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浦银安盛精致生活混合(519113)  基金公开信息
流水号 1609485
基金代码 519113
公告日期 2019-07-18
编号 1
标题 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2019年第1号
信息全文 基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
内容截止日:2019 年 6 月 4 日
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
1
重要提示
基金募集申请核准文件名称:《关于核准浦银安盛精致生活灵活配置混合型
证券投资基金募集的批复》(证监许可【2009】73 号)
核准日期:2009 年 1 月 22 日
成立日期:2009 年 6 月 4 日
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》
和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,基金管理人保证本摘要的内容
真实、准确、完整,本摘要经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核
准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于
本基金没有风险。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金
投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基
金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止
日为 2019 年 6 月 4 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财
务数据未经审计)。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
0
目 录
一、基金管理人............................................................................................................1
二、基金托管人............................................................................................................7
三、相关服务机构 .......................................................................................................9
四、基金的名称......................................................................................................... 31
五、基金的类型......................................................................................................... 31
六、基金的投资目标 ................................................................................................ 31
七.基金的投资范围 ................................................................................................ 31
八、基金的投资策略 ................................................................................................ 32
九、业绩比较基准 .................................................................................................... 39
十、风险收益特征 .................................................................................................... 39
十一、基金投资组合报告 ........................................................................................ 39
十三、基金费用概览 ................................................................................................ 45
十四、对招募说明书更新部分的说明 .................................................................... 48
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
1
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:浦银安盛基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间:2007 年 8 月 5 日
法定代表人:谢伟
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本:人民币 191,000 万元
股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权;法国安盛投资
管理有限公司持有 39%的股权;上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。
电话:(021)23212888
传真:(021)23212800
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
网址:www.py-axa.com
联系人:徐薇
(二)主要人员情况
1、董事会成员
谢伟先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行长;
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理部总经理,
金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书,兼
任金融市场业务总监。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事,自 2017 年 4 月起兼任
本公司董事长。
Bruno Guilloton 先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999 年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000 年至
2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛罗森
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
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堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起,担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理(上海)有限公司董事长。
刘长江先生,董事,硕士研究生。曾任中国工商银行总行基金托管部副处长、
处长;上海浦东发展银行基金托管部总经理,总行公司及投资银行总部资产托管
部、企业年金部、期货结算部总经理,总行公司及投资银行总部副总经理兼任资
产托管部、企业年金部、期货结算部总经理,总行资产托管部总经理。现任上海
浦东发展银行总行金融机构部总经理、总行金融市场业务工作党委副书记。自
2011 年 3 月起兼任本公司董事。
廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年
12 月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人)。
刘显峰先生,董事,硕士研究生,高级经济师。曾任中国工商银行北京市分
行办公室副主任、副主任(主持工作)、主任兼党办主任,北京分行王府井支行
党委书记、行长;上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长,上
海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作)、副总经理(主持工作),总
行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监,信用卡中心党
委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事。
陈颖先生,复旦大学公共管理硕士,律师、经济师。1994 年 7 月参加工作。
1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间,陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办
公室历任科员、副主任科员、主任科员,上海久事公司法律顾问,上海盛融投资
有限公司市场部副总经理,上海国盛(集团)有限公司资产管理部副总经理、执
行总经理,上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月起就职于上海国
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盛集团资产有限公司,现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总
裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事。
郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,
在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士,独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理,1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理,1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理,2000 年至 2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至 2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月,担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013
年 2 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生, 独立董事,同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作,
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业
经历,曾任 IDG 资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员,上海联和投资有限公司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力半导体
制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。
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董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验,曾任上海申雅密封件系
统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
2、监事会成员
檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生,
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职
于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015 年 3
月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月,任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月,任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今,任浦银安
盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安
盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理,2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安
盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理,2017 年 4 月 27 日起兼任浦
银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018 年
9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士,本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理,现任本公司市场部总监兼互联网金融部副总监。自 2013 年 3 月起,
兼任本公司职工监事。
3、公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银行上海
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分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起,
兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担任本公
司督察长。
李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起,担任本公司副总经理
兼首席市场营销官。
汪献华先生,上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院
经济管理系教师;大通证券资产管理部固定收益投资经理;兴业银行资金营运中
心高级副理;上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理;交银康联保险人
寿有限公司投资部总经理;上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018 年 5
月起,担任本公司副总经理。2019 年 2 月起,兼任本公司固定收益投资部总监。
4、本基金基金经理
吴勇,上海交通大学工商管理硕士,上海交通大学材料工程系学士,CPA,
CFA,中国注册造价师。1993 年 8 月至 2002 年 12 月在上海电力建设有限责任公
司任预算主管,2003 年 1 月至 2007 年 8 月在国家开发银行上海市分行任评审经
理,2007 年 9 月起加盟浦银安盛基金管理有限公司任职研究员,2009 年 8 月起
担任浦银安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理助理。2010 年 2 月至 4 月,
担任浦银安盛红利精选混合基金(原浦银红利股票基金)基金经理助理。2010
年 4 月至 2016 年 1 月,担任浦银安盛红利精选混合基金(原浦银红利股票基金)
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基金经理。2011 年 5 月起,兼任浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基
金基金经理之职。2012 年 11 月起,担任本公司权益投资部总监。2013 年 3 月起,
兼任浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理。2013 年 12 月至 2018
年 1 月兼任浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 2
月至2018年 1月兼任浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2016 年 4 月起兼任公司投资总监。吴勇先生具有 12 年金融从业经历,从未被监
管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
历任基金经理:段福印,任职时间 2009 年 6 月 4 日至 2010 年 6 月 25 日;
林峰,任职时间 2009 年 6 月 4 日至 2011 年 5 月 5 日。
5、投资决策委员会成员
(1)权益投资决策委员会
郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
公司执行董事。
李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,基金经理。
蒋建伟先生,本公司权益投资部副总监,基金经理。
陈士俊先生,本公司指数与量化投资部总监,基金经理,本公司职工监事。
蒋佳良先生,本公司研究部副总监,基金经理。
(2)固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
公司执行董事。
李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
钟明女士,本公司固定收益投资部副总监,基金经理。
涂妍妍女士,本公司信用研究部副总监。
督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委
员会会议。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99
亿元,增幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27
亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至
1,474.65 亿元,增幅 6.08%。
2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国
《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳
数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融
创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本
集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》
“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清
算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设
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有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自
2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,
并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银
行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管
857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
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了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优
秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家
“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话:(021)23212899
传真:(021)23212890
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
联系人:徐薇
网址:www.py-axa.com
(2)电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、
广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、
上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交
通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡)
交易网站:www.py-axa.com
微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E)
客户端:“浦银安盛基金”APP
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
2、场外代销机构
A. 银行、证券、期货公司
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
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法定代表人:田国立
服务热线:95533
网址:www.ccb.com
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
服务热线:95566
网址:www.boc.cn
(3)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
服务热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
服务热线:95559
网址:www.bankcomm.com
(5)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
服务热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
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办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
服务热线:95555
网址:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
服务热线:95558
网址:bank.ecitic.com
(8)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦
法定代表人:洪崎
服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
服务热线:95595
网址:www.cebbank.com
(10)上海银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
服务热线:95594
网址:www.bosc.cn
(11)宁波银行股份有限公司
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12
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人:陆华裕
服务热线:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
服务热线:95580
网址:www.psbc.com
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:李民吉
服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
(14)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
服务热线:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(15)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
服务热线:95525
网址:www.ebscn.com
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13
(16)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
服务热线:021-33389888
网址:www.swhysc.com
(17)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:韩志谦
服务热线:4008000562
网址:www.hysec.com
(18)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:周杰
服务热线:95553 或 4008888001
网址:www.htsec.com.cn
(19)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
服务热线:95521 或 400-8888-666
网址:www.gtja.com
(20)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
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14
法定代表人:李玮
服务热线:95538
网址:www.zts.com.cn
(21)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈共炎
服务热线:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
(22)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层
法定代表人:霍达
服务热线:95565
网址:www.newone.com.cn
(23)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼广东省广州
市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 40 楼 5 楼,7
楼,8 楼,18 楼,19 楼,38-44 楼.
法定代表人:孙树明
服务热线:95575
网址:www.gf.com.cn
(24)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:周易
服务热线:95597
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15
网址:www.htsc.com.cn
(25)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层,23 层,25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层,23 层,25 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
服务热线:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(26)兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 268 号
办公地址:福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
服务热线:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(27)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
服务热线:4006515988
网址:www.bhzq.com
(28)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
服务热线:95587 或 4008888108
网址:www.csc108.com
(29)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
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16
服务热线:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(30)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰
服务热线:021-962518
网址:www.962518.com
(31)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
服务热线:95321
网址:www.cindasc.com
(32)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人:黄金琳
服务热线:96326
网址:www.hfzq.com.cn
(33)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:何亚刚
服务热线:4008895618
网址:www.e5618.com
(34)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
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17
法定代表人:丁学东
服务热线:4109101166
网址:www.cicc.com.cn
(35)平安证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼
法定代表人:刘世安
服务热线:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
(36)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人:姜晓林
服务热线:95548
网址:www.citicssd.com
(37)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:武晓春
服务热线:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(38)中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
办公地址:广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
法定代表人:黄扬录
服务热线:95329
网址:www.zszq.com
(39)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
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办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:祝健
服务热线:4001962502
网址:www.ajzq.com
(40)东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
服务热线:95360
网址:www.nesc.cn
(41)广州证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、
20 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、
20 层
法定代表人:邱三发
服务热线:95396
网址:www.gzs.com.cn
(42)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如
服务热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
(43)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:高利
服务热线:95571
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19
网址:www.foundersc.com
(44)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
服务热线:4009908826
网址:www.citicsf.com
B. 第三方销售
(1)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
服务热线:010-66045555
网址:www.txsec.com
(2)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原数米基金)
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
服务热线:4000766123
网址:www.fund123.cn
(3)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
服务热线:4007009665
网址:www.ehowbuy.com
(4)上海长量基金销售有限公司
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注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
服务热线:4008202899
网址:www.erichfund.com
(5)浦领基金销售有限公司(原众升财富)
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 04-08
法定代表人:李招弟
服务热线:4000598888
网址:www.zscffund.com
(6)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
服务热线:4000018811
网址:www.zcvc.com.cn
(7)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大厦
法定代表人:凌顺平
服务热线:4008773772
网址:www.5ifund.com
(8)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人:其实
服务热线:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
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21
(9)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
服务热线:4008188000
网址:www.myfp.cn
