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浦银安盛消费升级混合A(519125)  基金公开信息
流水号 1609505
基金代码 519125
公告日期 2019-07-18
编号 1
标题 浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2019年第1号
信息全文 基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
内容截止日:2019年 6月 4日

重要提示
基金募集申请注册文件名称:《关于核准浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券
投资基金募集的批复》(证监许可〔2013〕1281 号)
核准日期:2013 年 10 月 9 日
成立日期:2013 年 12 月 4 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的准予注册,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金,预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基
金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资
品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性
判断市场,谨慎做出投资决策。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真
阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他
基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日
为 2019 年 6 月 4 日,有关财务数据和净值表现截止日为2019 年 3 月 31 日(财务数
据未经审计)。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)

目 录
一、基金管理人....................................................................................................4
二、基金托管人....................................................................................................9
三、相关服务机构..............................................................................................11
四、基金的名称................................................................................................. 31
五、基金的类型................................................................................................. 31
六、基金的投资目标......................................................................................... 31
七、基金的投资范围......................................................................................... 31
八、基金的投资策略......................................................................................... 32
九、业绩比较基准............................................................................................. 39
十、风险收益特征............................................................................................. 39
十一、基金的投资组合报告............................................................................. 39
十二、基金业绩................................................................................................. 43
十三、基金费用概览......................................................................................... 46
十四、对招募说明书更新部分的说明............................................................. 48 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
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一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称:浦银安盛基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道981 号 3 幢 316 室
办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间:2007 年 8 月 5 日
法定代表人:谢伟
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本:人民币 191,000 万元
股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权;法国安盛投资
管理有限公司持有39%的股权;上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。
电话:(021)23212888
传真:(021)23212800
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
网址:www.py-axa.com
联系人:徐薇
(二) 主要人员情况
1、董事会成员
谢伟先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行长;
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理部总经理,
金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书,兼
任金融市场业务总监。自 2017年3 月起兼任本公司董事,自 2017年4月起兼任
本公司董事长。
Bruno Guilloton 先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000 年至
2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛罗森浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
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堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起,担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理(上海)有限公司董事长。
刘长江先生,董事,硕士研究生。曾任中国工商银行总行基金托管部副处长、
处长;上海浦东发展银行基金托管部总经理,总行公司及投资银行总部资产托管
部、企业年金部、期货结算部总经理,总行公司及投资银行总部副总经理兼任资
产托管部、企业年金部、期货结算部总经理,总行资产托管部总经理。现任上海
浦东发展银行总行金融机构部总经理、总行金融市场业务工作党委副书记。自
2011 年3 月起兼任本公司董事。
廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年
12 月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人)。
刘显峰先生,董事,硕士研究生,高级经济师。曾任中国工商银行北京市分
行办公室副主任、副主任(主持工作)、主任兼党办主任,北京分行王府井支行
党委书记、行长;上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长,上
海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作)、副总经理(主持工作),总
行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监,信用卡中心党
委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事。
陈颖先生,复旦大学公共管理硕士,律师、经济师。1994年7月参加工作。
1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间,陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办
公室历任科员、副主任科员、主任科员,上海久事公司法律顾问,上海盛融投资
有限公司市场部副总经理,上海国盛(集团)有限公司资产管理部副总经理、执
行总经理,上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月起就职于上海国浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
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盛集团资产有限公司,现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总
裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事。
郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年7月起,
在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士,独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理,1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理,1989年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理,2000 年至 2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至 2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自2011 年3月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月,担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013
年 2 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生, 独立董事,同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作,
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业
经历,曾任 IDG 资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员,上海联和投资有限公司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力半导体
制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
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董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验,曾任上海申雅密封件系
统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
2、监事会成员
檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生,
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职
于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015 年 3
月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月,任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月,任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今,任浦银安
盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安
盛沪深300 指数增强型证券投资基金基金经理,2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安
盛中证锐联基本面400 指数证券投资基金基金经理,2017 年 4 月 27 日起兼任浦
银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018年
9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2019 年 1月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。自2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士,本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理,现任本公司市场部总监兼互联网金融部副总监。自 2013年3月起,
兼任本公司职工监事。
3、公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自1994 年 7 月起,在招商银行上海浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
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分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信用卡
