最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 工银新生利混合(002000) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1611671 | ||||||||
| 基金代码 | 002000 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信新生利混合型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年七月十八日 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 2 页 共 16 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 16日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 工银新生利混合 交易代码 002000 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 12月 29日 报告期末基金份额总额 195,231,066.62份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过 资产配置，力求实现基金资产的持续稳健增值。 投资策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化， 根据对国际及国内宏观经济运行态势、宏观经济政 策变化、证券市场运行状况等因素的深入研究，判 断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值 性和成长性分析，综合评价各类资产的风险收益水 平。在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上， 通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，将 基金资产在各类型证券上进行灵活配置。在市场上 涨阶段中，增加权益类资产配置比例；在市场下行 周期中，增加固定收益类资产配置比例，最终力求 实现基金资产组合收益的最大化，从而有效提高不 同市场状况下基金资产的整体收益水平。本基金采 取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法 进行股票投资。基金管理人在行业分析的基础上， 选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有可 持续增长前景或价值被低估的上市公司股票，以合 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 3 页 共 16 页 理价格买入并进行中长期投资。本基金股票投资具 体包括行业分析与配置、公司财务状况评价、价值 评估及股票选择与组合优化等过程。 业绩比较基准 30%×沪深 300指数收益率＋70%×中债综合财富指 数收益率。 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股 票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 4月 1日 － 2019年 6月 30 日 ） 1.本期已实现收益 1,514,441.32 2.本期利润 1,323,648.12 3.加权平均基金份额本期利润 0.0068 4.期末基金资产净值 212,229,869.60 5.期末基金份额净值 1.087 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.65% 0.05% 0.24% 0.44% 0.41% -0.39% 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 4 页 共 16 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2016年 12月 29日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至报告期末，本基金的投资符合基金合同关 于投资范围及投资限制的规定：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 0%—30%；每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 3.3 其他指标 无。 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 5 页 共 16 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 魏欣 固定收益 部副总 监，本基 金的基金 经理 2016年 12 月 29日 - 14 2005年加入工银瑞 信，现任固定收益部 副总监；2011年 4 月 20日至今，担任 工银货币市场基金基 金经理；2012年 8 月 22日至今，担任 工银瑞信 7天理财债 券型基金基金经理； 2012年 10月 26日至 2017年 3月 10日， 担任工银 14天理财 债券型基金的基金经 理；2014年 9月 23 日至今，担任工银瑞 信现金快线货币市场 基金基金经理；2014 年 10月 22日至 2017 年 3月 10日，担任 工银添益快线货币市 场基金基金经理； 2015年 5月 26日起 至今，担任工银新财 富灵活配置混合型基 金基金经理；2015 年 5月 26日起至 今，担任工银双利债 券型基金基金经理； 2015年 5月 29日至 2019年 1月 9日，担 任工银丰盈回报灵活 配置混合型基金基金 经理；2015年 6月 19日至 2017年 3月 10日，担任工银财富 快线货币市场基金基 金经理；2016年 11 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 6 页 共 16 页 月 22日至 2018年 2 月 23日，担任工银 瑞信新得益混合型证 券投资基金基金经 理；2016年 12月 7 日至今，担任工银瑞 信新得润混合型证券 投资基金基金经理； 2016年 12月 29日至 2018年 2月 23日， 担任工银瑞信新增利 混合型证券投资基金 基金经理；2016年 12月 29日至 2018 年 7月 27日，担任 工银瑞信新增益混合 型证券投资基金基金 经理；2016年 12月 29日至 2018年 7月 27日，担任工银瑞信 银和利混合型证券投 资基金基金经理； 2016年 12月 29日至 今，担任工银瑞信新 生利混合型证券投资 基金基金经理；2017 年 3月 23日至 2018 年 7月 27日，担任 工银瑞信新得利混合 型证券投资基金基金 经理；2019年 1月 30日至今，担任工银 瑞信尊享短债债券型 证券投资基金基金经 理。2019年 4月 16 日至今，担任工银瑞 信中债 3-5年国开行 债券指数证券投资基 金经理。2019年 5 月 21日至今，担任 工银瑞信中债 1-3年 农发行债券指数证券 投资基金基金经理。 李敏 固定收益 部副总 2016年 12 月 29日 - 12 先后在中国泛海控股 集团担任投资经理， 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 7 页 共 16 页 监，本基 金的基金 经理 在中诚信国际信用评 级有限责任公司担任 高级分析师，在平安 证券有限责任公司担 任高级业务总监； 2010年加入工银瑞 信，现任固定收益部 副总监；2013年 10 月 10日至今，担任 工银信用纯债两年定 期开放基金基金经 理；2014年 7月 30 日至 2017年 2月 6 日，担任工银保本 2 号混合型发起式基金 (自 2016年 2月 19 日起，变更为工银瑞 信优质精选混合型证 券投资基金)基金经 理；2015年 5月 26 日至 2017年 4月 26 日，担任工银双债增 强债券型基金(自 2016年 9月 26日 起，变更为工银瑞信 双债增强债券型证券 投资基金（LOF）)基 金经理；2015年 5 月 26日至 2018年 3 月 7日，担任工银保 本混合型基金(自 2018年 2月 9日起， 变更为工银瑞信灵活 配置混合型证券投资 基金)基金经理； 2016年 10月 27日至 2018年 3月 20日， 担任工银瑞信恒丰纯 债债券型证券投资基 金基金经理；2016 年 11月 15日至 2018 年 5月 3日，担任工 银瑞信恒泰纯债债券 型证券投资基金基金 经理；2016年 11月 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 8 页 共 16 页 22日至 2018年 2月 23日，担任工银瑞信 新得益混合型证券投 资基金基金经理； 2016年 12月 7日至 今，担任工银瑞信新 得润混合型证券投资 基金基金经理；2016 年 12月 29日至 2018 年 2月 23日，担任 工银瑞信新增利混合 型证券投资基金基金 经理；2016年 12月 29日至 2018年 7月 27日，担任工银瑞信 新增益混合型证券投 资基金基金经理； 2016年 12月 29日至 2018年 7月 27日， 担任工银瑞信银和利 混合型证券投资基金 基金经理；2016年 12月 29日至今，担 任工银瑞信新生利混 合型证券投资基金基 金经理；2017年 3 月 23日至 2018年 7 月 27日，担任工银 瑞信新得利混合型证 券投资基金基金经 理；2017年 5月 24 日至 2018年 6月 12 日，担任工银瑞信瑞 利两年封闭式债券型 证券投资基金基金经 理。 