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| 工银医药健康股票A(006002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1611692 | ||||||||
| 基金代码 | 006002 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年七月十八日 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 2 页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 16日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 工银医药健康股票 交易代码 006002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 7月 30日 报告期末基金份额总额 140,626,719.73份 投资目标 本基金通过深入分析医药健康行业的成长驱动 力，积极精选 A股和港股通标的股票当中基本 面良好、价值被低估且核心竞争力突出的优质 上市公司股票，通过积极有效的风险防控措 施，力争获取超越业绩比较基准的最大化收 益。 投资策略 本基金将在充足的宏观形势判断和策略分析的 基础上，采用动态调整策略，在市场上涨阶段 中，适当增加权益类资产配置比例，在市场下 行周期中，适当降低权益类资产配置比例，力 求实现基金财产的长期稳定增值，从而有效提 高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 对于股票投资，在医药健康行业界定的基础 上，本基金将通过定性分析和定量分析相结合 的办法，重点关注定位大病种领域、高端仿 创、研发创新类公司；拥有独特资源、独特品 种、品牌价值高、产品特异性强的医药消费类 公司；服务体系成熟，业务发展迅速，品牌口 碑良好的健康服务类公司及行业内领先具有话 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 3 页 共 14 页 语权的龙头公司，通过进一步对估值水平的评 估，最终选择优质且估值合理的上市公司的股 票进行投资。 业绩比较基准 70%×中证医药卫生指数收益率+10%×恒生医疗 保健指数收益率（经汇率调整）＋20%×中债综 合财富（总值）指数收益率。 风险收益特征 本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高 于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通 机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 工银医药健康股票 A 工银医药健康股票 C 下属分级基金的交易代码 006002 006003 报告期末下属分级基金的份额总额 94,194,424.73份 46,432,295.00份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 4月 1日 － 2019年 6月 30日 ） 工银医药健康股票 A 工银医药健康股票 C 1．本期已实现收益 6,384,771.77 2,731,597.65 2．本期利润 3,861,432.94 1,984,578.21 3．加权平均基金份额本期利润 0.0362 0.0400 4．期末基金资产净值 122,502,375.12 60,019,780.86 5．期末基金份额净值 1.3005 1.2926 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 3.2 基金净值表现 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 4 页 共 14 页 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 工银医药健康股票 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 3.73% 1.43% -6.66% 1.25% 10.39% 0.18% 工银医药健康股票 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 3.54% 1.43% -6.66% 1.25% 10.20% 0.18% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 5 页 共 14 页 注：1、本基金基金合同于 2018年 7月 30日生效。截至报告期末，本基金基金合同生效不满一 年。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。建仓期满，本基金的投资符合基金合同关于投 资范围及投资限制的规定：股票资产占基金资产的比例为 80%–95%，其中投资于本基金界定的 医药健康行业内股票不低于非现金资产的 80%。本基金投资港股通标的股票的比例占基金股票资 产的比例为 0%-50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证、期货及其他金融工具的投资比例依照法律法 规或监管机构的规定执行。 3.3 其他指标 无。 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 6 页 共 14 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 赵蓓 研究部 副总 监，本 基金的 基金经 理 2018年 7 月 30日 - 11 曾在中再资产管理股份有 限公司担任投资经理助 理。2010年加入工银瑞 信，现任研究部副总监、 医疗保健研究团队负责 人，2014年 11月 18日至 今，担任工银医疗保健行 业股票型基金基金经理； 2015年 4月 28日至今，担 任工银瑞信养老产业股票 型基金基金经理；2016年 2月 3日至今，担任工银瑞 信前沿医疗股票型基金基 金经理；2018年 7月 30日 至今，担任工银瑞信医药 健康行业股票型证券投资 基金基金经理。 谭冬寒 本基金 的基金 经理 2018年 7 月 30日 - 8 清华大学北京协和医学院 临床医学博士；曾在中信 证券股份有限公司担任行 业研究员；2013年加入工 银瑞信基金管理有限公 司，现任研究部高级研究 员、基金经理；2016年 9 月 2日至今，担任工银瑞 信医疗保健行业股票型证 券投资基金基金经理； 2018年 7月 30日至今，担 任工银瑞信医药健康行业 股票型证券投资基金基金 经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 7 页 共 14 页 说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违 法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办 法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理 办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候 的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告 期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基 金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位 的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向 交易及交叉交易。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次。投资 组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 进入二季度，贸易战局面急转直下，中美双边关系陡然紧张，打破了一季度的风险偏好修复 趋势，市场从全面普涨进入明显的结构分化行情。贸易战加剧、全球化倒退和经济下行的不确定 性，持续提升了资金的避险情绪，投资者选择在确定性较高的消费行业、大金融行业里抱团取 暖。