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诺安新经济股票(000971)  基金公开信息
流水号 1606654
基金代码 000971
公告日期 2019-07-16
编号 1
标题 诺安新经济股票型证券投资基金2019年第2季度报告
信息全文 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。
基金基本情况
项目
数值
基金简称
诺安新经济股票
场内简称
基金主代码
000971
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2015-01-26
报告期末基金份额总额
729,905,167.99
投资目标
本基金通过深入细致的基本面研究和个券挖掘,在合理配置资产并有效控制风险的前提下,分享新经济发展带来的高成长和高收益,力争为投资人获取长期稳健的投资回报。
投资策略
新经济是建立在新技术和制度创新基础上的“持续、快速、健康”发展的经济模式。从目前看,新经济涵盖新能源、新能源汽车、节能环保、新材料、新信息技术、新的生物医疗、新的服务业模式、新的产品和技术领域等新兴产业,以及在中国市场经济体制改革、政治体制改革、文化体制改革、社会体制改革、生态文明体制改革过程中受益的行业和公司等。
“新经济”是一个长期动态的概念,本基金将根据中国经济结构转型进程的深入,动态调整新经济的范畴界定。
1、资产配置策略方面,本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略,根据宏观经济运行态势、政策变化、市场环境的变化,在长期资产配置保持稳定的前提下,积极进行短期资产灵活配置,力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。
本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化,动态优化投资组合,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。
2、股票投资策略方面,本基金的股票投资策略由甄选新经济行业、个股精选和构建组合三个步骤组成。
3、债券投资策略方面,本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略,具体包括利率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。
4、权证投资策略方面,本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助性投资工具,我们将结合自身资产状况审慎投资,力图获得最佳风险调整收益。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨慎的原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
在预判市场风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位后,在面临市场下跌时择机卖出股指期货合约进行套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,通过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,谨慎投资资产支持证券。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深300指数与中证全债指数的混合指数,即:80%×沪深300指数收益率+20%×中证全债指数收益率
风险收益特征
本基金是股票型基金,属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种,其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人
诺安基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期(2019-04-01 至 2019-06-30)
本期已实现收益
38,463,539.54
本期利润
99,304.25
加权平均基金份额本期利润
0.0002
期末基金资产净值
623,202,047.45
期末基金份额净值
0.854
注:注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
?
基金净值表现
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
6.09 %
1.65 %
-0.72 %
1.22 %
6.81 %
0.43 %
注:注:本基金的业绩比较基准为:80%×沪深300指数收益率+20%×中证全债指数收益率。
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:注:本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
其他指标
单位:人民币元
其他指标
报告期(2019-04-01至2019-06-30)
其他指标
报告期(2019-06-30)
基金经理(或基金经理小组)简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
杨琨
本基金基金经理
2019-02-20
-
11
硕士,曾先后任职于益民基金管理有限公司、天弘基金管理有限公司、诺安基金管理有限公司、安邦人寿保险股份有限公司,从事行业研究、投资工作。2014年6月至2015年7月任诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年5月加入诺安基金管理有限公司,任基金经理助理。2017年8月任诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2019年1月起任诺安优化配置混合型证券投资基金基金经理,2019年2月起任诺安新经济股票型证券投资基金基金经理。
注:注:①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日;
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间,诺安新经济股票型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安新经济股票型证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
公平交易专项说明
公平交易制度的执行情况
