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| 泓德丰泽混合(LOF)(501071) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1608450 | ||||||||
| 基金代码 | 501071 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:泓德基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 报告送出日期:2019年07月17日 泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 12页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月16日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年04月01日起至2019年06月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 泓德三年封闭丰泽混合 场内简称 泓德丰泽 基金主代码 501071 基金运作方式 契约型，本基金合同生效后三年内封闭运作， 在交易所上市交易，基金合同生效满三年后转 为上市开放式 基金合同生效日 2019年03月28日 报告期末基金份额总额 1,328,462,068.32份 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较 基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳 健增值。 投资策略 本基金以获取基金资产的长期稳健增值为目 标，通过定性分析与定量分析相结合的方法分 析宏观经济和资本市场发展趋势，采用"自上而 下"的分析视角，综合考量宏观经济发展前景， 评估各类资产的预期收益与风险，合理确定本 基金在股票、债券等各类别资产上的投资比例 并适时做出动态调整。 在A股投资方面，本基金主要采取自上而下和自 下而上相结合的方法进行股票投资。在行业投 资层面，本基金选择长期成长行业进行重点投 泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 12页 3 资。在个股投资层面，本基金重点投资于长期 成长行业中具有竞争优势的上市公司。在港股 通标的股票投资层面，在对A、H股溢价水平进 行重点分析和趋势预测的前提下，本基金管理 人将优选香港市场与国内A股在部分行业形成 有效互补的行业和上市公司。 本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、 收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进 行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组 合,主要采取久期配置策略、个券选择策略、可 转换债券投资策略、中小企业私募债券投资策 略、证券公司短期公司债券投资策略、资产支 持证券投资策略。 本基金本着谨慎原则，从风险管理角度出发， 适度参与股指期货、国债期货投资。权证投资 以控制风险和锁定收益为主要目的。 业绩比较基准 中证800指数收益率×70%+中国债券综合全价 指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高预期风险、较 高预期收益的品种，其长期预期风险与预期收 益特征低于股票型基金，高于债券型基金、货 币市场基金。 本基金除了投资于A股市场优质企业外，还可在 法律法规规定的范围内投资港股通标的股票， 会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股 市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情 形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 12页 4 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2019年04月01日 - 2019年06月30日） 1.本期已实现收益 3,875,802.43 2.本期利润 -16,576,196.38 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0125 4.期末基金资产净值 1,320,110,954.95 5.期末基金份额净值 0.9937 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 2、所列数据截止到2019年06月30日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -1.24% 1.11% -2.44% 1.09% 1.20% 0.02% 注：本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×70%+中国债券综合全价指数收益率×30% 泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 12页 5 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、本基金的基金合同于2019年03月28日生效，截至2019年06月30日止，本基金成立未满1年。 2、本基金建仓期为6个月，截至2019年06月30日止，本基金建仓期尚未结束。 3、建仓期结束后，本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 邬传雁 公司副总经理、事业二部 总监，泓德泓富混合、泓 德远见回报混合、泓德泓 业混合、泓德致远混合、 泓德臻远回报混合、泓德 三年封闭丰泽混合基金 经理 2019- 03-28 - 5年 硕士研究生，具有基金从 业资格，资管行业从业经 验19年，曾任幸福人寿保 险股份有限公司总裁助理 兼投资管理中心总经理， 阳光保险集团股份有限公 司资产投资管理中心投资 负责人，阳光财产保险股 泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 12页 6 份有限公司资金运用部总 经理助理，光大永明人寿 保险公司投资部投资分析 主管，光大证券股份有限 公司研究所分析师，华泰 财产保险公司投资管理中 心基金部副经理。 蔡丞丰 泓德泓富混合、泓德泓信 混合、泓德泓汇混合、 泓德三年封闭丰泽混合 基金经理 2019- 03-28 - 7年 硕士研究生，具有基金从 业资格，资管行业从业经 验10年，曾任本公司研究 部研究员，阳光资产管理 股份有限公司电子研究员 兼TMT组组长并负责管理T MT投资组合，台湾全球人 寿股票投资部资深研究 员、投资经理，台湾华彦 资产管理公司研究员。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定 确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、《泓德三年封闭丰泽混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的 规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有 人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公 平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，基金管理人管理的所有投 资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当 日成交量的5%的情况。 泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 12页 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2019年二季度, 外围美国特朗普政府对中国的贸易战突然朝不利方向发展,季末出 现缓和迹象。国内方面随着宏观经济继续呈现预期内的放缓趋势,调控政策继续温和偏 松，减税降费等实质性政策的逐步落实。本基金继续坚定地长期看好,在人口老龄化和 新技术新管理新商业模式背景下的国内经济转型,认为养老服务产业链和新技术、新管 理、新商业模式创新相关产业具备长期向好的强劲的内在基础。具体行业方面长期看好 创新药产业链、高端内容层面的传媒行业、电子、新能源、云计算产业链和智能零售等 六个方向。 2019年二季度，金融市场资金状况继续偏松，股票市场和可转债市场反而出现较大 的回撤波动，市场风险偏好快速回落，机构和个人投资者信心逐步下降。