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| 工银香港中小盘股票(QDII)(002379) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1611673 | ||||||||
| 基金代码 | 002379 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年七月十八日 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）2019年第 2季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 16日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 工银香港中小盘 交易代码 002379 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 3月 9日 报告期末基金份额总额 62,738,111.66份 投资目标 本基金主要通过投资于在香港上市的中小盘中国概 念股票，持续关注经济转型中新业态和政策扶持的 行业带来的投资机会，力争获取超越业绩比较基准 的投资回报。 投资策略 本基金运用国际化的视野审视中国经济和资本市 场，依据定量和定性相结合的方法，考虑经济情 景、类别资产收益风险预期等因素，在股票与债券 等资产类别之间进行资产配置。 在股票选择策略方 面，本基金的股票资产主要投资于在香港及其他境 外证券市场交易的中小盘中国概念股，其中投资于 香港上市的中小盘中国概念股票的比例不低于非现 金基金资产的 80%。本基金建立了系统化、纪律化的 投资流程，遵循初选投资对象、成长性评估、投资 吸引力评估、组合构建及优化等过程，选择具有投 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）2019年第 2季度报告 第 3 页 共 12 页 资价值的中小盘股票，构造投资组合。 业绩比较基准 恒生综合中型股指数收益率×50%+恒生综合小型股 指数收益率×30%+香港三个月期银行同业拆借利率 ×20%。 风险收益特征 本基金是投资于香港等海外市场中小盘中国概念股 的股票型基金，预期收益及风险水平高于货币市场 基金、债券型基金和混合型基金。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 英文名称：Bank of China (Hong Kong) Limited 境外资产托管人 中文名称：中国银行（香港）有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 4月 1日 － 2019年 6月 30 日 ） 1.本期已实现收益 -615,815.06 2.本期利润 -1,562,998.10 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0245 4.期末基金资产净值 72,534,596.86 5.期末基金份额净值 1.156 注：（1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 （2）“本期已实现收益”指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额；“本期利润”为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （3）所列数据截止到 2019年 6月 30日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三 个月 -2.20% 1.31% -3.24% 0.94% 1.04% 0.37% 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）2019年第 2季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2016年 3月 9日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至报告期末，本基金的投资符合基金合同关 于投资范围及投资限制的规定：股票的投资比例不少于基金资产的 80%，其中投资于香港市场上 市的中小盘中国概念股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年 限 说明 游凛峰 本基金的 基金经理 2018年 10 月 24日 - 23 斯坦福大学统计学专业博 士；先后在 Merrill Lynch Investment Managers担任 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）2019年第 2季度报告 第 5 页 共 12 页 美林集中基金和美林保本基 金基金经理，Fore Research & Management担 任 Fore Equity Market Neutral组合基金经理， Jasper Asset Management 担任 Jasper Gemini Fund基 金基金经理；2009年加入 工银瑞信基金管理有限公 司，现任权益投资部量化投 资团队负责人；2009年 12 月 25日至今，担任工银瑞 信中国机会全球配置股票基 金的基金经理；2010年 5 月 25日至今，担任工银全 球精选股票基金的基金经 理；2012年 4月 26日至今 担任工银瑞信基本面量化策 略混合型证券投资基金基金 经理；2014年 6月 26日至 今，担任工银瑞信绝对收益 混合型基金基金经理；2015 年 12月 15日至 2017年 12 月 22日，担任工银瑞信新 趋势灵活配置混合型基金基 金经理；2016年 3月 9日 至 2017年 10月 9日，担任 工银瑞信香港中小盘股票型 基金基金经理；2016年 10 月 10日至 2018年 2月 23 日，担任工银瑞信新焦点灵 活配置混合型证券投资基金 基金经理； 2017年 4月 14 日至今，担任工银瑞信新机 遇灵活配置混合型证券投资 基金基金经理； 2017年 4 月 27日至今，担任工银瑞 信新价值灵活配置混合型证 券投资基金基金经理；2018 年 10月 24日，担任工银瑞 信香港中小盘股票型证券投 资基金（QDII）基金经理。 赵宪成 本基金的 基金经理 2018年 12 月 25日 - 19 先后在第一金证券、统一投 信担任分析师，在群益投信 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）2019年第 2季度报告 第 6 页 共 12 页 担任资深分析师、基金经 理，在永丰投信担任资深分 析师，在华顿投信、日盛投 信担任基金经理；2018年 加入工银瑞信基金管理有限 公司，现任权益投资部基金 经理，2018年 12月 25日 至今，担任工银瑞信香港中 小盘股票型证券投资基金 （QDII）基金经理。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金本报告期未聘请境外投资顾问。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违 法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办 法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理 办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候 的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告 期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基 金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位 的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向 交易及交叉交易。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次。