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| 湘财长顺混合发起式A(007012) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1612904 | ||||||||
| 基金代码 | 007012 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 湘财长顺混合型发起式证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:湘财基金管理有限公司 基金托管人:国泰君安证券股份有限公司 报告送出日期:2019年07月19日 §1 重要提示 3 §2 基金产品概况 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 4 3.1 主要财务指标 4 3.2 基金净值表现 4 §4 管理人报告 5 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 5 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 7 4.3 公平交易专项说明 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 7 4.5 报告期内基金的业绩表现 7 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 7 §5 投资组合报告 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 8 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 9 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 11 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 11 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 11 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 11 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11 5.11 投资组合报告附注 11 §6 开放式基金份额变动 12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 12 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 12 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 12 §9 备查文件目录 13 9.1 备查文件目录 13 9.2 存放地点 13 9.3 查阅方式 13 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月11日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 湘财长顺混合发起式 基金主代码 007012 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年03月28日 报告期末基金份额总额 668,305,277.24份 投资目标 本基金通过对股票、固定收益证券和现金等大类资产适度配置，灵活运用多种投资策略，把握不同时期股票市场和债券市场的投资机会，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金以经济周期研究为核心，通过定性与定量的手段综合研究经济政策、经济增长与通货膨胀、金融周期和流动性、市场估值和风险评估，动态把握不同资产类别在不同时期的投资机会和风险特征，追求股票、固定收益证券和现金等大类资产的合适配置。在严格控制投资风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25% 基金管理人 湘财基金管理有限公司 基金托管人 国泰君安证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 湘财长顺混合发起式A 湘财长顺混合发起式C 下属分级基金的交易代码 007012 007013 报告期末下属分级基金的份额总额 161,244,146.83份 507,061,130.41份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年04月01日 - 2019年06月30日) 湘财长顺混合发起式A 湘财长顺混合发起式C 1.本期已实现收益 -8,030,349.60 -25,850,830.86 2.本期利润 -4,817,791.60 -15,762,999.03 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0299 -0.0311 4.期末基金资产净值 156,478,120.58 491,440,073.60 5.期末基金份额净值 0.9704 0.9692 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 湘财长顺混合发起式A净值表现 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.99% 0.47% -0.59% 1.15% -2.40% -0.68% 湘财长顺混合发起式C净值表现 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.11% 0.47% -0.59% 1.15% -2.52% -0.68% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 任路 湘财长顺混合型发起式证券投资基金基金经理 2019-03-28 - 7年 任路先生，美国宾夕法尼亚大学计算机与信息科学硕士，清华大学工学学士。具有开阔的投资视野与精准的投资能力，善于把握各个细分行业的龙头个股，通过逆向投资和趋势投资相结合的方式进行投资。曾任美国银行美林证券研究员（美国纽约总部），民生通惠资产管理有限公司投资经理，万家基金管理有限公司投资经理。现任湘财基金管理有限公司投资管理部，基金经理。 肖超虎 湘财长顺混合型发起式证券投资基金经理 2019-03-28 - 12年 肖超虎先生，复旦大学经济学硕士，上海交通大学工学学士，具有12年证券投资研究经验。曾任安永华明会计师事务所审计员，光大证券研究所行业研究员，太平洋资产管理有限责任公司宏观策略研究员、投资助理、投资经理。2013年起在太平洋资产任投资经理助理，参与多个内部账户的投资管理，2016年12月至2018年1月任太平洋研究精选股票型产品投资经理。现任湘财基金管理有限公司投资管理部，基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规的规定，公司制定了《湘财基金管理有限公司公平交易制度》，建立了贯穿授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节的，涵盖股票、债券的一级市场申购与二级市场投资业务的公平交易机制。 公司建立了事前审核、事中监控和事后稽核的控制机制，依靠信息系统与人工相结合的方式，确保公司旗下不同投资组合实现研究成果共享、投资决策独立、集中交易公平执行、交易严密监控以及稽核分析客观独立。 报告期内，公司公平交易制度执行情况整体良好，未发现有违背公平交易的相关情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，基金管理人管理的所有投资组合未出现参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 报告期内，未发现任何可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2019年二季度，国内股票市场受国内外环境的影响出现了一定程度的下跌。本基金在二季度开始建仓，本基金管理人根据市场环境采取了审慎的建仓策略，保持较低的股票仓位，主要在金融、消费和5G等板块精选品种进行配置。