二季度中信食品饮料指数大幅上涨了 11%，家电、餐饮旅游、银行和非银金融行业都是表现 强势的行业。从市场风格来看，投资者选择在龙头公司里避险，二季度上证 50指数上涨了 1%， 而同期中证 500指数下跌了约 15%。 二季度中信医药指数下跌了 6.5%，整体看表现并不突出。行业内部来看，具备成长确定性 的细分领域龙头均有非常显著的涨幅，这与市场整体的避险情绪和风格选择是相符的。二季度行 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 8 页 共 14 页 业基本面值得关注的变化是高值耗材的招标政策，市场担心对相关企业有比较大的业绩影响。另 一方面，财政部开展 2019年度医药行业会计信息质量检查工作也引发了市场对医药企业销售合 规性的担忧，以及担心产品价格进一步下降的压力。我们对此均有跟踪、评估和应对，整体上来 说，研发创新和质量升级的逻辑并没有变化，行业基本面依然是健康向好的。 二季度本基金取得了比较显著的超额收益，很大程度上得益于我们在研发创新和质量升级的 产业路径上坚持深入研究和选股的策略。当前行业整体估值尚在合理估值区间。我们继续看好药 品和器械里具备研发创新能力的细分领域龙头，看好研发外包产业链、消费属性领域公司和医疗 服务公司。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，工银医药健康股票 A份额净值增长率为 3.73%，工银医药健康股票 C份额净值增 长率为 3.54%，业绩比较基准收益率为-6.66%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在报告期内没有触及 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办 法》第四十一条规定的条件。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 161,986,025.09 87.84 其中：股票 161,986,025.09 87.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 16,409,830.25 8.90 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 9 页 共 14 页 8 其他资产 6,022,825.20 3.27 9 合计 184,418,680.54 100.00 注：1、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 2、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 3,738,000.00元，占期末基金 资产净值比例为 2.05%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 106,233.75 0.06 C 制造业 127,966,445.34 70.11 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,848,000.00 3.20 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 39,603.76 0.02 J 金融业 33,869.94 0.02 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 7,692,400.00 4.21 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 16,538,365.70 9.06 R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01 S 综合 - - 合计 158,248,025.09 86.70 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例 （％） Health Care 医疗保健 3,738,000.00 2.05 合计 3,738,000.00 2.05 注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）； 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 10 页 共 14 页 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 300760 迈瑞医疗 109,966 17,946,451.20 9.83 2 300003 乐普医疗 728,470 16,769,379.40 9.19 3 600276 恒瑞医药 253,000 16,698,000.00 9.15 4 300463 迈克生物 600,000 15,078,000.00 8.26 5 000661 长春高新 35,000 11,830,000.00 6.48 6 300529 健帆生物 160,000 9,976,000.00 5.47 7 603658 安图生物 143,865 9,834,611.40 5.39 8 300347 泰格医药 110,067 8,486,165.70 4.65 9 300015 爱尔眼科 260,000 8,052,200.00 4.41 10 300630 普利制药 135,000 7,778,700.00 4.26 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 11 页 共 14 页 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 普利制药 本报告期，本基金持有普利制药，其发行主体因未及时披露大额减持，被深圳证券交易所予 以监管关注。 上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响，投资决策流程符合基金管理人的制度要 求。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 116,173.68 2 应收证券清算款 5,269,826.88 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 12 页 共 14 页 3 应收股利 31,007.28 4 应收利息 3,821.99 5 应收申购款 601,995.37 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,022,825.20 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 工银医药健康股票 A 工银医药健康股票 C 报告期期初基金份额总额 126,707,159.52 54,549,177.05 报告期期间基金总申购份额 11,234,790.75 15,507,376.80 减:报告期期间基金总赎回份额 43,747,525.54 23,624,258.85 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 94,194,424.73 46,432,295.00 注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额； 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 13 页 共 14 页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金募集申请的注册文件； 2、《工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金合同》； 3、《工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印 件。 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 14 页 共 14 页 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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