根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。
异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况。
报告期内基金的投资策略和运作分析
今年一季度市场存在三个重要的政策变量分别是持续宽松的货币政策、大规模减税和科创板的推出,但是在二季度货币政策进行了微调,减税和科创板的政策继续推进。因此,我们在二季度调整了持仓的结构,减持了累计涨幅较大的品种和风险偏好较高的品种。
虽然房地产和基建投资仍然是支撑中国发展的主要推动力,但是其边际效用已经变弱,随着杠杆率的高企,其负面效应也是越来越明显。发展的动力会随着我国发展的阶段不同而变化。我们认为支配中国发展的主要矛盾正在发生着深刻的变化。政府对经济的刺激已经从地产和基建转移到减税和科技创新的支持,把短期立竿见影的刺激改为中长期的结构性改革,所以本轮经济触底回升的时间和幅度与前几次肯定不同,效果肯定要更好。在投资上,我们会紧跟主要矛盾的变化而布局。
2008年美国次贷危机之后,外需面临减弱的风险,我国把更多的财力用于国内投资。这十年国内累计的减税空间已然很大,具备大力提振国内消费的能力,用于部分抵消外需减少的影响。减税有利于消费,对于国内的品牌消费品来说是长期的利好。14亿人口的统一市场会诞生非常多的消费细分龙头企业,我们选择的标的主要是管理优秀,具有产品定价权的优秀公司。
科创板的政策推进速度惊人,体现了自上而下的政策重视,这不只是为了推出一个有利于科技公司的融资平台,而是向全社会发出科技振兴中国的重要信号。资本对科技的推动力是不容忽视的,相信制度革新的科创板可以为科技企业带来源源不断的发展动力,加速技术的迭代和创新。从历史角度看,科技的原始创新具有不可预测性,科技公司成功长大的概率不高,但是一旦技术创新打开市场,可能大部分的市场份额都会属于那个优秀的公司,所以我们对于上市公司的选择会非常慎重,对于重点公司会持续投入精力研究和跟踪。
二季度基金规模增长较大,对部分个股的持仓有所稀释,后续我们会更加勤勉的精选个股,希望能持续给投资者带来满意的收益。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末,本基金份额净值为0.854元;本报告期基金份额净值增长率为6.09%,同期业绩比较基准收益率为-0.72%。
报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
投资组合报告
报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益类投资
519,104,339.31
82.58
其中:股票
519,104,339.31
82.58
2
固定收益投资
1,137.00
0.00
其中:债券
1,137.00
0.00
资产支持证券
-
-
3
贵金属投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
43,600,000.00
6.94
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
56,572,017.41
9.00
7
其他资产
9,321,342.86
1.48
8
合计
628,598,836.58
100.00
报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组合
序号
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
48,522,130.14
7.79
B
采矿业
36,880,727.24
5.92
C
制造业
318,173,365.48
51.05
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
1,124,214.00
0.18
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
45,326,626.59
7.27
J
金融业
35,155,198.26
5.64
K
房地产业
3,138,960.00
0.50
L
租赁和商务服务业
30,259,791.00
4.86
M
科学研究和技术服务业
17,640.00
0.00
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
505,686.60
0.08
S
综合
-
-
合计
519,104,339.31
83.30
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A 基础材料
-
-
B 消费者非必需品
-
-
C 消费者常用品
-
-
D 能源
-
-
E 金融
-
-
F 医疗保健
-
-
G 工业
-
-
H 信息技术
-
-
I 电信服务
-
-
J 公用事业
-
-
K 房地产
-
-
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
300498
温氏股份
1,353,099
48,522,130.14
7.79
2
002567
唐人神
3,400,162
39,271,871.10
6.30
3
601888
中国国旅
341,340
30,259,791.00
4.86
4
600197
伊力特
1,354,120
26,134,516.00
4.19
5
600588
用友网络
915,461
24,607,591.68
3.95
6
600872
中炬高新
533,124
22,833,700.92
3.66
7
600030
中信证券
931,262
22,173,348.22
3.56
8
000538
云南白药
240,654
20,075,356.68
3.22
9
600570
恒生电子
288,181
19,639,535.15
3.15
10
600438
通威股份
1,365,300
19,196,118.00
3.08
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中:政策性金融债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债(可交换债)
1,137.00
0.00
8
同业存单
-
-
9
其他
-
-
10
合计
1,137.00
0.00
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
128016
雨虹转债
10
1,137.00
0.00
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
序号
贵金属代码
贵金属名称
