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| 长盛国企改革混合(001239) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1609523 | ||||||||
| 基金代码 | 001239 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金 2015 年 4 月 7 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕568 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险 包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，和由 于本基金股票等权益类资产投资比例为 0%-95%、且投资于国企改革主题的股票 和债券不低于非现金基金资产的 80%产生的特定风险等。本基金为混合型基金， 具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益低于股票型基金、高于 债券型基金和货币市场基金。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅 读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特 性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金 2 的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 6 月 4 日，有关财务数据 和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 一、基金合同生效的日期 2015 年 6 月 4 日 二、基金管理人 （一）、基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 法定代表人：周兵 电话：（010）86497888 传真：（010）86497999 联系人：张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3 月 26 日成立，注册资本为人民币 20600 万元。截至目前，基金管理人股东及其出 资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的 41%；新加坡星展银行有限公司 占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省 投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2019 年 6 月 4 日，基金管理人 共管理五十七只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。 （二）、主要人员情况 1．董事会成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经 3 理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托 投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理、总经理。现任长 盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 蔡咏先生，董事，中共党员，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲 师、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽 省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香 港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元金融控股集团有限 责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司 董事长。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任 公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 严琛先生，董事，博士。曾任国家开发银行重庆分行贵阳资产管理部正科级 行员、综合计划局计划处正科级行员、党委宣传部综合处副处长、党委宣传部党 校办公室副主任、信用管理局信用五处副处长、信用管理局评级方法与标准处副 处长；安徽省中小企业发展局副局长、党组成员；安徽省经济委员会副主任、党 组成员；安徽省经济和信息化委员会副主任、党组成员；池州市委常委、副市长； 宣城市委常委、组织部部长、市委副书记；现任安徽省信用担保集团有限公司党 委书记、董事长。 陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政 府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政 府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商 联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 4 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生，董事，硕士，高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务 部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金公司 筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司人力资源部 总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛 基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长盛创富资产 管理有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等 地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，香港国际资本管 理有限公司董事长，香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司 负责人。 张仁良先生，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授， 兼任香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行 独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通 大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济合 作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009 年获香港特区政府 颁发铜紫荆星章、2007 年被委任为太平绅士，并于 2017 年获法国政府颁发棕榈 教育军官荣誉勋章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。 现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、 校学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常 务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 朱慈蕴女士，独立董事，博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师，清 华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长，中国法学会经 济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员，中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。 2.监事会成员 刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公 5 司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三 部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元 证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理，兼任国 元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA。曾就职于新加坡星展资产管 理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，新加坡 毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华夏基金 管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007 年 8 月起加入长盛基 金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长盛创富资 产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球 景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长盛沪港深优势精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金 基金经理，长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港） 有限公司副总经理。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投 资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经 理。 3．管理层成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。 林培富先生，董事、总经理，硕士，高级经济师。同上。 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理 等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动 态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经 理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级证券投资 基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长盛 同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛 基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA。历任宝盈基金管理有 6 限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任 研究员、社保组合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长 盛基金管理有限公司副总经理，长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理。 张利宁女士，大学学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部， 太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999 年 1 月起加入长盛基 金管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财务 会计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察 长、监察稽核部总监。 4、本基金基金经理 乔培涛先生，硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011 年 8 月 加入长盛基金管理有限公司，现任研究部执行总监，自 2017 年 10 月 9 日起担任 长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 10 月 9 日起兼任长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 10 月 23 日起兼任长盛动态精选证券投资基金基金经理，自 2017 年 10 月 23 日 起兼任长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2018 年 5 月 21 日起兼任长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2018 年 5 月 21 日起兼任长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经 理，自 2019 年 5 月 22 日起兼任长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF） 基金经理。 本基金历任基金经理： 吴博文先生 2016 年 2 月 17 日至 2017 年 10 月 9 日任本基金基金经理,田间 女士，自 2015 年 6 月 4 日至 2018 年 3 月 28 日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 王宁先生，副总经理，EMBA。同上。 蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师 CFA。同上。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA。同上。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 乔培涛先生，研究部执行总监，硕士。同上。 赵楠先生，经济学学士，MBA 在读。历任安信证券研究中心研究员，光大 7 永明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、 权益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015 年 2 月加入长盛基金管 理有限公司，现任权益投资部执行总监，长盛新兴成长主题混合型证券投资基金 基金经理，长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同锦 研究精选混合型证券投资基金基金经理。 葛鹤军先生，经济学博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司，中诚信国际 信用评级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基 金经理。2018 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任固定收益部执行总监， 长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，长盛安鑫中短债债券型 证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）、基金管理人的职责 1.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。 2.办理基金备案手续。 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益。 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6.编制基金季度报告、中期和年度基金报告。 7.计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值，确定基金 份额申购、赎回价格。 8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9.按照规定召集基金份额持有人大会。 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为。 12.有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）、基金管理人承诺 1.基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制 8 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2.基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3.基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5.基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 6．基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 9 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司 自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督 察长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管 理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长负责 监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工作，对 基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控制委员会 定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行 研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持续完善且严格 执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合 同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示 各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方 法，全面加强对各基金投资合规风险监控。 3、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性 原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度和公司及部门业务规章等三部分组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制 环境、内控措施等内容加以明确。 10 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档 案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报经公 司董事会批准后实施。 （3）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公司 及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责 和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。 公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4、内部控制制度评价与报告 公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制度 的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，须 定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控制制 度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正 行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项制度 执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检查评价，发 现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公司总经理和督 察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即整改，并出具监 察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情 况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 11 三、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 12 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突 出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登 记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中 国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报 授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 440 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 13 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核 职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 14 四、相关服务机构 （一）、基金份额发售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销理财中心 地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 法定代表人：周兵 邮政编码：100029 电话：（010）86497908、（010）86497909、（010）86497910 传真：（010）86497997、（010）8649 7998 联系人：吕雪飞、张晓丽 2、代销机构 (1) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 电话：010-85108753 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com (2) 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：胡鹤铧 电话：010-64816399 传真：0472-5189051 客户服务电话：95352 公司网址：www.bsb.com.cn (3) 大连银行股份有限公司 15 注册地址：大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区上海路 51 号 法定代表人：崔磊 联系人：沈宗达 电话：0411-82311936 传真：0411-82311731 客户服务电话：400-664-0099 公司网址：www.bankofdl.com (4) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (5) 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 传真：021-50979507 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com (6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 16 法定代表人：高国富 联系人：胡子豪 电话：021—61612165 传真：021—63604196 