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| 财通新兴蓝筹混合C(006523) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1610999 | ||||||||
| 基金代码 | 006523 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:财通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2019年07月18日 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月17日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 财通新兴蓝筹混合 场内简称 - 基金主代码 006522 交易代码 - 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2019年02月28日 报告期末基金份额总额 239,178,031.80份 投资目标 本基金重点投资于中国经济中具有代表性和竞争力 的蓝筹公司。在有效控制风险的前提下，通过积极 主动的投资管理，追求基金资产的长期稳定增值， 力争使基金份额持有人分享中国经济持续成长的成 果。 投资策略 本基金所指的新兴蓝筹主题相关证券，是指处于企 业成长期，成长性确定，代表中国经济结构转型方 向，在细分行业中占有领先地位、市场份额增长空 间大、业绩良好且稳定增长、价值相对低估的蓝筹 公司股票。本基金将重点关注上市公司的成长性指 标，包括收入增速、外延式增长机遇、行业未来成 长空间或竞争格局等因素；股票投资策略上，本基 金在个股选择上，依据新兴蓝筹公司所具备的特征， 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 3 自下而上精选具有核心竞争力、经营稳健、业绩优 良、治理结构健康、持续分红能力较强的公司股票 构建投资组合；将仅通过内地与香港股票市场交易 互联互通机制投资于香港股票市场；债券投资在保 证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用 风险管理和时机策略相结合的积极性投资方法，力 求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益；本基 金将在严格控制风险的前提下进行权证投资；本基 金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在 风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货 交易，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的 风险收益特性；本基金将在基本面分析和债券市场 宏观分析的基础上，对资产支持证券的交易结构风 险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资 于资产支持证券。。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*75%+上证国债指数收益率*2 5% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险 水平高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型 证券投资基金。本基金可以投资港股通标的股票， 将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场 制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。 基金管理人 财通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 财通新兴蓝筹混合A 财通新兴蓝筹混合C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 006522 006523 报告期末下属分级基金的份额总 额 173,842,609.36份 65,335,422.44份 下属分级基金的风险收益特征 本基金是混合型证券投 资基金，其预期收益和风 险水平高于债券型基金 和货币市场基金、低于股 票型证券投资基金。本基 本基金是混合型证券投 资基金，其预期收益和风 险水平高于债券型基金 和货币市场基金、低于股 票型证券投资基金。本基 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 4 金可以投资港股通标的 股票，将承担汇率风险以 及因投资环境、投资标 的、市场制度、交易规则 差异等带来的境外市场 的风险。 金可以投资港股通标的 股票，将承担汇率风险以 及因投资环境、投资标 的、市场制度、交易规则 差异等带来的境外市场 的风险。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年04月01日 - 2019年06月30日) 财通新兴蓝筹混合A 财通新兴蓝筹混合C 1.本期已实现收益 -386,854.14 -289,948.81 2.本期利润 -575,034.29 -292,290.53 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0030 -0.0032 4.期末基金资产净值 174,198,759.65 65,291,556.85 5.期末基金份额净值 1.0020 0.9993 注：(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字； (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 财通新兴蓝筹混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.11% 1.08% -0.59% 1.15% 0.70% -0.07% 注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字； (2)本基金业绩比较基准为：本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率*75%+上证国债指数收益率 *25%。 财通新兴蓝筹混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 业绩比较 基准收益 业绩比较基 准收益率标 ①-③ ②-④ 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 5 ② 率③ 准差④ 过去三个月 -0.10% 1.08% -0.59% 1.15% 0.49% -0.07% 注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字； (2)本基金业绩比较基准为：本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率*75%+上证国债指数收益率 *25% 。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金A 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2019年02月28日-2019年06月30日） 财通新兴蓝筹混合A 业绩比较基准 2019-02-28 2019-03-15 2019-04-01 2019-04-18 2019-05-09 2019-05-27 2019-06-13 2019-06-30 8% 6% 4% 2% 0% -2% -4% -6% 注：(1)本基金合同生效日为2019年2月28日，基金合同生效起至披露时点不满一年； (2)根据《基金合同》规定：本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标的 股票的比例不得超过股票资产的50%），投资于新兴蓝筹主题相关证券的比例不低于非现金基金资 产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。本基金建仓期是2019年2月28日至2019年8月28日，截至报告期末，本基金处 于建仓期，本基金的资产配置将在建仓期末符合基金契约的相关要求。 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金C 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2019年02月28日-2019年06月30日） 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 6 财通新兴蓝筹混合C 业绩比较基准 2019-02-28 2019-03-15 2019-04-01 2019-04-18 2019-05-09 2019-05-27 2019-06-13 2019-06-30 8% 6% 4% 2% 0% -2% -4% -6% 注：(1)本基金合同生效日为2019年2月28日，基金合同生效起至披露时点不满一年； (2)根据《基金合同》规定：本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标的 股票的比例不得超过股票资产的50%），投资于新兴蓝筹主题相关证券的比例不低于非现金基金资 产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。本基金建仓期是2019年2月28日至2019年8月28日，截至报告期末，本基金处 于建仓期，本基金的资产配置将在建仓期末符合基金契约的相关要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 夏钦 本基金的 基金经理 2019年02 月28日 - 11年 上海交通大学会计学硕士。历 任上海申银万国证券研究所高 级研究员、UBS(瑞银)董事、平 安资产管理有限责任公司策略 研究经理，2015年9月加入财通 基金管理有限公司，现任基金 投资部基金经理。 注：(1)基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，其"离职日期"为根据公司决议确定 的解聘日期； (2)非首任基金经理，其"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期； (3)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 7 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券 投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规定》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相 关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制 投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有发生损害基金份额持有人利 益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人以价值投资为理念，致力于建设合理的组织架构和科学的投资决策体 系，营造公平交易的执行环境。公司通过严格的内控制度和授权体系，确保投资、研究、 交易等各个环节的独立性。公司将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易， 并建立了公平的交易分配制度，确保在场内、场外各类交易中，各投资组合都享有公平 的交易执行机会。 