李昱 本基金的 基金经理 2018年 2 月 23日 - 12 曾先后在中投证券担 任研究员，在华安基 金担任高级研究员、 小组负责人，在中信 产业基金从事二级市 场投研；2017年加入 工银瑞信，现任养老 金投资中心基金经 理。2018年 1月 23 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 9 页 共 16 页 日至今，担任工银瑞 信添福债券型证券投 资基金基金经理； 2018年 1月 23日至 今，担任工银瑞信新 财富灵活配置混合型 证券投资基金基金经 理；2018年 1月 23 日至今，担任工银瑞 信新焦点灵活配置混 合型证券投资基金基 金经理；2018年 2 月 23日至今，担任 工银瑞信双债增强债 券型证券投资基金 （LOF）基金经理； 2018年 2月 23日至 今，担任工银瑞信新 增益混合型证券投资 基金基金经理；2018 年 2月 23日至今， 担任工银瑞信新生利 混合型证券投资基金 基金经理；2018年 2 月 23日至今，担任 工银瑞信新得润混合 型证券投资基金基金 经理；2018年 3月 6 日至今，担任工银瑞 信灵活配置混合型证 券投资基金基金经 理；2019年 1月 24 日至今，担任工银瑞 信聚盈混合型证券投 资基金基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 10 页 共 16 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违 法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办 法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理 办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候 的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告 期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基 金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位 的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向 交易及交叉交易。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次。投资 组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年二季度全球再次出现风险偏好波动。一方面，美国经济出现下行压力，市场普遍预 期美联储将会不得不降息应对；另一方面，中美贸易谈判又生波折。受此影响，全球权益资产波 动性加强，全球债券收益率也同步走低。 国内方面，政策层面对于经济的支持力度加强，货币政策和财政政策双管齐下，减税降费措 施频出。在此背景下，上半年国内融资和实体经济数据均出现一定企稳迹象，市场预期显著改 善，尽管海外的不确定性有所增强，但权益市场在波动之后保持韧性，债券收益率低位震荡。 本基金在报告期内根据对于市场变化的判断积极调整仓位。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金净值增长率为 0.65%，业绩比较基准收益率为 0.24%。 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 11 页 共 16 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在报告期内没有触及 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办 法》第四十一条规定的条件。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 174,835,794.10 82.26 其中：债券 174,835,794.10 82.26 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 33,904,651.30 15.95 8 其他资产 3,788,915.93 1.78 9 合计 212,529,361.33 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票投资。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 12 页 共 16 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 19,966,000.00 9.41 其中：政策性金融债 19,966,000.00 9.41 4 企业债券 132,389,378.30 62.38 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 20,262,000.00 9.55 7 可转债（可交换债） 2,218,415.80 1.05 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 174,835,794.10 82.38 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 190402 19农发 02 200,000 19,966,000.00 9.41 2 136650 16普天 01 158,000 15,724,160.00 7.41 3 143505 18舟交 01 150,000 15,556,500.00 7.33 4 143304 17江铜 01 150,000 15,201,000.00 7.16 5 112638 18湘电 01 100,000 10,446,000.00 4.92 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 13 页 共 16 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 8,145.08 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 14 页 共 16 页 4 应收利息 3,780,700.94 5 应收申购款 69.91 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,788,915.93 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 132013 17宝武 EB 924,445.00 0.44 2 113014 林洋转债 780,993.60 0.37 3 113013 国君转债 512,977.20 0.24 注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 195,204,799.63 报告期期间基金总申购份额 136,866.23 减:报告期期间基金总赎回份额 110,599.24 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"- "填列） - 报告期期末基金份额总额 195,231,066.62 注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额； 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 15 页 共 16 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资 者类 别 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20190401-20190630 195,014,000.00 - - 195,014,000.00 99.89% - - - - - - - 个人 产品特有风险 本基金份额持有人较为集中，存在基金规模大幅波动的风险，以及由此导致基金收益较大波动的风 险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 16 页 共 16 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予工银瑞信新生利混合型证券投资基金募集申请的注册文件； 2、《工银瑞信新生利混合型证券投资基金基金合同》； 3、《工银瑞信新生利混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印 件。 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |