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| 工银添福债券B(000185) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1610144 | ||||||||
| 基金代码 | 000185 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信添福债券型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年七月十八日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。 基金产品概况 基金简称 工银添福债券 交易代码 000184 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年10月31日 报告期末基金份额总额 582,012,467.45份 投资目标 在保持基金资产流动性与控制基金风险的前提下，力争实现超越业绩比较基准的长期投资回报，为投资者提供养老投资的工具。 投资策略 本基金的投资风格以稳健为主，在资产配置策略的基础上，通过固定收益类品种投资策略构筑债券组合的平稳收益，通过积极的权益类资产投资策略追求基金资产的增强型回报。在债券资产的投资上，主要选择信用风险较低，到期收益率较高的债券进行投资配置；在股票资产的投资上，主要选择基本面良好、股息率较高且具备稳定分红历史的股票进行投资。 业绩比较基准 人民币税后三年期银行定期存款利率+1.50%。三年期定期存款利率是指每年的第一个工作日中国人民银行网站上发布的三年期“金融机构人民币存款基准利率”。 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 工银添福债券A 工银添福债券B 下属分级基金的交易代码 000184 000185 报告期末下属分级基金的份额总额 566,622,336.31份 15,390,131.14份 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年4月1日 － 2019年6月30日 ） 工银添福债券A 工银添福债券B 1．本期已实现收益 -71,722,972.12 -1,853,100.27 2．本期利润 -50,651,214.95 -1,256,105.41 3．加权平均基金份额本期利润 -0.0820 -0.0734 4．期末基金资产净值 823,015,470.19 22,274,172.77 5．期末基金份额净值 1.452 1.447 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 工银添福债券A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -5.22% 0.36% 1.06% 0.01% -6.28% 0.35% 工银添福债券B 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -5.30% 0.37% 1.06% 0.01% -6.36% 0.36% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于2013年10月31日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为6个月。截至报告期末，本基金的投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：债券占基金资产的比例不低于80％；股票等权益类资产占基金资产的比例不超过20％，现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 其他指标 无。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李昱 本基金的基金经理 2018年1月23日 - 12 曾先后在中投证券担任研究员，在华安基金担任高级研究员、小组负责人，在中信产业基金从事二级市场投研；2017年加入工银瑞信，现任养老金投资中心基金经理。2018年1月23日至今，担任工银瑞信添福债券型证券投资基金基金经理；2018年1月23日至今，担任工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年1月23日至今，担任工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年2月23日至今，担任工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（LOF）基金经理；2018年2月23日至今，担任工银瑞信新增益混合型证券投资基金基金经理；2018年2月23日至今，担任工银瑞信新生利混合型证券投资基金基金经理；2018年2月23日至今，担任工银瑞信新得润混合型证券投资基金基金经理；2018年3月6日至今，担任工银瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年1月24日至今，担任工银瑞信聚盈混合型证券投资基金基金经理。 张洋 本基金的基金经理 2018年8月28日 - 7 宾夕法尼亚大学电子工程专业博士，沃顿商学院统计学硕士；2012年加入工银瑞信，现任固定收益部基金经理，2015年8月17日至今，担任工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(自2016年9月26日起，变更为工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（LOF）)基金经理；2015年8月17日至今，担任工银瑞信保本3号混合型证券投资基金基金经理；2016年11月22日至今，担任工银瑞信新得益混合型证券投资基金基金经理；2016年12月14日至今，担任工银瑞信可转债债券型证券投资基金基金经理；2016年12月29日至今，担任工银瑞信新增利混合型证券投资基金基金经理；2017年1月25日至2018年6月11日，担任工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2018年7月2日至今，担任工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金基金经理；2018年7月27日至今，担任银瑞信新增益混合型证券投资基金基金经理；2018年7月27日至今，担任工银瑞信新得利混合型证券投资基金基金经理；2018年8月28日至今，担任工银瑞信添福债券型证券投资基金基金经理；2019年1月24日至今，担任工银瑞信聚盈混合型证券投资基金基金经理。2019年6月5日至今，担任工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金基金经理。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有1次。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年二季度全球再次出现风险偏好波动。一方面，美国经济出现下行压力，市场普遍预期美联储将会不得不降息应对；另一方面，中美贸易谈判又生波折。受此影响，全球权益资产波动性加强，全球债券收益率也同步走低。 国内方面，政策层面对于经济的支持力度加强，货币政策和财政政策双管齐下，减税降费措施频出。在此背景下，上半年国内融资和实体经济数据均出现一定企稳迹象，市场预期显著改善，尽管海外的不确定性有所增强，但权益市场在波动之后保持韧性，债券收益率低位震荡。 本基金在报告期内根据对于市场变化的判断积极调整仓位，权益部分重点配置估值处于历史低位的保险行业，同时积极参与新发可转债申购。 报告期内基金的业绩表现 报告期内，工银添福债券A份额净值增长率为-5.22%，工银添福债券B份额净值增长率为-5.30%，业绩比较基准收益率为1.06%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在报告期内没有触及2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规定的条件。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 82,516,559.10 9.75 其中：股票 82,516,559.10 9.75 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 741,995,966.60 87.68 其中：债券 724,859,966.60 85.66 资产支持证券 17,136,000.00 2.03 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,042,541.32 1.19 8 其他资产 11,654,817.79 1.38 9 合计 846,209,884.81 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 21,731,779.01 2.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,807,460.12 0.69 J 金融业 50,155,315.97 5.93 K 房地产业 4,822,004.00 0.57 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 82,516,559.10 9.76 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601336 新华保险 415,460 22,862,763.80 2.70 2 601318 中国平安 163,797 14,514,052.17 1.72 3 601601 中国太保 350,000 12,778,500.00 1.51 4 300760 迈瑞医疗 38,800 6,332,160.00 0.75 5 002230 科大讯飞 174,713 5,807,460.12 0.69 6 601766 中国中车 697,859 5,645,679.31 0.67 7 601222 林洋能源 1,057,130 4,957,939.70 0.59 8 600048 保利地产 377,900 4,822,004.00 0.57 9 000651 格力电器 87,200 4,796,000.00 0.57 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 49,920,000.00 5.91 其中：政策性金融债 49,920,000.00 5.91 4 企业债券 355,353,800.00 42.04 5 企业短期融资券 100,190,000.00 11.85 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 219,396,166.60 25.96 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 724,859,966.60 85.75 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 132004 15国盛EB 810,040 79,813,241.20 9.44 2 143716 18国电03 500,000 50,940,000.00 6.03 3 136833 G17三峡1 500,000 50,705,000.00 6.00 4 143615 18远海01 500,000 50,670,000.00 5.99 5 011900221 19澜沧江SCP003 500,000 50,150,000.00 5.93 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 139393 链融04A1 170,000 17,136,000.00 2.03 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 新华保险 本报告期，本基金持有新华保险，其发行主体因销售误导，被中国银保监会广西监管局处以罚款。 上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响，投资决策流程符合基金管理人的制度要求。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 71,794.88 2 应收证券清算款 266,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 11,306,496.22 5 应收申购款 10,526.69 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,654,817.79 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 132004 15国盛EB 79,813,241.20 9.44 2 113008 电气转债 32,398,699.20 3.83 3 132009 17中油EB 17,825,911.40 2.11 4 132013 17宝武EB 13,922,641.40 1.65 5 110042 航电转债 13,099,531.00 1.55 6 113522 旭升转债 11,418,000.00 1.35 7 128045 机电转债 8,854,339.20 1.05 8 110048 福能转债 7,796,600.00 0.92 9 110033 国贸转债 7,363,501.50 0.87 10 113508 新凤转债 5,940,188.90 0.70 11 128024 宁行转债 4,017,000.00 0.48 12 113017 吉视转债 2,999,700.00 0.35 13 113014 林洋转债 957,100.00 0.11 14 123003 蓝思转债 483,850.00 0.06 注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 工银添福债券A 工银添福债券B 报告期期初基金份额总额 634,940,399.36 24,432,270.07 报告期期间基金总申购份额 532,992.80 648,773.30 减:报告期期间基金总赎回份额 68,851,055.85 9,690,912.23 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 566,622,336.31 15,390,131.14 注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额； 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 13,163,404.54 报告期期间买入/申购总份额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 13,163,404.54 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 2.26 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190401-20190630 523,787,845.94 - - 523,787,845.94 90.00% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金份额持有人较为集中，存在基金规模大幅波动的风险，以及由此导致基金收益较大波动的风险。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准工银瑞信添福债券型证券投资基金设立的文件； 2、《工银瑞信添福债券型证券投资基金基金合同》； 3、《工银瑞信添福债券型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件和营业执照； 5、基金托管人业务资格批件和营业执照； 6、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所。 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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