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| 九泰锐丰混合A(168104) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1607692 | ||||||||
| 基金代码 | 168104 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：九泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年7月17日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。 基金产品概况 基金简称 九泰锐丰混合（LOF） 场内简称 九泰锐丰 基金主代码 168104 交易代码 168104 基金运作方式 上市契约型开放式（LOF） 基金合同生效日 2018年9月28日 报告期末基金份额总额 129,595,098.54份 投资目标 基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，通过深入挖掘国内经济增长和结构转型所带来的投资机会，精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资，力争获取超越业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的投资机会，精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资，力争获取超越业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中债总指数（总值）财富指数收益率×40% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中高风险收益特征的证券投资基金品种。 基金管理人 九泰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 九泰锐丰混合A 九泰锐丰混合C 下属分级基金的交易代码 168104 168111 报告期末下属分级基金的份额总额 129,595,098.54份 0.00份 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年4月1日 － 2019年6月30日 ） 九泰锐丰混合A 九泰锐丰混合C 1．本期已实现收益 7,071,337.57 - 2．本期利润 1,149,223.47 - 3．加权平均基金份额本期利润 0.0083 - 4．期末基金资产净值 147,327,807.79 - 5．期末基金份额净值 1.1368 1.1368 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 3、自2019年5月21日起，本基金分设两类基金份额：A类基金份额和C类基金份额，详情请查阅相关公告； 4、本报告期末本基金C类份额为0，在C类份额为0期间，本基金C类基金份额的份额净值暂停计算，并以同期A类基金份额的份额净值为参考净值。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 九泰锐丰混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.09% 1.85% -0.39% 0.90% 0.48% 0.95% 九泰锐丰混合C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2019.05.21-2019.06.30 1.88% 1.57% 3.75% 0.65% -1.87% 0.92% 注：本基金自2019年5月21日起新增C类份额，本报告期末本基金C类份额为0，在C类份额为0期间，本基金C类份额净值暂停计算，并按照A类份额净值披露作为参考净值。 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1.本基金合同于2018年9月28日生效，截至本报告期末，本基金合同生效未满一年，距建仓期结束未满一年。 2.根据基金合同的规定，自本基金合同生效之日起6个月内基金的投资比例需符合基金合同要求。本基金建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。 3.本基金自2019年5月21日起新增C类份额，本报告期末本基金C类份额为0，在C类份额为0期间，本基金C类份额净值暂停计算，并按照A类份额净值披露作为参考净值。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 刘开运 基金经理、定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监 2018年9月28日 - 8 金融学硕士，中国籍，具有基金从业资格，8年证券从业经验。曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。2014年7月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2015年7月16日至2016年7月16日）、九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金，2016年12月19日至2018年11月6日）的基金经理，现任定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监，九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金（2015年8月14日至今）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2016年2月4日至今）、九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金（2016年8月11日至今）、九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金，2016年8月30日至今）、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金，2017年3月24日至今）的基金经理。 注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日期和离职日期均指公司相关公告中披露的日期。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度的规定。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同组合,在不同时间窗下(1日内、3日内、5日内）的季度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内，在国内政策宽松预期下调、贸易摩擦反复的背景下，市场经历了一定的估值调整。经历市场调整之后，风险得到较充分的释放，当前市场总体估值水平处于相对较低的位置，伴随未来经济的逐步见底，贸易摩擦升级得到逐步控制，市场风险偏好有望进一步修复。本基金报告期内，通过坚守高品质公司、适当均衡配置，从三个关键维度（可持续的盈利能力、可持续的成长、合理估值）精选个股，较好控制了波动风险。未来基金将持续优化组合行业配置，控制组合风险，努力创造稳健的回报。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金A类份额净值为1.1368元，本报告期基金份额净值增长率为0.09%，业绩比较基准收益率为-0.39%；截至本报告期末本基金C类份额净值为1.1368元，自2019年5月21日至本报告期末基金份额净值增长率为1.88%，业绩比较基准收益率为3.75%。 注：本基金自2019年5月21日起新增C类份额，本报告期末本基金C类份额为0，在C类份额为0期间，本基金C类份额净值暂停计算，并按照A类份额净值披露作为参考净值。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金报告期内未发生连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000 万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 128,526,867.39 86.85 其中：股票 128,526,867.39 86.85 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 19,239,786.37 13.00 8 其他资产 219,631.17 0.15 9 合计 147,986,284.93 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 26,191,945.12 17.78 B 采矿业 69,888.85 0.05 C 制造业 66,527,105.80 45.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.03 J 金融业 8,171,625.26 5.55 K 房地产业 20,376,472.00 13.83 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 7,150,226.60 4.85 S 综合 - - 合计 128,526,867.39 87.24 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300498 温氏股份 375,274 13,457,325.64 9.13 2 002714 牧原股份 216,612 12,734,619.48 8.64 3 002311 海大集团 299,860 9,265,674.00 6.29 4 000876 新希望 503,066 8,738,256.42 5.93 5 002157 正邦科技 478,800 7,976,808.00 5.41 6 000002 万科A 283,600 7,886,916.00 5.35 7 601012 隆基股份 333,060 7,697,016.60 5.22 8 300144 宋城演艺 308,000 7,127,120.00 4.84 9 002304 洋河股份 52,107 6,334,126.92 4.30 10 601318 中国平安 68,500 6,069,785.00 4.12 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。报告期内，本基金未参与股指期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内，本基金未参与国债期货交易。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 150,426.44 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,303.63 5 应收申购款 65,901.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 219,631.17 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 九泰锐丰混合A 九泰锐丰混合C 报告期期初基金份额总额 161,783,721.63 - 报告期期间基金总申购份额 23,284,836.74 - 减:报告期期间基金总赎回份额 55,473,459.83 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 129,595,098.54 - 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 影响投资者决策的其他重要信息 自2019年5月21日起，九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）增加收取销售服务费的 C 类份额。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会准予基金募集的文件； 2、基金合同； 3、托管协议； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、中国证监会要求的其他文件。 存放地点 《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。 查阅方式 投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。 九泰基金管理有限公司 2019年7月17日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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