中心副总经理。自2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年3月起,
兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担任本公
司督察长。
李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起,担任本公司副总经理
兼首席市场营销官。
汪献华先生,上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院
经济管理系教师;大通证券资产管理部固定收益投资经理;兴业银行资金营运中
心高级副理;上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理;交银康联保险人
寿有限公司投资部总经理;上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018 年 5
月起,担任本公司副总经理。2019 年 2 月起,兼任本公司固定收益投资部总监。
4、本基金基金经理
杨岳斌先生,英国伯明翰大学金融 MBA,CFA,1994 年至 2001 年任职招商银
行总行营业部,2003 年至 2007 年任职招商银行总行公司银行部,2007年至2017
年任职于兴全基金,历任行业研究员、基金经理助理、基金经理。2017 年 7 月
加盟浦银安盛基金,历任研究部副总监,现担任权益投资部总监助理。2018 年 1
月起兼任浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛睿智精选
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
历任基金经理:吴勇先生,任职时间 2013 年 12 月 4 日至 2018 年 1 月 29浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
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日。
5、投资决策委员会成员
(1)权益投资决策委员会
郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
公司执行董事。
李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,基金经理。
蒋建伟先生,本公司权益投资部副总监,基金经理。
陈士俊先生,本公司指数与量化投资部总监,基金经理,本公司职工监事。
蒋佳良先生,本公司研究部副总监,基金经理。
(2)固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
公司执行董事。
李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
钟明女士,本公司固定收益投资部副总监,基金经理。
涂妍妍女士,本公司信用研究部副总监。
督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委
员会会议。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:彭纯
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188 号
办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18 号
邮政编码:200336 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
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注册时间:1987 年 3 月 30 日
注册资本:742.63 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人:陆志俊
电 话:95559
交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的
发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市,2007 年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2018 年英国《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 11 位,连续
五年跻身全球银行20 强;根据2018年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司
排行榜,交通银行营业收入位列第168 位,较上年提升 3 位。
截至2019 年 3 月31日,交通银行资产总额为人民币 97,857.47亿元。2019
年 1-3 月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 210.71 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职
业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。
彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2
月任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长;2010
年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责
任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;
2004 年 9 月至2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董
事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年
历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生
1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
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任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。
任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016 年 12 月至
2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015 年10月至2018 年 6 月
兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中
国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行
副行长,2003年 8 月至 2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风
险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988
年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳
阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生
1988 年于清华大学获工学硕士学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
袁女士2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年12月至2015
年 8 月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副
总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石
油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2019 年 3 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 418 只。此外,交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银
行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管
理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券
投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
(1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道981 号 3 幢 316 室
办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话:(021)23212899 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
12
传真:(021)23212890
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
联系人:徐薇
网址:www.p y-axa.com
2、电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、
广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、
上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交
通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡)
交易网站:www.p y-axa.com
微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E)
客户端:“浦银安盛基金”APP
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
2、场外代销机构
A. 银行、证券、期货公司
(1)交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188 号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188 号
法定代表人:彭纯
服务热线:95559
网址:www.bankcomm.com
(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:陈四清
服务热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3)上海浦东发展银行股份有限公司 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
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注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
服务热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
(4)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
服务热线:95555
网址:www.cmbchina.com
(5)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9 号
法定代表人:李庆萍
服务热线:95558
网址:bank.ecitic.com
(6)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号民生银行大厦
法定代表人:洪崎
服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(7)上海银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168 号
法定代表人:金煜
服务热线:95594
网址:www.bosc.cn 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
14
(8)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345 号
法定代表人:陆华裕
服务热线:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(9)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
服务热线:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(10)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
服务热线:95525
网址:www.ebscn.com
(11)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
服务热线:021-33389888
网址:www.swhysc.com
(12)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦
20 楼 2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
15
法定代表人:韩志谦
服务热线:4008000562
网址:www.hysec.com
(13)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:周杰
服务热线:95553 或 4008888001
网址:www.htsec.com.cn
(14)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
服务热线:95521 或 400-8888-666
网址:www.gtja.com
(15)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86 号
法定代表人:李玮
服务热线:95538
网址:www.zts.com.cn
(16)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈共炎
服务热线:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
(17)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼广东省广州浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
16
市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广东省广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场 40 楼 5 楼,7
楼,8 楼,18 楼,19 楼,38-44 楼.