(10)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人:王莉
服务热线:4009200022
网址:licaike.hexun.com
(11)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:周斌
服务热线:4008980618
网址:www.chtfund.com
(12)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
服务热线:4008936885
网址:www.qianjing.com
(13)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代表人:吴雪秀
服务热线:4000011566
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22
网址:www.yilucaifu.com
(14)深圳宜投基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人:郭海霞
服务热线:4008955811
网址:www.yitfund.com
(15)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
服务热线:95733
网址:www.leadbank.com.cn
(16)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人:汪静波
服务热线:4008215399
网址:www.noah-fund.com
(17)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:王之光
服务热线:4008219031
网址:www.lufunds.com
(18)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
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23
服务热线:4006433389
网址:www.vstonefund.com
(19)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大
楼 2 楼
法定代表人:金佶
服务热线:021-34013999
网址:www.hotjijin.com
(20)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
服务热线:021-22267995
网址:www.dtfunds.com
(21)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源)
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人:胡伟
服务热线:4006180707
网址:www.hongdianfund.com
(22)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
服务热线:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(23)深圳众禄基金销售股份有限公司
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24
注册地址:深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室
办公地址:深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室
法定代表人:薛峰
服务热线:4006788887
网址:www.zlfund.cn
(24)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元
法定代表人:刘鹏宇
服务热线:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
(25)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
服务热线:4006840500
网址:www.ifastps.com.cn
(26)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
服务热线:4001666788
网址:www.66zichan.com
(27)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人:张彦
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25
服务热线:4001661188
网址:8.jrj.com.cn
(28)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼 51A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人:梁蓉
服务热线:4006262818
网址:www.5irich.com
(29)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
服务热线:4000888080
网址:www.qiandaojr.com
(30)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
服务热线:4008909998
网址:www.jnlc.com
(31)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人:蒋煜
服务热线:4008188866
网址:fund.shengshiview.com
(32)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
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26
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
服务热线:010-62675369
网址:www.xincai.com
(33)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
法定代表人:王伟刚
服务热线:4006199059
网址:www.hcjijin.com
(34)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人:陈超
服务热线:95118
网址:fund.jd.com
(35)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
服务热线:4008175666
网址:www.amcfortune.com
(36)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦
法定代表人:李修辞
服务热线:01059013895
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27
网址:www.wanjiawealth.com
(37)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人:王翔
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(38)上海有鱼基金销售有限公司
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法定代表人:林琼
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(39)上海万得基金销售有限公司
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法定代表人:王廷富
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(40)南京苏宁基金销售有限公司
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(41)上海挖财基金销售有限公司
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28
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法定代表人:冷飞
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(42)和耕传承基金销售有限公司
