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| 浦银安盛盛勤定开债券A(519334) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1606416 | ||||||||
| 基金代码 | 519334 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-16 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 浦银安盛盛勤3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 7月 16日 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 2 页 共26 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 12日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 自 2019年 6月 26日起，原浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金转型为浦银安盛盛勤 3个 月定期开放债券型发起式证券投资基金，原浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 25日止，浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金本 报告期自 2019年 6月 26日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 转型后： 基金简称 浦银安盛盛勤定开债券 基金主代码 519334 交易代码 519334 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 6月 26日 报告期末基金份额总额 1,423,597,872.04份 投资目标 在严格控制投资风险的前提下，力争长期实现超 越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产 配置、久期管理、类属配置进行动态管理，寻找 各类资产的潜在良好投资机会，一方面在个券选 择上采用自下而上的方法，通过流动性考察和信 用分析策略进行筛选。整体投资通过对风险的严 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 3 页 共26 页 格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实 现本基金的投资目标。 业绩比较基准 中证综合债指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于 货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 浦银安盛盛勤定开债券 A 浦银安盛盛勤定开债 券 C 下属分级基金的交易代码 519334 519335 报告期末下属分级基金的份额总额 1,422,649,077.92份 948,794.12份 转型前： 基金简称 浦银安盛盛勤纯债债券 基金主代码 519334 交易代码 519334 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 4月 19日 报告期末基金份额总额 949,012.04份 投资目标 在严格控制投资风险的前提下，力争长期内实现 超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产 配置、久期管理、类属配置进行动态管理，寻找 各类资产的潜在良好投资机会，一方面在个券选 择上采用自下而上的方法，通过流动性考察和信 用分析策略进行筛选。整体投资通过对风险的严 格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实 现本基金的投资目标。 业绩比较基准 中证综合债指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于 货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金， 属于较低风险/收益的产品。 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 浦银安盛盛勤纯债债券 A 浦银安盛盛勤纯债债 券 C 下属分级基金的交易代码 519334 519335 报告期末下属分级基金的份额总额 217.92份 948,794.12份 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 4 页 共26 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标（转型后） 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 6月 26日 － 2019年 6月 30日 ） 浦银安盛盛勤定开债券 A 浦银安盛盛勤定开债券 C 1.本期已实现收益 482,527.72 198.10 2.本期利润 199,758.49 11.02 3.加权平均基金份额本期利润 0.0003 0.0000 4.期末基金资产净值 1,510,199,489.81 999,100.88 5.期末基金份额净值 1.0615 1.0530 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额。 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 4、本基金转型日期为 2019年 6月 26日。截止本报告期末，本基金转型后基金合同生效未满一 个季度。 3.1 主要财务指标（转型前） 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 4月 1日 － 2019年 6月 25日 ） 浦银安盛盛勤纯债债券 A 浦银安盛盛勤纯债债券 C 1.本期已实现收益 166,502.27 411.24 2.本期利润 34,495.20 -1,412.53 3.加权平均基金份额本期利润 0.0197 -0.0009 4.期末基金资产净值 231.32 999,089.86 5.期末基金份额净值 1.0615 1.0530 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额。 