法定代表人:孙树明
服务热线:95575
网址:www.gf.com.cn
(18)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:周易
服务热线:95597
网址:www.htsc.com.cn
(19)兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 268 号
办公地址:福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
服务热线:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(20)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
服务热线:95587 或 4008888108
网址:www.csc108.com
(21)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
17
服务热线:021-962518
网址:www.962518.com
(22)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A栋41层
办公地址:南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A栋 41 层
法定代表人:王宜四
服务热线:95335
网址:www.avicsec.com
(23)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
服务热线:95321
网址:www.cindasc.com
(24)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人:黄金琳
服务热线:96326
网址:www.hfzq.com.cn
(25)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27层及28层
法定代表人:丁学东
服务热线:4109101166
网址:www.cicc.com.cn
(26)平安证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层
办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
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法定代表人:刘世安
服务热线:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
(27)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222 号 1 号楼 2001
法定代表人:姜晓林
服务热线:95548
网址:www.citicssd.com
(28)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:武晓春
服务热线:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(29)中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
办公地址:广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
法定代表人:黄扬录
服务热线:95329
网址:www.zszq.c om
(30)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:祝健
服务热线:4001962502
网址:www.ajzq.com
(31)东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市生态大街 6666 号 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
19
办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
服务热线:95360
网址:www.nesc.cn
(32)广州证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19层、
20 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19层、
20 层
法定代表人:邱三发
服务热线:95396
网址:www.gzs.com.cn
(33)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
服务热线:4009908826
网址:www.citicsf.com
B. 第三方销售
(1)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦 B座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
服务热线:010-66045555
网址:www.txsec.com
(2)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原数米基金)
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号 1栋202室 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
20
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
服务热线:4000766123
网址:www.fund123.cn
(3)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
服务热线:4007009665
网址:www.ehowbuy.com
(4)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
服务热线:4008202899
网址:www.erichfund.com
(5)浦领基金销售有限公司(原众升财富)
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 A座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座 04-08
法定代表人:李招弟
服务热线:4000598888
网址:www.zscffund.com
(6)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
服务热线:4000018811
网址:www.zcvc.com.cn
(7)浙江同花顺基金销售有限公司 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
21
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大厦
法定代表人:凌顺平
服务热线:4008773772
网址:www.5ifund.com
(8)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人:其实
服务热线:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(9)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
服务热线:4008188000
网址:www.myfp.cn
(10)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人:王莉
服务热线:4009200022
网址:licaike.hexun.com
(11)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10 号 5 层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19 号 SOHO 嘉盛中心30层3001室
法定代表人:周斌
服务热线:4008980618
网址:www.chtfund.com 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
22
(12)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
服务热线:4008936885