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办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
法定代表人:李淑慧
服务热线:4000-555-671
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(43)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼
法定代表人:马刚
服务热线:95193
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(44)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A3
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人:贲惠琴
服务热线:021-50206003
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(45)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
服务热线:400-159-9288
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(46)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
服务热线:400-021-8850
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(47)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼
法定代表人:刘明军
服务热线:95017
网址:www.tenganxinxi.com
(48)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
法定代表人:张旭阳
服务热线:95055-9
网址:www.baiyingfund.com
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系人:赵亦清
电话:(010)50938782
传真:(010)50938991
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30
(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人: 廖海
电话:(021)61638452
传真:(021)51150398
联系人:黎明
经办律师:黎明、吴军娥
(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01 室
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:张振波
经办注册会计师:张振波、罗佳
(五)其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司负
责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系
统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系
统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级后的系统也均是
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31
系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责,但
与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持。除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统
开发、维护事项。
另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四、基金的名称
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
在中国经济健康快速的可持续发展过程中,寻找由于经济结构优化、产业结
构升级而涌现的那些最能够代表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求升
级的提供生活产品和服务的上市公司,分享其快速及长期稳定增长,并关注其他
金融工具的投资机会,通过灵活配置资产,在严格控制风险的基础上,谋求基金
资产的长期稳定增值。
七.基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%;现
金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金
资产比例为 5%-100%;其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
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32
产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;投资于权
证的比例范围占基金资产净值的 0%—3%。本基金投资于资产支持证券的比例遵
从法律法规及监管机构的规定。如果法律法规对投资组合比例的规定有变更的,
本基金投资范围在履行相应程序后将及时做出相应调整,以调整变更后的比例为
准。
本基金将通过定性与定量的方法筛选出基本面健康的、能够代表居民生活水
平表征的以及满足居民生活需求升级的提供生活产品和服务的快速及长期稳定
增长的上市公司作为本基金的核心投资目标。
八、基金的投资策略
本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略,通过灵活资产
配置、行业发展趋势判断、个股精选选择代表居民生活水平表征的以及满足居民
生活需求升级要求的快速及长期稳定增长的上市公司。
(一)资产配置策略
本基金将根据宏观经济、市场政策、估值水平和市场情绪等因素对未来资本
市场的发展做出趋势性判断,进而确定大类资产的配置比例。具体来说:
1、宏观经济
分析宏观经济主要考察经济增长、通货膨胀、信贷和货币供应、利率、汇率
等宏观经济变量,以及宏观经济政策的变化对这些宏观经济变量的影响。
2、市场政策
本基金将把握资本市场政策的变化,分析市场制度变革和政策变化对资本市
场发展、投资者结构等方面的影响,研判市场中长期变化趋势。
3、估值水平
本基金将分别考察股票市场和债券市场估值水平是否合理,衡量股票市场与
债券市场的投资收益率和投资风险,确定股票与固定收益类资产的配置比例。
(1)股票市场估值参考指标:PE、PB、股息率、PEG;
(2)债券市场估值参考指标:债券收益率曲线、银行存款利息率、CPI;
(3)资产配置估值参考指标:长期国债收益率 vs. E/P,企业盈利成长性、
股票市场波动率等。
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33
4、市场情绪
本基金主要从三个方面观察市场情绪,以判断短期市场波动,辅助战术性配
置策略实施。
(1)投资者交易行为指标:基金申购/赎回,机构/个人投资者结构变化,
投资者新开户数;
(2)企业盈利预期变化指标:投资评级调整、业绩预期调整;
(3)市场交易特征:阶段成交规模和涨跌幅、不同板块涨跌幅变化、股票
市场资金供需分析。
宏观经济和估值水平是决定基金资产配置策略的主要依据和基础,而市场政
策和市场情绪是资产配置策略的次要考虑因素。本基金将本着以价值投资为主的
投资哲学,根据市场各种资产估值的相对变化,灵活机动地进行资产配置,在稳
健投资、严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。
(二)行业配置策略
本基金是重点关注居民生活的主题基金。因此,在行业配置策略上,本基金
将从行业覆盖范围和行业精选策略两个方面进行实施。
1、行业覆盖范围
本基金的股票资产将主要投资于能够直接或间接代表居民生活水平表征的
以及满足居民生活需求升级的提供生活产品和服务的快速及长期稳定增长的上
市公司。根据天相行业划分方法和国家统计局对三类产业的划分,从产业结构升
级、行业特征转变、契合居民生活实际的角度,首先将第一产业和第三产业所属
行业纳入本基金主题投资范畴,其次,由于行业边界的融合,某些行业的行业特
征正经历着从制造业向服务业的转变,行业所属公司从产业链的角度看更接近于
