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红土创新稳健混合C(006701)  基金公开信息
流水号 1607104
基金代码 006701
公告日期 2019-07-17
编号 1
标题 红土创新稳健混合证券投资基金2019年第2季度报告
信息全文 基金管理人:红土创新基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2019年7月17日
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。
基金产品概况
基金简称
红土创新稳健混合

交易代码
006700

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2019年3月13日

报告期末基金份额总额
406,609,529.71份

投资目标
本基金采用多种投资策略,在严格管理风险和保障必要流动性的前提下,实现长期稳健增值。

投资策略
本基金的投资策略分为两个层面:首先,依据大类资产配置策略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例;而后,进行各大类资产中的个股、个券精选。在严格控制投资组合风险的前提下,动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例,力图规避市场风险,提高配置效率。

业绩比较基准
沪深300指数收益率*30%+中证全债指数收益率*70%。

风险收益特征
本基金为混合型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。

基金管理人
红土创新基金管理有限公司

基金托管人
中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称
红土创新稳健混合A
红土创新稳健混合C

下属分级基金的交易代码
006700
006701

报告期末下属分级基金的份额总额
317,505,858.15份
89,103,671.56份


主要财务指标和基金净值表现
主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期( 2019年4月1日 - 2019年6月30日 )


红土创新稳健混合A
红土创新稳健混合C

1.本期已实现收益
2,172,653.87
475,107.39

2.本期利润
2,958,033.37
685,960.01

3.加权平均基金份额本期利润
0.0085
0.0059

4.期末基金资产净值
320,970,965.72
89,875,192.57

5.期末基金份额净值
1.0109
1.0087

注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字
基金净值表现
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
红土创新稳健混合A
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
0.87%
0.07%
-0.49%
0.44%
1.36%
-0.37%

红土创新稳健混合C
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
0.68%
0.07%
-0.49%
0.44%
1.17%
-0.37%


自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注:1、本基金基金合同于2019年3月13日正式生效,截至报告期末未满一年;
2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

管理人报告
基金经理(或基金经理小组)简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



陈若劲
基金经理
2019年3月14日
-
15
15年证券行业投研经验,香港中文大学金融MBA。曾在宝盈基金管理有限公司任债券组合研究员、固定收益部总监,宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投资基金的基金经理。现任红土创新基金管理有限公司固定收益部总监、红土创新稳健混合型证券投资基金、红土创新增强收益债券型证券投资基金的基金经理。


管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《红土创新稳健混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。

公平交易专项说明
公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内,国内经济下行风险加大,制造业投资、出口、消费等均面临持续回落的压力,但地产投资仍保持韧性。中美贸易冲突波折加剧,全球主要经济体增长前景均较为疲弱,外需不振给国内出口相关经济部门造成负面拖累。5月下旬包商银行被接管后,银行间市场的风险偏好迅速下降,部分银行负债端压力上升,在央行的呵护下,资金价格持续下行,银行间隔夜回购利率一度达到近几年以来的最低点。本基金始终坚持严格的信用风险控制,未受到包商银行事件的直接冲击。报告期内,本基金以持有1-3年高等级信用债为主, 以获取稳健的票息收益为基础,适时参与优质债券的波段操作。
展望2019年三季度,国内经济继续处于磨底阶段,逆周期政策的持续发力有望推动内需逐步趋于稳定,通胀压力可控,海外主要经济体陆续进入降息周期,有望打开国内政策空间,货币政策整体仍将维持宽松。本基金将继续维持适度的杠杆和合理的久期水平,坚持严格的信用风险控制,积极把握债券一二级市场投资机会,适时参与长久期债券的波段操作,以提升组合收益水平。同时,紧密关注转债市场和权益市场的变化,适时考虑大类资产的切换和组合策略的丰富。

报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末红土创新稳健混合A基金份额净值为1.0109元,本报告期基金份额净值增长率为0.87%;截至本报告期末红土创新稳健混合C基金份额净值为1.0087元,本报告期基金份额净值增长率为0.68%;同期业绩比较基准收益率为-0.49%。

报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未出现连续20 个工作日基金份额持有人数量不满200 人、基金资产净值低于5000 万的情形。
投资组合报告
报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
-
-


其中:股票
-
-

2
基金投资
-
-

3
固定收益投资
544,033,780.00
98.37


其中:债券
544,033,780.00
98.37


资产支持证券
-
-

4
贵金属投资
-
-

5
金融衍生品投资
-
-

6
买入返售金融资产
-
-


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

7
银行存款和结算备付金合计
4,268,549.12
0.77

8
其他资产
4,736,288.05
0.86

9
合计
553,038,617.17
100.00



报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组合
无。

报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
无。

报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
国家债券
22,004,400.00
5.36

2
央行票据
-
-

3
金融债券
9,965,000.00
2.43


其中:政策性金融债
-
-

4
企业债券
251,970,680.00
61.33

5
企业短期融资券
90,024,000.00
21.91

6
中期票据
155,100,500.00
37.75

7
可转债(可交换债)
14,969,200.00
3.64

8
同业存单
-
-

9
其他
-
-

10
合计
544,033,780.00
132.42


报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
011901121
19日照港SCP003
400,000
40,040,000.00
9.75

2
101900749
19山东出版MTN001
320,000
31,987,200.00
7.79

3
112244
15国海债
300,000
30,534,000.00
7.43

4
112493
16华能资
300,000
30,225,000.00
7.36

5
112845
19中海01
300,000
30,021,000.00
7.31


报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。

报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。

本基金投资股指期货的投资政策
-

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本期国债期货投资政策
无。

报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。

本期国债期货投资评价
无。
投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编辑日前一年受到公开谴责、处罚的情形。

基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

其他资产构成
序号
名称
金额(元)

1
存出保证金
68,092.18

2
应收证券清算款
-

3
应收股利
-

4
应收利息
4,668,165.88

5
应收申购款
29.99

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
4,736,288.05


报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
132004
15国盛EB
13,794,200.00
3.36

2
132012
17巨化EB
992,000.00
0.24


报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。

投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计可能有尾差。
开放式基金份额变动
单位:份
项目
红土创新稳健混合A
红土创新稳健混合C

报告期期初基金份额总额
364,754,078.75
148,387,370.59

报告期期间基金总申购份额
261,523.91
888,458.17

减:报告期期间基金总赎回份额
47,509,744.51
60,172,157.20

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)
-
-

报告期期末基金份额总额
317,505,858.15
89,103,671.56


基金管理人运用固有资金投资本基金情况
基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。

影响投资者决策的其他重要信息
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金在报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
影响投资者决策的其他重要信息
无。
备查文件目录
备查文件目录
(1)中国证监会批准红土创新稳健混合型证券投资基金设立的文件
(2)红土创新稳健混合型证券投资基金基金合同
(3)红土创新稳健混合型证券投资基金托管协议
(4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
(5)报告期内红土创新稳健混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

存放地点
基金管理人、基金托管人处

查阅方式
(1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
(2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司,客户服务电话:4000603333(免长途话费)



基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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