网址:www.qianjing.com
(13)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街2 号 1 幢 A2208 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街2 号 1 幢 A2208 室
法定代表人:吴雪秀
服务热线:4000011566
网址:www.yilucaifu.com
(14)深圳宜投基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A栋 201室
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人:郭海霞
服务热线:4008955811
网址:www.yitfund.com
(15)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
服务热线:95733
网址:www.leadbank.com.cn
(16)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人:汪静波
服务热线:4008215399 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
23
网址:www.noa h-fund.com
(17)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人:王之光
服务热线:4008219031
网址:www.lufunds.com
(18)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
服务热线:4006433389
网址:www.vstonefund.com
(19)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园2 期 C5 栋汇付天下总部大
楼 2 楼
法定代表人:金佶
服务热线:021-34013999
网址:www.hotjijin.com
(20)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
服务热线:021-22267995
网址:www.dtfunds.com
(21)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源)
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心 B座裙楼二层 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
24
法定代表人:胡伟
服务热线:4006180707
网址:www.hongdianfund.com
(22)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
服务热线:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(23)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8 楼801室
办公地址:深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8 楼801室
法定代表人:薛峰
服务热线:4006788887
网址:www.zlfund.cn
(24)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元
法定代表人:刘鹏宇
服务热线:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
(25)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区千湾一路1 号 A栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17 楼 1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
服务热线:4006840500 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
25
网址:www.ifastps.com.cn
(26)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易实验区富特北路277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
服务热线:4001666788
网址:www.66zichan.com
(27)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦 A座7层
法定代表人:张彦
服务热线:4001661188
网址:8.jrj.com.cn
(28)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼 51A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2 号经济日报社综合楼 A座 712 室
法定代表人:梁蓉
服务热线:4006262818
网址:www.5irich.com
(29)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13 号院 1 号楼 1302
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室
法定代表人:王兴吉
服务热线:4000888080
网址:www.qiandaojr.com
(30)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座 5 层
法定代表人:钱昊旻 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
26
服务热线:4008909998
网址:www.jnlc.com
(31)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人:蒋煜
服务热线:4008188866
网址:fund.shengshiview.com
(32)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
服务热线:010-62675369
网址:www.xincai.com
(33)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号 E世界财富中心 A座 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号 E世界财富中心 A座 1108 号
法定代表人:王伟刚
服务热线:4006199059
网址:www.hcjijin.com
(34)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层
法定代表人:陈超
服务热线:95118
网址:fund.jd.com
(35)上海华夏财富投资管理有限公司 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
27
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座 8 层
法定代表人:毛淮平
服务热线:4008175666
网址:www.amcfortune.com
(36)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28 号太平洋保险大厦
法定代表人:李修辞
服务热线:01059013895
网址:www.wanjiawealth.com
(37)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人:王翔
服务热线:4008205369
网址:www.jiyufund.com.cn
(38)上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123 号 3 层 3E-2655室
办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B座 19 层
法定代表人:林琼
服务热线:021-60907378
网址:www.youyufund.com
(39)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号 11 楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人:王廷富 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
28
服务热线:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
(40)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:刘汉青
服务热线:95177
网址:www.snjijin.com
(41)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

法定代表人:冷飞
服务热线:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(42)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6 号楼 6 楼602、603房

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
法定代表人:李淑慧
服务热线:4000-555-671
网址:www.hgccpb.com
(43)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼
法定代表人:马刚
服务热线:95193
网址:www.tonghuafund.com 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
29
(44)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H区(东座)6楼A3
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人:贲惠琴
服务热线:021-50206003
网址:www.msftec.com
(45)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
服务热线:400-159-9288
网址:www.danjuanapp.com
(46)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A座 6层
法定代表人:赵学军
服务热线:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(47)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9 号奎科科技大厦
法定代表人:张旭阳
服务热线:95055-9
网址:www.baiyingfund.com
(二) 注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17 号 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
30
法定代表人:周明
联系人:赵亦清
电话:(010)50938782
传真:(010)50938991
(三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称: 国浩律师(上海)事务所
办公地址:上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
负责人:李强
电话: 021-52341668
传真: 021-52341670
联系人:孙芳尘
经办律师:宣伟华、孙芳尘
(四) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01 室
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:张振波
经办注册会计师:张振波、罗佳
(五) 其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司负
责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系
统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
31
统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责,但
与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持。除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统
开发、维护事项。
另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四、基金的名称
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产的积极灵活配置,并通过重
点关注受益于中国经济可持续增长、经济结构转型趋势和消费升级驱动的大消费
行业及其相关行业的投资机会,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,谋
求基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市
场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票的比例占基金资产的 0%—95%,其中投资于消费行业及其浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
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相关行业股票比例不低于非现金基金资产的80%,权证资产的投资比例占基金资
产净值的 0%-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
(一) 资产配置策略
资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型,通过宏观经济、估值水平、流动
性和市场政策等四个因素的分析框架,动态把握不同资产类别的投资价值、投资
时机以及其风险收益特征的相对变化,进行股票、固定收益证券和现金等大类资
产的合理配置,在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增
长。
(二) 股票投资策略
本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略,通过重点投资受益于中国经
济可持续增长、经济结构转型趋势和消费升级驱动的大消费行业及其相关行业,
结合对大消费行业及其相关行业的发展趋势的研究分析,上市公司发展战略、商
业模式、技术、工艺的分析,对属于消费升级投资主题范畴的上市公司进行重点
投资。
1、大消费行业的界定
根据对消费行业发展趋势的分析和中外各国消费升级发展规律的理解,本基
金对重点投资受益于中国经济可持续增长、经济结构转型趋势和消费升级驱动的
大消费行业及其相关行业界定如下:一是医药生物、食品饮料、纺织服装、商业、
农业等稳定消费行业和必需消费行业,二是汽车、餐饮旅游、家用电器等可选消
费行业,三是电子、网络服务、传媒文化等新兴消费行业,四是其他行业中显著
受益于消费快速增长及消费升级的子行业。
本基金管理人将持续跟踪宏观经济、国家政策、消费产业发展趋势及最新动
态,对大消费行业的范围进行动态调整。
2、消费升级主题投资
2012 年,中国人均 GDP 已达到 6091 美元,较 2002 年的 1135美元增长近4浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
33
倍。中国经济进入到人均 GDP3000 美元-10000 美元的消费升级阶段。人均
GDP3000-10000 美元,是消费升级和消费转型的重要阶段。将带动消费的快速持
续增长。美国等发达国家消费增长的历史经验表明,人均 GDP 超过 5000 美元后,
个人消费进入快速增长期。美国在 70 年代人均 GDP 超过 5000 美元后,10 年间
个人消费占 GDP 比重提高了 10 个百分点至 71%。中国 2012 年个人消费占 GDP 比
重仅 35.7%,还有巨大的发展空间。
十八大提出,到 2020 年实现城乡居民人均收入比 2010 年翻一番,这是中央
首次提出收入倍增计划。意味着未来10年人均收入同比复合增速至少7.2%。2013
年以来,国务院《关于深化收入分配制度改革的若干意见》等政策的推出将推动
收入快速增长,加上新一届政府在完善社会保障体系方面的政策举措,消费增长
将获得持续的政策支持。2012 年,三大需求中消费对GDP 的贡献率达到55%,超
过资本形成和净出口,这一趋势将延续,消费将成为经济可持续增长的主要推动
力。
2012 年,全国按户籍人口计算的城镇化率仅有 35.29%,若按城镇中农业转
移人口市民化程度平均为 40%推算,中国真实的完全城镇化率只有 42.2%。不仅
明显低于发达国家近 80%的水平,也低于许多同等发展阶段国家的水平。差距也
是潜力,在未来二、三十年里,在经济结构调整中我国城镇化率将继续稳步提升,
如果城镇化率的提高保持目前水平,每年将有 1000 多万人口转移到城市,城镇
化将推动农业转移人口市民化,带来新的消费需求,带来居民收入和消费的增加,
从而持续释放出巨大的内需潜能。
本基金将把握上述这些宏观经济、收入、消费行业的变化趋势,重点投资受
益于中国经济可持续增长、经济结构转型趋势和消费升级驱动的大消费行业及其
相关行业,包括医药、食品饮料、纺织服装、商业、农业等稳定消费行业,汽车、
旅游、家电等可选消费行业,电子、网络服务、传媒文化等新兴消费行业,其他
行业中显著受益于消费快速增长及消费升级的子行业及公司,以及非消费行业中
受益于消费快速增长带来业绩增长的上市公司。
3、行业精选策略
本基金作为主要投资于大消费及其相关行业的主题基金,行业在产业链上的
位置、行业定价能力、行业发展趋势、行业景气程度、行业成熟程度、行业内竞浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
34
争格局等因素都构成本基金进行行业精选时考虑的因素。
(1)基于行业定位和定价能力的分析和判断
本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力,
重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强,保持较高毛利率的行业。
(2)基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断
本基金着眼于全球视野,借鉴全球范围内各国家大消费及其相关行业发展的
国际经验,再结合对国内宏观经济、行业政策、产业发展规律、居民收入支出变
化等经济因素的分析,从而判别国内各行业产业链传导的内在机制,并从中找出
最具发展潜力以及处于高景气中的行业。
(3)基于行业生命周期的分析和判断
由于大消费及其相关行业的外延在不断发展变化,各行业发展成熟度不尽相
同,本基金将重点投资处于快速成长期、稳定成长期的相关行业。
(4)基于行业竞争结构的分析
本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:a,成本控制能力;
b,现有竞争状况;c,产品定价能力;d,新进入者的威胁;e,替代品的威胁等。本
基金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中度的
行业。
4、个股选择策略
本基金将采取精选个股的策略,并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模
型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上,主要从定量分析、定
性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。
(1)定量分析
主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务,结合上市公司的
财务数据,从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指
标等 5 个方面对相关上市公司进行量化筛选,挖掘财务健康度很高,数据可以信
赖的上市公司,这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有:
①盈利能力指标
a,毛利率
b,息税前利润(EBIT) 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
35
c,息税折旧摊销前利润(EBITDA)
d,净资产收益率(ROE)
e,总资产收益率(ROA)
②增长趋势指标
a,主营业务收入增长率
b,息税折旧摊销前利润(EBITDA)增长率
c,净利润增长率
d,净现金流增长率
③运营能力指标
营运资金周转天数
④偿债能力指标
a,财务杠杆系数指标(EBIT/I)
b,净负债/息税折旧及摊销前利润指标(NETDEBT/EBITDA)
⑤现金流指标
经基本面财务模型调整后的现金流指标(NCF)
(2)定性分析
①公司所处的行业特征和在行业中的地位
主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容,同时
关注公司在所处行业或是子行业中的地位。
②公司的核心竞争力
主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成
本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势,并重点关注公
司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力,内容包括上市公司的主营产
品或服务是否具有良好的市场前景,在产品或服务提供方面是否具有成本优势,
是否拥有出色的销售机制、体系及团队,是否具备较强的技术创新能力并保持足
够的研发投入以推动企业的持续发展等。
③公司的管理能力和治理结构
关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、
优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略,把握住正确的发展方浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
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向,以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥;同时良好的治理结构能
促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应
企业规模的不断扩大。
④公司的历史表现
我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司,同时也关注和历史表现相
比,各方面情况正在得到改善的上市公司。
(3)估值分析
对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析,主要
分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司
的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有:市净率
指标(PB)、市盈率指标(PE)、市盈率/盈利增长比率指标(PEG)、市值 /标准化
的净现金流指标(MV/NormalizedNCF)、经济价值/息税折旧摊销前利润指标
(EV/EBITDA)。
本基金认为,通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力强、
核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司,再将筛选出的上市公
司纳入估值指标进行考察,结合深入的基本面分析和实地调查研究,选择出最具
有估值吸引力的股票,结合行业配置计划精选个股构建组合。
(三) 债券投资策略
在资本市场国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势
和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取自上而下的策
略构造组合。
1、期限结构策略
(1)久期调整策略
本基金将根据对利率水平的预期,确定资产组合的久期配置。
(2)收益率曲线策略
在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化情景的分析,分别采用子
弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行合理配置,
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
(3)骑乘策略 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
37
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应
