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| 兴业成长动力混合A(002597) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1606849 | ||||||||
| 基金代码 | 002597 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经2015年11月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2641 号文准予募集注册，基金合同于2016年 6月 3日成立。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值及市场前景等作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及基 金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证 券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品 特性，自主判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险与 预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。本基金可投资中小 企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开 方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动 性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出 所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-3 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招 募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 2 日，有关财务数据和净值表现数据截 止日为2019年 3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）。 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-4 一、基金管理人 （一）基金管理人情况 名称：兴业基金管理有限公司 住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层 法定代表人：官恒秋 设立日期：2013年4 月17日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号 组织形式：有限责任公司 注册资本：12亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：021-22211888 联系人：郭玲燕 股权结构： 股东名称 出资比例 兴业银行股份有限公司 90% 中海集团投资有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 官恒秋先生，董事长，硕士学位，高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副 总经理，兴业银行深圳分行党委副书记、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、 行长，兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、 董事长。 明东先生，董事，硕士学位，高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司 及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作， 历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋 运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-5 海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。 胡斌先生，董事，硕士学位，经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业 金融总部营销管理部总经理，兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总 经理助理，兴业银行北京分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理，兼任兴业财富资 产管理有限公司执行董事。 李春平先生，独立董事，博士学位，高级经济师。曾任国泰君安证券股份有 限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份 有限公司党委副书记、总裁，上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所 中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股 权投资公司总裁。 陈华锋先生，独立董事，博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商 学院金融学助理教授，美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授（终身教职）， 清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）。现任复旦大学泛海金融学院 教授、博士生导师、MBA项目学术主任。 陈汉文先生，独立董事，博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博士生导师， 厦门大学管理学院副院长，厦门大学研究生院副院长等职。现任对外经济贸易大 学国际商学院教授。 2、监事会成员 林榕辉先生，监事会主席，博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经 理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长，同业业务部总经理、风险管 理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等 职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。 杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发 展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）总 公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公 司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基 金管理有限公司董事长。 郎振宇先生，职工监事，本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-6 总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任兴业基金管理 有限公司综合管理部总经理。 楼怡斐女士，职工监事，硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、 富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业 基金管理有限公司交易部总经理兼基金运营部总经理。 3、公司高级管理人员 官恒秋先生，董事长，简历同上。 胡斌先生，总经理，简历同上。 王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总 经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小企业 部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任 兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。 黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、 集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理，兴 业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理，兴业 银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经 理。 张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总 经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司 执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。 庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副 总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处 长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理，兼任上海兴晟股权投资管理 有限公司执行董事。 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-7 4、本基金基金经理 刘方旭先生，硕士学位，10年证券从业经验。