投资 组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）2019年第 2季度报告 第 7 页 共 12 页 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2季度指数震荡激烈，4月在指数自年初连续反弹三个月之后，国内受到社融与 GDP数据双 双优于预期后，中央政治局会议“稳增长”和“防风险”的主次定位不变，但是边际力度开始减 弱，4月指数在高位震荡；5月受到美国总统特朗普宣布自 5月 10号起课征 2000亿美元中国进 口商品 25%，以及剩余的 3200亿美元商品将很快直接开征 25%税率后，且在 5 月 17 日将华为列 入出口管制实体列表 (Entity List)立即生效等影响，5月指数重挫；6月在中美贸易壁垒出现舒 缓，两国元首同意在 G20峰会开会，美联储也表示将在下半年开始降息释放流动性后，指数出现 反弹。2季度恒生指数下跌 1.75%。 香港中小盘在 2季度初期调整持股比重持续降仓，并调整持仓至均衡配置，避免收益率巨幅 波动，但是中小型类股在市场下跌过程中，下跌幅度远大于指数与蓝筹股，但是香港中小盘基金 净值增长率仍超越基准收益率。 受到中美贸易不确定性降低，G20高峰会中美达成沟通共识，叠加下半年美联储将开始降 息，预计将带动情绪与流动性的反弹，基金持仓比重将提高。 类股投资方向，一是看好产业景气在成长阶段、业绩明确度高的成长股，如：猪周期、5G、 半导体、光伏；二是看好政策偏多以及产业壁垒已经完成的龙头大白马股，如：金融(券商)、地 产、消费。 报告期内，本基金净值增长率为-2.20%，业绩比较基准收益率为-3.24%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在报告期内没有触及 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办 法》第四十一条规定的条件。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 68,436,734.94 93.25 其中：普通股 66,053,669.41 90.00 优先股 - - 存托凭证 2,383,065.53 3.25 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）2019年第 2季度报告 第 8 页 共 12 页 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 3,874,844.19 5.28 8 其他资产 1,077,630.74 1.47 9 合计 73,389,209.87 100.00 注：由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 中国香港 60,987,689.09 84.08 美国 7,449,045.85 10.27 合计 68,436,734.94 94.35 注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定； 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 信息技术 Information Technology 19,830,409.35 27.34 金融 Financials 13,514,220.10 18.63 必需消费品 Consumer Staples 12,883,298.05 17.76 房地产 Real Estate 5,617,605.53 7.74 工业 Industrials 5,282,907.03 7.28 公共事业 Utilities 4,164,336.83 5.74 非必需消费品 Consumer Discretionary 4,105,278.14 5.66 保健 Health Care 2,263,259.62 3.12 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）2019年第 2季度报告 第 9 页 共 12 页 通信服务 Communication Services 775,420.29 1.07 合计 68,436,734.94 94.35 注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）； 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细 序 号 公司名称 (英文) 公司 名称 (中 文) 证券代码 所在 证券 市场 所属 国家 (地 区) 数量 （股） 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 WH Group Ltd 万洲 国际 KYG960071028 香港 证券 交易 所 中国 香港 828,500 5,772,082.62 7.96 2 New China Life Insurance Co Ltd 新华 保险 CNE100001922 香港 证券 交易 所 中国 香港 110,500 3,693,692.34 5.09 3 Sunny Optical Technology Group Co Ltd 舜宇 光学 科技 KYG8586D1097 香港 证券 交易 所 中国 香港 48,000 3,407,450.98 4.70 4 Xinyi Solar Holdings Ltd 信义 光能 KYG9829N1025 香港 证券 交易 所 中国 香港 989,298 3,350,446.63 4.62 5 Flat Glass Group Co Ltd 福莱 特 CNE100002375 香港 证券 交易 所 中国 香港 935,000 3,281,703.58 4.52 6 ENN Energy Holdings Ltd 新奥 能源 KYG3066L1014 香港 证券 交易 所 中国 香港 48,300 3,229,055.93 4.45 7 QUALCOMM Inc 高通 公司 US7475251036 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 5,781 3,023,222.68 4.17 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）2019年第 2季度报告 第 10 页 共 12 页 8 China Pacific Insurance Group Co Ltd 中国 太保 CNE1000009Q7 香港 证券 交易 所 中国 香港 110,000 2,956,097.43 4.08 9 Tsingtao Brewery Co Ltd 青岛 啤酒 CNE1000004K1 香港 证券 交易 所 中国 香港 62,000 2,713,311.27 3.74 10 Sunac China Holdings Ltd 融创 中国 KYG8569A1067 香港 证券 交易 所 中国 香港 69,000 2,330,747.14 3.21 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明 细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金投资。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 453,249.40 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）2019年第 2季度报告 第 11 页 共 12 页 3 应收股利 493,630.34 4 应收利息 262.23 5 应收申购款 130,488.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,077,630.74 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 65,826,899.11 报告期期间基金总申购份额 6,004,439.14 减:报告期期间基金总赎回份额 9,093,226.59 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"- "填列） - 报告期期末基金份额总额 62,738,111.66 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）2019年第 2季度报告 第 12 页 共 12 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金募集申请的注册文件； 2、《工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金基金合同》； 3、《工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印 件。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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