的期限债券,随着基金持有债券时间的延长,债券的剩余期限将缩短,到期收益
率将下降,基金从而可获得资本利得收入。
2、类属配置策略
在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业(公
司)债、可转换债、资产支持证券、回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
(1)相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市
场利差,寻找价值相对低估的投资品种。
(2)信用利差策略
通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资
策略。
3、个券选择策略
(1)流动性策略
通过对流动性做针对性地分析,考察个券的流动性。
(2)信用分析策略
本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等高信用债券进行信用分析。
此分析主要通过三个角度完成:a,独立第三方的外部评级结果;b,第三方担保情
况;c,基于基本面财务模型的内部评价。基本面财务模型在信用评价的主要作用
在于通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可
能性,从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括:
NETDEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/
总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业静态的债务水平与
结构,其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
4、可转债投资策略
本基金投资于可转债,主要目标是降低基金净值的下行风险,基金投资的可
转债可以转股,以保留分享股票升值的收益潜力。
(1)积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
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极管理策略,重视对可转债对应股票的分析与研究,选择那些公司行业景气趋势
回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资,以获取收益。
(2)一级市场申购策略
目前,可转债均采取定价发行,对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公
司基本面优良的可转债,因供求不平衡,会产生较大的一、二级市场价差。因此,
为增加组合收益,本基金将在充分研究的基础上,参与可转换债券的一级市场申
购,在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
5、中小企业私募债投资策略
在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究,综合考虑中小企业私募债券的
安全性、收益性和流动性等特征,并与其他投资品种进行对比后,选择具有相对
优势的类属和个券进行投资。同时,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中
小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。
本基金可能投资的中小企业私募债,其信用风险一般情况下高于其他公募债
券,其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
6、中期票据投资策略
投资策略通过浦银安盛信用分析系统,遴选收益风险平衡或被市场错误定价
的中期票据,兼顾流动性,以持有到期为主,波段操作结合的方式进行中期票居
的投资。
7、根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资
产的变现能力。
(四) 权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其
合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当
期收益。
(五) 资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性
管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
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九、业绩比较基准
1、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:55%×中证内地消费主题指数+45%×中证全债指数。
2、选择比较基准的理由
中证内地消费主题指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数是由中证
800 指数中属于可选消费或主要消费行业的成份股组合内选取 50 只股票作为样
本编制而成的成份股指数,以综合反映沪深证券市场内消费主题股票的整体状
况。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所
债券市场的跨市场债券指数,指数编制方法先进,指数信息透明度高,反映债券
全市场整体价格和投资回报情况,具有很高的代表性,适合作为本基金债券投资
部分的基准。本基金的投资主要以受益于中国经济可持续增长、经济结构转型趋
势和消费升级驱动的大消费行业及其相关行业的优质企业股票为主,并对固定收
益类资产进行资产配置和主动投资,以获取良好收益。为此,综合基金资产配置
与市场指数代表性等因素,本基金选用中证内地消费主题指数和中证全债指数加
权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时,基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可以变更本基金业绩
比较基准,报中国证监会备案并及时公告。
十、风险收益特征
本基金属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债
券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
(一) 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产
的比例(%) 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
40
1 权益投资 68,027,373.76 92.87
其中:股票 68,027,373.76 92.87
2 基金投资 - -
固定收益投资 - -
其中:债券 - -
3 资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
6 其中:买断式回购的买入
返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合
计 5,207,275.12 7.11
8 其他资产 18,332.97 0.03
9 合计 73,252,981.85 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 58,053,930.04 79.49
D 电力、热力、燃气及
水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 6,184,200.00 8.47
G 交通运输、仓储和邮
政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信
息技术服务业 31,275.72 0.04
J 金融业 134,343.00 0.18
K 房地产业 3,623,625.00 4.96 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
41
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服
务业 - -
N 水利、环境和公共设
施管理业 - -
O 居民服务、修理和其
他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 68,027,373.76 93.15