2003年4月至2007 年6月， 先后就职于上海济国投资管理有限责任公司、上海英代科斯投资管理有限责任公 司、上海上东投资管理有限责任公司，担任研究员；2007年 7月至2009年 6月， 在瑞穗投资咨询（上海）有限公司担任分析师；2009年 6月至2012年 5月，在 中欧基金管理有限公司担任研究员、基金经理助理，其中 2010 年担任中欧中小 盘股票型证券投资基金基金经理助理，2011 年担任中欧新蓝筹灵活配置混合型 证券投资基金基金经理助理；2012年 5月至2015年5月，在中国人保资产管理 股份有限公司股票投资部担任投资经理；2015 年 5 月加入兴业基金管理有限公 司，2015 年 12 月 15 日起担任兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金 经理，2016 年 6 月 3 日起担任兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金 经理，2018年4月19日起担任兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金经理， 2018年12 月7日起担任兴业安保优选混合型证券投资基金基金经理。 高圣先生，硕士学位，10年证券从业经验。2009年4月至2012 年7月，在 华泰证券股份有限公司研究所担任行业分析师；2012年 7月至2017年 8月，在 海通证券股份有限公司权益投资交易部担任行业公司研究岗位；2017 年 9 月加 入兴业基金管理有限公司，2018 年 3 月 2 日起担任兴业成长动力灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。 5、投资策略委员会成员 胡斌先生，总经理。 黄文锋先生，副总经理。 冯烜先生，权益投资部负责人。 刘方旭先生，基金经理。 吴列伟先生，基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-8 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10 月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年 3月31日，中国银行已托管710 只证券投资基金，其中境内基 金670只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-9 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心 住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 法定代表人：官恒秋 办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层 联系人：许野 电话：021-22211885 传真：021-22211997 网址：http://www.cib-fund.com.cn/ （2）名称：网上直销系统 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-10 网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading （3) 名称：兴业基金微信公众号 微信号：“兴业基金”或者“cibfund” 2、其他销售机构 （1）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼 2楼 邮政编码：310012 联系人：董一锋 电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1 幢202室 法定代表人：陈柏青 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27F 邮政编码：200135 联系人：韩爱彬 电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ （3）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26层 邮政编码：200235 联系人：王超 电话：4001818188 网站： （4）深圳众禄基金销售股份有限公司 http://www.1234567.com.cn 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-11 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 邮政编码：518028 联系人：童彩平 电话：4006-788-887 网站：http://www.zlfund.cn （5）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 邮政编码：510308 联系人：吴煜浩 电话：020-89629066 网站：http://www.yingmi.cn （6）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B座裙楼二层 邮政编码：100026 联系人：陈铭洲 电话：400-618-0707 网站：https://www.hongdianfund.com/ （7）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼09单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼 邮政编码：200120 联系人：程晨 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-12 电话：4008219031 网址： （8）诺亚正行基金销售有限公司 http://www.lufunds.com 住所：上海市虹口区飞虹路360弄 9号3724 室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 邮政编码：200082 联系人：李娟 电话：400-821-5399 网址： （9）上海凯石财富基金销售有限公司 http://www.noah-fund.com 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115 室 法定代表人：陈继武 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 邮政编码：200001 联系人：王哲宇 电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com （10）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号 法定代表人：陶捷 办公地址：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号 邮政编码：430000 联系人：陆锋 电话：4000279899 网址：http://www.buyfunds.cn/ （11）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼 2 楼41号 法定代表人：杨文斌 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-13 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 邮政编码：200120 联系人：张茹 电话：400-700-9665 网址： （12）上海联泰基金销售有限公司 http://www.ehowbuy.com 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3 层310室 法定代表人：燕斌 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号 8座 3层 邮政编码：200335 联系人：兰敏 电话：400-166-6788 网址： （13）上海长量基金销售投资顾问有限公司 http://www.66zichan.com 住所：上海市浦东新区高翔路526号 2幢220 室 法定代表人：张跃伟 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11 层 邮政编码：200120 联系人：张佳琳 电话：400-820-2899 网站： （14）北京汇成基金销售有限公司 http://www.erichfund.com 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11 层1108室 邮政编码：100190 联系人：王骁 电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-14 （15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋 10层1006室 法定代表人：张彦 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层 邮政编码：100032 联系人：文雯 电话：400-166-1188 网址：http://www.jrj.com.cn （16）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11 楼B座 法定代表人：王廷富 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 邮政编码：200120 联系人：徐亚丹 电话：400-821-0203 网址：http://www.520fund.com.cn （17）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场 邮政编码：200127 联系人：陈洁 电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn （18）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街2号 4层401-15 法定代表人：江卉 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东A 座4层 邮政编码：100176 