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| 华富天鑫灵活配置混合C(003153) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1608754 | ||||||||
| 基金代码 | 003153 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 7月 17日 华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 16日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期间为 2019年 4月 1日至 2019年 6月 30日。 §2 基金产品概况 基金简称 华富天鑫灵活配置混合 基金主代码 003152 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 12月 29日 报告期末基金份额总额 103,018,803.17份 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基 准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增 值。 投资策略 本基金通过合理灵活的资产配置策略，同时结合 行业配置策略、个股精选策略、债券投资策略等 投资策略，积极把握中国经济增长和资本市场发 展机遇，在严格控制风险的前提下力争实现基金 资产的长期稳健增值。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率 ×50%＋上证国债指数收益率×50%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中等收益风险特征的 基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型 基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华富天鑫灵活配置混合 A 华富天鑫灵活配置混 合 C 下属分级基金的交易代码 003152 003153 报告期末下属分级基金的份额总额 76,993,031.79份 26,025,771.38份 华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 3 页 共 13 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 4月 1日 － 2019年 6月 30日 ） 华富天鑫灵活配置混合 A 华富天鑫灵活配置混合 C 1．本期已实现收益 598,499.31 155,539.59 2．本期利润 -1,264,062.91 -494,842.89 3．加权平均基金份额本期利润 -0.0159 -0.0185 4．期末基金资产净值 61,484,307.65 20,357,426.52 5．期末基金份额净值 0.7986 0.7822 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华富天鑫灵活配置混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -2.11% 0.82% -0.06% 0.77% -2.05% 0.05% 华富天鑫灵活配置混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -2.31% 0.82% -0.06% 0.77% -2.25% 0.05% 注：业绩比较基准收益率＝沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%，业绩比较基准 在每个交易日实现再平衡。 华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 5 页 共 13 页 注：根据《华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资资产配置比 例为：股票资产占基金资产的 0%-95%，权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%，保持现金或者 到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金建仓 期为 2016年 12月 29日到 2017年 6月 29日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本 报告期内，本基金严格执行了《华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 龚炜 华富天鑫灵 活配置混合 型基金基金 2017年 5月 9日 - 十五年 安徽财经大学金融学硕士， 研究生学历。历任湘财证券 有限责任公司研究发展部 华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 6 页 共 13 页 经理、华富物 联世界灵活 配置混合型 基金基金经 理、华富智慧 城市灵活配 置混合型基 金基金经理、 华富竞争力 优选混合型 基金基金经 理、华富成长 趋势混合型 基金基金经 理、华富国泰 民安灵活配 置混合型基 金基金经理、 华富灵活配 置混合型基 金基金经理、 华富量子生 命力混合型 基金基金经 理、公司公募 投资决策委 员会主席、公 司副总经理 行业研究员、中国证监会安 徽监管局机构处科员、天治 基金管理有限公司研究发 展部行业研究员、投资管理 部基金经理助理、天治创新 先锋股票型基金和天治成 长精选股票型基金的基金 经理、权益投资部总监， 2012年 9月加入华富基金管 理有限公司，曾任研究发展 部金融工程研究员、公司投 研副总监、基金投资部总 监、投研总监、公司总经理 助理，2014 年 8 月 7 日至 2015年 2月 11日任华富灵 活配置混合型基金基金经 理,2018年 7月27日至2018 年 12月 21日任华富元鑫灵 活配置混合型基金基金经 理。 陈启明 华富健康文 娱灵活配置 混合型基金 基金经理、华 富竞争力优 选混合型基 金基金经理、 华富价值增 长灵活配置 混合型基金 基金经理、华 富成长趋势 混合型基金 基金经理、华 富产业升级 灵活配置混 合型基金基 2019年 1月 25日 - 十三年 复旦大学会计学硕士，本科 学历，历任日盛嘉富证券上 海代表处研究员、群益证券 上海代表处研究员、中银国 际证券产品经理，2010年 2 月加入华富基金管理有限 公司，曾任行业研究员、研 究发展部副总监、2013年 3 月 1日至 2014年 9月 25日 任华富成长趋势股票型基 金基金经理助理。 华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 7 页 共 13 页 金经理、华富 天鑫灵活配 置混合型基 金基金经理、 公司公募投 资决策委员 会委员、基金 投资部总监 注：这里的的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从 行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规， 对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行 为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购 赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规 要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场 申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全 部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程 上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年二季度，国内实体经济仍在下行趋势中，中美贸易战一波三折。 从经济周期的角度看，社会信用环境边际逐渐改善。今年前 5个月社融增速规模余额增速回 华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 8 页 共 13 页 升至 10.6%，已经处于企稳回升区间；PMI等领先景气度指标尚未显疲弱，4、5两个月制造业 PMI 连续处于荣枯线下方，工业增加值与企业利润增速也均处于放缓趋势中，实体企业库存也在继续 去化。整体宏观经济仍处在信用环境缓和、但尚未传导到实体企业生产的状态。 国际方面，全球重要经济体均不容乐观，一季度经济韧性超预期的美国在二季度末开始频繁 出现经济数据低于预期的情况，6月美联储 FOMC会议明确释放出鸽派信号，美联储进入降息周期 的脚步渐行渐近，全球宽松环境预计可以持续。中美贸易战方面，5月中美贸易谈判突然出现显 著恶化，而在 6月底 G20峰会上则再次出现边际缓和，显示双方对于达成协议均有诉求，而两国 贸易与产业摩擦会是长期的矛盾。 政策方面，4月中央政治局会议基调由宽变紧，而在二季度经济数据再次走弱、包商银行事 件爆发后，央行对银行间市场流动性持续呵护。资本市场改革政策方面，6月科创板企业陆续开 始招股询价，科创板注册制拉开序幕。 二季度沪深 300指数下跌 1.21%，创业板指下跌 10.75%，市场处于调整中。一季度表现领先 的科技、券商在二季度面临较大幅度调整，而白酒、医药等消费和部分蓝筹在二季度取得非常明 显的相对和绝对收益。 二季度本基金盈利较一季度末有所回撤，分析主要影响因素为市场纠结于宏观政策、中美贸 易战等短期风险偏好影响因素，期间具备最稳定成长能力板块及个股取得较好收益，而高速增长 但不确定性高之板块被市场抛弃。本基金根据市场情况的变化，结合自上而下和自下而上，精选 行业和个股，从结构上看，我们更加偏向快速发展行业中的中小型成长股，尤其以细分行业龙头 为主。我们认为 2015年中以来，部分中小型成长股经历了持续的股价下跌，同时业绩则不断增长， 形成了明显的剪刀差，性价比凸显。我们重点配置了部分快速成长的细分行业龙头股，行业方面 紧紧围绕产业升级、高端制造等补短板方向，重点关注科技、医药、消费等产业的龙头标的。 展望 2019年三季度，我们认为经过市场整体波动与修复之后，预计市场行情趋于结构分化， 业绩确定性强与行业景气度高的公司较有更大机会取得超额收益。A股市场情绪较 18年已经发生 大幅扭转，主题概念投资热情大幅改善，科创板注册制的推行也将带来投资机会。正是此时更应 保持冷静，经济企稳回升的形式尚需验证，企业盈利增速仍在下行阶段，在积极看好市场结构性 投资机会的同时应积极寻找业绩确定性强与行业景气度高的优质公司。结构方面，我们更看好估 值合理的中小型成长股，行业方面，重点关注有核心竞争力的新兴成长行业龙头。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本基金于 2016年 12月 29日正式成立。截止到 2019年 6月 30日，华富天鑫 A类基金份额净 华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 9 页 共 13 页 值为 0.7986元，累计份额净值为 0.7986元，本报告期的份额累计净值增长率为-2.11%，同期业 绩比较基准收益率为-0.06%；华富天鑫 C基金份额净值为 0.7822元，累计份额净值为 0.7822元， 本报告期的份额累计净值增长率为-2.31%，同期业绩比较基准收益率为-0.06%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金 资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 36,085,483.59 43.97 其中：股票 36,085,483.59 43.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 98,014.56 0.12 其中：债券 98,014.56 0.12 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 45,842,304.78 55.86 8 其他资产 35,102.81 0.04 9 合计 82,060,905.74 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 4,036,148.80 4.93 C 制造业 22,748,015.83 27.80 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - 华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 10 页 共 13 页 E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,225,801.00 11.27 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 22,442.00 0.03 J 金融业 33,869.94 0.04 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 19,206.02 0.02 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 36,085,483.59 44.09 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 603939 益丰药房 100,000 6,999,000.00 8.55 2 000597 东北制药 477,765 5,288,858.55 6.46 3 603986 兆易创新 50,000 4,335,000.00 5.30 4 000977 浪潮信息 150,000 3,579,000.00 4.37 5 300567 精测电子 56,871 2,986,864.92 3.65 6 000426 兴业矿业 500,000 2,685,000.00 3.28 7 601933 永辉超市 218,100 2,226,801.00 2.72 8 002236 大华股份 134,000 1,945,680.00 2.38 9 300604 长川科技 95,004 1,790,825.40 2.19 10 002384 东山精密 100,000 1,457,000.00 1.78 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 11 页 共 13 页 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 98,014.56 0.12 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 98,014.56 0.12 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 123025 精测转债 868 98,014.56 0.12 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本报告期末本基金无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 12 页 共 13 页 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 25,641.74 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 9,461.07 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 35,102.81 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华富天鑫灵活配置混合 A 华富天鑫灵活配置混 合 C 报告期期初基金份额总额 86,561,802.61 27,885,402.67 报告期期间基金总申购份额 22,689.76 8,473.67 减:报告期期间基金总赎回份额 9,591,460.58 1,868,104.96 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 76,993,031.79 26,025,771.38 华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 13 页 共 13 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2、华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议 3、华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 4、报告期内华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站 查阅。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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