数量(份)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码
名称
持仓量(买/卖)
合约市值(元)
公允价值变动(元)
风险说明
公允价值变动总额合计(元)
-
股指期货投资本期收益(元)
-
股指期货投资本期公允价值变动(元)
-
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
代码
名称
持仓量(买/卖)
合约市值(元)
公允价值变动(元)
风险指标说明
公允价值变动总额合计(元)
0.00
国债期货投资本期收益(元)
0.00
国债期货投资本期公允价值变动(元)
0.00
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
投资组合报告附注
受到调查以及处罚情况
本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,除中炬高新外,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2019年4月19日,中炬高新技术实业(集团)股份有限公司收到了上海证券交易所发出的上证公监函〔2019〕 0035 号:关于对中炬高新技术实业(集团)股份有限公司及时任董事会秘书彭海泓予以监管关注的决定。公司收购少数股东股权,达到了关联交易的披露标准,是对投资者决策具有重要影响的信息。但公司并未就上述关联交易事项及时履行信息披露义务,也未及时召开董事会、股东大会进行审议,直至 2019 年 3 月 5 日才召开董事会、 3 月 20日才召开股东大会审议批准上述收购子公司股权的《协议》,并进行相应信息披露。公司未及时披露关联交易事项,损害了投资者的知情权。上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》) 第 2.1 条、第 2.3 条、第 7.3 条、第 10.2.5条等相关规定。时任董事会秘书彭海泓作为公司信息披露事务的具体负责人,未能勤勉尽责,对公司的上述违规行为负有主要责任,违反了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.2.2 条的规定及其在《高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第 17.1 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,上海证券交易做出如下监管措施决定:对中炬高新技术实业(集团)股份有限公司和时任董事会秘书彭海泓予以监管关注。
截至本报告期末,中炬高新(600872)为本基金前十大重仓股。公司已对该事件做出了应对,且从投资的角度看,公司的中长期竞争优势仍在,上述行政监管措施并不影响公司的长期竞争力。因此本基金才继续持有中炬高新。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。
申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
其他资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
179,567.20
2
应收证券清算款
6,210,637.25
3
应收股利
-
4
应收利息
15,526.30
5
应收申购款
2,915,612.11
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
9,321,342.86
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
128016
雨虹转债
1,137.00
0.00
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
开放式基金份额变动
单位:份
项目
数值
报告期期初基金份额总额
331,145,733.77
报告期期间基金总申购份额
551,290,906.99
减:报告期期间基金总赎回份额
152,531,472.77
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
报告期期末基金份额总额
729,905,167.99
注:注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
项目
基金份额
报告期期初管理人持有的本基金份额
报告期期间买入/申购总份额
报告期期间卖出/赎回总份额
报告期期末管理人持有的本基金份额
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%)
-
基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号
交易方式
交易日期
交易份额(份)
交易金额(元)
适用费率
合计
注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总数
持有份额占基金总份额比例
发起份额总数
发起份额占基金总份额比例
发起份额承诺持有期限
基金管理人固有资金
-%
-%
基金管理人高级管理人员
-%
-%
基金经理等人员
-%
-%
基金管理人股东
-%
-%
其他
-%
-%
合计
-%
-%
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间
期初份额
申购份额
赎回份额
持有份额
份额占比
机构
-
-
-
-
-
-
-
个人
-
-
-
-
-
-
-
产品特有风险
本报告期内,本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形,敬请投资者留意。
影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内,本基金管理人及本基金无影响投资者决策的其他重要信息。
备查文件目录
①中国证券监督管理委员会批准诺安新经济股票型证券投资基金募集的文件。
②《诺安新经济股票型证券投资基金基金合同》。
③《诺安新经济股票型证券投资基金托管协议》。
④基金管理人业务资格批件、营业执照。
⑤诺安新经济股票型证券投资基金2019年第二季度报告正文。
⑥报告期内诺安新经济股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。
存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:400-888-8998,亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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