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| 招商丰盛稳定增长混合C(002417) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1613546 | ||||||||
| 基金代码 | 002417 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2019年7月19日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。 基金产品概况 基金简称 招商丰盛稳定增长混合 基金主代码 000530 交易代码 000530 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年3月20日 报告期末基金份额总额 73,974,216.01份 投资目标 本基金通过执行与投资收益相挂钩的资产配置策略来控制基金的风险程度，在精选个股、个券的基础上适度集中投资，在控制风险的前提下力争在每个业绩考核周期为投资者带来绝对收益。 投资策略 本基金以获取绝对收益为投资目的。在投资策略上，本基金从两个层次进行，首先是进行大类资产配置，采取与投资收益相挂钩的资产配置策略，从而有效控制基金净值的下行风险；其次是从定量和定性两个方面，通过深入的基本面研究分析，精选在业绩考核周期内具有获取绝对收益潜力的个股和个券，构建股票组合和债券组合。 业绩比较基准 1年期存款利率+3%（单利年化） 风险收益特征 本基金是混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 招商基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 招商丰盛稳定增长混合A 招商丰盛稳定增长混合C 下属分级基金的交易代码 000530 002417 报告期末下属分级基金的份额总额 51,034,750.83份 22,939,465.18份 注：本基金从2016年2月29日起新增C类份额，C类份额自2016年5月10日起存续。 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2019年4月1日－2019年6月30日） 招商丰盛稳定增长混合A 招商丰盛稳定增长混合C 1.本期已实现收益 -3,594,976.73 -1,626,135.66 2.本期利润 -2,053,460.12 -894,305.97 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0394 -0.0385 4.期末基金资产净值 60,181,647.94 27,191,981.27 5.期末基金份额净值 1.179 1.185 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 招商丰盛稳定增长混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.36% 1.48% 1.12% 0.01% -4.48% 1.47% 招商丰盛稳定增长混合C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.50% 1.49% 1.12% 0.01% -4.62% 1.48% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 // 注：本基金从2016年2月29日起新增C类份额，C类份额自2016年5月10日起存续。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王奇玮 本基金基金经理 2019年6月22日 - 7 男，硕士。2011年加入长江证券股份有限公司研究部，曾任分析师、高级分析师、资深分析师，食品饮料小组组长；2014年12月加入招商基金管理有限公司，曾任研究部高级研究员，招商安泰偏股混合型证券投资基金基金经理，现任招商安达灵活配置混合型证券投资基金、招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 何文韬 本基金基金经理（已离任） 2014年4月8日 2019年6月22日 11 男，管理学硕士。2007年7月加入招商基金管理有限公司，曾任交易部交易员，专户资产投资部研究员、助理投资经理、投资经理，招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金、招商丰利灵活配置混合型证券投资基金、招商丰裕灵活配置混合型证券投资基金、招商丰享灵活配置混合型证券投资基金、招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金、招商丰凯灵活配置混合型证券投资基金、招商丰益灵活配置混合型证券投资基金、招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任养老金投资部总监助理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期； 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 基金管理人声明：在本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有关法律法规及基金合同的规定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组合享有公平的投资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成果向内部所有投资组合开放，在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。 异常交易行为的专项说明 基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。 本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行。报告期内，公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形，在指数型投资组合与主动型投资组合之间发生过两次，原因是指数型投资组合为满足投资策略需要而发生反向交易。报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。 报告期内基金投资策略和运作分析 2季度受中美贸易摩擦反复、货币政策宽松低于预期的影响，股票市场有所调整，大盘蓝筹较为平稳，中小创回调较大，具体来看，沪深300指数微跌1.21%，创业板指数跌幅达到10.75%。操作上主要围绕大盘蓝筹，寻找业绩确定性较高的标的做配置。 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金A类份额净值增长率为-3.36%，同期业绩基准增长率为1.12%，C类份额净值增长率为-3.50%，同期业绩基准增长率为1.12%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 81,324,129.88 91.53 其中：股票 81,324,129.88 91.53 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,996,800.00 4.50 其中：债券 3,996,800.00 4.50 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,755,328.97 3.10 8 其他资产 772,663.58 0.87 9 合计 88,848,922.43 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,047,792.20 2.34 C 制造业 50,605,901.63 57.92 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,219,540.00 3.68 G 交通运输、仓储和邮政业 3,141,750.00 3.60 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,763,390.36 4.31 J 金融业 10,831,347.94 12.40 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 6,349,737.75 7.27 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,364,670.00 1.56 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 81,324,129.88 93.08 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 4,500 4,428,000.00 5.07 2 601888 中国国旅 47,055 4,171,425.75 4.77 3 601601 中国太保 109,300 3,990,543.00 4.57 4 601318 中国平安 44,300 3,925,423.00 4.49 5 603939 益丰药房 46,000 3,219,540.00 3.68 6 600009 上海机场 37,500 3,141,750.00 3.60 7 601012 隆基股份 132,657 3,065,703.27 3.51 8 600872 中炬高新 68,700 2,942,421.00 3.37 9 601688 华泰证券 129,100 2,881,512.00 3.30 10 601799 星宇股份 35,219 2,780,892.24 3.18 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 3,996,800.00 4.57 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,996,800.00 4.57 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 019611 19国债01 40,000 3,996,800.00 4.57 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理市场风险和调节股票仓位为主要目的。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 投资组合报告附注 报告期内基金投资的前十名证券除华泰证券（证券代码601688）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 根据2018年9月30日发布的相关公告,该证券发行人因内部制度不完善,涉嫌违反法律法规,被中国银行间市场交易商协会给予警示。 根据2019年2月19日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营,被中国证监会地方监管机构责令改正。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 102,148.50 2 应收证券清算款 622,565.34 3 应收股利 - 4 应收利息 42,669.31 5 应收申购款 5,280.43 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 772,663.58 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 招商丰盛稳定增长混合A 招商丰盛稳定增长混合C 报告期期初基金份额总额 56,367,942.05 25,285,357.83 报告期期间基金总申购份额 269,566.04 734,496.98 减：报告期期间基金总赎回份额 5,602,757.26 3,080,389.63 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 51,034,750.83 22,939,465.18 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件； 2、中国证券监督管理委员会批准招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金设立的文件； 3、《招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 4、《招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 5、《招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照。 存放地点 招商基金管理有限公司 地址：中国深圳深南大道7088号招商银行大厦 查阅方式 上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到招商基金管理有限公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司。 客户服务中心电话：400-887-9555 网址：http://www.cmfchina.com 招商基金管理有限公司 2019年7月19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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