HS300指数和 创业板指数在二季度分别下跌1.21%和10.75%。 接近三月，底本基金开始正式运作。整个二季度，面对波动加大的A股市场，本基 金坚定地坚持长期回报的理念，抓住市场波动机会快速增加股票配置比例,到本季度末, 股票组合构建工作接近完成。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末泓德三年封闭丰泽混合基金份额净值为0.9937元，本报告期内，基金 份额净值增长率为-1.24%，同期业绩比较基准收益率为-2.44%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 1,079,106,442.13 75.66 其中：股票 1,079,106,442.13 75.66 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 229,185,341.17 16.07 其中：债券 229,185,341.17 16.07 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 40,000,000.00 2.80 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 12页 8 7 银行存款和结算备付金合 计 76,055,833.74 5.33 8 其他资产 2,003,164.78 0.14 9 合计 1,426,350,781.82 100.00 注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币91,087,991.60元，占期末净值比例 6.90%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 363,431.25 0.03 C 制造业 828,321,757.46 62.75 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 4,320,309.76 0.33 J 金融业 33,869.94 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 33,165.74 0.00 M 科学研究和技术服务业 13,860,218.68 1.05 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 141,085,697.70 10.69 S 综合 - - 合计 988,018,450.53 74.84 泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 12页 9 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 非日常生活消费 品 18,163,750.00 1.38 医疗保健 72,924,241.60 5.52 合计 91,087,991.60 6.9 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002475 立讯精密 5,174,977 128,287,679.83 9.72 2 002841 视源股份 1,470,033 113,942,257.83 8.63 3 600276 恒瑞医药 1,688,086 111,413,676.00 8.44 4 601012 隆基股份 4,499,859 103,991,741.49 7.88 5 02359 药明康德 1,210,160 72,924,241.60 5.52 5 603259 药明康德 159,901 13,860,218.68 1.05 6 002595 豪迈科技 3,906,000 82,065,060.00 6.22 7 300124 汇川技术 3,399,820 77,889,876.20 5.90 8 603096 新经典 1,426,015 76,462,924.30 5.79 9 600563 法拉电子 1,659,169 68,307,987.73 5.17 10 300251 光线传媒 9,499,951 64,599,666.80 4.89 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 31,035,000.00 2.35 其中：政策性金融债 31,035,000.00 2.35 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 198,150,341.17 15.01 8 同业存单 - - 泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 12页 10 9 其他 - - 10 合计 229,185,341.17 17.36 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券 代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值 比例（％） 1 1130 21 中信转债 848,950 88,239,863.00 6.68 2 1130 09 广汽转债 535,160 56,941,024.00 4.31 3 1702 12 17国开12 300,000 31,035,000.00 2.35 4 1135 04 艾华转债 268,600 28,168,082.00 2.13 5 1280 29 太阳转债 219,499 23,427,128.27 1.77 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 12页 11 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 310,850.21 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 401,081.60 4 应收利息 1,291,232.97 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,003,164.78 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 113009 广汽转债 56,941,024.00 4.31 2 113504 艾华转债 28,168,082.00 2.13 3 128029 太阳转债 23,427,128.27 1.77 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,328,462,068.32 报告期期间基金总申购份额 - 减：报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 1,328,462,068.32 泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 12页 12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 5,000,225.04 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 5,000,225.04 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.38 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期间无单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证券监督管理委员会批准泓德三年封闭丰泽混合型证券投资基金设立的 文件 （2）《泓德三年封闭丰泽混合型证券投资基金基金合同》 （3）《泓德三年封闭丰泽混合型证券投资基金托管协议》 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）泓德三年封闭丰泽混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 地点为管理人地址：北京市西城区德胜门外大街125号 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司， 客户服务电话：4009-100-888 （3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.hongdefund.com 泓德基金管理有限公司 2019年07月17日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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