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| 汇添富中证金融地产ETF(159931) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1608414 | ||||||||
| 基金代码 | 159931 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 7月 17日 汇添富中证金融地产 ETF2019年第 2季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 15日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 2019年 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 汇添富中证金融地产 ETF 场内简称 金融 ETF 基金主代码 159931 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2013年 8月 23日 报告期末基金份额总额 18,828,511.00份 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 投资策略 主要采取完全复制法，在正常市场情况下，日均跟踪偏离度的绝对值 不超过 0.1%，年化跟踪误差不超过 2%。 业绩比较基准 中证金融地产指数 风险收益特征 属股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与 货币市场基金。本系列基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪 标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场 相似的风险收益特征。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年 4月 1日 - 2019年 6月 30日) 1.本期已实现收益 838,831.47 汇添富中证金融地产 ETF2019年第 2季度报告 第 3页 共 11页 2.本期利润 300,482.91 3.加权平均基金份额本期 利润 0.0154 4.期末基金资产净值 32,835,054.06 5.期末基金份额净值 1.7439 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.32% 1.53% -0.16% 1.52% 0.48% 0.01% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2013年 8月 23日）起 3个月，建仓结束时各项 资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 汇添富中证金融地产 ETF2019年第 2季度报告 第 4页 共 11页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 过蓓蓓 汇添富中证 主 要 消 费 ETF、汇添富 中证医药卫 生 ETF、汇添 富中证能源 ETF、汇添富 中证金融地 产 ETF、汇添 富 深 证 300ETF 基 金、汇添富 深证 300ETF 联接基金、 汇添富主要 消费 ETF 联 接基金、汇 添富中证生 物科技指数 （ LOF）基 金、汇添富 中证中药指 数（LOF）基 金、汇添富 中证新能源 汽车产业指 数（LOF）基 金、中证银 行 ETF基金、 添富中证医 药 ETF 联接 基金、添富 中 证 银 行 ETF 联接基 金的基金经 理。 2015年 8月 3日 - 8年 国籍：中国， 学历：中国科 学技术大学金 融工程博士研 究生，相关业 务资格：证券 投资基金从业 资格。从业经 历：曾任国泰 基金管理有限 公司金融工程 部 助理分 析 师、量化投资 部基金经理助 理。2015 年 6 月加入汇添富 基金管理股份 有限公司任基 金经理助理， 2015年 8月 3 日至今任中证 主要消费 ETF 基金、中证医 药卫生 ETF 基 金、中证能源 ETF 基金、中 证 金融地 产 ETF 基金、汇 添富中证主要 消费 ETF 联接 基金的基金经 理，2015 年 8 月 18 日至今 任汇添富深证 300ETF基金、 汇 添富深 证 300ETF基金联 接基金的基金 经理，2016年 12 月 22 日至 今任汇添富中 汇添富中证金融地产 ETF2019年第 2季度报告 第 5页 共 11页 证生物科技指 数（LOF）基金 的基金经理， 2016 年 12 月 29日至今任汇 添富中证中药 指数（LOF）基 金 的基金 经 理，2018 年 5 月 23 日至今 任汇添富中证 新能源汽车产 业指数（LOF） 基金的基金经 理，2018年 10 月 23 日至今 任 中证银 行 ETF 基金的基 金经理，2019 年 3月 26日至 今任添富中证 医药 ETF 联接 基金的基金经 理，2019 年 4 月 15 日至今 任添富中证银 行 ETF 联接基 金 的基金 经 理。 注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘 日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基 金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 汇添富中证金融地产 ETF2019年第 2季度报告 第 6页 共 11页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易 制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放 式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场 等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易 执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。 本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化， 确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执 行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。 本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任 何违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数为 3次，由于组合投资策略导致，并经过公司 内部风控审核。经检查和分析未发现异常情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年 2季度，中美贸易摩擦有所反复。5月初美国总统特朗普在推特上突然发布拟对来自 中国的 2000亿进口商品调高关税的言论，引起市场动荡。此后经过一系列磋商，6月底举行的 G20 大阪峰会上，中美元首会晤并取得了阶段性进展：一是美方表示不再对中国出口产品加征新的关 税；二是双方同意在平等和相互尊重的基础上重启经贸磋商。三是特朗普同意美国的公司继续向 华为出售零件。