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现（转型后） 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 5 页 共26 页 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 浦银安盛盛勤定开债券 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.00% 0.02% 0.08% 0.02% -0.08% 0.00% 浦银安盛盛勤定开债券 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.00% 0.02% 0.08% 0.02% -0.08% 0.00% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 6 页 共26 页 3.2 基金净值表现（转型前） 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 浦银安盛盛勤纯债债券 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.02% 0.05% 0.56% 0.06% -0.54% -0.01% 浦银安盛盛勤纯债债券 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.09% 0.05% 0.56% 0.06% -0.65% -0.01% 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 7 页 共26 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 8 页 共26 页 3.3 其他指标 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 （转型前） 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 钟明 公司旗下浦 银安盛优化 收益债券型 证券投资基 金、浦银安 盛幸福回报 定期开放债 2017年 11月 1日 - 14 钟明女士，复旦大学 MBA。2005年至 2017年就职于兴全 基金管理有限公司， 先后从事基金会计岗 位、债券交易员岗位、 基金经理助理岗位和 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 9 页 共26 页 券型证券投 资基金、浦 银安盛盛勤 3个月定期 开放债券型 发起式证券 投资基金 （原浦银安 盛盛勤纯债 债券型证券 投资基金）、 浦银安盛货 币市场证券 投资基金、 浦银安盛日 日鑫货币市 场基金、浦 银安盛中短 债债券型证 券投资基金、 浦银安盛普 瑞纯债债券 型证券投资 基金以及浦 银安盛双债 增强债券型 证券投资基 金基金经理。 基金经理岗位。 2017年 5月加盟浦 银安盛基金管理有限 公司，担任固定收益 投资部副总监之职。 2017年 11月起，担 任公司旗下浦银安盛 优化收益债券型证券 投资基金、浦银安盛 幸福回报定期开放债 券型证券投资基金、 浦银安盛盛勤 3个月 定期开放债券型发起 式证券投资基金（原 浦银安盛盛勤纯债债 券型证券投资基金）、 浦银安盛货币市场证 券投资基金以及浦银 安盛日日鑫货币市场 基金基金经理。 2018年 10月起担任 浦银安盛中短债债券 型证券投资基金的基 金经理。2018年 12月起担任浦银安 盛普瑞纯债债券型证 券投资基金的基金经 理。2019年 5月起 担任浦银安盛双债增 强债券型证券投资基 金的基金经理。 刘大巍 公司旗下浦 银安盛 6 个月定期开 放债券型证 券投资基金、 浦银安盛季 季添利定期 开放债券型 证券投资基 金、浦银安 盛月月盈定 期支付债券 型证券投资 基金、浦银 2019年 3月 6日 - 9 刘大巍先生，上海财 经大学经济学博士。 加盟浦银安盛基金前， 曾在万家基金、泰信 基金工作，先后从事 固定收益研究、基金 经理助理、债券投资 经理等工作。 2014年 4月加盟浦 银安盛基金公司，从 事固定收益专户产品 的投资工作。 2016年 8月转岗至 固定收益投资部，担 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 10 页 共26 页 安盛幸福聚 利定期开放 债券型证券 投资基金、 浦银安盛盛 跃纯债债券 型证券投资 基金、浦银 安盛日日盈 货币市场基 金、浦银安 盛日日丰货 币市场基金、 浦银安盛盛 通定期开放 债券型发起 式证券投资 基金、浦银 安盛盛融定 期开放债券 型发起式证 券投资基金、 浦银安盛中 短债债券型 证券投资基 金、浦银安 盛幸福回报 定期开放债 券型证券投 资基金、浦 银安盛盛勤 3个月定期 开放债券型 发起式证券 投资基金 （原浦银安 盛盛勤纯债 债券型证券 投资基金） 以及浦银安 盛双债增强 债券型证券 投资基金基 金经理。 任公司旗下浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金以及 浦银安盛季季添利定 期开放债券型证券投 资基金的基金经理。 2016年 8月至 2018年 7月担任浦 银安盛稳健增利债券 型证券投资基金 （LOF）基金经理。 2017年 4月起，担 任公司旗下浦银安盛 月月盈定期支付债券 型证券投资基金及浦 银安盛幸福聚利定期 开放债券型证券投资 基金的基金经理。 2017年 6月起，担 任浦银安盛盛跃纯债 债券型证券投资基金 基金经理。2017年 11月起，担任浦银 安盛日日盈货币市场 基金及浦银安盛日日 丰货币市场基金基金 经理。2017年 12月 起，担任浦银安盛盛 通定期开放债券型发 起式证券投资基金基 金经理。2018年 12月起，担任浦银 安盛盛融定期开放债 券型发起式证券投资 基金基金经理。 2019年 3月起，担 任浦银安盛幸福回报 定期开放债券型证券 投资基金、浦银安盛 盛勤 3个月定期开放 债券型发起式证券投 资基金（原浦银安盛 盛勤纯债债券型证券 投资基金）以及浦银 安盛中短债债券型证 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 11 页 共26 页 券投资基金基金经理。 2019年 5月起，担 任浦银安盛双债增强 债券型证券投资基金 基金经理。 注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。 2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 （转型后） 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 钟明 公司旗下浦 银安盛优化 收益债券型 证券投资基 金、浦银安 盛幸福回报 定期开放债 券型证券投 资基金、浦 银安盛盛勤 3个月定期 开放债券型 发起式证券 投资基金、 浦银安盛货 币市场证券 投资基金、 浦银安盛日 日鑫货币市 场基金、浦 银安盛中短 债债券型证 券投资基金、 浦银安盛普 瑞纯债债券 型证券投资 基金以及浦 银安盛双债 增强债券型 证券投资基 金基金经理。 