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| 工银精选金融地产混合C(005938) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1611689 | ||||||||
| 基金代码 | 005938 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年七月十八日 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 2 页 共 15 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 16日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 工银精选金融地产混合 交易代码 005937 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 11月 14日 报告期末基金份额总额 10,018,003.38份 投资目标 在合理配置股票与债券等资产的基础上，重点 在沪深两市和内地与香港股票市场交易互联互 通机制下的港股范围内，通过分析金融地产行 业的商业模式与利润区，深入挖掘金融地产行 业内治理结构与成长潜力良好、具有行业领先 优势的上市公司进行投资，在控制投资风险的 同时，力争通过主动管理实现超越业绩基准的 收益。 投资策略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济 周期运行规律的研究，基于定量与定性相结合 的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、 货币市场工具及其他金融工具的比例，规避系 统性风险。在股票投资方面，在对金融地产行 业进行界定的基础上，综合评估公司治理、行 业地位与竞争优势、财务状况及变化趋势、投 资吸引力等因素构建组合及对组合进行优化。 业绩比较基准 50%×沪深 300金融地产行业指数收益率+20%× 中证香港上市可交易内地金融指数收益率 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 3 页 共 15 页 +10%×中证香港上市可交易内地地产指数收益 率+20%×中债综合财富（总值）指数收益率。 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低 于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基 金。本基金将投资港股通投资标的股票，需承 担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 工银精选金融地产混合 A 工银精选金融地产混 合 C 下属分级基金的交易代码 005937 005938 报告期末下属分级基金的份额总额 8,349,676.02份 1,668,327.36份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 4月 1日 － 2019年 6月 30日 ） 工银精选金融地产混合 A 工银精选金融地产混合 C 1．本期已实现收益 728,603.24 179,231.55 2．本期利润 310,052.01 105,837.73 3．加权平均基金份额本期利润 0.0344 0.0543 4．期末基金资产净值 9,965,284.63 1,962,531.62 5．期末基金份额净值 1.1935 1.1763 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 工银精选金融地产混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 4 页 共 15 页 过去三个 月 2.99% 1.22% -0.13% 1.04% 3.12% 0.18% 工银精选金融地产混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 2.92% 1.22% -0.13% 1.04% 3.05% 0.18% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 5 页 共 15 页 注：1、本基金基金合同于 2018年 11月 14日生效。截至报告期末，本基金基金合同生效不满一 年。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。建仓期满，本基金的投资符合基金合同关于投 资范围及投资限制的规定：股票占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资于金融地产行业内的 股票资产不低于非现金基金资产的 80%。本基金投资港股通投资标的股票的比例占基金股票资产 的比例为 0%-50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 3.3 其他指标 无。 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 6 页 共 15 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 鄢耀 权益投 资部副 总监， 本基金 的基金 经理 2018年 11月 14 日 - 11 先后在德勤华永会计师事 务所有限公司担任高级审 计员，中国国际金融有限 公司担任分析员。2010年 加入工银瑞信，现任权益 投资部副总监。2013年 8 月 26日至今，担任工银瑞 信金融地产行业混合型证 券投资基金基金经理； 2014年 1月 20日至 2018 年 4月 9日，担任工银添 福债券基金基金经理； 2014年 1月 20日至 2015 年 11月 11日，担任工银 月月薪定期支付债券基金 基金经理；2014年 9月 19 日至 2018年 2月 27日， 担任工银新财富灵活配置 混合型基金基金经理； 2015年 3月 19日至今，担 任工银瑞信新金融股票型 基金基金经理；2015年 3 月 26日至 2017年 10月 9 日，担任工银瑞信美丽城 镇主题股票型基金基金经 理；2015年 4月 17日至 今，担任工银总回报灵活 配置混合型基金基金经 理；2018年 11月 14日至 今，担任工银瑞信精选金 融地产行业混合型证券投 资基金基金经理。 王君正 研究部 副总 监，本 基金的 基金经 2018年 11月 14 日 - 11 曾任泰达宏利基金管理有 限公司研究员；2011年加 入工银瑞信，现任研究部 副总监。2013年 8月 26日 至今，担任工银瑞信金融 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 7 页 共 15 页 理 地产行业混合型证券投资 基金基金经理；2015年 1 月 27日至 2018年 2月 27 日，担任工银国企改革主 题股票型基金基金经理； 2015年 3月 19日至 2017 年 10月 9日，担任工银瑞 信新金融股票型基金基金 经理；2015年 3月 26日至 今，担任工银瑞信美丽城 镇主题股票型基金基金经 理；2015年 5月 22日至 今，担任工银丰盈回报灵 活配置混合型基金基金经 理；2018年 11月 14日至 今，担任工银瑞信精选金 融地产行业混合型证券投 资基金基金经理；2019年 2月 11日至今，担任工银 瑞信精选平衡混合型证券 投资基金基金经理。 甘宗卫 本基金 的基金 经理 2018年 11月 14 日 2019年 4月 12日 8 曾在瑞银证券担任分析 师；2015年加入工银瑞信 基金管理有限公司，现任 研究部高级研究员、基金 经理；2016年 9月 27日至 2019年 4月 12日，担任工 银瑞信金融地产行业混合 型证券投资基金基金经 理；2018年 11月 14日至 2019年 4月 12日，担任工 银瑞信精选金融地产行业 混合型证券投资基金基金 经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 8 页 共 15 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违 法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办 法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理 办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候 的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告 期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基 金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位 的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向 交易及交叉交易。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次。投资 组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 从二季度公布的数据来看，经济增长依然承压。5月份工业增加值增速 5%，固定资产投资增 速 5.6%，两指标均持续回落。