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| 摩根核心精选股票A(005983) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1606410 | ||||||||
| 基金代码 | 005983 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-16 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上投摩根核心精选股票型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年七月十六日 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 15日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 上投摩根核心精选股票 基金主代码 005983 交易代码 005983 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 11月 29日 报告期末基金份额总额 52,070,369.76份 投资目标 本基金将充分利用基金管理人投研团队的集体智慧，精选 具有长期增长潜力的上市公司，力争获取超越业绩基准的 收益。 投资策略 1、资产配置策略 本基金将综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等 多方面因素，对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪 等影响证券市场的重要因素进行深入分析，确定合适的资 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 3 产配置比例。本基金将根据各类证券的风险收益特征的相 对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等 类别资产间的分配比例，动态优化投资组合。 2、股票投资策略 本基金将充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范 的选股方法与积极主动的投资风格相结和，通过“自下而 上”的个股精选策略，精选公司治理良好且具有较好成长 性的公司，分享其发展和成长机会。 本基金的股票投资包含核心股票和精选股票两个层面。核 心股票由公司内部研究组合构成，主要包含了研究部推荐 股票，是研究员在对个股进行深度研究和实地调研基础上 提出的投资建议。精选股票是指基金经理基于对宏观经 济、政策走向、行业发展以及个股的深入研究与把握，从 核心股票中精选具有良好投资价值的股票，构建股票投资 组合。 3、债券投资策略 本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据对 财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟 踪，结合不同债券品种的到期收益率、流动性、市场规模 等情况，灵活运用久期策略、期限结构配置策略、信用债 策略、可转债策略等多种投资策略，实施积极主动的组合 管理，并根据对债券收益率曲线形态、息差变化的预测， 对债券组合进行动态调整。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率×85%+中债总指数收益率×15% 风险收益特征 本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混 合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投 资者关注。 基金管理人 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 4 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 4月 1日-2019年 6月 30日) 1.本期已实现收益 2,044,024.62 2.本期利润 3,628,681.32 3.加权平均基金份额本期利润 0.0568 4.期末基金资产净值 56,470,365.97 5.期末基金份额净值 1.0845 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回 费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 5.67% 0.85% -3.14% 1.33% 8.81% -0.48% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 5 (2018年 11月 29日至 2019年 6月 30日) 注：本基金合同生效日为2018年11月29日，截至报告期末本基金合同生效未满一年。 本基金建仓期自2018年11月29日至2019年5月28日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金 基金合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 李博 本基金 基金经 理 2018-11-29 - 10年 李博先生，上海交通大学硕 士，自 2009年 3月至 2010 年 10 月在中银国际证券有 限公司担任研究员，负责研 究方面的工作，自 2010 年 11 月起加入上投摩根基金 管理有限公司，先后担任行 业专家、基金经理、资深基 金经理，自 2014年 12月起 担任上投摩根核心成长股 票型证券投资基金基金经 理，自 2015年 8月至 2016 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 6 年 11 月担任上投摩根科技 前沿灵活配置混合型证券 投资基金基金经理，自 2015 年9月起同时担任上投摩根 阿尔法混合型证券投资基 金基金经理，自 2016年 10 月起同时担任上投摩根双 息平衡混合型证券投资基 金基金经理，自 2018年 11 月起同时担任上投摩根核 心精选股票型证券投资基 金基金经理。 注：1.任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2. 李博先生为本基金首任基金经理，其任职日期指本基金基金合同生效之日。 3.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金 份额持有人谋求利益。基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投 摩根核心精选股票型证券投资基金基金合同》的规定。基金经理对个股和投资组合的比例遵 循了投资决策委员会的授权限制，基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相 关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求，严格规范境内上市股票、债券的一级市场 申购和二级市场交易等活动，通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析，以确 保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管 理活动相关的环节均得到公平对待。 对于交易所市场投资活动，本公司执行集中交易制度，确保不同投资组合在买卖同一证 券时，按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量；对于银行间市场投 资活动，本公司通过对手库控制和交易室询价机制，严格防范对手风险并检查价格公允性； 对于申购投资行为，本公司遵循价格优先、比例分配的原则，根据事前独立申报的价格和数 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 7 量对交易结果进行公平分配。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易 时机和交易价差监控分析，未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的分析，未发现有可能导致不公平 交易和利益输送的异常交易行为。 