消费终端,由此将部分属于第二产业中的行业也纳入本基金主题投资范畴。至此,
与本基金生活主题相关行业包括商业、汽车及配件、家电、纺织服装、酒店旅游、
传媒、食品、农林牧副渔、日用品、造纸包装、建材、建筑业、贸易、软件及服
务、计算机硬件、元器件、通信、交通运输、电力、供水供气、房地产、医药、
金融和综合类。这些行业将作为本基金的主要投资范畴,对这些行业中上市公司
的投资比例不低于本基金股票资产的 80%。
同时,由于中国经济正处于转型期,随着经济增长方式的转变、产业结构的
升级,满足居民生活需求的行业外延也在逐渐扩大,本基金将加强对行业发展趋
势的研究,视实际情况调整股票投资所覆盖的行业范围。
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2、行业精选策略
本基金作为主要投资于与居民生活密切相关行业的主题基金,行业在产业链
上的位置、行业定价能力、行业发展趋势、消费升级引致的行业景气程度、行业
成熟程度、行业内竞争格局等因素都构成本基金进行行业精选时考虑的因素。
(1)基于行业定位和定价能力的分析和判断
本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力,
重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强,保持较高毛利率的行业。
(2)基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断
本基金着眼于全球视野,借鉴居民生活需求升级的国际经验,以对全球行业
升级的轨迹分析作为脉络,再结合对国内宏观经济、行业政策、居民收入变化、
居民支出变化等经济因素的分析,从而判别国内各行业产业链传导的内在机制,
并从中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。
(3)基于行业生命周期的分析和判断
由于与居民生活需求升级相关行业的外延在不断发展变化,各行业发展成熟
度不尽相同,本基金将重点投资处于成长期、稳定期和成熟期的相关行业。某些
行业虽然从大类行业看属于生活需求升级后将步入衰退的行业,但不排除其中某
些细分行业由于创新升级而仍然处于成长期,具有新的发展前景或较强的盈利能
力,本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。对于阶段性国家重点扶持和经
济转型中产生的行业成长机会也予以重点关注。
(4)基于行业竞争结构的分析
本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:a,成本控制能力;
b,现有竞争状况;c,产品定价能力;d,新进入者的威胁;e,替代品的威胁等。本
基金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中度的
行业。
在基金投资过程中,行业覆盖范围界定和行业配置方案建立在整个投研团队
的研究支持基础之上,投资决策委员会和基金经理负责在各自的权限范围内进行
本基金相关行业界定和制定行业配置方案,并由基金经理负责执行行业配置方案
及进行相应的反馈。
(三)个股选择策略
本基金将采取精选个股的策略,并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模
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型 FFM 对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上,主要从定量分析、定性分析
和估值水平三个层面对上市公司进行考察。
1、定量分析
主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型 FFM,结合上市公司的财务数
据,从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指标等 5
个方面对相关上市公司进行量化筛选,挖掘财务健康度很高,数据可以信赖的上
市公司,这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有:
(1)盈利能力指标
a,毛利率
b,息税前利润(EBIT)
c,息税折旧摊销前利润(EBITDA)
d,净资产收益率(ROE)
e,总资产收益率(ROA)
(2)增长趋势指标
a,主营业务收入增长率
b,息税折旧摊销前利润(EBITDA)增长率
c,净利润增长率
d,净现金流增长率
(3)运营能力指标
营运资金周转天数
(4)偿债能力指标
a,财务杠杆系数指标(EBIT/I)
b,净负债/息税折旧及摊销前利润指标(NET DEBT/EBITDA)
(5)现金流指标
经 FFM 模型调整后的现金流指标(NCF)
2、定性分析
(1)公司所处的行业特征和在行业中的地位
主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容,同时
关注公司在所处行业或是子行业中的地位。
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(2)公司的核心竞争力
主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成
本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势,并重点关注公
司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力,内容包括上市公司的主营产
品或服务是否具有良好的市场前景,在产品或服务提供方面是否具有成本优势,
是否拥有出色的销售机制、体系及团队,是否 具备较强的技术创新能力并保持足
够的研发投入以推动企业的持续发展等。
(3)公司的管理能力和治理结构
关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、
优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略,把握住正确的发展方
向,以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥;同时良好的治理结构能
促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应
企业规模的不断扩大。
(4)公司的历史表现
我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司,同时也关注和历史表现相
比,各方面情况正在得到改善的上市公司。
3、估值分析
对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析,主要
分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司
的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有:市净率
指标(PB)、市盈率指标(PE)、市盈率/盈利增长比率指标(PEG)、市值 /标准化
的净现金流指标(MV/Normalized NCF)、经济价值/息税折旧摊销前利润指标
(EV/EBITDA)。
本基金认为,通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力强、
核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司,再将筛选出的上市公
司纳入估值指标进行考察,结合深入的基本面分析和实地调查研究,选择出最具
有估值吸引力的股票,结合行业配置计划精选个股构建组合。
(四)债券投资策略
在资本市场国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势
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37
和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取自上而下的策
略构造组合。
1、期限结构策略
(1)久期调整策略
本基金将根据对利率水平的预期,确定资产组合的久期配置。
(2)收益率曲线策略
在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化情景的分析,分别采用子
弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行合理配置,
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
(3)骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应
的期限债券,随着基金持有债券时间的延长,债券的剩余期限将缩短,到期收益
率将下降,基金从而可获得资本利得收入。
2、类属配置策略
在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业(公
司)债、可转换债、资产支持证券、回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
(1)相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市
场利差,寻找价值相对低估的投资品种。
(2)信用利差策略
通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资
策略。
3、个券选择策略
(1)流动性策略
通过对流动性做针对性地分析,考察个券的流动性。
(2)信用分析策略
本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等高信用债券进行信用分析。
此分析主要通过三个角度完成:a,独立第三方的外部评级结果;b,第三方担保情
况;c,基于 FFM 模型的内部评价。FFM 模型在信用评价的主要作用在于通过对部
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分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可能性,从而确定
该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括:
NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金
流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业静态的债务水平
与结构,其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
4、可转债投资策略
本基金投资于可转债,主要目标是降低基金净值的下行风险,基金投资的可
转债可以转股,以保留分享股票升值的收益潜力。
(1)积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积
极管理策略,重视对可转债对应股票的分析与研究,选择那些公司行业景气趋势
回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资,以获取收益。
(2)一级市场申购策略
目前,可转债均采取定价发行,对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公
司基本面优良的可转债,因供求不平衡,会产生较大的一、二级市场价差。因此,
为增加组合收益,本基金将在充分研究的基础上,参与可转换债券的一级市场申
购,在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
5、根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资
产的变现能力。
(五)权证投资策略
本基金将按照法律法规相关规定进行权证投资。本基金进行权证投资时,将
在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运
用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组
合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品
种。
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39
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:标普中国 A 股综合指数×55%+中证全债指数×
45%。
由于本基金投资所涉及行业广泛且相关上市公司处于不同的成长期,市值差
异较大,因此选择覆盖面较广的全市场指数可以比较客观地反映本基金特征。标
普中国 A 股综合指数覆盖了沪深两市上市的全部 A 股股票,依据自由流通市值
加权计算。标普中国 A 股综合指数能够比较全面地反映国内 A 股市场的总体趋
势,是目前中国证券市场中公信力较好的股票指数。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易
所债券市场的跨市场债券指数,指数编制方法先进,指数信息透明度高,反映债
券全市场整体价格和投资回报情况,具有很高的代表性,适合作为本基金债券投
资部分的基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
又或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出
现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在基金托管人同意的情
况下报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金,坚持长期和力争为基金持有人带来稳健回报
的投资理念,属于证券投资基金中的中等收益、中等风险品种。一般情形下,其
风险和收益低于股票型基金,高于货币型基金、债券型基金。本基金力争在科学
的风险管理的前提下,谋求实现基金财产的安全和增值。
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
(一)报告期末基金资产组合情况


项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
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40
1 权益投资 295,347,159.53 89.20
其中:股票 295,347,159.53 89.20
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购
的买入返售金融资

- -
7
银行存款和结算备
付金合计
26,127,395.30 7.89
8 其他资产 9,627,061.79 2.91
9 合计 331,101,616.62 100.00
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 923,419.00 0.29
B 采矿业 - -
C 制造业 273,238,671.89 86.02
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业 - -
E 建筑业 430,800.00 0.14
F 批发和零售业 7,508,800.00 2.36
G 交通运输、仓储和邮政 - -
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41

H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
3,324,625.64 1.05
J 金融业 1,445,043.00 0.45
K 房地产业 7,775,000.00 2.45
L 租赁和商务服务业 700,800.00 0.22
M
科学研究和技术服务
业 - -
N 水利、环境和公共设施
管理业 - -
O 居民服务、修理和其他
服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 295,347,159.53 92.99
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明


号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 000858 五粮液 127,000 12,065,000.00 3.80
2 603589 口子窖 218,477 11,882,964.03 3.74
3 600031 三一重工 898,900 11,487,942.00 3.62
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42
4 000860 顺鑫农业 185,000 11,216,550.00 3.53
5 002035 华帝股份 770,000 10,803,100.00 3.40
6 002332 仙琚制药 1,230,000 10,479,600.00 3.30
7 603579 荣泰健康 250,000 10,280,000.00 3.24
8 603181 皇马科技 420,000 9,744,000.00 3.07
9 603801 志邦家居 248,000 9,724,080.00 3.06