同时，公司逐步建立健全公司各投资组合均可参考的投资对象备选库和交易对手备 选库，在此平台上共享研究成果，并对各组合提供无倾向性支持；在公用备选库的基础 上，各投资组合经理根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限 制等，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库，进而根据投资授权构建 具体的投资组合。在确保投资组合间信息隔离、权限明晰的基础上，形成信息公开、资 源共享的公平投资管理环境。 公司建立了专门的公平交易制度，并在交易系统中适当启用公平交易模块，保证公 平交易的严格执行。对异常交易的监控包括事前、事中和事后等环节，特殊情况会经过 严格的报告和审批程序，会定期针对旗下所有组合的交易记录进行了交易时机和价差的 专项统计分析，以排查异常交易。 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和《财通基金管理有限公司公平交易制度》的规定，未发现组合间存在违背公平交 易原则的行为或异常交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全按照有关指数的构成比例进行证券投资 的投资组合及短期国债回购交易除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。 如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕 备查。 本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主 动型投资组合未发生过同日反向交易（短期国债回购交易除外）的情况，也未发生影响 市场价格的临近日同向或反向交易。 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 8 经过事前制度约束、事中严密监控，以及事后的统计排查，本报告期内各笔交易的 市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明，本期基金运作未对市场产生有违公允性 的影响，亦未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2019年上半年A股出现了重大变化，四月市场延续了前期的上涨，但是五月由于特 朗普的反水，贸易战的形势突然恶化，市场出现了持续下跌。面对这一变化，我们的判 断是贸易战只是市场上涨过程中的一个扰动因素，但是投资的结构可能相比仓位更为重 要，考虑到本基金的成立时点，成立初期我们相对保守，等到了市场因为贸易战大幅下 跌才显著提高了仓位，在二季度市场下跌的过程中，净值基本保持了持平。本基金重点 投资了一些需求稳定、公司优质的细分行业，例如医疗服务、创新药、新兴消费、云计 算、5g等有。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末财通新兴蓝筹混合A基金份额净值为1.0020元，本报告期内，该类基 金份额净值增长率为0.11%，同期业绩比较基准收益率为-0.59%；截至报告期末财通新 兴蓝筹混合C基金份额净值为0.9993元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 -0.10%，同期业绩比较基准收益率为-0.59%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未有连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于5000万元的情况出现。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 187,176,955.13 77.92 其中：股票 187,176,955.13 77.92 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 9 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 52,957,058.71 22.05 8 其他资产 68,348.17 0.03 9 合计 240,202,362.01 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 128,737.20 0.05 C 制造业 117,122,381.23 48.90 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,447,313.00 3.94 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 18,048,588.96 7.54 J 金融业 17,093,053.00 7.14 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 5,239,215.00 2.19 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 20,097,666.74 8.39 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 187,176,955.13 78.16 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 10 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002044 美年健康 1,061,459 13,204,549.96 5.51 2 300059 东方财富 958,184 12,983,393.20 5.42 3 000651 格力电器 188,500 10,367,500.00 4.33 4 600519 贵州茅台 10,000 9,840,000.00 4.11 5 601933 永辉超市 925,300 9,447,313.00 3.94 6 002475 立讯精密 362,693 8,991,159.47 3.75 7 600036 招商银行 238,400 8,577,632.00 3.58 8 601318 中国平安 96,100 8,515,421.00 3.56 9 603833 欧派家居 77,200 8,308,264.00 3.47 10 600486 扬农化工 136,597 7,471,855.90 3.12 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 11 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原 则，参与股指期货交易，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套 期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货交易时，将 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的 估值水平。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金暂不投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 报告期内，本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之 外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 51,420.85 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 9,930.32 5 应收申购款 6,997.00 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 68,348.17 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 12 本基金本报告期末无前十名股票中存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 财通新兴蓝筹混合A 财通新兴蓝筹混合C 报告期期初基金份额总额 212,409,029.52 199,034,172.42 报告期期间基金总申购份额 1,080,466.63 206,472.19 减：报告期期间基金总赎回份额 39,646,886.79 133,905,222.17 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） 0.00 0.00 报告期期末基金份额总额 173,842,609.36 65,335,422.44 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内本基金未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况发生。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，公司根据《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定，在《证券 时报》及管理人网站进行了如下信息披露： 1、2019年4月9日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金开放日常申购、赎回 （转换、定期定额投资）业务的公告》； 2、2019年4月10日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国 工商银行开通基金转换业务的公告》； 3、2019年4月13日披露了《财通基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金 持有“视觉中国”股票估值方法的公告》； 4、2019年5月22日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金增加江苏汇林 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 13 保大基金销售有限公司为代销机构并参加基金费率优惠活动的公告》； 5、2019年6月7日披露了《关于上海农村商业银行股份有限公司暂停代理销售财通 基金管理有限公司旗下基金的公告》； 6、2019年6月20日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金拟参与科创板 投资及相关风险揭示的公告》； 7、本报告期内，公司按照《信息披露管理办法》的规定每日公布基金份额净值和 基金份额累计净值。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、财通新兴蓝筹混合型证券投资基金合同； 3、财通新兴蓝筹混合型证券投资基金托管协议； 4、财通新兴蓝筹混合型证券投资基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内披露的各项公告。 9.2 存放地点 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心41楼。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文 件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本管理人。 咨询电话：400-820-9888 公司网址：http://www.ctfund.com。 财通基金管理有限公司 二〇一九年七月十八日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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