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| 汇添富实业债债券A(000122) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1608354 | ||||||||
| 基金代码 | 000122 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇添富实业债债券型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 7月 17日 汇添富实业债债券 2019年第 2季度报告 第 2页 共 16页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 15日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 2019年 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 汇添富实业债债券 基金主代码 000122 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年 6月 14日 报告期末基金份额总额 119,451,368.04份 投资目标 在严格管理风险和保持资产流动性的基础上，努力实现资产的长期稳健 增值。 投资策略 本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%；其中对实 业债的投资比例不低于债券类资产的 80%，实业债指以生产制造和基础 设施为主业的企业所发行的债券，包括公司债、企业债（含城投债）、 可转换债券、可分离债券、短期融资券（不含金融企业短期融资券）、 中期票据和中小企业私募债券；基金持有的现金或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%。 业绩比较基准 中债综合指数 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收 益的品种，其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型 汇添富实业债债券 2019年第 2季度报告 第 3页 共 16页 基金及股票型基金。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 汇添富实业债债券 A 汇添富实业债债券 C 下属分级基金的交易代码 000122 000123 报告期末下属分级基金的 份额总额 102,272,455.75份 17,178,912.29份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年 4月 1日 - 2019年 6月 30日) 汇添富实业债债券 A 汇添富实业债债券 C 1.本期已实现收益 1,665,776.04 270,917.05 2.本期利润 -903,105.31 -174,412.18 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0086 -0.0093 4.期末基金资产净值 116,237,270.72 18,952,265.79 5.期末基金份额净值 1.137 1.103 注:１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇添富实业债债券 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.70% 0.26% -0.24% 0.06% -0.46% 0.20% 汇添富实业债债券 C 汇添富实业债债券 2019年第 2季度报告 第 4页 共 16页 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.90% 0.25% -0.24% 0.06% -0.66% 0.19% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2013年 6月 14日）起 6个月，建仓期结束时各 汇添富实业债债券 2019年第 2季度报告 第 5页 共 16页 项资产配置比例符合合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 曾刚 汇添富多元 收益、可转 换债券、实 业债债券、 双利增强债 券、汇添富 安鑫智选混 合、汇添富 稳健添利定 期开放债券 基金、汇添 富 6月红定 期开放债券 基金、汇添 富盈安保本 混合基金、 汇添富盈稳 保本混合基 金、汇添富 保鑫保本混 合基金、汇 添富长添利 定期开放债 券基金、添 富年年益定 开混合基 金、添富熙 和混合基 金、汇添富 达欣混合基 金的基金经 理，现金管 理部总经 理。 2013年 6月 14日 - 18年 国籍：中国。 学历：中国科 技大学学士， 清华大学 MBA。 业务资格：基 金从业资格。 从业经历： 2008年 5月 15 日至 2010年 2 月 5日任华富 货币基金的基 金经理、2008 年 5月 28日至 2011年 11月 1 日任华富收益 增强基金的基 金经理、2010 年 9月 8日至 2011年 11月 1 日任华富强化 回报基金的基 金经理。2011 年 11月加入 汇添富基金， 现任固定收益 投资副总监。 2012年 5月 9 日至 2014年 1 月 21日任汇 添富理财 30 天基金的基金 经理，2012年 6月 12日至 2014年 1月 21 日任汇添富理 财 60天基金 的基金经理， 汇添富实业债债券 2019年第 2季度报告 第 6页 共 16页 2012年 9月 18 日至今任汇添 富多元收益基 金的基金经 理，2012年 10 月 18日至 2014年 9月 17 日任汇添富理 财 28天基金 的基金经理， 2013年 1月 24 日至 2015年 3 月 31日任汇 添富理财 21 天基金的基金 经理，2013年 2月 7日至今 任汇添富可转 换债券基金的 基金经理， 2013年 5月 29 日至 2015年 3 月 31日任汇 添富理财 7天 基金的基金经 理，2013年 6 月 14日至今 任汇添富实业 债基金的基金 经理，2013年 9月 12至 2015 年 3月 31日任 汇添富现金宝 货币基金的基 金经理，2013 年 12月 3日至 今任汇添富双 利增强债券基 金的基金经 理，2015年 11 月 26日至今 任汇添富安鑫 智选混合基金 的基金经理， 2016年 2月 17 汇添富实业债债券 2019年第 2季度报告 第 7页 共 16页 日至今任汇添 富 6月红定期 开放债券基金 的基金经理， 2016年 3月 16 日至今任汇添 富稳健添利定 期开放债券基 金的基金经 理，2016年 4 月 19日至今 任汇添富盈安 保本混合基金 的基金经理， 2016年 8月 3 日至今任汇添 富盈稳保本混 合基金的基金 经理，2016年 9月 29日至今 任汇添富保鑫 保本混合基金 的基金经理， 2016年 12月 6 日至今任汇添 富长添利定期 开放债券基金 的基金经理， 2017年 5月 15 日至今任添富 年年益定开混 合的基金经 理，2018年 2 月 11日至今 任添富熙和混 合基金的基金 经理，2018年 7月 6日至今 任汇添富达欣 混合基金的基 金经理。 蒋文玲 现金宝货币 基金、实业 债债券基 金、优选回 2016年 6月 7日 - 13年 国籍：中国。 学历：上海财 经大学经济学 硕士。业务资 汇添富实业债债券 2019年第 2季度报告 第 8页 共 16页 报混合基 金、汇添富 鑫益定开债 基金、添富 年年益定开 混合、添富 鑫汇定开债 券基金、汇 添富睿丰混 合（LOF） 基金、汇添 富新睿精选 混合基金、 添富短债债 券基金、添 富丰润中短 债基金、汇 添富丰利短 债基金、汇 添富 90天 短债基金的 基金经理， 汇添富多元 收益债券基 金的基金经 理助理。 格：证券投资 基金从业资 格。从业经历： 曾任汇添富基 金债券交易 员、债券风控 研究员。2012 年 11月 30日 至 2014年 1月 7日任浦银安 盛基金货币市 场基金的基金 经理。2014年 1月加入汇添 富基金，历任 金融工程部高 级经理、固定 收益基金经理 助理。2014年 4月 8日至今 任汇添富多元 收益债券基金 的基金经理助 理，2015年 3 月 10日至今 任汇添富现金 宝货币基金、 汇添富优选回 报混合基金 （原理财 21 天债券基金） 的基金经理， 2015年 3月 10 日至 2018年 5 月 4日任汇添 富理财 14天 债券基金的基 金经理，2016 年 6月 7日至 2019年 1月 25 日任汇添富货 币基金的基金 经理，2016年 6月 7日至今 任实业债债券 汇添富实业债债券 2019年第 2季度报告 第 9页 共 16页 基金的基金经 理，2016年 6 月 7日至 2019 年 1月 25日任 添富通货币基 金的基金经 理，2016年 6 月 7日至 2018 年 5月 4日任 理财 30天债 券基金、理财 60天债券基金 的基金经理， 2017年 4月 20 日至今任汇添 富鑫益定开债 基金的基金经 理，2017年 5 月 15日至今 任添富年年益 定开混合基金 的基金经理， 2017年 6月 23 日至今任添富 鑫汇定开债券 基金的基金经 理，2018年 8 月 2日至今任 汇添富睿丰混 合（LOF）基金、 汇添富新睿精 选混合基金的 基金经理， 2018年 12月 13日至今任添 富短债债券基 金的基金经 理，2018年 12 月 24日至今 任添富丰润中 短债基金的基 金经理，2019 年 1月 18日至 今任汇添富丰 利短债基金的 汇添富实业债债券 2019年第 2季度报告 第 10页 共 16页 基金经理， 2019年 6月 12 日至今任汇添 富 90天短债 基金的基金经 理。 注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和 解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基 金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易 制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放 式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场 等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易 执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。 本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化， 确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执 行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。 本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任 何违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数为 3次，由于组合投资策略导致。经检查和分 汇添富实业债债券 2019年第 2季度报告 第 11页 共 16页 析未发现异常情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度，中美贸易摩擦再起波澜，其深刻影响将持续更长时间，各方的预期都在调整，制造 业投资、出口和消费等数据偏弱，通胀层面处于前期预期的中间位置，数据层面对债券市场形成 一定的支撑；央行关注宏观杠杆的变动，政府举债全面规范，收缩金融领域的盲目扩张行为，加 强对实体经济的支持，社融增速较为合理；包商银行事件虽然定性为个案，但对市场的震动不小， 中期看信用利差将合理走阔，在维稳过程中，隔夜回购降到了历史低值水平；二季度，贸易冲突 波及更多国家，全球资产偏好出现变化，汇率、黄金、权益、商品等各领域均有较大波动，着眼 于国内，经济增长压力较大，我们的政策空间较大但预期央行会放慢节奏，相机抉择。 二季度，债券收益率先上后下，并受到包商银行事件的冲击，收益率大体回到季度初。城投 债下行幅度略大，持有收益较高，但长端国债小幅上行，中低评级表现分化，中债总财富指数仅 上涨 0.38%。 A股最大的变量依然与中美贸易摩擦直接相关，企业盈利改善的预期出现一定分歧，对大消 费的偏好达到新的高度，外资与机构投资者形成合力，申万食品饮料成为唯一上涨的行业指数。 总体看，二季度大盘指数小跌 3%左右，中小创跌幅达到 10%左右；可转债在当前估值水平下，缺 乏亮点，走势上跟随正股，略有抗跌性，二季度指数下跌 3.55%，个券上同样亮点不多。 本组合二季度净值下跌 0.7%，可转债比例偏高造成拖累，转债个券选择上本季度收效一般， 纯债部分着眼于高评级高流动性的个券。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末汇添富实业债债券 A基金份额净值为 1.137元，本报告期基金份额净值增长 率为-0.70%；截至本报告期末汇添富实业债债券 C基金份额净值为 1.103元，本报告期基金份额 净值增长率为-0.90%；同期业绩比较基准收益率为-0.24%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 汇添富实业债债券 2019年第 2季度报告 第 12页 共 16页 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 151,768,641.00 97.77 其中：债券 151,768,641.00 97.77 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 844,335.11 0.54 8 其他资产 2,623,559.69 1.69 9 合计 155,236,535.80 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注:本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 40,092,500.00 29.66 其中：政策性金融债 20,000,000.00 14.79 4 企业债券 90,551,722.80 66.98 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 21,124,418.20 15.63 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 151,768,641.00 112.26 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 汇添富实业债债券 2019年第 2季度报告 第 13页 共 16页 序号 债券代码 债券名称 数量（份） 公允价值（人民 币元） 占基金资产净值比例 （%） 1 143526 18老窖 01 100,000 10,311,000.00 7.63 2 143563 18张江 01 100,000 10,309,000.00 7.63 3 155006 18上药 01 100,000 10,107,000.00 7.48 4 180209 18国开 09 100,000 10,003,000.00 7.40 5 190304 19进出 04 100,000 9,997,000.00 7.39 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:报告期末本基金无股指期货持仓。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金报告期末无国债期货持仓。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 6,849.53 2 应收证券清算款 25,387.13 3 应收股利 - 4 应收利息 2,529,651.37 5 应收申购款 61,671.66 汇添富实业债债券 2019年第 2季度报告 第 14页 共 16页 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,623,559.69 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（人民币 元） 占基金资产净值比例（%） 1 113520 百合转债 2,481,200.00 1.84 2 113020 桐昆转债 1,941,518.80 1.44 3 110046 圆通转债 1,330,895.00 0.98 4 128028 赣锋转债 1,253,980.00 0.93 5 110048 福能转债 1,087,068.80 0.80 6 113517 曙光转债 1,083,500.00 0.80 7 113518 顾家转债 937,114.20 0.69 8 110042 航电转债 910,480.00 0.67 9 127007 湖广转债 878,320.00 0.65 10 113014 林洋转债 861,390.00 0.64 11 113015 隆基转债 766,440.00 0.57 12 123016 洲明转债 737,990.82 0.55 13 128032 双环转债 687,447.00 0.51 14 128046 利尔转债 639,789.08 0.47 15 123009 星源转债 611,220.00 0.45 16 123017 寒锐转债 584,400.00 0.43 17 110038 济川转债 529,300.00 0.39 18 110045 海澜转债 296,280.00 0.22 19 128030 天康转债 116,300.00 0.09 20 110049 海尔转债 70,988.80 0.05 21 128047 光电转债 57,810.00 0.04 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有股票。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 汇添富实业债债券 A 汇添富实业债债券 C 报告期期初基金份额总额 107,439,897.72 20,815,739.34 报告期期间基金总申购份额 4,541,199.67 2,182,416.97 减:报告期期间基金总赎回份额 9,708,641.64 5,819,244.02 报告期期末基金份额总额 102,272,455.75 17,178,912.29 注:总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 汇添富实业债债券 2019年第 2季度报告 第 15页 共 16页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金 份额比例 达到或者 超过 20%的 时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 1 2019年4月 1日至 2019 年 6月 30 日 58,822,624.43 - - 58,822,624.43 49.24 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 1、持有人大会投票权集中的风险 当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有 人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 2、巨额赎回的风险 持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有人将 可能无法及时赎回所持有的全部基金份额。 3、基金规模较小导致的风险 持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小，基金持续稳定运作可 能面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 4、基金净值大幅波动的风险 持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资 产净值造成较大波动。 5、提前终止基金合同的风险 持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于 5000万元，进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富实业债债券型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富实业债债券型证券投资基金基金合同》； 汇添富实业债债券 2019年第 2季度报告 第 16页 共 16页 3、《汇添富实业债债券型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富实业债债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼汇添富基金管理股份有限公司 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅， 还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2019年 7月 17日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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