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-15 联系人：韩锦星 电话：400-098-8511 网址：http://kenterui.jd.com （19）上海华信证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：陈灿辉 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 邮政编码：200003 联系人： 徐璐 电话：400-820-5999 网址： （20）上海华夏财富投资管理有限公司 http://www.shhxzq.com 住所：上海市虹口区东大名路687号 1幢 2楼 268室 法定代表人：李一梅 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座 8层 邮政编码：100032 联系人：仲秋玥 电话：400-817-5666 网址： （21）上海基煜基金销售有限公司 http://www.amcfortune.com 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2号楼6153室 法定代表人：王翔 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002 室 邮政编码：200120 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 网址： （22）通华财富（上海）基金销售有限公司 http://www.jiyufund.com.cn 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201 室 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-16 法定代表人：兰奇 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 邮政编码：200127 联系人：褚志朋 电话：95193 网址： （23）上海挖财基金销售有限公司 http://www.tonghuafund.com 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5 层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 邮政编码：200127 联系人： 孙琦 电话：021-50810687 网址： （24）北京蛋卷基金销售有限公司 http://www.wacaijijin.com 住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街T3 A座19层 邮政编码：100102 联系人： 袁永姣 电话：4000-618-518 网址： （25）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 http://www.danjuanapp.com 住所：北京市丰台区东管头1号 2号楼2-45 室 法定代表人：钱昊旻 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座 5层 邮政编码：100052 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-17 联系人：沈晨 电话： 400-8909998 网址： （26）扬州国信嘉利基金销售有限公司 https://www.jnlc.com 住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3 期20B栋 法定代表人：刘晓光 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56 号公元国际大厦320室 邮政编码：225100 联系人： 苏曦 电话：400-021-6088 网址： （27）南京苏宁基金销售有限公司 https://www.gxjlcn.com/ 住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5 号 邮政编码：210042 联系人： 张慧 电话：95177 网址： （28）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 http://www.snjijin.com 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2 栋236室 法定代表人：张冠宇 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号 A座1505室 邮政编码：100020 联系人： 王丽敏 电话：400-819-9868 网址： （29）南京途牛基金销售有限公司 http:// www.datangwealth.com 住所：南京市玄武区玄武大道699-1号 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-18 法定代表人：宋时琳 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-32号 邮政编码：210042 联系人：张士帅 电话：4007-999-999转3 网址：http://jr.tuniu.com （30）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界A座2208 法定代表人：吴雪秀 办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层 邮政编码：100000 联系人：董宣 电话：400-001-1566 网址：https://www.yilucaifu.com/ （31）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院 6号楼 712室 法定代表人：梁蓉 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院 6 号楼712室 邮政编码：100053 联系人：李慧慧 电话：400-6262-818 网址：https://www.5irich.com （32）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333 号201室 A区056单元 法定代表人：金佶 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园 2期C5栋2 楼 邮政编码：200233 联系人：甄宝林 电话：021-34013996-0311 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-19 网址： https:// www.hotjijin.com/ （33）天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区第一大街79号 MSDC1-28 层2801 法定代表人：丁东华 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座 9层 邮政编码：100125 联系人：常萌 电话：010-59287105 网址： http://www.gomefinance.com.cn （34）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单 元 法定代表人： 申健 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号 1号楼1102、1103 单元 邮政编码：200127 联系人： 张婷 电话：18017373527 网址： https://www.wg.com.cn/ （35）兴业银行股份有限公司钱大掌柜 住所： 福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 办公地址： 上海市北京西路968号嘉地中心33楼 邮政编码：200041 联系人： 禾青 电话：40018-95561 网址：https://www.yypt.com （36）名称：兴业银行股份有限公司 住所: 福州市湖东路154号 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-20 法定代表人：高建平 办公地址：上海市静安区江宁路168号 邮政编码：200041 联系人：曾鸣 电话：021-95561 网址：http://www.cib.com.cn （37）名称：中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 邮政编码：100818 联系人：陈洪源 电话：95566 网址：www.boc.cn （38）名称：中原银行股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 邮政编码：450000 法定代表人：窦荣兴 联系人：赵栋一 电话：0371-85519823 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址： www.zybank.com.cn （39）名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系电话：95568 联系人：赵天杰 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-21 客服电话：95568 公司网址：http://www.cmbc.com.cn （40）名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 邮政编码：100004 联系人：杨涵宇 电话：400 910 1166 网址：www.cicc.com.cn （41）深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号 A 栋201室 法定代表人：顾敏 办公地址：广东省深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼 邮政编码：518000 