最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国联安优选行业混合(257070) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1611612 | ||||||||
| 基金代码 | 257070 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安优选行业混合型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年七月十八日 国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 7 月 17 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 4 月 1日起至 6月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国联安优选行业混合 基金主代码 257070 交易代码 257070 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011 年 5 月 23 日 报告期末基金份额总额 410,592,835.84 份 投资目标 本基金主要投资于流动性周期、企业盈利周期和通货膨胀 周期中的景气行业，优选景气行业中具有高成长性的企 业，在控制风险的前提下，努力实现超越业绩比较基准的 长期稳定回报。 投资策略 在股票投资方面，本基金通过自上而下的行业配置和自下 而上的个股精选相结合的方法，前瞻性地把握中国经济成 长和结构转型过程中行业景气度的变化，以定量分析和定 国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 3 性分析相结合的方法，动态优选不同经济周期阶段的景气 行业；并结合价值投资理念，挖掘该行业的成长性个股， 获取超额收益率；在债券投资方面，本基金采用久期控制 下的债券积极投资策略，满足基金流动性要求的前提下实 现获得与风险相匹配的投资收益；本基金将在严格控制风 险的前提下，进行权证的投资。 业绩比较基准 沪深 300 指数×80%＋上证国债指数×20% 风险收益特征 较高预期风险、较高预期收益 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019 年 4 月 1 日-2019 年 6 月 30 日) 1.本期已实现收益 1,631,931.62 2.本期利润 -14,027,129.80 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0336 4.期末基金资产净值 582,320,824.82 5.期末基金份额净值 1.4182 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含 停牌股票按公允价值调整的影响。 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费 等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2 过去 注： 要低 3.2 收益 注： 2、本 建仓 3、上 要低 .1 本报告 阶段 三个月 上述基金业 于所列数字 .2自基金合 率变动的 1、本基金业 基金基金合 期结束时各 述基金业绩 于所列数字 期基金份额 净值增长 率① -2.51% 绩指标不包括 。 同生效以 比较 累计净值增 绩比较基准 同于2011年 项资产配置 指标不包括 。 净值增长 净值增长 率标准差 ② 2.29% 持有人认购 来基金累计 国联安优选行 长率与业绩 (2011 年 5 月 为沪深300指 5月23日生效 符合合同约 持有人认购 国联安优选行 4 率及其与同 业绩比较 基准收益 率③ -0.71% 或交易基金 净值增长 业混合型证 比较基准收 23 日至 20 数×80%＋ 。本基金建仓 定； 或交易基金 业混合型证券 期业绩比 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ 1.23% 的各项费用 率变动及其 券投资基金 益率历史走 19 年 6 月 3 上证国债指 期为自基金 的各项费用 投资基金 20 较基准收益 ①-③ -1.80 ，计入费用 与同期业 势对比图 0 日) 数×20%； 合同生效之 ，计入费用 19年第 2季度 率的比较 ②- % 1.0 后实际收益 绩比较基准 日起的6个 后实际收益 报告 ④ 6% 水平 月， 水平 国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 潘明 本基金 基金经 理、国 联安科 技动力 股票型 证券投 资基金 基金经 理。 2014-02-15 - 10 年（自2009 年起） 潘明先生,硕士研究生。 1996 年 6 月至 1998 年 6 月 在计算机科学公司担任咨 询师；1998 年 8 月至 2005 年5月在摩托罗拉公司担任 高级行政工程师；2003 年 1 月至2003年 12月在扎克斯 投资管理公司担任投资分 析师；2004 年 4 月至 2005 年5月在短剑投资公司担任 执行董事；2005 年 5 月至 2009 年 7 月在指导资本公 司担任基金经理兼大宗商 品研究总监；2009 年 8 月至 2010 年 3 月在海通证券股 份有限公司担任投资经理； 2010 年 1 月至 2013 年 1 月 在 GCS 母基金公司、GCS 有 限公司、GCS 有限责任合伙 公司担任独立董事；2010 年 3月至 2012年 10月在光 大证券资产管理有限公司 担任投资经理助理；2012 年 10 月至 2013 年 12 月在 光大证券资产管理有限公 司担任投资经理。2013 年 12 月起加入国联安基金管 理有限公司，担任基金经理 助理。2014 年 2 月起担任国 联安优选行业混合型证券 投资基金的基金经理。2015 年 4 月至 2018 年 7 月兼任 国联安德盛红利混合型证 券投资基金的基金经理。 国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 6 2015 年 4 月至 2017 年 2 月 兼任国联安主题驱动混合 型证券投资基金的基金经 理。2016 年 1 月起兼任国联 安科技动力股票型证券投 资基金的基金经理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日； 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安优选 行业混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最 大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有 人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司 公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决 策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环 节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确 保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严 格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件 都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的 交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 7 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 或受到华为事件和对外贸易环境变化的影响，2019 年第二季度的宏观经济数据反映出 经济增速与一季度相比可能有所放缓。