 中国证监会核准易方达黄金主题证券投资基金（LOF）募集的文件； 2.《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》； 3.《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）托管协议》； 4. 基金管理人业务资格批件和营业执照。 8.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇一九年七月十九日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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