社会消费品零售总额同比增长 8.6%，略有回升。领先指标方面， 19年 6月份中国制造业物流与采购经理人指数（PMI）报 49.4，企业经营信心保持在荣枯线下 方。通胀方面，5月居民消费价格总水平（CPI）同比增速 2.7%，增速维持高位，受猪肉价格上 涨压力仍然较大；全国工业生产者出厂价格（PPI）同比增长 0.6%，比前期有所回落。 流动性方面，信贷规模保持较高增长，5月份人民币贷款增加 11800亿元，社融新增 13952 亿元，与上期基本持平。M2同比增速 8.5%，M1同比增速 3.4%，M2增速保持稳定，M1数据增速 有所提升。 股市方面，二季度，从指数表现看，各指数普遍下跌，其中上证综指下跌 3.62%，沪深 300 指数下跌 1.21%，深证成指收益率为-7.35%。从风格来看，代表大盘股的中证 100指数和代表中 盘指数的中证 200回报分别为 1.88%和-7.70%，中小板指和创业板指回报分别为-10.99%和- 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 9 页 共 15 页 10.75%。分行业来看，食品饮料、家电、银行表现排名前三，收益率分别为 13.02%、3.48%和 2.85%，传媒、轻工、纺织服装回报列最后三位，分别为-15.76%、-13.68%和-11.71%。 操作方面，增持银行、地产、计算机，减持非银金融、建筑、传媒。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，工银精选金融地产混合 A份额净值增长率为 2.99%，工银精选金融地产混合 C份 额净值增长率为 2.92%，业绩比较基准收益率为-0.13%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在报告期内出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元的情形，根据 2014 年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规定的条件，我司已向证 监会递交解决方案，并说明有关情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 9,439,491.80 78.28 其中：股票 9,439,491.80 78.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,296,456.29 19.05 8 其他资产 321,930.19 2.67 9 合计 12,057,878.28 100.00 注：1、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 2、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 3,629,254.00元，占期末基金 资产净值比例为 30.43%。 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 10 页 共 15 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 7,100.00 0.06 C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 - - J 金融业 4,427,382.80 37.12 K 房地产业 1,375,755.00 11.53 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 5,810,237.80 48.71 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例 （％） Financials 金融 3,629,254.00 30.43 合计 3,629,254.00 30.43 注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）； 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 06886 HTSC 87,400 1,033,068.00 8.66 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 11 页 共 15 页 2 002142 宁波银行 42,370 1,027,048.80 8.61 3 02601 中国太保 36,800 988,816.00 8.29 4 601318 中国平安 11,000 974,710.00 8.17 5 600036 招商银行 26,700 960,666.00 8.05 6 01336 新华保险 21,000 702,030.00 5.89 7 00939 建设银行 48,000 284,160.00 2.38 7 601939 建设银行 34,000 252,960.00 2.12 8 000002 万科 A 16,700 464,427.00 3.89 9 06818 中国光大银 行 122,000 384,300.00 3.22 10 601166 兴业银行 20,000 365,800.00 3.07 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 12 页 共 15 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 1、宁波银行 本报告期，本基金持有宁波银行，其发行主体因将同业存款变为一般性存款，被银保监会宁 波监管局处以罚款。 2、招商银行 本报告期，本基金持有招商银行，其发行主体因授信调查不全面，未能有效识别、反映客户 授信集中风险等问题 ，被中国银保监会广西监管局处以罚款。 3、新华保险 本报告期，本基金持有新华保险，其发行主体因销售误导，被中国银保监会广西监管局处以 罚款。 4、兴业银行 本报告期，本基金持有兴业银行，其发行主体因授信调查不全面，未能有效识别、反映客户 授信集中风险等违规问题，被中国银保监会广西监管局处以罚款。 上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响，投资决策流程符合基金管理人的制度要 求。 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 13 页 共 15 页 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 7,595.53 2 应收证券清算款 241,952.55 3 应收股利 53,901.60 4 应收利息 511.33 5 应收申购款 17,969.18 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 321,930.19 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 工银精选金融地产混合 A 工银精选金融地产混 合 C 报告期期初基金份额总额 10,029,482.25 3,139,826.90 报告期期间基金总申购份额 1,194,913.00 1,374,649.13 减:报告期期间基金总赎回份额 2,874,719.23 2,846,148.67 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 8,349,676.02 1,668,327.36 注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额； 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 14 页 共 15 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 类别 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 - - - - - - - 1 20190401-20190630 2,962,642.74 - - 2,962,642.74 29.57% 个人 产品特有风险 本基金份额持有人较为集中，存在基金规模大幅波动的风险，以及由此导致基金收益较大波动的风 险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 自 2019年 4月 12日起，甘宗卫不再担任工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金的 基金经理，详见基金管理人在指定媒介发布的公告。 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 15 页 共 15 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金募集申请的注册文件； 2、《工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金基金合同》； 3、《工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印 件。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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