2017年 11月 1日 - 14 钟明女士，复旦大学 MBA。2005年至 2017年就职于兴全 基金管理有限公司， 先后从事基金会计岗 位、债券交易员岗位、 基金经理助理岗位和 基金经理岗位。 2017年 5月加盟浦 银安盛基金管理有限 公司，担任固定收益 投资部副总监之职。 2017年 11月起，担 任公司旗下浦银安盛 优化收益债券型证券 投资基金、浦银安盛 幸福回报定期开放债 券型证券投资基金、 浦银安盛盛勤 3个月 定期开放债券型发起 式证券投资基金、浦 银安盛货币市场证券 投资基金以及浦银安 盛日日鑫货币市场基 金基金经理。 2018年 10月起担任 浦银安盛中短债债券 型证券投资基金的基 金经理。2018年 12月起担任浦银安 盛普瑞纯债债券型证 券投资基金的基金经 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 12 页 共26 页 理。2019年 5月起 担任浦银安盛双债增 强债券型证券投资基 金的基金经理。 刘大巍 公司旗下浦 银安盛 6 个月定期开 放债券型证 券投资基金、 浦银安盛季 季添利定期 开放债券型 证券投资基 金、浦银安 盛月月盈定 期支付债券 型证券投资 基金、浦银 安盛幸福聚 利定期开放 债券型证券 投资基金、 浦银安盛盛 跃纯债债券 型证券投资 基金、浦银 安盛日日盈 货币市场基 金、浦银安 盛日日丰货 币市场基金、 浦银安盛盛 通定期开放 债券型发起 式证券投资 基金、浦银 安盛盛融定 期开放债券 型发起式证 券投资基金、 浦银安盛中 短债债券型 证券投资基 金、浦银安 盛幸福回报 2019年 3月 6日 - 9 刘大巍先生，上海财 经大学经济学博士。 加盟浦银安盛基金前， 曾在万家基金、泰信 基金工作，先后从事 固定收益研究、基金 经理助理、债券投资 经理等工作。 2014年 4月加盟浦 银安盛基金公司，从 事固定收益专户产品 的投资工作。 2016年 8月转岗至 固定收益投资部，担 任公司旗下浦银安盛 6 个月定期开放债券 型证券投资基金以及 浦银安盛季季添利定 期开放债券型证券投 资基金的基金经理。 2016年 8月至 2018年 7月担任浦 银安盛稳健增利债券 型证券投资基金 （LOF）基金经理。 2017年 4月起，担 任公司旗下浦银安盛 月月盈定期支付债券 型证券投资基金及浦 银安盛幸福聚利定期 开放债券型证券投资 基金的基金经理。 2017年 6月起，担 任浦银安盛盛跃纯债 债券型证券投资基金 基金经理。2017年 11月起，担任浦银 安盛日日盈货币市场 基金及浦银安盛日日 丰货币市场基金基金 经理。2017年 12月 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 13 页 共26 页 定期开放债 券型证券投 资基金、浦 银安盛盛勤 3个月定期 开放债券型 发起式证券 投资基金以 及浦银安盛 双债增强债 券型证券投 资基金基金 经理。 起，担任浦银安盛盛 通定期开放债券型发 起式证券投资基金基 金经理。2018年 12月起，担任浦银 安盛盛融定期开放债 券型发起式证券投资 基金基金经理。 2019年 3月起，担 任浦银安盛幸福回报 定期开放债券型证券 投资基金、浦银安盛 盛勤 3个月定期开放 债券型发起式证券投 资基金以及浦银安盛 中短债债券型证券投 资基金基金经理。 2019年 5月起，担 任浦银安盛双债增强 债券型证券投资基金 基金经理。 注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。 2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和 基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公 平对待旗下的每一个基金组合。 在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究 支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募 基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 14 页 共26 页 指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面 是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日和 10日）发生的不同组合 对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对 相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一 方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进 行及时的报告。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何 违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性 文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度债券市场先抑后扬，季度初在一季度超预期信用扩张和经济数据冲击下，收益率曲线 整体上移，随后在中美贸易摩擦加剧、二季度基本面经济数据下滑以及银行间市场资金利率显著 下行的影响下，收益率曲线震荡下行，截至 6月底，国债 10年估值较二季度收益率高点下行 14BP，国债 1年估值下行 3BP，国开 10年估值下行 19BP，国开 1年估值下行 13.7BP，曲线整体 陡峭化。 4月开始本组合保持了中性仓位，适当降低了久期水平，保证组合净值的平稳增长。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期转型前浦银安盛盛勤纯债债券 A基金份额净值为 1.0615元，基金份额净值增长率 为 0.02%；浦银安盛盛勤纯债债券 C基金份额净值为 1.0530元，基金份额净值增长率为- 0.09%；同期业绩比较基准收益率为 0.56%。 本报告期转型后浦银安盛盛勤定开债券 A基金份额净值为 1.0615元，基金份额净值增长率 为 0.00%；浦银安盛盛勤定开债券 C基金份额净值为 1.0530元，基金份额净值增长率为 0.00%； 同期业绩比较基准收益率为 0.08%。 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 15 页 共26 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 1、本基金转型过渡期出现人数连续 20 工作日小于 200 人的情形，转型后人数符合法律规 定。 2、本报告期内超过连续二十个工作日基金资产净值低于五千万，未超过连续六十个工作日。 §5 投资组合报告 转型后： 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,474,630,965.00 97.57 其中：债券 1,474,630,965.00 97.57 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,276,435.83 0.42 8 其他资产 30,396,992.58 2.01 9 合计 1,511,304,393.41 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 16 页 共26 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 551,242,965.00 36.48 其中：政策性金融债 551,242,965.00 36.48 4 企业债券 70,035,000.00 4.63 5 企业短期融资券 450,199,000.00 29.79 6 中期票据 305,584,000.00 20.22 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 97,570,000.00 6.46 9 其他 - - 10 合计 1,474,630,965.00 97.58 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 140219 14国开 19 2,600,000 260,494,000.00 17.24 2 190206 19国开 06 1,300,000 129,935,000.00 8.60 3 101654065 16中建材 MTN002 1,000,000 100,740,000.00 6.67 4 011901348 19东航股 SCP009 1,000,000 100,030,000.00 6.62 5 190402 19农发 02 1,000,000 99,830,000.00 6.61 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 17 页 共26 页 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 注：报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 注：本基金投资的前十名股票中不存在超出基金合同规定的备选股票库范围的情况。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,516.17 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 30,350,651.13 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 43,825.28 8 其他 - 9 合计 30,396,992.58 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 转型前： 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 18 页 共26 页 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 965,965.00 93.00 其中：债券 965,965.00 93.00 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 8,454.36 0.81 8 其他资产 64,200.26 6.18 9 合计 1,038,619.62 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 - - 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 19 页 共26 页 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 965,965.00 96.66 其中：政策性金融债 965,965.00 96.66 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 965,965.00 96.66 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 108901 农发 1801 9,650 965,965.00 96.66 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 20 页 共26 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 注：报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 注：报告期内，本基金投资前十名股票不存在超出基金合同规定备选股票库投资的情况。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,516.17 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 17,175.76 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 44,508.33 8 其他 - 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 21 页 共26 页 9 合计 64,200.26 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 §6 开放式基金份额变动（转型后） 单位：份 项目 浦银安盛盛勤定开债券 A 浦银安盛盛勤定开债 券 C 基金合同生效日（ 2019年 6月 26日 ）基金份额总额 217.92 948,794.12 基金合同生效日起至报告期期末基金总 申购份额 1,422,648,860.00 - 减:基金合同生效日起至报告期期末基 金总赎回份额 - - 基金合同生效日起至报告期期末基金拆 分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,422,649,077.92 948,794.12 §6 开放式基金份额变动（转型前） 单位：份 项目 浦银安盛盛勤纯债债券 A 浦银安盛盛勤纯债债 券 C 报告期期初基金份额总额 50,004,864.47 3,475.11 报告期期间基金总申购份额 18.72 1,896,642.97 减:报告期期间基金总赎回份额 50,004,665.27 951,323.96 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 22 页 共26 页 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 217.92 948,794.12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型后） 基金管理人持有本基金份额变动情况（转型后） 单位：份 基金合同生效日管理人持有的本基金份额 0.00 基金合同生效日起至报告期期末买入/申 购总份额 9,421,518.75 基金合同生效日起至报告期期末卖出/赎 回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 9,421,518.75 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 0.66 注：截至本报告期末，基金管理人持有本基金份额 9,421,518.75份。