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| 嘉实企业变革股票(001036) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1608679 | ||||||||
| 基金代码 | 001036 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实企业变革股票型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 7月 17日 嘉实企业变革股票 2019年第 2季度报告 第 2页 共 10页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 15日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 2019年 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 嘉实企业变革股票 基金主代码 001036 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 2月 12日 报告期末基金份额总额 1,267,830,160.17份 投资目标 本基金主要投资于企业变革主题相关的股票，深入挖掘上市公司 发生变革带来效率提升或者跨越发展的投资机遇。在严格控制风 险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 伴随着中国经济潜在产出水平的下降，中国经济进入经济增速下 降、减杠杆、调结构的转型阶段。未来增长的持续，需要依靠提 升全要素生产率才能够实现。企业变革将会提升全要素生产率、 提高经济增长质量，并且会带来一系列的资产整合、企业的转型 升级。因此，企业的变革和突围将是未来资本市场最核心的投资 主线之一。本基金运用“自上而下”和“自下而上”相结合的方 法精选个股，深入挖掘企业变革过程中符合经济结构调整，产业 升级转型方向，且具备持续增长潜力、估值水平相对合理的上市 公司。同时，辅以严格的风险管理，以获得中长期的较高投资收 益。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*80%+中证综合债券指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的 证券投资基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债 券型基金和货币市场基金。 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 嘉实企业变革股票 2019年第 2季度报告 第 3页 共 10页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年 4月 1日 - 2019年 6月 30日) 1.本期已实现收益 32,976,370.83 2.本期利润 -80,496,272.49 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0627 4.期末基金资产净值 1,180,361,085.07 5.期末基金份额净值 0.931 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）上述 基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -6.34% 1.79% -0.72% 1.22% -5.62% 0.57% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 嘉实企业变革股票 2019年第 2季度报告 第 4页 共 10页 图：嘉实企业变革股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2015年 2月 12日至 2019年 6月 30日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓 期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关 约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 谢泽林 本基金、嘉实策 略混合基金经理 2017年 10月 17日 - 9年 2009年 7月加入 嘉实基金管理有 限公司研究部， 曾任行业研究员 一职。现任职于 股票投资部。硕 士研究生，具有 基金从业资格。 注：（1）任职日期、离任日期指公司作出决定后公告之日；（2）证券从业的含义遵从行业协 会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉 嘉实企业变革股票 2019年第 2季度报告 第 5页 共 10页 实企业变革股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本 基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、 严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进 行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计 3次，均为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其 他组合发生反向交易，不存在利益输送行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 今年 2季度国内经济未能延续 1季度的回升趋势，货币流动性 M1、M2增速也在 3月份阶段性 见顶之后有所回落，一季度货币和信贷的宽松环境在二季度有所收紧。5月份中美之间的贸易摩 擦、科技战再次加剧，市场对经济下行风险再起担忧。二季度沪深 300指数下跌 5.08%，中证 500 指数下跌 10.76%，中证 1000指数下跌 9.98%。食品饮料、银行等行业涨幅居前，TMT、房地产等 行业表现较差，行业表现的分化反映出市场风险偏好的下行。 报告期内本基金的配置重点继续聚焦在估值合理偏低的优质成长股，主要包括网络安全、政 府信息化、大健康、新零售、军工、房地产等中长期较为看好的领域中优质成长企业，部分持仓 个股在 2季度受市场风险偏好下行影响，股价出现一定程度的回撤。组合净值二季度下跌 6.34%， 跑输沪深 300指数，未能延续一季度的正收益，给持有人带来一定的损失，下半年需更加努力。 三季度随着中美贸易摩擦和科技摩擦的阶段性缓解、国内潜在的对冲政策出台、科创板正式开市， 市场有望企稳且有结构性机会。我们对下半年保持相对积极乐观的心态，从科技创新和消费升级 两大主线，寻找景气和业绩有望超预期的细分领域和优质成长标的，努力给持有人带来良好投资 回报。 嘉实企业变革股票 2019年第 2季度报告 第 6页 共 10页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.931元；本报告期基金份额净值增长率为-6.34%，业绩 比较基准收益率为-0.72%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,082,069,481.48 91.13 其中：股票 1,082,069,481.48 91.13 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 50,811,100.00 4.28 其中：债券 50,811,100.00 4.28 资产支持证 券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购 的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备 付金合计 52,547,281.92 4.43 8 其他资产 1,971,965.04 0.17 9 合计 1,187,399,828.44 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 7,172,000.00 0.61 B 采矿业 4,891,102.00 0.41 C 制造业 591,861,295.94 50.14 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应业 - - E 建筑业 33,175,366.49 2.81 F 批发和零售业 46,611,488.00 3.95 G 交通运输、仓储和 邮政业 28,884,224.00 2.45 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 223,929,524.31 18.97 嘉实企业变革股票 2019年第 2季度报告 第 7页 共 10页 信息技术服务业 J 金融业 8,961,869.94 0.76 K 房地产业 123,006,470.20 10.42 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 务业 - - N 水利、环境和公共 设施管理业 13,553,034.00 1.15 O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 业 23,106.60 0.00 S 综合 - - 合计 1,082,069,481.48 91.67 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 002439 启明星辰 2,995,473 80,578,223.70 6.83 2 002614 奥佳华 2,747,200 44,834,304.00 3.80 3 300036 超图软件 2,796,831 41,337,162.18 3.50 4 601799 星宇股份 490,387 38,720,957.52 3.28 5 600519 贵州茅台 38,000 37,392,000.00 3.17 6 300369 绿盟科技 2,769,591 35,478,460.71 3.01 7 002024 苏宁易购 3,048,100 34,992,188.00 2.96 8 000002 万 科Ａ 1,220,000 33,928,200.00 2.87 9 002146 荣盛发展 3,367,000 31,616,130.00 2.68 10 300207 欣旺达 2,555,300 29,437,056.00 2.49 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,015,000.00 4.24 其中：政策性金融债 50,015,000.00 4.24 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 796,100.00 0.07 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 50,811,100.00 4.30 嘉实企业变革股票 2019年第 2季度报告 第 8页 共 10页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 180209 18国开 09 500,000 50,015,000.00 4.24 2 128068 和而转债 7,961 796,100.00 0.07 注：报告期末，本基金仅持有上述 2支债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 325,413.09 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,631,009.35 5 应收申购款 15,542.60 嘉实企业变革股票 2019年第 2季度报告 第 9页 共 10页 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,971,965.04 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,311,904,192.54 报告期期间基金总申购份额 13,980,600.33 减:报告期期间基金总赎回份额 58,054,632.70 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 1,267,830,160.17 注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 2019年 6月 6日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，李松 林先生因工作变动不再担任公司副总经理职务。 2019年 6月 12日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司关于公司法定代表人变更的公 告》，公司法定代表人变更为经雷先生。 嘉实企业变革股票 2019年第 2季度报告 第 10页 共 10页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (1)中国证监会准予嘉实企业变革股票型证券投资基金注册的批复文件； (2)《嘉实企业变革股票型证券投资基金基金合同》； (3)《嘉实企业变革股票型证券投资基金托管协议》； (4)《嘉实企业变革股票型证券投资基金招募说明书》； (5)基金管理人业务资格批件、营业执照； (6)报告期内嘉实企业变革股票型证券投资基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司 9.3 查阅方式 (1)书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可按 工本费购买复印件。 (2)网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800， 或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实基金管理有限公司 2019年 7月 17日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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