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 002271 东方雨虹 234,000 4,930,380.00 6.75
2 600809 山西汾酒 79,000 4,777,130.00 6.54
3 601012 隆基股份 173,000 4,515,300.00 6.18
4 600060 海信电器 387,500 4,076,500.00 5.58
5 600887 伊利股份 130,000 3,784,300.00 5.18
6 603658 安图生物 55,000 3,660,250.00 5.01
7 002146 荣盛发展 322,100 3,623,625.00 4.96
8 002008 大族激光 80,000 3,376,000.00 4.62
9 300408 三环集团 160,000 3,318,400.00 4.54
10 601933 永辉超市 380,000 3,283,200.00 4.50

(四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
42

本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、 本期国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
2、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3、 本期投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
3、其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 13,677.43
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 - 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
43
4 应收利息 1,414.03
5 应收申购款 3,241.51
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 18,332.97
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)浦银消费 A 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较:
阶段 净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
2013 年 12 月 04 日至
2013 年 12 月 31 日 -0.20% 0.36% -0.34 0.67% 0.14% -0.31%
2014 年 01 月 01 日至
2014 年 12 月 31 日 12.73% 1.71% 13.42% 0.66% -0.69% 1.05%
2015 年 01 月 01 日至
2015 年 12 月 31 日 68.98% 3.19% 17.26% 1.36% 51.72% 1.83%
2016 年 01 月 01 日至
2016 年 12 月 31 日 -15.89% 2.45% -1.81% 0.82% -14.08% 1.63%
2017 年 01 月 01 日至
2017 年 12 月 31 日 1.94% 1.24% 25.08% 0.55% -23.14% 0.69% 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
44
2018 年 01 月 01 日至
2018 年 12 月 31 日 -29.94% 1.46% -11.76% 0.93% -18.18% 0.53%
2019 年 01 月 01 日至
2019 年 03 月 31 日 32.22% 1.53% 18.05% 0.89% 14.17% 0.64%
2013 年 12 月 04 日至
2019 年 03 月 31 日 51.00% 2.10% 69.58% 0.90% -18.58% 1.20%
浦银消费 C 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
阶段 净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③ ②-④
2016年01月21日至
2016年 12 月 31 日 14.60% 2.17% 7.36% 0.69% 7.24% 1.48%
2017年01月01日至
2017年 12 月 31 日 2.01% 1.24% 25.08% 0.55% -23.07% 0.69%
2018年01月01日至
2018年 12 月 31 日 -29.97% 1.46% -11.76% 0.93% -18.21% 0.53%
2019年01月01日至
2019年 03 月 31 日 32.43% 1.53% 18.05% 0.89% 14.38% 0.64%
2013年12月04日至
2019 年 03 月 31 日 8.42% 1.65% 39.89% 0.76% -31.47% 0.89%
(二)浦银消费自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同
期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
浦银安盛消费升级灵活配置混合A:
(2013 年 12月 4 日至 2019 年 3 月 31 日) 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
45

浦银安盛消费升级灵活配置混合 C:
(2016 年 1 月21 日至 2019 年 3 月 31 日)
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
46
注:经向中国证监会备案,本基金于 2016 年 1 月 21 日分为 A、C 两类。具体内容
详见本基金管理人于 2016 年 1 月 21 日刊登的《浦银安盛基金管理有限公司关于
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金增加C 类基金份额并相应修订
基金合同部分条款的公告》。
十三、基金费用概览
(一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金开户费和银行账户维护费;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
47
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费
计提的计算公式如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费自基金合同生效次日起每日计算,逐日累计至每月月末,按
月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,于次月前 3个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三) 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四) 基金税收 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
48
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书所载内容截止日和有关财务数
据和净值表现截止日;
2、在“第三部分 基金管理人”部分,对主要人员情况和基金管理人的内部
控制制度进行了更新;
3、在“第四部分 基金托管人”部分,对基金托管人基本情况和基金托管人
的内部控制制度进行了更新;
4、在“第五部分 相关服务机构”部分,对“基金份额发售机构”部分内容
进行了更新;
5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分,对“基金转换”和“定期
定额投资计划”部分内容进行了更新;
6、在“第九部分 基金的投资”部分,补充了本基金最近一期公开披露的投
资组合报告的内容和截至 2019 年 3 月 31 日的投资业绩;
7、在“第二十一部分 其他应披露事项”部分,更新了本基金招募说明书更
新期间,本基金及基金管理人的有关公告。

浦银安盛基金管理有限公司
二〇一九年七月十八日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券报
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