股票市场微跌，沪深 300 指数下跌 1.21%，但 TMT 行 业波动较大，电子、计算机和传媒的申万一级指数跌幅都超过 10%。经历了一季度的大幅反 弹之后，TMT 行业在四月份开始回调，在五月份华为事件后加速深度调整，在六月份开始止 跌企稳。本基金在二季度跑赢 TMT 行业指数。 通过深入研究，本基金认为华为事件对于 TMT 行业中的电子和通信板块短期是利空，但 中长期是利好，因此本基金并不惧短期波动，从中长期角度择机调整了组合。具体来看，本 基金增加了与华为和 5G 相关的指纹识别芯片、通信主设备商和 PCB 电路板等配置，增加了 电子烟相关配置，降低了金融 IT 的配置。 TMT 企业中报业绩预告的超预期程度和科创板将是本基金在三季度和下半年关注的重 点。华尔街有一个所谓的投资金科玉律：在新兴市场国家股市最好的投资行业是消费品。而 科创板可能有望打破这个金科玉律。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的份额净值增长率为-2.51%，同期业绩比较基准收益率为-0.71%。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 545,118,605.23 92.81 其中：股票 545,118,605.23 92.81 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 8 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 38,673,946.73 6.58 8 其他各项资产 3,576,746.06 0.61 9 合计 587,369,298.02 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 344,578,034.73 59.17 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 179,236,359.40 30.78 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - 国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 9 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 21,304,211.10 3.66 S 综合 - - 合计 545,118,605.23 93.61 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 603160 汇顶科技 273,500 37,961,800.00 6.52 2 002916 深南电路 349,420 35,612,886.40 6.12 3 000063 中兴通讯 1,078,240 35,075,147.20 6.02 4 600845 宝信软件 1,200,351 34,185,996.48 5.87 5 600570 恒生电子 492,228 33,545,338.20 5.76 6 300559 佳发教育 1,337,072 31,701,977.12 5.44 7 002371 北方华创 450,300 31,183,275.00 5.35 8 300033 同花顺 310,785 30,568,812.60 5.25 9 300628 亿联网络 273,600 29,294,352.00 5.03 10 002153 石基信息 768,400 27,808,396.00 4.78 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 10 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息 披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查， 或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 5.11.3其他资产构成 国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 11 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 233,412.87 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,930.10 5 应收申购款 3,335,403.09 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,576,746.06 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 457,747,130.01 报告期基金总申购份额 33,379,306.11 减：报告期基金总赎回份额 80,533,600.28 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 410,592,835.84 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期 内发生的转换出份额。 国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 §8 备查文件目录 8.1备查文件目录 1、 中国证监会批准国联安优选行业股票型证券投资基金（现国联安优选行业混合型证 券投资基金）发行及募集的文件 2、 《国联安优选行业混合型证券投资基金基金合同》 3、 《国联安优选行业混合型证券投资基金招募说明书》 4、 《国联安优选行业混合型证券投资基金托管协议》 5、 基金管理人业务资格批件和营业执照 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 中国证监会要求的其他文件 8.2存放地点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 8.3查阅方式 网址：www.cpicfunds.com 国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 13 国联安基金管理有限公司 二〇一九年七月十八日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |