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泰信鑫选混合A(001970) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 1606421 | ||||||||
基金代码 | 001970 | ||||||||
公告日期 | 2019-07-16 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:泰信基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2019 年 7 月 16 日 泰信鑫选混合 2019年第 2季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同已于 2019 年 7 月 15 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期为 2019 年 4 月 1日起至 6月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 泰信鑫选混合 交易代码 001970 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 2 月 4 日 报告期末基金份额总额 56,240,824.98 份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,通过积极主动 的资产配置,力争实现基金资产的长期稳定增 值。 投资策略 本基金将结合“自上而下”的资产配置策略和“自 下而上”的个股精选策略,注重股票资产在其各 相关行业的配置,并考虑组合品种的估值风险和 大类资产的系统风险,通过品种和仓位的动态调 整降低资产波动的风险。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45% 风险收益特征 本基金为混合型基金,属于中高风险、中高收益 的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型 基金和货币市场基金、低于股票型基金。 基金管理人 泰信基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 泰信鑫选混合 A 泰信鑫选混合 C 下属分级基金的交易代码 001970 002580 报告期末下属分级基金的份额总额 26,192,162.36 份 30,048,662.62 份 泰信鑫选混合 2019年第 2季度报告 第 3 页 共 13 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2019 年 4 月 1 日 - 2019 年 6 月 30 日 ) 泰信鑫选混合 A 泰信鑫选混合 C 1.本期已实现收益 434,771.63 432,112.05 2.本期利润 -2,324,172.99 -2,899,271.15 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0861 -0.0965 4.期末基金资产净值 23,282,525.34 26,570,320.57 5.期末基金份额净值 0.889 0.884 1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人申购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申 购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 泰信鑫选混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -9.65% 1.96% -0.16% 0.84% -9.49% 1.12% 泰信鑫选混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -9.89% 1.95% -0.16% 0.84% -9.73% 1.11% 本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45% 泰信鑫选混合 2019年第 2季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 泰信鑫选混合 2019年第 2季度报告 第 5 页 共 13 页 1、本基金基金合同于 2016 年 2 月 4 日正式生效。 2、经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致并报中国证监会备案,自 2016 年 5 月 5 日起泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金增加 C类基金份额,并对本基金的基金合同及托管协 议作相应修改。 3、本基金建仓期为六个月。建仓期满本基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的 0%-95%; 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在一年期以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 董山青 基金投资 2016 年 2 - 15 年 工商管理硕士,具有基金从业资 泰信鑫选混合 2019年第 2季度报告 第 6 页 共 13 页 先生 部总监助 理、本基 金金经理 兼泰信行 业精选混 合基金经 理 月 4 日 格。曾就职于中国银行;2004 年 8 月加入泰信基金管理有限公 司,历任交易员、研究员、研究 总监助理、基金经理助理、基金 经理等职;2009 年 5 月至 2011 年 4 月担任泰信优势增长基金经 理助理;2012年2月22日至2015 年 3 月 3 日担任泰信保本混合型 证券投资基金基金经理,2015 年 3 月 4 日起至今担任由泰信保本 基金转型后的泰信行业精选灵活 配置混合型证券投资基金的基金 经理; 2016 年 2 月 4 日起至今 担任泰信鑫选灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理;现同时 担任基金投资部总监助理。 1、以上日期均是指公司公告的日期; 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本 着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产。本基金管理人在 严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为, 本基金的投资运作符合有关法规和基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(中国证监会公告[2011]18 号),公 司制定了《公平交易制度》,适用于所有投资品种,以及所有投资管理活动,涵盖授权、研究分 析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各环节,从研究、投资、交易合规性 监控,发现可疑交易立即报告,并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。 公司所有研究成果对公司所管理的所有产品公平开放,基金经理严格遵守公平、公正、独立 的原则下达投资指令,所有投资指令在集中交易室集中执行,投资交易过程公平公正,投资交易 监控贯穿于整个投资过程。 本报告期内,投资交易监控与价差分析未发现本基金与其他基金之间存在利益输送行为,公 泰信鑫选混合 2019年第 2季度报告 第 7 页 共 13 页 平交易制度整体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输 送的同日反向交易。本报告期内,本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易,未出现成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况,亦无其他异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 债券市场震荡持平,股票市场下跌,报告期内各指数涨跌幅分别为:上证综指-3.62%,中小 板综指-10.31%,创业板指-10.75%。 报告期内基金净值的下跌主要是源于股票市场的下跌。由于我们对股市一直长期看好,尤其 看好新兴产业,如科技、传媒、军工等成长类板块,因此在过去两年来逐步建仓并长期维持对成 长股的高仓位配置。期间经历了巨大的波动,不仅考验管理人的投资理念,也在考验持有人的耐 心。近期市场的调整,一些股票的估值也从前期高高在上逐步回落到了合理区间,有利于我们选 择合适的买点。近期外部环境复杂多变,我们无法判断,也不必判断,只需继续坚定持股,持有 能够穿越周期的公司,等待公司价值的实现,市场自然会给我们回报的。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,本基金 A份额单位净值为 0.889 元,本季度净值增长率为-9.65%;本基金 C 份额单位净值为 0.884 元,本季度净值增长率为-9.89%;同期业绩比较基准增长率为-0.16%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期本基金于2019年 5月 6日至 2019年 6月 10日有连续二十个工作日基金资产净值低 于五千万元的情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 47,158,844.91 92.49 泰信鑫选混合 2019年第 2季度报告 第 8 页 共 13 页 其中:股票 47,158,844.91 92.49 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,479,766.00 2.90 其中:债券 1,479,766.00 2.90 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,453,287.18 2.85 8 其他资产 898,870.15 1.76 9 合计 50,990,768.24 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 报告期末本基金未投资股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 报告期末本基金未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002439 启明星辰 132,000 3,550,800.00 7.12 2 300033 同花顺 32,600 3,206,536.00 6.43 3 300059 东方财富 216,720 2,936,556.00 5.89 4 300168 万达信息 215,072 2,789,483.84 5.60 5 300078 思创医惠 266,500 2,720,965.00 5.46 6 600893 航发动力 118,000 2,679,780.00 5.38 7 300133 华策影视 389,500 2,621,335.00 5.26 8 300251 光线传媒 373,000 2,536,400.00 5.09 9 300352 北信源 409,000 2,523,530.00 5.06 10 002414 高德红外 127,500 2,448,000.00 4.91 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 泰信鑫选混合 2019年第 2季度报告 第 9 页 共 13 页 1 国家债券 1,479,766.00 2.97 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,479,766.00 2.97 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 019611 19 国债 01 11,000 1,099,120.00 2.20 2 019556 17 国债 02 3,800 380,646.00 0.76 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 报告期末本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末本基金未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末本基金未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 报告期末本基金未持有股指期货。 泰信鑫选混合 2019年第 2季度报告 第 10 页 共 13 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 报告期末本基金未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 报告期末本基金未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,035.96 2 应收证券清算款 856,086.94 3 应收股利 - 4 应收利息 16,449.18 5 应收申购款 21,298.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 898,870.15 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末本基金投资前十名股票中不存在流通受限情况。 泰信鑫选混合 2019年第 2季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11.6 本报告涉及合计数相关比例的,均以合计数除以相关数据计算,而不是对不 同比例进行合计。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 项目 泰信鑫选混合 A 泰信鑫选混合 C 报告期期初基金份额总额 28,935,221.41 30,048,662.62 报告期期间基金总申购份额 4,795,457.39 - 减:报告期期间基金总赎回份额 7,538,516.44 - 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以"-"填列) - - 报告期期末基金份额总额 26,192,162.36 30,048,662.62 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位:份 报告期期初管理人持有的本基金份额 2,917,913.27 报告期期间买入/申购总份额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 2,917,913.27 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例(%) 5.19 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金申购、赎回本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 泰信鑫选混合 2019年第 2季度报告 第 12 页 共 13 页 类别 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190401 - 20190630 30,048,662.62 0.00 0.00 30,048,662.62 53.43% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形,本基金管理人已经 采取措施,审慎确认大额申购与大额赎回,防控产品流动性风险并公平对待投资者。本基金管理人提 请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值波动风 险等特有风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 2、《泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 4、《泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 9.2 存放地点 本报告分别置备于基金管理人、基金托管人的住所,供投资者免费查阅。在支付必要的工本 费后,投资者可在有效的工作时间内取得本报告及上述备查文件的复制件。 9.3 查阅方式 投资者可直接登录本基金管理人公司网站(www.ftfund.com)查阅上述相关文件,或拨打客户 泰信鑫选混合 2019年第 2季度报告 第 13 页 共 13 页 服务中心电话(400-888-5988,021-38784566),和本基金管理人直接联系。 泰信基金管理有限公司 2019 年 7 月 16 日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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