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量的 5%的情形：无。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 二季度，市场在一季度大幅上涨后基本平稳，但结构有所分化，其中沪深 300微跌 1.2%， 创业板大跌 10.8%。板块方面，食品饮料、家电和银行领涨，传媒、综合和轻工领跌。伴随 着中美贸易摩擦缓解、降增值税率等政策红利，国内经济复苏可期。本基金重点配置了估值 和成长相匹配的个股，此外，本季度还减持了部分前期超额收益较多个股，增持了部分市场 关注度不高的成长股。 进入下半年，我们判断市场机会将大于风险，A股有望呈现结构性的投资机会。我们将 继续以精选个股作为首要方向。首先，重点关注成长股，尤其是近两年涨幅不大但业绩稳定 增长的个股，这些个股伴随业绩兑现全年有望获得超额收益；其次，关注大消费领域，居民 可支配收入仍处于稳步提升阶段，和居民消费相关的领域存在投资机会；最后，关注经济转 型带来的投资机会。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本报告期上投摩根核心精选股票份额净值增长率为:5.67%，同期业绩比较基准收益率 为:-3.14%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 8 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 51,079,802.05 89.70 其中：股票 51,079,802.05 89.70 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 5,707,432.21 10.02 7 其他各项资产 159,848.96 0.28 8 合计 56,947,083.22 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 37,740.05 0.07 C 制造业 20,140,400.96 35.67 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 637,240.00 1.13 E 建筑业 928,625.00 1.64 F 批发和零售业 - - 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 9 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 27,722.24 0.05 J 金融业 28,356,177.80 50.21 K 房地产业 951,896.00 1.69 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 51,079,802.05 90.45 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 603501 韦尔股份 40,400.00 2,218,364.00 3.93 2 600030 中信证券 90,700.00 2,159,567.00 3.82 3 600837 海通证券 150,600.00 2,137,014.00 3.78 4 600519 贵州茅台 2,100.00 2,066,400.00 3.66 5 600036 招商银行 57,200.00 2,058,056.00 3.64 6 600276 恒瑞医药 29,800.00 1,966,800.00 3.48 7 601229 上海银行 164,800.00 1,952,880.00 3.46 8 601398 工商银行 331,500.00 1,952,535.00 3.46 9 601838 成都银行 220,900.00 1,950,547.00 3.45 10 600016 民生银行 305,700.00 1,941,195.00 3.44 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1根据中国银行保险监督管理委员会于 2018年 11月 9日作出的处罚决定 （银保监银罚决字〔2018〕8号），本基金投资的中国民生银行股份有限公司（以 下简称“民生银行”，证券代码：600016）有如下主要违法违规事实：（一）内 控管理严重违反审慎经营规则；（二）同业投资违规接受担保；（三）同业投资、 理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资；（四） 本行理财产品之间风险隔离不到位；（五）个人理财资金违规投资；（六）票据代 理未明示，增信未簿记和计提资本占用；（七）为非保本理财产品提供保本承诺。 中国银行保险监督管理委员会对民生银行上述的违法违规事项作出如下处罚决 定：罚款 3160万元。 对上述股票投资决策程序的说明：本基金管理人在投资民生银行前严格执行了对 上市公司的调研、内部研究推荐、投资计划审批等相关投资决策流程。上述股票 根据股票池审批流程进入本基金备选库，由研究员跟踪并分析。上述事件发生后， 本基金管理人对上市公司进行了进一步了解和分析，认为上述事项对上市公司财 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 11 务状况、经营成果和现金流量未产生重大的实质性影响，因此，没有改变本基金 管理人对上述上市公司的投资判断。 除上述证券外，本基金投资的其余前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之 外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 97,489.59 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,744.29 5 应收申购款 60,615.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 159,848.96 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 12 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 79,675,562.53 报告期基金总申购份额 3,222,662.63 减：报告期基金总赎回份额 30,827,855.40 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 52,070,369.76 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190401-201906 30 20,004 ,400.0 0 0.00 0.00 20,004,400. 00 38.42% 产品特有风险 本基金的集中度风险主要体现在有单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%，如果投资者发 生大额赎回，可能出现基金可变现资产无法满足投资者赎回需要以及因为资产变现成本过高导致投 资者的利益受到损害的风险。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1. 中国证监会批准上投摩根核心精选股票型证券投资基金设立的文件； 2. 《上投摩根核心精选股票型证券投资基金基金合同》； 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 13 3. 《上投摩根核心精选股票型证券投资基金托管协议》； 4. 《上投摩根开放式基金业务规则》； 5. 基金管理人业务资格批件、营业执照； 6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 上投摩根基金管理有限公司 二〇一九年七月十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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