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| 前海开源中国稀缺资产混合A(001679) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1606527 | ||||||||
| 基金代码 | 001679 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-16 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送出日期:2019年07月16日 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月12日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至2019年6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海开源中国稀缺资产混合 基金主代码 001679 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年09月10日 报告期末基金份额总额 659,741,500.96份 投资目标 本基金主要通过精选投资于中国稀缺资产主题相关 证券，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性 的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 本基金主要投资于在中国或在世界上具有独特性或 稀缺性的A股上市公司，例如具有难以复制的产品、 服务、工艺或模式，拥有难以颠覆的垄断地位，具 有长久持续的核心竞争力，拥有稀缺宝贵的资产或 资源。在合理控制风险并保持基金资产良好流动性 的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容： 1、大类资产配置 本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观 经济因素进行充分研究的基础上，判断宏观经济周 期所处阶段。依据经济周期理论，结合对证券市场 的系统性风险以及未来各大类资产风险和预期收益 率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 3 资产之间的配置比例。 2、股票投资策略 本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股 相结合的投资策略，在遵循本基金资产配置比例限 制的前提下，确定各类资产的投资比例。 本基金将精选中国独有、稀有的，具有巨大增长潜 力的上市公司股票构建股票投资组合。个股选择从 定性和定量两方面入手。定性方面主要研究上市公 司在产品服务、商业模式、研发创新、竞争优势、 行业地位、市场空间、治理结构、资产资源等方面 的独特性或稀缺性。定量方面主要分析上市公司的 盈利能力、运营效率、资产质量、财务状况、估值 水平等。 3、债券投资策略 本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合 管理，采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个 方面进行债券资产的投资。 4、权证投资策略 本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证 的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价； 利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合 投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约 概率和提前偿付比率的预估，借用必要的数量模型 来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风 险、充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下， 谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的 基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及 法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法， 确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体 规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参 与股指期货交易的投资比例。 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 4 业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率× 30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平 高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 前海开源基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 前海开源中国稀缺资产 混合A 前海开源中国稀缺资产 混合C 下属分级基金的交易代码 001679 002079 报告期末下属分级基金的份额总 额 445,762,353.68份 213,979,147.28份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年04月01日 - 2019年06月30日) 前海开源中国稀缺资 产混合A 前海开源中国稀缺资 产混合C 1.本期已实现收益 -2,632,708.24 -1,280,135.51 2.本期利润 27,450,105.77 10,727,240.11 3.加权平均基金份额本期利润 0.0938 0.0595 4.期末基金资产净值 551,828,554.74 277,714,700.74 5.期末基金份额净值 1.238 1.298 注：①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海开源中国稀缺资产混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 5 过去三个 月 10.54% 1.74% -0.50% 1.06% 11.04% 0.68% 前海开源中国稀缺资产混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 10.56% 1.75% -0.50% 1.06% 11.06% 0.69% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 6 注：本基金自 2015年 11月 19日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码；2015年 11月 19日基金份额为零。前海开源中国稀缺资产混合 C基金份额累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较起始日为 2015年 11月 20日。 3.3其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 曲扬 本基金的基金经理、公司 董事总经理、国际业务部 负责人、投资部行政负责 人 2015- 09-10 - 10 年 曲扬先生，清华大学博士 研究生。历任南方基金管 理有限公司研究员、基金 经理助理、南方全球精选 基金经理，2009年11月至2 013年1月担任南方基金香 港子公司投资经理助理、 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 7 投资经理。现任前海开源 基金管理有限公司董事总 经理、国际业务部负责人、 投资部行政负责人。 注：①对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离任日期"为根据公 司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，"任职日期"和"离任日期"分别指根 据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、本基金《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投 资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公 平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资 组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日 成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2019年二季度宏观经济数据表现平稳，外部环境变化较大，A股市场大幅震荡，沪 深300指数二季度下跌1.21%。本基金重点配置了拥有稀缺性资产的公司股票，主要分布 在消费、医药和贵金属等行业。本基金持仓将以具有稀缺性的标的为主，力争获得持续 稳定的超额回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末前海开源中国稀缺资产混合A基金份额净值为1.238元，本报告期内， 该类基金份额净值增长率为10.54%，同期业绩比较基准收益率为-0.50%；截至报告期末 前海开源中国稀缺资产混合C基金份额净值为1.298元，本报告期内，该类基金份额净值 增长率为10.56%，同期业绩比较基准收益率为-0.50%。 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 8 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内，未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 689,328,226.65 72.99 其中：股票 689,328,226.65 72.99 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 245,023,500.26 25.94 8 其他资产 10,069,254.75 1.07 9 合计 944,420,981.66 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 76,835,830.24 9.26 C 制造业 579,358,248.33 69.84 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 9 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 16,722,571.78 2.02 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 39,603.76 0.00 J 金融业 33,869.94 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 16,314,996.00 1.97 R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00 S 综合 - - 合计 689,328,226.65 83.10 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 600547 山东黄 金 1,655,14 7 68,142,401.99 8.21 2 600436 片仔癀 583,227 67,187,750.40 8.10 3 000858 五 粮 液 565,400 66,688,930.00 8.04 4 600519 贵州茅 台 67,652 66,569,568.00 8.02 5 000661 长春高 新 196,400 66,383,200.00 8.00 6 600529 山东药 2,586,14 58,912,428.66 7.10 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 10 玻 7 7 600132 重庆啤 酒 1,241,30 0 58,539,708.00 7.06 8 000860 顺鑫农 业 1,253,96 7 58,497,560.55 7.05 9 000538 云南白 药 501,400 41,826,788.00 5.04 10 300357 我武生 物 841,432 28,541,373.44 3.44 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 11 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 384,382.01 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 54,464.37 5 应收申购款 9,630,408.37 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 10,069,254.75 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 前海开源中国稀缺资产 混合A 前海开源中国稀缺资产 混合C 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 12 报告期期初基金份额总额 169,063,275.66 103,468,404.82 报告期期间基金总申购份额 533,330,367.20 333,327,210.93 减：报告期期间基金总赎回份额 256,631,289.18 222,816,468.47 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） 0.00 0.00 报告期期末基金份额总额 445,762,353.68 213,979,147.28 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、2019年4月14日，由中国证券报社主办的第十六届中国基金业金牛奖评选结果公 布，前海开源基金管理有限公司荣获"金牛基金管理公司"，公司旗下前海开源工业革命 4.0灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：001103)荣获"三年期开放式混合型持续优 胜金牛基金"。 2、本报告期内，基金管理人于2019年6月21日在中国证监会指定媒介上发布《前海 开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告》，本基金本着谨 慎和风险可控的原则，可参与科创板股票的投资。投资人敬请查阅基金管理人刊登在中 国证监会指定媒介上的有关公告。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证券监督管理委员会批准前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投 资基金设立的文件 （2）《前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 13 （3）《前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告 的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人前海开源基金管理有限公 司，客户服务电话：4001-666-998（免长途话费） （3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.qhkyfund.com 前海开源基金管理有限公司 2019年07月16日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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