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泓德战略转型股票(001705)  基金公开信息
流水号 1608441
基金代码 001705
公告日期 2019-07-17
编号 1
标题 泓德战略转型股票型证券投资基金2019年第2季度报告
信息全文 基金管理人:泓德基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2019年07月17日


泓德战略转型股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月16日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年04月01日起至2019年06月30日止。

§2 基金产品概况
基金简称 泓德战略转型股票
基金主代码 001705
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年11月10日
报告期末基金份额总额 542,384,586.87份
投资目标
本基金在有效控制风险的前提下,通过积极主动
的资产组合配置,追求超越业绩比较基准的投资
回报和资产长期稳健增值。
投资策略
本基金根据对宏观经济、政策、市场等因素的分
析,采用自上而下的方式进行大类资产配置。在
股票投资方面,本基金主要采取主题投资和个股
精选相结合的策略,重点关注中国经济战略转型
这一大背景下带来的各类主题投资机会,并在此
基础上精选成长空间大、公司治理完善、具有做
大做强潜质的优质企业进行重点投资。在债券投
资方面,本基金采用久期控制下的主动投资策略,
采用久期控制、期限结构配置、信用风险评估、
相对价值判断等多种管理手段。本基金力争通过
积极主动的资产组合配置,追求超越业绩比较基
准的投资回报和基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×90%+中证综合债券指数收
益率×10%
泓德战略转型股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告
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风险收益特征
本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的品
种,其长期风险与收益特征高于混合型基金、债
券型基金、货币市场基金。
基金管理人 泓德基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2019年04月01日 - 2019年06月30日)
1.本期已实现收益 59,586,927.77
2.本期利润 2,309,484.44
3.加权平均基金份额本期利润 0.0042
4.期末基金资产净值 554,593,035.62
5.期末基金份额净值 1.023
注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
2、所列数据截止到2019年6月30日。
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③ ②-④
过去三个月 0.39% 1.56% -0.96% 1.38% 1.35% 0.18%
注:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×90%+中证综合债券指数收益率×10%。







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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较

注:根据基金合同的约定,本基金建仓期为6个月,截至报告期末,本基金的各项投资比例符合基金
合同关于投资范围及投资限制规定。

§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限






说明
任职
日期
离任
日期
郭堃
泓德战略转型股票、泓德
泓信混合、泓德泓汇混合、
泓德泓华混合基金经理
2015-
11-10
- 4年
硕士研究生,具有基金从
业资格,资管行业从业经
验8年,曾任本公司研究
部研究员,阳光资产管理
股份有限公司行业研究
部新能源及家电行业分
析师、制造业研究组组
长。
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注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定
确定的解聘日期,对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确
定的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项
实施细则、《泓德战略转型股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基
金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利
益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公
平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内,基金管理人管理的所有投
资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当
日成交量的5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
今年二季度,尤其是4月份之后,市场出现了一定幅度的调整,板块之间的分化也
重新出现。随着经济数据的回落以及前期部分高预期的逐渐证伪,以消费品为代表的"
核心资产"在二季度再度成为市场追逐的焦点,其表现明显优于市场整体水平。
本基金在二季度初较大幅度增加了食品饮料、商业零售等消费品的配置,相应降低
了TMT、军工等板块的权重,整体仓位仍维持较高水平。
展望未来半年到一年,优秀消费品公司的整体估值已经达到了非常高的水平,背后
隐含了投资者对其商业模式的高度认可,以及对其持续成长性的颇高预期。这些公司从
长期来看,仍然具备为投资者带来超额回报的能力,但也有一大批近年来受到各种外部
及内部因素扰动的优秀成长行业公司在此时体现出更高的性价比。我们相信这类公司中
的佼佼者会成为真正推动中国科学技术水平不断进步的重要力量,而在他们不断释放自
身潜力的过程当中,也会给市场带来新的投资方向。下半年本基金的持仓会有一部分向
低估值成长类公司倾斜,整体结构也将更加均衡。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末泓德战略转型股票基金份额净值为1.023元,本报告期内,基金份额
净值增长率为0.39%,同期业绩比较基准收益率为-0.96%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
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本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 511,939,332.36 92.06

其中:股票 511,939,332.36 92.06
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合

44,040,766.77 7.92
8 其他资产 138,640.45 0.02
9 合计 556,118,739.58 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 265,364.00 0.05
B 采矿业 335,475.00 0.06
C 制造业 332,441,254.33 59.94
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 32,140,321.18 5.80
G 交通运输、仓储和邮政业 8,000,990.00 1.44
H 住宿和餐饮业 - -
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I
信息传输、软件和信息技
术服务业
15,709,177.96 2.83
J 金融业 74,604,533.42 13.45
K 房地产业 27,054,975.87 4.88
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 7,827,204.00 1.41
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 13,560,036.60 2.45
S 综合 - -

合计 511,939,332.36 92.31

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代

股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601318 中国平安 427,068 37,842,495.48 6.82
2 601012 隆基股份 1,421,985 32,862,073.35 5.93
3 603338 浙江鼎力 561,490 32,789,640.82 5.91
4 600779 水井坊 641,800 32,616,276.00 5.88
5 002142 宁波银行 1,182,700 28,668,648.00 5.17
6 000002 万 科A 962,527 26,767,875.87 4.83
7 002202 金风科技 1,764,440 21,931,989.20 3.95
8 603517 绝味食品 467,755 18,200,347.05 3.28
9 601933 永辉超市 1,660,300 16,951,663.00 3.06
10 002475 立讯精密 658,204 16,316,877.16 2.94

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 115,914.17
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,636.38
5 应收申购款 14,089.90
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 138,640.45

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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本基金本报告期末未持有债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代

股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说

1 603338 浙江鼎力 2,654,208.79 0.48 非公开发行股票

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 554,413,597.45
报告期期间基金总申购份额 1,900,164.18
减:报告期期间基金总赎回份额 13,929,174.76
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以
“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额 542,384,586.87

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况





报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况


持有基金份
额比例达到
或者超过20%
的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比


1
2019/04/01-
2019/06/30
200,035,000.00 0.00 0.00 200,035,000.00 36.88%
2
2019/04/01-
2019/06/30
300,053,000.00 0.00 0.00 300,053,000.00 55.32%
产品特有风险
本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况,由于基金份额持有人占比相
对集中,本基金可能存在集中赎回甚至巨额赎回从而引起基金净值大幅波动的风险,甚至引发基金
的流动性风险。本基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回,有效防控产品流动性风险,在运作
中保持合适的流动性水平,保护持有人利益。
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8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(1)中国证券监督管理委员会批准泓德战略转型股票型证券投资基金设立的文件
(2)《泓德战略转型股票型证券投资基金基金合同》
(3)《泓德战略转型股票型证券投资基金托管协议》
(4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
(5)泓德战略转型股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
9.2 存放地点
地点为管理人地址:北京市西城区德胜门外大街125号
9.3 查阅方式
(1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
(2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司,
客户服务电话:4009-100-888
(3)投资者可访问本基金管理人公司网站,网址:www.hongdefund.com


泓德基金管理有限公司
2019年07月17日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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