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细（转型后） 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 申购 2019年 6月 27日 9,421,518.75 10,000,500.00 0.00% 合计 9,421,518.75 10,000,500.00 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 23 页 共26 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型前） 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况（转型前） 注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细（转型前） 注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况（转型后） 项目 持有份额总 数 持有份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额总 数 发起份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额承诺 持有期限 基金管理人固有资 金 9,421,518.75 0.66 9,421,518.75 0.66 自申购确认之日 起不少于 3年 基金管理人高级管 理人员 0.00 0.00 0.00 0.00 0 基金经理等人员 0.00 0.00 0.00 0.00 0 基金管理人股东 0.00 0.00 0.00 0.00 0 其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0 合计 9,421,518.75 0.66 9,421,518.75 0.66 自申购确认之日 起不少于 3年 注：上述份额总数均包含利息结转份额。 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投 资 者 类 别 序 号 持有 基金 份额 比例 达到 或者 超过 20%的 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 24 页 共26 页 时间 区间 机 构 1 2019 年 4月 1日 50,004,000.00 9,421,518.75 50,004,000.00 9,421,518.75 0.66% 2 2019 年 04月 02日 - 2019 年 05月 31日 0.00 948,316.74 948,316.74 0.00 0.00% 3 2019 年 04月 02日 - 2019 年 06月 26日 0.00 948,316.74 0.00 948,316.74 0.07% 4 2019 年 06月 27日 - 2019 年 06月 30日 0.00 1,413,227,341.25 0.00 1,413,227,341.25 99.27% - - - - - - - 个 人 产品特有风险 基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基金 持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本的风 险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；（2）基金 净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；以 及（4）因基金资产净值低于 5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 25 页 共26 页 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 2019年 4月 26日至 2019年 5月 25日，基金管理人以通讯方式召开了基金份额持有人大会， 并审议通过了《关于浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金转型有关事项的议案》，详见本基金 管理人于 2019年 4月 23日发布的《关于浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以通讯方式召开 基金份额持有人大会的公告》及其后续公告。 §10 备查文件目录 备查文件目录 1、 中国证监会批准基金募集的文件 2、 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同 3、 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书 4、 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告 8、 中国证监会要求的其他文件 10.2 存放地点 上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所 10.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公 场所免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。 客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 26 页 共26 页 2019年 7月 16日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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