10 002572 索菲亚 370,000 9,490,500.00 2.99
(四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

本基金本报告期末未持有债券。
(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
(十) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、 本期国债期货的投资政策
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本基金本报告期末未持有国债期货。
2、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3、 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
(十一) 投资组合报告附注
1. 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2. 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
3. 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 324,050.39
2 应收证券清算款 9,198,109.73
3 应收股利 -
4 应收利息 7,445.02
5 应收申购款 97,456.65
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,627,061.79
4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的股票。
6. 投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
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十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
阶段 净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③ ②-④
2009/6/4-2009/12/31 4.20% 1.29% 13.82% 1.09% -9.62% 0.20%
2010/1/1-2010/12/31 7.89% 1.17% -0.31% 0.87% 8.20% 0.30%
2011/1/1-2011/12/31 -24.30% 1.02% -14.78% 0.74% -9.52% 0.28%
2012/1/1-2012/12/31 8.80% 1.13% 5.37% 0.73% 3.43% 0.40%
2013/1/1-2013/12/31 13.55% 1.61% 2.85% 0.74% 10.70% 0.87%
2014/1/1-2014/12/31 11.74% 1.43% 29.76% 0.63% -18.02% 0.80%
2015/1/1-2015/12/31 127.83% 2.69% 20.45% 1.40% 107.38% 1.29%
2016/1/1-2016/12/31 -20.37% 2.39% -5.19% 0.89% -15.18% 1.50%
2017/1/1-2017/12/31 -2.67% 1.21% 3.14% 0.38% -5.81% 0.83%
2018/1/1-2018/12/31 -36.60% 1.81% -13.52% 0.72% -23.08% 1.09%
2019/1/1-2019/03/31 30.79% 1.68% 16.60% 0.83% 14.19% 0.85%
2009/6/4-2019/03/31 72.01% 1.68% 61.50% 0.85% 10.51% 0.83%
(二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较:
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累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2009 年 6 月 4 日至 2019 年 3 月 31 日)
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十三、基金费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7)基金的证券交易费用;
(8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售
服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
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2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4、本基金不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
5、费用调整
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基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金的申购费率适用以下前端收费费率标准:
申购金额(M) 申购费率
M〈100 万元 1.5%
100 万元≤M〈500 万元 1.0%
500 万元≤M〈1000 万元 0.3%
M≥1000 万元 按笔收取每笔 1000 元
2、赎回费
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。持续持有期少于 7 日的,赎回费应全额归入基金财产,
持有期 7 日以上(含 7 日)的,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用
于支付注册登记费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减,标准如下:
注:就赎回费而言,1 年指365 天,2 年指730 天。
3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。
4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基
金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施 2 日前在至少一家指定报刊及基金
持有期限(N) 赎回费率
N<7 天 1.50%
7 天≤N<1 年 0.5%
1 年≤N<2 年 0.25%
N≥2 年 0
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管理人网站公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)
等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率
和基金赎回费率。
(三)其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书所载内容截止日和有关财务数
据和净值表现截止日;
2、在“第三部分 基金管理人”部分对主要人员情况和基金管理人的内部控
制制度进行了更新;
3、在“第四部分 基金托管人”部分,对基金托管人情况进行了部分更新;
4、在“第五部分 相关服务机构”部分,对“基金份额发售机构”进行了更
新;
5、对“第八部分 基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务”中“基金转
换”和“定期定额投资计划”部分内容进行了更新。
6、对“第九部分 基金的投资”中补充了本基金最近一期公开披露的投资组
合报告的内容和截至 2019 年 3 月 31 日的投资业绩。
7、“第二十一部分 其他应披露事项”中,更新了本基金招募说明书更新期
间,本基金及基金管理人的有关公告。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
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浦银安盛基金管理有限公司
二〇一九年七月十八日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券报
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