总的来看，本基金克服了不利的市场环境，较好地控制了净值的回撤。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末湘财长顺混合发起式A基金份额净值为0.9704元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-2.99%，同期业绩比较基准收益率为-0.59%；截至报告期末湘财长顺混合发起式C基金份额净值为0.9692元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-3.11%，同期业绩比较基准收益率为-0.59%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 257,100,431.39 39.61 其中：股票 257,100,431.39 39.61 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 6,262,348.76 0.96 其中：债券 6,262,348.76 0.96 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 250,000,000.00 38.52 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 135,420,229.87 20.86 8 其他资产 289,878.68 0.04 9 合计 649,072,888.70 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 6,878,240.00 1.06 B 采矿业 - - C 制造业 139,787,813.50 21.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 4,626,170.00 0.71 G 交通运输、仓储和邮政业 3,336,060.00 0.51 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 18,531,220.00 2.86 J 金融业 79,808,405.89 12.32 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,038,950.00 0.31 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,093,572.00 0.32 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 257,100,431.39 39.68 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600030 中信证券 1,320,000 31,429,200.00 4.85 2 000063 中兴通讯 774,000 25,178,220.00 3.89 3 601318 中国平安 204,500 18,120,745.00 2.80 4 600837 海通证券 1,159,931 16,459,420.89 2.54 5 600519 贵州茅台 16,100 15,842,400.00 2.45 6 000858 五 粮 液 83,000 9,789,850.00 1.51 7 601688 华泰证券 410,000 9,151,200.00 1.41 8 002507 涪陵榨菜 295,909 9,025,224.50 1.39 9 300059 东方财富 650,000 8,807,500.00 1.36 10 002463 沪电股份 540,000 7,354,800.00 1.14 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 1,441,832.80 0.22 2 央行票据 - - 3 金融债券 4,820,515.96 0.74 其中：政策性金融债 4,820,515.96 0.74 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 6,262,348.76 0.97 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 108603 国开1804 47,086 4,711,425.16 0.73 2 010107 21国债⑺ 9,560 983,532.80 0.15 3 019547 16国债19 5,000 458,300.00 0.07 4 108602 国开1704 1,080 109,090.80 0.02 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资前十大证券中华泰证券（601688）的发行人华泰证券股份有限公司因内部制度不完善以及涉嫌违反法律法规于2018年9月30日被中国银行间市场交易商协会处以警告、责令改正的自律处分（2018年第11次自律处分会议审议决定）；华泰证券股份有限公司成都锦晖西二街证券营业部因违规经营于2019年2月19日被四川证监局出具责令整改的处罚措施（四川证监局【2019】5号）。 本基金对华泰证券的投资决策说明：本基金投研团队基于对华泰证券基本面的研究，认为上述事件不会对其经营活动业绩产生重大影响，也不会改变其长期投资价值。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 289,878.68 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 289,878.68 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 湘财长顺混合发起式A 湘财长顺混合发起式C 报告期期初基金份额总额 161,244,146.83 507,061,130.41 报告期期间基金总申购份额 0.00 0.00 减：报告期期间基金总赎回份额 0.00 0.00 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） 0.00 0.00 报告期期末基金份额总额 161,244,146.83 507,061,130.41 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 湘财长顺混合发起式A 湘财长顺混合发起式C 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 - 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 1.50 - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例 发起份额承诺持有期限 基金管理人固有资金 10,000,000.00 1.50% 10,000,000.00 1.50% 3年 基金管理人高级管理人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金经理等人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 合计 10,000,000.00 1.50% 10,000,000.00 1.50% - §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准本基金设立的文件； 2、《湘财长顺混合型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《湘财长顺混合型发起式证券投资基金托管协议》； 4、《湘财长顺混合型发起式证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站www.xc-fund.com。 9.3 查阅方式 投资者可登陆基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人的办公场所免费查阅。 湘财基金管理有限公司 2019年07月19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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