联系人： 何钐 电话：400-999-8800 网站：http://www.webank.com/ （42）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 邮政编码：315100 联系人：于波涛 电话：0574-87050038 网址：www.nbcb.com.cn （43）国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-22 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 邮政编码：610015 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （44）中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 邮编：100033 联系人：邓颜 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （45）云南红塔银行股份有限公司 住所: 云南省玉溪市东风南路2号 法定代表人：旃绍平 办公地址：云南省玉溪市东风南路2号 邮政编码：653100 联系人：倪源 电话：0877-2791676 客服电话：0877-96522 网址： (46)名称：长城证券股份有限公司 www.ynhtbank.com 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号14、16、17楼 邮政编码：518034 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：0755-83516289 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-23 传真：0755-83513882 网址：www.cgws.com （47）名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系电话：021-38637436 传真：0755-82435367 联系人：周一涵 客服电话：95511-8 公司网址：http://stock.pingan.com （48）名称：海银基金销售有限公司 住所: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人: 刘惠 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 邮政编码：200000 联系人：毛林 电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （49）名称：北京植信基金销售有限公司 住所: 北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼106室-67 法定代表人: 于龙 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 邮政编码：100000 联系人：吴鹏 电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （50）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所: 上海市浦东新区浦东南路500号 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-24 法定代表人：高国富 办公地址：上海市中山东一路12号 邮政编码：200002 联系人：唐苑 电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （51）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所: 北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人: 戎兵 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 邮政编码：100010 联系人：魏晨 电话：010-52413385 网址：http://www.yixinfund.com/ （52）名称：嘉实财富管理有限公司 住所: 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 法定代表人:赵学军 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座 6层 邮政编码：100022 联系人：李雯 电话：400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （53）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院 1号楼3 层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院 1号楼3 层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：400-673-7010 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-25 网址：www.jianfortune.com （54）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：400-818-8000 网址：https://www.myfund.com/ （55）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579 网站：https://www.95579.com/ （56）晋商银行股份有限公司 住所：太原市长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：95105588 网站：www.jshbank.com 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 （二）登记机构 名称：兴业基金管理有限公司 住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层 法定代表人：官恒秋 设立日期：2013年4 月17日 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-26 联系电话：021-22211899 联系人：金晨 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层 办公场所：中国上海市淮海中路999号上海环贸广场写字楼一期16-18层 负责人：王玲 电话：021-24126017 传真：021-24126350 联系人：傅轶 经办律师：傅轶、张明远 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人：曾顺福 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177/0377 联系人：曾浩 经办注册会计师：曾浩、吴凌志 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-27 四、基金的名称 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-28 五、基金的类型 混合型证券投资基金 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3-29 六、基金的投资目标 通过灵活的资产配置，基于对企业内在价值的深入研究，重点投资于质地优 秀且未来预期成长性良好的上市公司，在充分控制风险和保证流动性的基础上， 力争实现基金资产的长期稳健增值。 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-40 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券 （国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、短期公司债、中小企 业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券 等）、债券回购、银行存款、货币市场工具、资产支持证券、国债期货、股指期 货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；权证投资占基金资产净值的 比例为 0%–3%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，持有的单只中小企业 私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%。 本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定 的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-31 八、基金的投资策略 （一）投资策略 1、资产配置策略 本基金将结合国内外宏观经济环境、货币财政政策形势、证券市场走势的综 合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，确定在不同时期和阶段基金 在股票、债券等各类资产的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高 投资组合的收益。 2、股票投资策略 （1）行业配置策略 本基金深入研究并主要投资于具有长期成长潜力的行业及板块,互联网、计 算机、电子、传媒、医药生物、新能源及新能源汽车、文化体育、及部分消费细 分行业等。基金分析行业内生的成长及创新因素带来的行业价值变化，把握行业 成长带来的投资机会。结合各个行业的估值水平的判断，进行具体的行业配置和 动态调整。重点配置于那些中长期成长路径清晰、政策扶持或友好、估值合理并 具有向上扩张潜力的行业。 （2）个股精选策略 本基金主要通过定性和定量相结合的分析方法，坚持自下而上的选股策略， 在扎实深入研究公司基础面的基础上，对行业内上市公司的投资价值进行综合评 价，精选出质地优秀且未来预期成长性良好的上市公司。 