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信达澳银精华配置混合(610002)  基金公开信息
流水号 1614467
基金代码 610002
公告日期 2019-07-19
编号 1
标题 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告
信息全文 基金管理人:信达澳银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2019年07月19日
§1 重要提示
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告
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基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月18日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年04月01日起至2019年06月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 信达澳银精华配置混合
基金主代码 610002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年07月30日
报告期末基金份额总额 108,787,792.77份
投资目标
本基金主要通过投资于优质的,具有长期持续
增长能力的公司,并根据股票类和固定收益类
资产之间的相对吸引力来调整资产的基本配
置,规避系统性风险,从而实现基金资产的长
期稳定增值。
投资策略
1)自下而上精选并长期投资于具有长期投资价
值和有持续成长能力的个股。2)运用战略资产
配置和策略灵活配置模型衡量资产的投资吸引
力,有纪律地进行资产的动态配置,在有效控
制系统风险前提下实现基金资产的长期稳定增
值。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×60%+中国债券总指数收
益率×40%
风险收益特征
本基金属于风险收益水平中等的混合型基金,
长期预期风险收益高于货币市场基金和债券基
金,低于股票基金。
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基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2019年04月01日 - 2019年06月30日)
1.本期已实现收益 4,489,867.48
2.本期利润 -6,758,723.17
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0656
4.期末基金资产净值 157,950,728.91
5.期末基金份额净值 1.452
1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放
式基金的认购、申购及赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③ ②-④
过去三个月 -5.41% 1.83% -0.39% 0.90% -5.02% 0.93%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注:1、本基金基金合同于 2008年 7月 30日生效,2008年 8月 29日开始办理申购、赎回业务。
2、本基金投资组合的资产配置为:股票资产为基金资产的 30%-80%,债券资产、现金及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 20%-70%,权证占基金资产净值的 0%-3%;其中基金保
留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金按规定在
合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限






说明
任职
日期
离任
日期
冯明

本基金的基金经理、新能
源产业股票基金、先进智
造股票型基金的基金经理
2017-
12-27
-
9

浙江大学工学硕士。2010
年9月,任平安证券综合研
究所研究员,2014年1月加
入信达澳银基金公司,任
研究咨询部研究员,信达
澳银领先增长混合基金及
信达澳银转型创新股票基
金基金经理助理、信达澳
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银新能源产业股票基金基
金经理(2016年10月19日
起至今)、信达澳银精华
灵活配置混合基金基金经
理(2017年12月27日起至
今)、信达澳银先进智造
股票型证券投资基金(20
19年1月17日起至今)。
1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管
理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、
监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,
在严格控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有发生损害基金持有人
利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对
待不同投资组合,维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制,确保
不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对
报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的
收益率差异进行了分析;利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法,对连续四个
季度内、不同时间窗口(日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同向交易价差
进行了分析;对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易
进行了审核和监控,未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为,报告期内本公司所管理的投资组合未发
生交易所公开竞价的同日反向交易。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2019年二季度,A股市场在剧烈的反弹后出现了较大幅度的调整。除消费类板块外,
新兴产业、制造业板块调整幅度较大。中美贸易摩擦出现反复,科技、制造业板块再次
成为领跌的板块。近两三年来,在去杠杆、贸易摩擦、环保治理等因素的影响下,国内
制造业、科技产业经历剧烈的产业优胜劣汰,板块股价也出现大幅的下跌。
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2019年二季度,本基金持仓以5G、半导体、新能源车领域为主,配置策略较一季度
未发生太大变化。
展望未来,在贸易摩擦常态化、产业竞争出清的背景下,优秀制造业企业的发展环
境将显著变好。基金管理人将着眼长远,布局在未来有发展潜力的企业。

4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为1.452元,份额累计净值2.332元;本报告期内,
本基金份额净值增长率为-5.41%,同期业绩比较基准收益率为-0.39%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 119,672,516.79 75.25

其中:股票 119,672,516.79 75.25
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 5,331,648.24 3.35

其中:债券 5,331,648.24 3.35

资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 33,459,644.25 21.04
8 其他资产 577,450.14 0.36
9 合计 159,041,259.42 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
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B 采矿业 102,041.20 0.06
C 制造业 107,714,743.49 68.20
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 66,934.21 0.04
G 交通运输、仓储和邮政业 129,762.84 0.08
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
4,746,837.21 3.01
J 金融业 5,003,694.74 3.17
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 33,165.74 0.02
M 科学研究和技术服务业 1,592,692.36 1.01
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 282,645.00 0.18

合计 119,672,516.79 75.77

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金报告期末未持有港股通股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002125 湘潭电化 1,044,256 6,150,667.84 3.89
2 600367 红星发展 688,677 5,908,848.66 3.74
3 002913 奥士康 114,500 5,193,720.00 3.29
4 603186 华正新材 173,690 4,927,585.30 3.12
5 300686 智动力 289,410 4,205,127.30 2.66
6 002886 沃特股份 177,950 3,843,720.00 2.43
7 300735 光弘科技 221,910 3,790,222.80 2.40
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8 002916 深南电路 33,349 3,398,930.08 2.15
9 300679 电连技术 120,952 3,369,722.72 2.13
10 300661 圣邦股份 28,670 2,917,745.90 1.85

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 5,331,648.24 3.38
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,331,648.24 3.38

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
数量
(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 127010 平银转债 21,080 2,510,838.80 1.59
2 110040 生益转债 7,990 1,062,909.70 0.67
3 113015 隆基转债 6,380 814,981.20 0.52
4 128047 光电转债 6,822 788,759.64 0.50
5 113504 艾华转债 1,470 154,158.90 0.10

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

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5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
(1)平银转债(127010)
2019年3月18日平安银行披露收到中国证券监督管理委员会大连监管局行政监管措
施决定书,主要内容为:"一、平安银行股份有限公司大连分行未向基金投资者公开基
金产品风险评价方法。 二、平安银行股份有限公司大连分行花园广场支行基金销售人
员在对投资者进行风险承受能力调查与评价工作中,存在未经投资者允许,擅自代投资
者填写风险承受能力调查问卷的情况。"2018年2月7日,大连银监局针对平安银行贷款
资金转存款质押开立银行承兑汇票并在他行贴现,贴现资金回流转存款质押重复开立银
行承兑汇票的违法事实,对平安银行处以人民币四十万元行政罚款。2018年3月14日,
中国人民银行针对平安银行违反清算管理规定、人民币银行结算账户管理相关规定、非
金融机构支付服务管理办法相关规定,给予警告,没收违法所得3,036,061.39元,并处
罚款10,308,084.15元,合计处罚金额13,344,145.54元。2018年6月28日,天津银监局
针对平安银行贷前调查不到位,向环保未达标的企业提供融资;贷后管理失职,流动资
金贷款被挪用,罚款人民币50万元。2018年7月26日,中国人民银行针对平安银行未按
照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定
报送大额交易报告或者可疑交易报告,罚款人民币140万元。
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基金管理人分析认为,在监管机构的指导下,公司充分认识到了内部控制的不完善,
已经着手进行积极整改。经审慎分析,基金管理人认为该事件对公司的经营和价值应不
会构成重大影响。
除平银转债(127010)外,其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没
有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。

5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 40,660.77
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 12,835.90
5 应收申购款 523,953.47
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 577,450.14

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 110040 生益转债 1,062,909.70 0.67
2 113015 隆基转债 814,981.20 0.52
3 128047 光电转债 788,759.64 0.50
4 113504 艾华转债 154,158.90 0.10

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 104,002,747.06
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报告期期间基金总申购份额 45,222,131.93
减:报告期期间基金总赎回份额 40,437,086.22
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以
“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额 108,787,792.77

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 -
报告期期间买入/申购总份额 1,174.67
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 1,174.67
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 0.00

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号
交易方式 交易日期 交易份额
(份)
交易金额
(元)
适用费率
1
申购 2019年 6月
11日
1,174.67 1,629.27
0.0150
合计 - - 1,174.67 1,629.27 -


§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况


持有基金
份额比例
达到或者
超过20%
的时间区

期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2019年
5月 15
日-2019
年 6月
30日
12,457,641.20 17,881,974.25 - 30,339,615.45 27.89%
个人 1 - - - - - -
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产品特有风险
1、赎回申请延期办理的风险
机构投资者大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回,中小投资者可能面临小额赎回申请也需要与机构投资者按同比
例部分延期办理的风险;
2、基金净值大幅波动的风险
机构投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动;
3、提前终止基金合同的风险
机构投资者赎回后,可能出现基金资产净值低于5000万元的情形,若连续六十个工作日出现基金资产净值低于5000
万元情形的,基金管理人可能提前终止基金合同,基金财产将进行清算;
4、基金规模过小导致的风险
机构投资者赎回后,可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形。


8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件;
2、《信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
3、《信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
4、法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。

9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备
查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。


信达澳银基金管理有限公司
2019年07月19日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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