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| 前海开源优势蓝筹股票A(001162) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1606524 | ||||||||
| 基金代码 | 001162 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-16 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 报告送出日期:2019年07月16日 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月12日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至2019年6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海开源优势蓝筹股票 基金主代码 001162 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年04月28日 报告期末基金份额总额 173,880,627.81份 投资目标 在关系国计民生的支柱性产业和代表中国国际竞争 优势的行业中，精选具有核心竞争力、经营稳健、 业绩优良、治理结构健康、持续分红能力较强的蓝 筹公司。在合理控制风险并保持基金资产良好流动 性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金投资策略有以下五方面内容： 1、大类资产配置 本基金综合定性和定量分析手段，依据经济周期理 论，结合对各大类资产风险收益的评估，制定各类 资产配置比例。本基金通过对权益类、固定收益类 和现金资产分布的实时监控，根据经济运行周期、 市场利率等因素以及基金的风险评估进行调整。 2、股票投资策略 本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股 相结合的投资策略，在遵循本基金资产配置比例限 制的前提下，确定股票资产的投资比例。 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 3 本基金股票资产主要投资于优势蓝筹股票，投资于 与优势蓝筹主题相关证券的比例不低于非现金基金 资产的80%。优势蓝筹股票是指在关系国计民生的支 柱性产业和代表中国国际竞争优势的行业中，具有 核心竞争力、经营稳健、业绩优良、治理结构健康、 财务状况良好的上市公司股票。 一方面，中国经济结构转型升级，金融、能源、冶 金、化工、基建、消费等传统支柱性产业可能兼并 整合，具有竞争优势的蓝筹公司的市场份额有望进 一步提升。另一方面，全球经济格局新老更替，中 国通过国家战略和政策引导，充分发挥国际竞争优 势，提高在国际分工中的地位，高铁、核电、军工、 互联网、计算机、通信、电子等国际竞争优势行业 的龙头公司有望发展壮大。本基金通过定性和定量 相结合的方法筛选股票。定性方面主要研究上市公 司的商业模式、竞争优势、行业地位、市场空间、 治理结构等。定量方面主要分析上市公司的盈利能 力、运营效率、资产质量、财务状况、分红能力、 估值水平等。 3、债券投资策略 本基金实施积极主动的组合管理，从宏观环境分析 和微观市场定价分析两方面进行债券投资。宏观上 结合对宏观经济、市场利率等因素的分析，确定不 同资产的权重。微观上以中长期利率趋势分析为基 础，结合经济趋势、货币政策等因素，选择质量较 高的品种。 4、权证投资策略 本基金根据权证对应公司基本面情况确定合理估 值，通过权证与证券组合投资，达到改善组合风险 收益特征的目的。 5、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的参与股指期货交易。 本基金股指期货投资决策建立在对证券市场总体行 情的判断和组合风险收益分析的基础上，结合股票 投资的规模，以及中国证监会要求确定参与股指期 货交易的投资比例。 基金管理人投资股指期货前将建立股指期货投资决 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 4 策部门或小组，同时制定流程制度，经基金管理人 董事会批准后执行。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率× 20%。 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高 于混合基金、债券基金与货币市场基金。 基金管理人 前海开源基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 前海开源优势蓝筹股票A 前海开源优势蓝筹股票C 下属分级基金的交易代码 001162 001638 报告期末下属分级基金的份额总 额 112,926,660.16份 60,953,967.65份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年04月01日 - 2019年06月30日) 前海开源优势蓝筹股 票A 前海开源优势蓝筹股 票C 1.本期已实现收益 -987,768.19 -90,379.46 2.本期利润 9,307,184.48 3,295,473.82 3.加权平均基金份额本期利润 0.2052 0.2933 4.期末基金资产净值 130,986,787.86 77,628,443.06 5.期末基金份额净值 1.160 1.274 注：①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海开源优势蓝筹股票A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 业绩比较 基准收益 业绩比较基 准收益率标 ①-③ ②-④ 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 5 ② 率③ 准差④ 过去三个 月 15.31% 1.86% -0.72% 1.22% 16.03% 0.64% 前海开源优势蓝筹股票C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 15.40% 1.86% -0.72% 1.22% 16.12% 0.64% 注：本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 6 注：本基金自 2015年 7月 6日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码；2015年 7 月 6日、2015年 7月 7日 C类基金份额为零。前海开源优势蓝筹股票 C基金份额累计净 值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较起始日为 2015年 7月 8日。 3.3其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 吴国 清 本基金的基金经理、公司 执行投资总监 2018- 08-17 - 11 年 吴国清先生，清华大学博 士研究生。历任南方基金 管理有限公司研究员、基 金经理助理、投资经理。2 015年8月加入前海开源基 金管理有限公司，现任公 司执行投资总监。 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 7 注：①对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离任日期"为根据公 司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，"任职日期"和"离任日期"分别指根 据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、本基金《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投 资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公 平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资 组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日 成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2季度，宏观数据继续走弱，社融增速再次回落，房地产销售数据走弱，汽车家电 消费一直低迷，仅有必选消费数据相对较好。随着1季度的社融增速以及宏观经济的较 快反弹，4月份流动性再次转向，叠加贸易战压力再起，股市承压，股指高位回调。在 此期间，全球宽松预期再起，黄金价格表现亮眼。 