1）定性分析 本基金从公司的经济技术领先程度、市场需求前景、公司的盈利模式、主营 产品或服务分析等多个方面对未来几年内相关子行业内的上市公司能够带来的 投资回报进行分析，重点关注具有良好的治理结构以及核心竞争力，具备内生性 增长及可持续性增长的优质成长型企业。 2）定量分析 本基金主要考察上市公司的成长性、盈利能力及其估值指标，选取具备选成 长性好，估值合理的股票，主要采用的指标包括：成长性指标：公司收入、未来 公司利润增长率等; 盈利能力： ROE、ROIC、毛利率、净利率等;估值指标：PE、 PEG、PB、PS等。 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-32 3）聚焦成长性 在充分的行业评估之下，本基金将选择出满足以下条件的上市公司为主要投 资对象： a）未来两年预期主营业务收入和行业市占率处于行业前列，或者公司在技 术上或商业模式上具有突出的创新，代表行业发展的方向； b）公司业务聚焦。公司主营业务组合（考虑到产业链的延伸）清晰，主营 业务组合销售收入占公司整体销售收入比重突出； c）聚焦战略新兴产业上市公司。参考国家战略性新兴产业选择标准，本基 金所指的新兴产业包括但不限于：节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、 新能源汽车、高端装备制造业和新材料等。 d）公司所处行业不存在重大退化风险。随着经济不断发展，产业变迁速度 越来越快，经常发生行业退化的情形。因此，本基金关注的成长类公司只能根植 于整体附加值不衰退的行业之中。 3、债券投资策略 本基金采用久期控制下的债券积极投资策略，满足基金流动性要求的前提下 实现获得与风险相匹配的投资收益。 （1）久期控制策略 在对利率变化方向和趋势判断的基础上，确定恰当的久期目标，合理控制利 率风险。根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较 多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避 债券价格下降的风险。 （2）类属策略 通过研究宏观经济状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及市场投资 热点，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同债券 类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。 （3）收益率曲线配置策略 通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的 分析来预测收益率曲线形状的可能变化，在久期确定的基础上，充分把握收益率 曲线的非平行移动带来的机会，根据利率曲线移动情况，选择哑铃型组合、子弹兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-33 型组合或梯型组合。 （4）可转换公司债券投资策略 本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率 等因素的基础上，采用 Black-Scholes 期权定价模型和二叉树期权定价模型等 数量化估值工具评定其投资价值，选择其中安全边际较高、发行条款相对优惠、 流动性良好，并且其基础股票的基本面优良、具有较好盈利能力或成长前景、股 性活跃并具有较高上涨潜力的品种，以合理价格买入并持有，根据内含收益率、 折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获取稳健的投资 回报。 （5）资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券定价的多种影响因素，包括市场利率、发行 条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、违约率等，采用蒙特卡洛方法等数 量化定价模型，评估其内在价值。 （6）回购套利 本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内，适时适度运用回购交 易套利策略以增强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期 限之间的套利进行低风险的套利操作。 （7）中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限 还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本 基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募 债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情 况，尽力规避可能存在的债券违约，并获取超额收益。 4、权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金组 合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本 面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确 定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。 5、股指期货投资策略 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-34 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动 性好、交易活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以 及对股指期货合约的估值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套 期保值操作，由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将 充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况下的 流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。 6、国债期货投资策略 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性 和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 （二）基金管理人运用基金财产的决策依据、决策程序 1、决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的规定； （2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则； （3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指 向及全球经济因素分析。 2、投资管理程序 （1）备选库的形成与维护 对于股票投资，通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成 长性，依托内部自主研发的定量投资模型构建投资组合，并根据定期分析和动态 调整评估结果；对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分 析判断，采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含 权债券进行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。 （2）资产配置会议 本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置， 形成资产配置建议。 （3）构建投资组合 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方 案，并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-35 产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金 的日常投资组合管理工作。 （4）交易执行 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发 出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈 给基金经理。 （5）投资组合监控与调整 基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，风险管理总部对 基金投资进行日常监督，风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金 经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资 组合不断进行调整和优化。 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-36 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证500指数收益率×55%+中证全债指数收益率 ×45%。 中证500指数运用广泛，具有较强代表性和权威性，内含大量的成长股、与 本基金的选股范围交集较大。另一方面，中证全债指数是中证指数公司编制的综 合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，具有较强的债 券市场代表性。因此，本基金采用中证 500 指数收益率*55%+中证全债指数收益 率*45%作为业绩比较基准，与本基金追求的预期收益水平相符。 