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (7) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：杨威 电话：010-66107909 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (8) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 电话：010-67596233 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com (9) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：朱杰 17 电话：010-66594824 传真：010-66594942 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn (10) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客户服务电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn (11) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com (12) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 18 (13) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn (14) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（0755）23838750 传真：（0755）23838701 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.fcsc.com (15) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn (16) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 19 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531、400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn (17) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net (18) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22119426 客户服务电话：0769-961130 公司网址：www.dgzq.com.cn (19) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 法定代表人：高利 20 联系人：丁敏 电话：010-59355997 传真：010-57398130 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (20) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：400-888-8788 公司网址：www.ebscn.com (21) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：95575 或致电各地营业网点 客户服务电话：95575 或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn (22) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 21 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn (23) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：李春涛 电话：010-84183226 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com (24) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (25) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市延平路 135 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（021）62580818-213 传真：（021）62569400 22 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com (26) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (27) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 电话：0551-62207323 传真：0551-62207322 客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 公司网址：www.gyzq.com.cn (28) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国） 公司网址：www.hazq.com 23 (29) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：（0591）87383600 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn (30) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客户服务电话：4006898888、0931-95368 公司网址：www.hlzqgs.com (31) 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客户服务电话：010-58568118 公司网址：www.hrsec.com.cn (32) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 24 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：021-54967552 电话：021-64339000 传真：021-54967032 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn (33) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn (34) 联讯证券股份有限公司 注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxsec.com.cn (35) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：谢永林 25 联系人：石静武 电话：021-20631117 传真：0755-82435367 客户服务电话：95511-8 公司网址：www.pingan.com (36) 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn (37) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客户服务电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com (38) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-33388214 26 传真：021-33388224 客户服务电话：400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (39) 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 电话：010－59366070 传真：010－59366055 客户服务电话：400-620-0620 公司网址：www.sczq.com.cn (40) 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表人：李长伟 联系人：陈征 电话：010-88321882 传真：010-88321763 客户服务电话：0871-68885858-8152 公司网址：www.tpyzq.com (41) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 楼 法定代表人：赵立功 联系人：濮耘瑶 电话：0755-82545596 传真：0755-82545500 客户服务电话：400-184-0028 27 公司网址：www.wkzq.com.cn (42) 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 电话：029-87406649 传真：029-87406710 客户服务电话：95582 公司网址：www.westsecu.com (43) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786633 传真：023-63786212 客户服务电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn (44) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 客户服务电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (45) 信达证券股份有限公司 28 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (46) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943237 客户服务电话：95565、4008888111、（0755）26951111 公司网址：www.newone.com.cn (47) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-65058065 客户服务电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn (48) 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 29 法定代表人：何亚刚 联系人：胡创 电话：010-59355997 传真：010-57398130 客户服务电话：400-889-5618 公司网址：http://www.e5618.com/ (49) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (50) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 客户服务电话：95532/400-600-8008 公司网址：www.china-invs.cn (51) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 30 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 客户服务电话：95335 公司网址：www.avicsec.com (52) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 公司网址：www.zszq.com (53) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (54) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 31 电话：010-85156310 传真：010-65182261 客户服务电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com (55) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客户服务电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com (56) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn (57) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 32 电话：010-60838888 传真：010-60836029 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (58) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：400-0618-518 公司网址：https://danjuanapp.com (59) 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-85594745 传真：010-85932427 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com (60) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：姜英华 电话：13501150580 传真：010-82055860 33 客户服务电话：4006236060 公司网址：www.niuniufund.com (61) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 电话：15249236571 传真：010-53509643 客户服务电话：400-8980-618 公司网址：www.chtwm.com (62) 北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼（东半楼）9 层 法定代表人：梁越 联系人：李晨 电话：15210266234 传真：010-84259261 客户服务电话：400-188-8848 公司网址：https://www.1314fund.com (63) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话：010-65951887 传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 公司网址： http://www.hongdianfund.com 34 (64) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人：许宁 联系人：彭雪琳 电话：(010)85610733 传真：010-85622351 客户服务电话：400-829-1218 公司网址：https://www.htfund.com (65) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com (66) 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 法定代表人：曲阳 联系人：王晨 电话：010-50866170 传真：010-50866170 客户服务电话：400-803-1188 公司网址：http://www.bzfunds.com/ (67) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 35 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人：江卉 联系人：黄立影 电话：18612439949 传真：010-89188000 客户服务电话：95118 , 4000988511 公司网址：http://fund.jd.com/ (68) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 法定代表人：许现良 联系人：张苗苗 电话：15110085067 传真：010-87723200 客户服务电话：4001-500-882 公司网址：https://www.lanmao.com (69) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客户服务电话：400-678-5095 公司网址：www.qianjing.com (70) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 36 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 传真：010-59200800 客户服务电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com (71) 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客户服务电话： 400-188-5687 公司网址：www.buyforyou.com.cn (72) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法定代表人：李昭琛 联系人：李唯 电话：010-62675657、18801226859 传真：8610-62676582 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (73) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 1208 法定代表人：罗细安 37 联系人：闫丽敏 电话：15210998306 传真：67000988-6000 客户服务电话：67000988-8004 公司网址：www.zcvc.com.cn (74) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：010-59601366 转 7167 传真：0351-4110714 客户服务电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (75) 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人：于龙 联系人：张喆 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客户服务电话：4006-802-123 公司网址：www.zhixin-inv.com (76) 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 联系人：宋志强 电话：010-58170932 38 传真：010-58170840 客户服务电话：010-58170761 公司网址：http://www.shengshiview.com.cn (77) 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：卜勇 联系人：于舒 电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客户服务电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com (78) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 电话：021-20324069 传真：021-20324199 客户服务电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com (79) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 39 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com (80) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com (81) 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (82) 金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 A2106/2107 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 电话：028-62825297 传真：028-62825327 客户服务电话：400-8557333 公司网址：http://www.jhjfund.com 40 (83) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-81137494 传真：0571-22905999 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (84) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (85) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 电话：021-80358749 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 公司网址：https://www.noah-fund.com/ (86) 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 41 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客户服务电话：400-876-9988 公司网址：www.zscffund.com (87) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：吴艳秋 电话：021-2069-1831 传真：021-2069-1861 客户服务电话：4008202899 公司网址：www.erichfund.com (88) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：施燕华 电话：021-20219988 传真：021-20219988 客户服务电话：021-2029203 公司网址：8.gw.com.cn (89) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 42 联系人：王诗玙 电话：021-20613999 传真：021-68596919 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (90) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢 2 楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 电话：8621-54677088 传真：8621-54677082 客户服务电话：400-821-3999 公司网址：https://www.hotjijin.com (91) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-6537-0077 传真：021-5508-5991 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (92) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 43 电话：021-63333389-239 传真：021-63333390 客户服务电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com (93) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 楼 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 电话：021-60195121 传真：021-61101630 客户服务电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn (94) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com (95) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 44 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com (96) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：何薇 电话：13391886737 传真：021-64385308 客户服务电话：95021 公司网址：www.1234567.com.cn (97) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com (98) 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-51327185 传真：021-50710161 45 客户服务电话：400-821-0203 公司网址：http://www.520fund.com.cn (99) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127 办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客户服务电话：400-820-1515 公司网址：http://www.zhengtongfunds.com (100) 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 公司网址：www.fujiwealth.cn (101) 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 46 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客户服务电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com (102) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客户服务电话：4008-166-1188 公司网址： http://8.jrj.com.cn (103) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn (104) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 47 客户服务电话：400-0411-001 公司网址：www.haojiyoujijin.com (105) 泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人：李静 联系人：张逸伦 电话：13810190956 传真：无 客户服务电话：010-88435555 公司网址：www.taixincf.com (106) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com (107) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85800047 客户服务电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com 48 (108) 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：蒋雪琦 联系人：孙成岩 电话：0571-88337717 传真：0571-88337666 客户服务电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com (109) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com (110) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：徐英 电话：010-59336539 传真：010-59336500 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com (111) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 49 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (112) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （二）、注册登记机构 名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 法定代表人：周兵 电话：（010）86497888 传真：（010）86497999 联系人：龚珉 （三）、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市海华永泰律师事务所 注册地址：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室 办公地址：上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层 50 负责人： 颜学海 电话：（021）58773177 传真：（021）58773268 联系人：张兰 经办律师：沈国勇、张兰 （四）、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 经办注册会计师：徐艳、马剑英 联系人：马剑英 51 五、基金的名称 本基金名称：长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 六、基金的类型 基金类型：契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金的投资目标在于把握中国国企改革所蕴含的投资机会，分享国企改革 带给上市公司的投资收益，在严格控制投资风险的基础上，力求为基金份额持有 人获取超过业绩比较基准的收益。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行、上市的股票）、债券、 资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监 管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳 入投资范围。 本基金投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的 0%-95%；其中投 资于国企改革主题的股票和债券不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 九、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，运用科学严谨、规范化的资产 配置方法，灵活配置国企改革主题上市公司股票和债券，谋求基金资产的长期稳 定增长。 52 （一）大类资产配置 在大类资产配置中，本基金将主要考虑：（1）宏观经济指标，包括 GDP 增 长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等；（2）微观经 济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等；（3）市场指标，包 括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的 比较、市场资金的供求关系及其变化等；（4）政策因素，包括财政政策、货币政 策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。 本基金将通过深入分析上述指标与因素，动态调整基金资产在股票、债券、 货币市场工具等类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配置效率。 （二）国企改革主题上市公司的界定 本基金投资的国企改革主题公司，主要分为两类： 一是直接或间接受益于已经公告的国企改革方案（含预案，下同）的上市公 司。国企改革方案包括但不限于资产重组方案、股权激励方案及纳入国有资本投 资运营平台方案等。该类上市公司包括通过改革将使经营状况和盈利能力获得提 升的国有企业，参与国有企业改革并使经营状况和盈利能力获得提升的上市公 司，以及其他在国企改革进程中获得发展机遇或利润增长点的上市公司。 二是处于国企改革的重点区域、行业，且改革预期较确定的国有企业，或与 上述国有企业有较大业务关联的上市公司。 如果未来基金管理人认为有更适当的国企改革主题上市公司界定标准，基金 管理人有权对国企改革主题上市公司的界定方法进行变更。本基金由于上述原因 变更国企改革主题上市公司界定方法不须经基金份额持有人大会公告，但应及时 告知基金托管人公告。 若因基金管理人界定国企改革主题上市公司的标准发生调整，或者公司经营 发生变化等原因导致本基金持有的国企改革主题上市公司股票和债券的比例低 于非现金基金资产的 80%，本基金将在三十个交易日内进行调整。 （三）股票投资策略 1、国企改革主题上市公司股票的投资机会 在具体的上市公司股票投资上，本基金主要按以下思路挖掘投资机会。 （1）从改革对央企和地方国企不同的影响看 53 1）央企 对于资产规模较大的央企来说，投资机会主要在于激励机制和反腐带来的效 率提升；对于资产规模较小的央企，投资机会主要在于资产重组和并购。 2）地方国企 地方国企改革的重点是优化产业布局，将资本集中到优势产业、从不具有优 势的行业中退出，有利于提升效率、盘活存量资产、推动经济转型。因而，对于 地方国企，投资机会主要在于地方政府的资本运作、和并购重组。 （2）从改革对各个行业的不同影响看 1）在国企占比较高、政府管制较多的行业，比如能源、电信、军工、金融 等行业，投资机会主要源于整个行业大规模地放松管制、推进混合所有制改革。 2）对于国企占比较高但本身属于竞争性的行业，如原材料等行业，投资机 会主要在于行业存在较大的整合空间。 3）对于国企占比相对较低、政府管制相对较少的行业，比如大部分的消费 行业，需主要挖掘改善激励、理顺机制、释放潜力带来的投资机会。 2、构建国企改革主题股票精选池 本基金将按照上述思路，筛选出具有投资机会的上市公司股票，构建并动态 调整国企改革主题股票精选池。 3、选择估值水平合理的股票构建投资组合 任何投资都必须选择估值水平合理或者价值被低估的标的进行投资。 本基金将通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈增 长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、 自由现金流贴现（DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级，从而筛选出估 值水平相对合理或低估的上市公司股票，并本着审慎精选的原则，根据市场波动 情况构建股票组合并进行动态调整。 （四）债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收 益，在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同 券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构造债券投资组合。在实际的投资 54 运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略策略、类别选择策略、个 券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 另外，对于上述国企改革主题公司发行的债券，本基金将更加关注国企改革 对债券价格走势本身的影响，选择收益水平合理的债券进行投资。 （五）股指期货投资策略 本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控的前提下， 本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资。利用股指期货流动性好，交易成本低 等特点，在市场向下带动净值走低时，通过股指期货快速降低投资组合的仓位， 从而调整投资组合的风险暴露，避免市场的系统性风险，改善组合的风险收益特 性；并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时，通过股指期货快速提高投资组 合的仓位，从而提高基金资产收益。 （六）权证投资策略 本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求 其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当 期收益。 （七）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票等权益类资产占基金资产的比例为 0%-95%；其中投资于国企改 革主题的股票和债券不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 55 （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应 在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 10%； （16）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； （17）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%； （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定； 56 （19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； （20）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （21）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合本款规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资； （23）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （24）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（22）、（23）项外，因证券市场波动、期货市场波动、 上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因 素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律 法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制， 但须提前公告，并与基金托管人协商一致。如本基金增加投资品种，投资限制以 法律法规和中国证监会的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 57 （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的 证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵 循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评 估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 十、基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准：50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证综合债指数收 益率 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票， 目前沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表 性。中证综合债券指数由中证指数有限公司编制，是综合反映银行间和交易所市 场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，其选样是在 中证全债指数样本的基础上，增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国 债、金融债和企业债，以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，为债 券投资者提供更切合的市场基准。本基金是混合型基金，基金在运作过程中将维 58 持 0%-95%的股票等权益类资产，其余资产主要投资于债券、货币市场工具、资 产支持证券等固定收益类金融工具。因此，“50%*沪深 300 指数收益率+50%*中 证综合债指数收益率”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本 基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩 比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布 时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经基金托管人同 意并按监管部门要求履行适当程序后，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较 基准的参照指数。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期 收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资 基金 2019 年第 1 季度报告，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 636,960,026.76 78.70 其中：股票 636,960,026.76 78.70 2 基金投资 - - 59 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 171,737,620.19 21.22 8 其他资产 704,601.48 0.09 9 合计 809,402,248.43 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 30,249,172.26 3.82 C 制造业 396,989,609.21 50.17 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 51,132,757.41 6.46 F 批发和零售业 8,652,400.50 1.09 G 交通运输、仓储和邮政业 6,504,000.00 0.82 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 18,558,902.94 2.35 J 金融业 35,524,227.94 4.49 K 房地产业 58,547,135.40 7.40 L 租赁和商务服务业 10,092,000.00 1.28 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 12,654,827.50 1.60 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 8,054,993.60 1.02 S 综合 - - 合计 636,960,026.76 80.50 （2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 60 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 002508 老板电器 749,964 24,148,840.80 3.05 2 600426 华鲁恒升 1,450,000 22,170,500.00 2.80 3 000960 锡业股份 1,800,000 21,744,000.00 2.75 4 000666 经纬纺机 1,499,978 20,924,693.10 2.64 5 603833 欧派家居 163,021 19,790,749.40 2.50 6 000069 华侨城Ａ 2,400,069 18,480,531.30 2.34 7 000002 万 科Ａ 600,000 18,432,000.00 2.33 8 000651 格力电器 389,400 18,383,574.00 2.32 9 002035 华帝股份 1,300,000 18,239,000.00 2.31 10 601186 中国铁建 1,560,730 17,964,002.30 2.27 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 注：本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 61 本基金本报告期内未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查 记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 615,510.93 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 62,316.69 5 应收申购款 26,773.86 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 704,601.48 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券（可交换债券）。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与和项之间可能存在尾差。 62 十三、基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下： 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③ ②－④ 2015 年 6 月 3 日（长 盛国企改革主题灵活 配置混合型基金基金 合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日 -35.60% 3.54% -11.42% 1.39% -24.18% 2.15% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -27.48% 1.49% -4.24% 0.70% -23.24% 0.79% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 -0.21% 0.63% 10.65% 0.32% -10.86% 0.31% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 -20.82% 1.05% -9.62% 0.67% -11.20% 0.38% 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日 19.51% 1.38% 14.39% 0.77% 5.12% 0.61% 2015 年 6 月 3 日（长 盛国企改革主题灵活 配置混合型基金基金 合同生效日）至 2019 年 3 月 31 日 -55.90% 1.73% -2.98% 0.78% -52.92% 0.95% 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 63 十四、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易或结算费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗 力等致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 64 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法 按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 65 十五、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金信息 披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》的规定，我公司对所 管理的长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的招募说明书进行了更 新，主要更新内容包括： （一）在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数 据的截止日期。 （二）更新了“第三部分、基金管理人”中的相关内容。 （三）更新了“第四部分、基金托管人”中的相关内容。 （四）更新了“第五部分、相关服务机构”中的相关内容。 （五）更新了“第九部分、基金的投资”中的相关内容。 （六）更新了“第十部分、基金的业绩”中的相关内容。 （七）更新了“第二十二部分、其他应披露事项”中的相关内容。 十六、 签署日期 本招募说明书（更新）于 2019 年 7 月 5 日签署。 长盛基金管理有限公司 2019 年 7 月 18 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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