中美贸易摩擦的影响是长期的，对国内的经济增长和产业结构调整都将产生深远 的影响，经历过数个季度的反复，资本市场对中美贸易战也已经有了较为充分的预期。 外部环境角度，美联储 6月议息会议决定维持联邦基金目标利率区间 2.25%-2.50%不变，经 济数据出现放缓迹象，点阵图也暗示了降息、宽松可能性有所增强。市场预期美国或在下半年进 入降息周期。 从上半年的实体经济情况来看，房地产投资后续支撑减弱，制造业投资增速有所下滑，专项 债对基建投资有所拉动，消费总体保持平稳。二季度经济指标有一定程度的回落，下半年经济下 行压力仍较大。因此，今年在宏观调控方面政策仍可能重点实施逆周期调节，通过财政减税降费 汇添富中证金融地产 ETF2019年第 2季度报告 第 7页 共 11页 和货币政策保持流动性合理充裕等对经济形成一定的支撑。 资本市场方面，金融供给侧改革的提出或将加大企业直接融资的比例。科创板的推出定位于 符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业，有利于更好的发挥资本市场 的资源配置功能。另外，资本市场继续扩大对外开放，未来海外资金流入 A股市场将是一个长期 渐进的过程。 金融行业中，证券行业股票在一季度大幅上涨后有所回调，体现板块高波动属性；银行板块 小幅上涨，目前估值仍处于相对低位，有着较高的估值、盈利性价比；地产板块当前政策以稳健 主导，尚无显著收紧或放松的迹象，因城施策、适度调控仍是当前的主基调。 报告期内，本基金遵循指数基金的被动投资原则，保持了指数基金的本质属性。股票投资仓 位报告期内基本保持在 95%～100%之间，基本实现了有效跟踪业绩比较基准的投资目的。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.7439元；本报告期基金份额净值增长率为 0.32%，业绩 比较基准收益率为-0.16%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金已连续 60个工作日基金资产净值低于五千万元，根据《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的有关规定，本基金管理人已向中国证监会报告并提出解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 32,607,715.00 98.89 其中：股票 32,607,715.00 98.89 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 366,963.21 1.11 8 其他资产 354.12 0.00 9 合计 32,975,032.33 100.00 汇添富中证金融地产 ETF2019年第 2季度报告 第 8页 共 11页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 息技术服务业 - - J 金融业 28,030,117.96 85.37 K 房地产业 4,477,828.80 13.64 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 务业 - - N 水利、环境和公共设 施管理业 - - O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 99,768.24 0.30 合计 32,607,715.00 99.31 5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注:本基金本报告期末未进行积极投资。 5.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 汇添富中证金融地产 ETF2019年第 2季度报告 第 9页 共 11页 （％） 1 601318 中国平安 67,286 5,962,212.46 18.16 2 600036 招商银行 64,099 2,306,282.02 7.02 3 601166 兴业银行 90,358 1,652,647.82 5.03 4 600030 中信证券 49,149 1,170,237.69 3.56 5 601328 交通银行 170,537 1,043,686.44 3.18 6 600016 民生银行 154,170 978,979.50 2.98 7 601288 农业银行 237,876 856,353.60 2.61 8 600000 浦发银行 72,980 852,406.40 2.60 9 000002 万 科Ａ 30,231 840,724.11 2.56 10 601398 工商银行 133,882 788,564.98 2.40 5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 注:本基金本报告期末未进行积极投资。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:报告期末本基金无股指期货持仓。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:报告期末本基金无国债期货持仓。 5.11 投资组合报告附注 汇添富中证金融地产 ETF2019年第 2季度报告 第 10页 共 11页 5.11.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 288.49 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 65.63 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 354.12 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未进行积极投资，不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 21,328,511.00 报告期期间基金总申购份额 500,000.00 减:报告期期间基金总赎回份额 3,000,000.00 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 "-"填列） - 报告期期末基金份额总额 18,828,511.00 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 汇添富中证金融地产 ETF2019年第 2季度报告 第 11页 共 11页 注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 注:无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金在指定报刊上披露的各项公 告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼汇添富基金管理股份有限公司 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅， 还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2019年 7月 17日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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