如果今后法律法规发生变化，或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再 适用或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基 金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩 比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-37 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-38 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司，根据本基金合同规定，复核了本投资组 合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合 报告所载数据取自本基金2019年第1季度报告，所载数据截至2019年3月31日，本 报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 23,279,803.57 41.45 其中：股票 23,279,803.57 41.45 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,796,360.00 4.98 其中：债券 2,796,360.00 4.98 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 19,000,000.00 33.83 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 9,931,518.66 17.68 8 其他资产 1,158,453.10 2.06 9 合计 56,166,135.33 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 24,360.00 0.05 B 采矿业 - - C 制造业 13,212,462.72 24.89 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-39 应业 E 建筑业 977,832.00 1.84 F 批发和零售业 268,467.00 0.51 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 3,550,037.03 6.69 J 金融业 99,413.82 0.19 K 房地产业 2,032,465.00 3.83 L 租赁和商务服务业 265,566.00 0.50 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,849,200.00 5.37 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 23,279,803.57 43.85 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 300015 爱尔眼科 56,500 1,921,000.00 3.62 2 002304 洋河股份 14,600 1,904,132.00 3.59 3 000568 泸州老窖 22,000 1,464,760.00 2.76 4 300059 东方财富 57,000 1,104,660.00 2.08 5 000002 万 科Ａ 33,000 1,013,760.00 1.91 6 002051 中工国际 64,800 977,832.00 1.84 7 002439 启明星辰 31,700 934,516.00 1.76 8 300347 泰格医药 14,000 928,200.00 1.75 9 002202 金风科技 58,889 856,834.95 1.61 10 601233 桐昆股份 53,000 801,890.00 1.51 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-40 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,796,360.00 5.27 其中：政策性金融债 2,796,360.00 5.27 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,796,360.00 5.27 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 190301 19进出01 28,000 2,796,360.00 5.27 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-41 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、 交易活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股 指期货合约的估值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值 操作，由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考 虑股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性 风险，以改善投资组合的风险收益特征。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货,将根据风险管理原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收 益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未参与国债期货投资。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金 投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序 号 名称 金额（元） 1 存出保证金 101,682.43 2 应收证券清算款 1,039,290.31 3 应收股利 - 4 应收利息 17,281.55 5 应收申购款 198.81 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 - 9 合计 1,158,453.10 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-42 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情 况说明 1 002202 金风科技 91,504.95 0.17 配股未上市 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-43 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 本基金合同生效日2016年 6月 3日，基金业绩截止日2019年 3月31日。 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效日 （2016年6 月3日） 至2016年12月31日 -2.90% 0.26% 2.96% 0.57% -5.86% -0.31% 2017年1 月1日至 2017年12 月31日 15.04% 0.78% 0.00% 0.51% 15.04 % 0.27% 2018年1月1日至2018 年12月31日 -18.62% 1.10% -16.26% 0.83% -2.36% 0.27% 2019年1月1日至2019 年3月31日 19.25% 1.11% 18.04% 0.94% 1.21% 0.17% 自基金合同生效日起 至2019年3月31日 8.40% 0.88% 1.77% 0.70% 6.63% 0.18% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-44 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-45 金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3-46 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信 息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它 有关法律法规的要求，对本基金管理人于2019 年1月16日刊登的《兴业成长动 力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号）》进行了 更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进 行了内容的补充和更新，主要补充和更新的内容如下： 1、 在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期以及相关财务 数据的截至日期。 2、 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的主要人员情况。 3、 在“四、基金托管人”部分，更新了托管人基本情况、主要人员情况、 基金托管业务经营情况。 4、 在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的信息。 5、 在“八、基金份额的申购与赎回”部分，更新了申购和赎回的数量限制。 6、 在“九、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容。 7、 在“十、基金的业绩”部分，更新了基金业绩表现的内容。 8、 在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了基金管理人的信息。 9、 在“二十二、其他应披露事项”部分，修改了基金管理人在招募说明书 更新期间刊登的与本基金相关的公告。 兴业基金管理有限公司 2019年7 月17日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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