最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华夏全球股票(QDII)(人民币)(000041) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1607470 | ||||||||
| 基金代码 | 000041 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏全球精选股票型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年七月十七日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华夏全球股票(QDII) 基金主代码 000041 交易代码 000041 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年10月9日 报告期末基金份额总额 4,088,363,130.07份 投资目标 主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。 投资策略 一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积极的股票投资。但在特殊情况下（如基金遭遇巨额赎回、基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力等），基金可将部分资产临时性地投资于低风险资产，如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款等。基金临时性投资的主要目标是保持基金资产的安全性和流动性。 业绩比较基准 摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World Index）。 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金。同时，本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 境外资产托管人英文名称 JPMorgan Chase Bank, National Association 境外资产托管人中文名称 摩根大通银行 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年4月1日-2019年6月30日) 上期金额 1.本期已实现收益 -37,146,525.20 - 2.本期利润 -44,425,350.32 - 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0107 - 4.期末基金资产净值 3,992,222,932.07 - 5.期末基金份额净值 0.976 - 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -1.21% 0.95% 2.93% 0.61% -4.14% 0.34% 注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏全球精选股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2007年10月9日至2019年6月30日） / 注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李湘杰 本基金的基金经理、董事总经理 2016-05-25 - 17年 国立台湾大学商学硕士。曾任台湾ING投信基金经理、台湾元大投信基金经理、华润元大基金投资管理部总经理、华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2013年9月11日至2014年9月18日期间）、华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金基金经理（2014年8月18日至2015年9月23日期间）等。2015年9月加入华夏基金管理有限公司。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2季度，全球股票市场受外部环境因素影响波动显著加大。5月贸易战超预期重燃、以华为被列入实体名单事件为导火索，对于全球资产、特别是全球科技产业链行业影响较大；同时美国经济也出现明显疲态，5月Markit制造业PMI创下近十年最低水平。但临近季末，随着美联储在6月FOMC会议上进一步强化降息预期释放宽松信号，以及市场逐渐预期G20谈判取得阶段性进展，全球股票市场风险偏好部分恢复，推动美股部分指数再创新高。受上述因素共同影响，美国三大股指整体呈现深V走势震荡微涨，道指、标普500指数分别收涨2.6%、3.8%，均续创历史新高；纳指单季收涨3.6%同样逼近前高。A/H股市场相对表现偏弱，上证指数单季收跌3.6%，恒生指数则收跌1.8%。受全球不确定性增加影响，主要宏观指标如汇率、油价、黄金价格均出现宽幅波动，油价大幅下跌，黄金显著上涨。 报告期内，本基金持续跟踪分析全球宏观政策和经济态势，市场选择上主要配置于美股，仍然聚焦优质个股，考虑到贸易战重燃带来的不确定性提升及对于全球科技板块的风险偏好影响，本基金适度降低了科技板块的整体仓位，仍重点配置长期趋势向好、业绩增长确定性强的科技板块，精选了细分板块里全球领先的优质龙头公司，对公司盈利能力、现金流质量、负债情况等进行严格筛选，以确保能在流动性趋紧的情况下，企业具备内生自我造血的能力；并持续看好5G芯片、云计算、电子支付平台等行业发展方向。我们坚持“自下而上”研究，选择具有成长性、国际竞争力、性价比高的平台型领导厂商进行中长期投资。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2019年6月30日，本基金份额净值为0.976元，本报告期份额净值增长率为-1.21%，同期业绩比较基准增长率以美元计为2.93%（不包含人民币汇率变动等因素产生的效应）。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,365,311,122.12 83.31 其中：普通股 3,107,410,161.39 76.93 存托凭证 131,608,005.65 3.26 优先股 - - 房地产信托 126,292,955.08 3.13 2 基金投资 117,764,573.35 2.92 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 484,127,698.98 11.99 8 其他各项资产 72,209,154.24 1.79 9 合计 4,039,412,548.69 100.00 5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 美国 2,476,757,065.54 62.04 中国台湾 658,253,809.96 16.49 中国香港 72,406,263.70 1.81 法国 31,113,398.36 0.78 瑞士 487,629.48 0.01 合计 3,239,018,167.04 81.13 5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 信息技术 2,482,728,049.38 62.19 非必需消费品 217,915,004.56 5.46 保健 179,466,251.86 4.50 金融 115,465,788.24 2.89 工业 102,290,939.60 2.56 通信服务 65,170,485.55 1.63 必需消费品 53,565,223.74 1.34 材料 14,599,116.61 0.37 房地产 4,460,435.37 0.11 能源 3,356,872.13 0.08 公用事业 - - 合计 3,239,018,167.04 81.13 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序号 公司名称（英文） 公司名称（中文） 证券代码 所在证 券市场 所属国家 （地区) 数量 （股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 MICROSOFT CORP - MSFT 纳斯达克 美国 306,800.00 282,542,800.40 7.08 2 PAYPAL HOLDINGS INC - PYPL 纳斯达克 美国 241,000.00 189,637,637.09 4.75 3 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING CO LTD 台湾积体电路制造股份有限公司 