在此背景下，本基金主要配置黄金和券商等，得益于黄金股的上涨，基金净值涨幅 较大，明显跑赢大盘。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末前海开源优势蓝筹股票A基金份额净值为1.160元，本报告期内，该类 基金份额净值增长率为15.31%，同期业绩比较基准收益率为-0.72%；截至报告期末前海 开源优势蓝筹股票C基金份额净值为1.274元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 15.40%，同期业绩比较基准收益率为-0.72%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 8 本基金本报告期内，自2019年4月29日至2019年6月5日连续25个工作日基金资产净 值低于五千万元。 本基金本报告期内，未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人情 形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 185,029,912.32 72.35 其中：股票 185,029,912.32 72.35 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 62,331,733.38 24.37 8 其他资产 8,376,678.69 3.28 9 合计 255,738,324.39 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 128,991,882.39 61.83 C 制造业 16,484,483.02 7.90 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 9 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 30,893.52 0.01 J 金融业 39,522,653.39 18.95 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 185,029,912.32 88.69 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 600489 中金黄 金 2,016,16 2 20,705,983.74 9.93 2 600547 山东黄 金 487,100 20,053,907.00 9.61 3 002155 湖南黄 金 1,967,77 5 19,815,494.25 9.50 4 601069 西部黄 金 1,232,70 0 18,983,580.00 9.10 5 000975 银泰资 源 1,335,66 0 17,617,355.40 8.44 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 10 6 002237 恒邦股 份 982,700 16,420,917.00 7.87 7 601899 紫金矿 业 4,218,80 0 15,904,876.00 7.62 8 600988 赤峰黄 金 2,595,40 0 15,883,848.00 7.61 9 601688 华泰证 券 691,700 15,438,744.00 7.40 10 600030 中信证 券 643,645 15,325,187.45 7.35 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 11 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 33,543.04 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,269.50 5 应收申购款 8,334,866.15 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 8,376,678.69 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 前海开源优势蓝筹股票 A 前海开源优势蓝筹股票 C 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 12 报告期期初基金份额总额 32,790,255.50 5,723,440.23 报告期期间基金总申购份额 115,150,943.82 70,792,698.86 减：报告期期间基金总赎回份额 35,014,539.16 15,562,171.44 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） 0.00 0.00 报告期期末基金份额总额 112,926,660.16 60,953,967.65 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过20% 的时间区 间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20190423 - 201905 07 0.00 12,646,400.29 12,646,400.29 0.00 0.00% 产品特有风险 1.巨额赎回风险 （1）本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大，单一投资者的巨额赎回，可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付 基金赎回的现金需要，对本基金的投资运作及净值表现产生较大影响； （2）单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金合同约定情况下，如基 金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险；如果连续2个开放日以上（含） 发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响； 2.转换运作方式或终止基金合同的风险 单一投资者巨额赎回后，若本基金连续60个工作日基金份额持有人低于200人或基金资产净值低于5000万情形的，基金管 理人应当向中国证监会提出解决方案，或按基金合同约定，转换运作方式或终止基金合同，其他投资者可能面临基金转换运作 方式或终止基金合同的风险； 3.流动性风险 单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动 性风险； 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页，共 13页 13 4.巨额赎回可能导致基金资产规模过小，导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、2019年4月14日，由中国证券报社主办的第十六届中国基金业金牛奖评选结果公 布，前海开源基金管理有限公司荣获"金牛基金管理公司"，公司旗下前海开源工业革命 4.0灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：001103)荣获"三年期开放式混合型持续优 胜金牛基金"。 2、本报告期内，基金管理人于2019年6月21日在中国证监会指定媒介上发布《前海 开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告》，本基金本着谨 慎和风险可控的原则，可参与科创板股票的投资。投资人敬请查阅基金管理人刊登在中 国证监会指定媒介上的有关公告。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证券监督管理委员会批准前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金设立的 文件 （2）《前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金合同》 （3）《前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金托管协议》 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人前海开源基金管理有限公 司，客户服务电话：4001-666-998（免长途话费） （3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.qhkyfund.com 前海开源基金管理有限公司 2019年07月16日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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