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| 国联安信心增益债券(253030) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1611606 | ||||||||
| 基金代码 | 253030 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安信心增益债券型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年七月十八日 国联安信心增益债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 7 月 17 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 4 月 1日起至 6月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国联安信心增益债券 基金主代码 253030 交易代码 253030 基金运作方式 契约型。本基金合同生效后一年内封闭运作，基金合同生 效满一年后转为开放运作。 基金合同生效日 2010 年 6 月 22 日 报告期末基金份额总额 47,422,781.38 份 投资目标 在控制风险和保持资产流动性的前提下，力争获取高于业 绩比较基准的投资收益。 投资策略 本基金在综合考虑基金组合的流动性需求、本金安全和投 资风险控制的基础上，根据对宏观经济、货币政策、财政 政策以及债券市场和股票市场相对投资价值和风险的分 析，在法规及基金合同规定的比例限制内，动态调整现金 国联安信心增益债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告 3 类资产、债券类资产和权益类资产的比例，追求较低风险 下的较高组合收益。 本基金主要采取利率策略、信用策略、息差策略等积极投 资策略，在严格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡 提供的投资机会，实现组合增值。 业绩比较基准 中债综合指数 风险收益特征 本基金属于债券型基金，属于证券市场中低风险品种，预 期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和 股票型基金。 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 注：根据基金合同及招募说明书的约定，本基金封闭期自2010年6月22日起至2011年6月21 日止。自2011年6月22日起，本基金运作方式转为开放式，并打开申购、赎回、转换及定期 定额投资业务。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019 年 4 月 1 日-2019 年 6 月 30 日) 1.本期已实现收益 392,708.47 2.本期利润 270,601.72 3.加权平均基金份额本期利润 0.0057 4.期末基金资产净值 52,675,039.34 5.期末基金份额净值 1.1108 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含 停牌股票按公允价值调整的影响； 2、上 等， 3.2 3.2 过去 注： 要低 3.2 收益 注： 述基金业绩 计入费用后 基金净值 .1 本报告 阶段 三个月 上述基金业 于所列数字 .2自基金合 率变动的 1、本基金业 指标不包括 实际收益要 表现 期基金份额 净值增长 率① 0.52% 绩指标不包括 。 同生效以 比较 累计净值增 绩比较基准 持有人交易 低于所列数字 净值增长 净值增长 率标准差 ② 0.06% 持有人认购 来基金累计 国联安信心增 长率与业绩 (2010 年 6 月 为中债综合 国联安信心增 4 基金的各项 。 率及其与同 业绩比较 基准收益 率③ -0.24% 或交易基金 净值增长 益债券型证 比较基准收 22 日至 20 指数； 益债券型证券 费用，例如 期业绩比 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ 0.06% 的各项费用 率变动及其 券投资基金 益率历史走 19 年 6 月 3 投资基金 20 ，开放式基 较基准收益 ①-③ 0.76% ，计入费用 与同期业 势对比图 0 日) 19年第 2季度 金的申购赎 率的比较 ②- 0.0 后实际收益 绩比较基准 报告 回费 ④ 0% 水平 国联安信心增益债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告 5 2、本基金基金合同于2010年6月22日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起6个月，建 仓期结束时各项资产配置符合合同约定； 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 薛琳 本基金 基金经 理、兼 任国联 安添鑫 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 通盈灵 活配置 混合型 证券投 资基 金、国 联安鑫 享灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安鑫 汇混合 2017-09-26 - 13 年（自2006 年起） 薛琳女士，硕士学位。2006 年 3月至 2006年 12月在上 海红顶金融研究中心公司 担任项目管理工作；2006 年 12月至 2008年 6月在上 海国利货币有限公司担任 债券交易员；2008 年 6 月至 2010 年 6 月在上海长江养 老保险股份有限公司担任 债券交易员。2010 年 6 月加 入国联安基金管理有限公 司，历任债券交易员、基金 经理助理。2012 年 7 月至 2016 年 1 月担任国联安货 币市场证券投资基金的基 金经理。2012 年 12 月至 2015 年 11 月兼任国联安中 债信用债指数增强型发起 式证券投资基金的基金经 理。2015 年 6 月起兼任国联 安鑫享灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。 2016 年 3 月至 2018 年 5 月 兼任国联安鑫悦灵活配置 混合型证券投资基金的基 金经理。2016年 9月至2017 年 10 月兼任国联安鑫瑞混 合型证券投资基金的基金 国联安信心增益债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告 6 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 鑫发混 合型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安睿 利定期 开放混 合型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安添 利增长 债券型 证券投 资基金 基金经 理。 经理。2016 年 10 月起兼任 国联安通盈灵活配置混合 型证券投资基金的基金经 理。2016 年 11 月起兼任国 联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。 2016 年 12 月至 2018 年 7 月兼任国联安睿智定期开 放混合型证券投资基金的 基金经理。2017 年 3 月起兼 任国联安鑫汇混合型证券 投资基金和国联安鑫发混 合型证券投资基金的基金 经理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月兼任国联安鑫乾混 合型证券投资基金和国联 安鑫隆混合型证券投资基 金的基金经理。2017 年 9 月起兼任国联安信心增益 债券型证券投资基金的基 金经理。2018 年 7 月起兼任 国联安睿利定期开放混合 型证券投资基金的基金经 理。2019 年 1 月起兼任国联 安添利增长债券型证券投 资基金（原鑫盈混合型证券 投资基金）的基金经理。 郑海峰 本基金 基金经 理、兼 任国联 安增富 一年定 期开放 纯债债 券型发 起式证 券投资 基金基 金经 理、国 联安增 裕一年 定期开 2018-02-13 2019-05-16 13 年（自2006 年起） 郑海峰先生，硕士研究生。 2006 年 11 月至 2011 年 8 月担任北方之星数码技术 （北京）有限公司金融研发 部固定收益分析师；2011 年 8月至 2013年 12月担任 包商银行股份有限公司全 球金融部债券交易员；2014 年 2 月至 2017 年 9 月担任 东海证券股份有限公司资 产管理分公司固定收益投 资部投资经理；2017 年 9 月加入国联安基金管理有 限公司，担任投资经理。 2018 年 2 月至 2019 年 5 月 任国联安信心增益债券型 证券投资基金的基金经理， 国联安信心增益债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告 7 放纯债 债券型 发起式 证券投 资基金 基金经 理。 2018 年 11 月至 2019 年 5 月兼任国联安增富一年定 期开放纯债债券型发起式 证券投资基金和国联安增 裕一年定期开放纯债债券 型发起式证券投资基金的 基金经理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日； 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安信心 增益债券型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最 大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有 人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司 公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决 策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环 节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确 保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严 格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件 都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的 交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 国联安信心增益债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告 8 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年 6 月份，中国制造业采购经理指数（PMI）为 49.4，与上月持平，非制造业 PMI 为 54.2，前值 54.3。国家统计局解读 PMI 指出，综合 PMI 产出指数为 53，比上月回落 0.3 个百分点，表明我国企业生产经营活动保持扩张，但步伐有所放缓。国家主席 2019 年 6 月 29 日同美国总统在大阪举行会晤。两国元首同意推进以协调、合作、稳定为基调的中美关 系，同意重启两国经贸磋商，美方表示不再对中国出口产品加征新的关税。中美会晤结果超 预期，短期可能使债市承压。但资金面仍然宽裕，流动性充足。综合以上各方面，本基金管 理人对债市持有谨慎乐观的态度。 本基金在二季度采取稳健的投资风格。固定收益部分：主要投资标的为优质债券资产， 维持久期在中低期限。权益部分：把握权益类资产的绝对收益型投资机会，力求为投资人创 造较为理想的投资回报。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的份额净值增长率为 0.52%，同期业绩比较基准收益率为-0.24%。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 49,110,342.00 86.12 其中：债券 49,110,342.00 86.12 资产支持证券 - - 国联安信心增益债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告 9 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 3,000,000.00 5.26 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,898,817.01 6.84 8 其他各项资产 1,014,044.08 1.78 9 合计 57,023,203.09 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 2,708,380.00 5.14 2 央行票据 - - 3 金融债券 15,362,528.50 29.16 其中：政策性金融债 15,362,528.50 29.16 4 企业债券 27,035,833.50 51.33 5 企业短期融资券 4,003,600.00 7.60 6 中期票据 - - 国联安信心增益债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告 10 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 49,110,342.00 93.23 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 018006 国开 1702 73,000 7,453,300.00 14.15 2 018008 国开 1802 61,730 6,282,262.10 11.93 3 143421 18 新发 01 30,000 3,139,500.00 5.96 4 143605 18 扬城控 30,000 3,121,200.00 5.93 5 143705 18 蓝星 01 30,000 3,103,500.00 5.89 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 国联安信心增益债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告 11 本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息 披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查， 或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 4,795.95 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,009,248.13 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,014,044.08 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 国联安信心增益债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告 12 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 48,078,751.20 报告期基金总申购份额 135,440.26 减：报告期基金总赎回份额 791,410.08 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 47,422,781.38 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期 内发生的转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 11,350,934.57 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 11,350,934.57 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 23.94 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 国联安信心增益债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告 13 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 2019 年 4 月 1 日 至 2019 年 6 月 30 日 11,350 ,934.5 7 - - 11,350,934.57 23.94% 2 2019 年 4 月 1 日 至 2019 年 6 月 30 日 23,662 ,091.8 1 - - 23,662,091.81 49.90% 产品特有风险 （1）持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连 续巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎 回款项延期获得。 （2）基金净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；若 高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产，可 能对基金资产净值造成较大波动。 （3）基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基金 管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、 中国证监会批准国联安信心增益债券型证券投资基金发行及募集的文件 2、 《国联安信心增益债券型证券投资基金基金合同》 3、 《国联安信心增益债券型证券投资基金招募说明书》 4、 《国联安信心增益债券型证券投资基金托管协议》 5、 基金管理人业务资格批件和营业执照 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 中国证监会要求的其他文件 9.2存放地点 国联安信心增益债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告 14 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 9.3查阅方式 网址：www.cpicfunds.com 国联安基金管理有限公司 二〇一九年七月十八日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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