2330 台湾 中国台湾 2,826,000.00 149,842,921.86 3.75 4 MASTERCARD INC - MA 纽约 美国 60,900.00 110,750,571.44 2.77 5 VISA INC - V 纽约 美国 91,300.00 108,930,412.12 2.73 6 ADOBE INC - ADBE 纳斯达克 美国 49,700.00 100,673,828.67 2.52 7 GLOBAL PAYMENTS INC - GPN 纽约 美国 82,200.00 90,489,517.47 2.27 8 VEEVA SYSTEMS INC - VEEV 纽约 美国 75,100.00 83,695,767.06 2.10 9 GENIUS ELECTRONIC OPTICAL CO LTD 玉晶光电股份有限公司 3406 台湾 中国台湾 707,000.00 63,838,106.59 1.60 10 WASTE MANAGEMENT INC - WM 纽约 美国 78,300.00 62,102,403.10 1.56 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （元） 占基金资产净值比例(%) 1 FIRST TRUST ETFS/USA 指数型 ETF基金 First Trust Advisors LP 38,276,060.96 0.96 2 ISHARES ETFS/USA 指数型 ETF基金 BlackRock Fund Advisors 32,190,617.77 0.81 3 INVESCO ETFS/USA 指数型 ETF基金 Invesco Capital Management LLC 31,195,889.92 0.78 4 ISHARES ETFS/HONG KONG 指数型 ETF基金 BlackRock Asset Management North Asia Ltd 9,866,225.57 0.25 5 GLOBAL X ETFS/USA 指数型 ETF基金 Global X Management Co LLC 3,123,705.56 0.08 6 KRANESHARES ETFS/USA 指数型 ETF基金 Krane Funds Advisors LLC 3,112,073.57 0.08 7 - - - - - - 8 - - - - - - 9 - - - - - - 10 - - - - - - 5.10投资组合报告附注 5.10.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 61,528,146.49 3 应收股利 4,643,540.40 4 应收利息 16,616.32 5 应收申购款 850,002.03 6 其他应收款 5,170,849.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 72,209,154.24 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 4,236,902,196.27 报告期基金总申购份额 54,071,443.93 减：报告期基金总赎回份额 202,610,510.13 报告期基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 4,088,363,130.07 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中国结算办理场内外账户对应关系维护业务的公告。 2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增玄元保险代理有限公司为代销机构的公告。 2019年5月13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在嘉实财富管理有限公司开通定期定额申购业务的公告。 2019年6月4日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善客户身份信息资料的特别提示公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在ETF基金管理方面积累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证50ETF、华夏沪深300ETF、华夏MSCI中国A股国际通ETF、华夏恒生ETF、华夏沪港通恒生ETF、华夏野村日经225ETF、华夏中证500ETF、华夏中小板ETF、华夏创业板ETF、华夏中证央企ETF、华夏中证四川国改ETF、华夏战略新兴成指ETF、华夏消费ETF、华夏金融ETF、华夏医药ETF、华夏创蓝筹ETF、华夏创成长ETF、华夏快线货币ETF及华夏3-5年中高级可质押信用债ETF，初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、A股市场指数、海外市场指数及信用债指数等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至2019年6月30日数据），华夏移动互联混合（QDII）在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基金（A类）”中排序9/34；华夏稳增混合在“混合基金-股债平衡型基金-股债平衡型基金（A类）”中排序8/27；华夏回报混合(H类)在“混合基金-绝对收益目标基金-绝对收益目标基金（非A类）”中排序8/89；华夏鼎沛债券(A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A类）”中排序1/228；华夏理财30天债券(A类)在“债券基金-短期理财债券型基金-短期理财债券型基金（摊余成本法）（A类）”中排序10/40；华夏恒融定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金（二级）（A类）”中排序7/19；华夏上证50AH优选指数（LOF）(A类) 在“股票基金-标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金（A类）”中排序8/29；华夏上证50AH优选指数（LOF）(C类)在“标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金（非A类）”中排序4/11；华夏上证50ETF在“股票基金-股票ETF基金-规模指数股票ETF基金”中排序6/61；华夏消费ETF在“股票基金-股票ETF基金-行业指数股票ETF基金”中排序3/31；华夏沪深300ETF联接(C类)在“股票基金-股票ETF联接基金-规模指数股票ETF联接基金（非A类）”中排序9/34。 2季度，公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。在中国证券报举办的第十六届中国基金业金牛奖评选活动中，华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司”奖，华夏鼎茂债券（004042）荣获“2018年度开放式债券型金牛基金”奖，华夏中小板ETF（159902）荣获“2018年度开放式指数型金牛基金”奖。 在客户服务方面，2季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）华夏基金客服电话系统上线智能语音功能，客户直接说出需求即可查询账户交易记录和基金信息，同时系统还可以进行身份信息认证，主动告知业务办理进度，为客户提供全面、准确、便捷的服务，提升客户体验；（2）与紫金农商银行、唐鼎耀华、玄元保险等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道；（3）开展“你的户口本更新了”、“点亮财富地图，留言送祝福”、“户龄”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会核准基金募集的文件； 9.1.2《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》； 9.1.3《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》； 9.1.4法律意见书； 9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照； 9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年七月十七日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |