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| 浦银安盛季季添利债券A(519123) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1606385 | ||||||||
| 基金代码 | 519123 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-16 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：上海银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 7月 16日 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 2 页 共15 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 12日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 浦银安盛季季添利债券 基金主代码 519123 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年 6月 14日 报告期末基金份额总额 292,952,335.83份 投资目标 在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩 比较基准的收益水平。 投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资 产配置、久期管理、类属配置进行动态管理， 寻找各类资产的潜在良好投资机会，一方面在 个券选择上采用自下而上的方法，通过流动性 考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通过 对风险的严格控制，运用多种积极的资产管理 增值策略，实现投资目标。 业绩比较基准 同期中国人民银行公布的三个月定期存款基准 利率（税后）*1.1 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的 较低风险品种，其预期风险与收益高于货币市 场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 上海银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 浦银安盛季季添利债券 A 浦银安盛季季添利债 券 C 下属分级基金的交易代码 519123 519124 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 3 页 共15 页 报告期末下属分级基金的份额总额 289,397,452.66份 3,554,883.17份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 4月 1日 － 2019年 6月 30日 ） 浦银安盛季季添利债券 A 浦银安盛季季添利债券 C 1．本期已实现收益 3,506,345.65 37,172.31 2．本期利润 1,285,096.03 12,225.40 3．加权平均基金份额本期利润 0.0043 0.0034 4．期末基金资产净值 391,086,080.31 4,705,436.25 5．期末基金份额净值 1.351 1.324 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额。 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 浦银安盛季季添利债券 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 0.30% 0.07% 0.30% 0.00% 0.00% 0.07% 浦银安盛季季添利债券 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 0.30% 0.08% 0.30% 0.00% 0.00% 0.08% 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 4 页 共15 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 5 页 共15 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 刘大巍 公司旗 下浦银 安盛 6 个月定 期开放 债券型 证券投 资基金、 浦银安 2016年 8月 17日 - 9 刘大巍先生，上海财经大 学经济学博士。加盟浦银 安盛基金前，曾在万家基 金、泰信基金工作，先后 从事固定收益研究、基金 经理助理、债券投资经理 等工作。2014年 4月加盟 浦银安盛基金公司，从事 固定收益专户产品的投资 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 6 页 共15 页 盛季季 添利定 期开放 债券型 证券投 资基金、 浦银安 盛月月 盈定期 支付债 券型证 券投资 基金、 浦银安 盛幸福 聚利定 期开放 债券型 证券投 资基金、 浦银安 盛盛跃 纯债债 券型证 券投资 基金、 浦银安 盛日日 盈货币 市场基 金、浦 银安盛 日日丰 货币市 场基金、 浦银安 盛盛通 定期开 放债券 型发起 式证券 投资基 金、浦 银安盛 盛融定 工作。2016年 8月转岗至 固定收益投资部，担任公 司旗下浦银安盛 6 个月定 期开放债券型证券投资基 金以及浦银安盛季季添利 定期开放债券型证券投资 基金的基金经理。2016年 8月至 2018年 7月担任浦 银安盛稳健增利债券型证 券投资基金（LOF）基金经 理。2017年 4月起，担任 公司旗下浦银安盛月月盈 定期支付债券型证券投资 基金及浦银安盛幸福聚利 定期开放债券型证券投资 基金的基金经理。2017年 6月起，担任浦银安盛盛跃 纯债债券型证券投资基金 基金经理。2017年 11月起， 担任浦银安盛日日盈货币 市场基金及浦银安盛日日 丰货币市场基金基金经理。 2017年 12月起，担任浦银 安盛盛通定期开放债券型 发起式证券投资基金基金 经理。2018年 12月起，担 任浦银安盛盛融定期开放 债券型发起式证券投资基 金基金经理。2019年 3月 起，担任浦银安盛幸福回 报定期开放债券型证券投 资基金、浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起 式证券投资基金以及浦银 安盛中短债债券型证券投 资基金基金经理。2019年 5月起，担任浦银安盛双债 增强债券型证券投资基金 基金经理。 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 7 页 共15 页 期开放 债券型 发起式 证券投 资基金、 浦银安 盛中短 债债券 型证券 投资基 金、浦 银安盛 幸福回 报定期 开放债 券型证 券投资 基金、 浦银安 盛盛勤 3个月 定期开 放债券 型发起 式证券 投资基 金以及 浦银安 盛双债 增强债 券型证 券投资 基金基 金经理。 注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。 2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和 基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 8 页 共15 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公 平对待旗下的每一个基金组合。 在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究 支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募 基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资 指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面 是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日和 10日）发生的不同组合 对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对 相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一 方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进 行及时的报告。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何 违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性 文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度债券市场先抑后扬，季度初在一季度超预期信用扩张和经济数据冲击下，收益率曲线 整体上移，随后在中美贸易摩擦加剧、二季度基本面经济数据下滑以及银行间市场资金利率显著 下行的影响下，收益率曲线震荡下行，截至 6月底，国债 10年估值较二季度收益率高点下行 14BP，国债 1年估值下行 3BP，国开 10年估值下行 19BP，国开 1年估值下行 13.7BP，曲线整体 陡峭化，可转债整个二季度呈现震荡走势。 4月开始本组合保持了中性仓位，适当降低了久期水平，同时降低了可转债仓位，保证组合 净值的平稳增长，5月开始逐步增加组合久期，并增加了部分可转债仓位，在整个二季度保证了 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 9 页 共15 页 较好的组合回报率。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末浦银安盛季季添利债券 A基金份额净值为 1.351元，本报告期基金份额净值 增长率为 0.30%；截至本报告期末浦银安盛季季添利债券 C基金份额净值为 1.324元，本报告期 基金份额净值增长率为 0.30%；同期业绩比较基准收益率为 0.30%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 443,155,029.21 96.03 其中：债券 443,155,029.21 96.03 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 6,900,000.00 1.50 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,308,346.90 0.72 8 其他资产 8,091,021.56 1.75 9 合计 461,454,397.67 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 10 页 共15 页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 52,247,371.80 13.20 其中：政策性金融债 52,247,371.80 13.20 4 企业债券 351,465,370.00 88.80 5 企业短期融资券 10,052,000.00 2.54 6 中期票据 2,001,400.00 0.51 7 可转债（可交换债） 27,388,887.41 6.92 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 443,155,029.21 111.97 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 160218 16国开 18 400,000 40,172,000.00 10.15 2 143229 17国君 G1 340,000 34,479,400.00 8.71 3 143392 18招商 G6 300,000 30,270,000.00 7.65 4 136061 15东证债 300,040 30,202,026.40 7.63 5 143529 18海通 02 270,000 27,739,800.00 7.01 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 11 页 共15 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 注：本基金投资范围尚未包含国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金投资范围尚未包含国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 注：本基金投资范围尚未包含国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除申万宏源证券、东方证券、国泰君安证券、 广发证券和招商证券以外没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 的情况。 2019年 6月 14日,申银万国智富投资有限公司收到法院 2019年 6月 5日作出的一审判决书,判 决被告在判决生效之日起三十日内向原告交付 3万吨焦炭。 广发证券因未依法履行其他职责，中国证券监督管理委员会广东监管局于 2019-04-19依据 相关法规给予:责令改正处分决定。 2018年 7月 4日，国泰君安证券公告因未依法履行其他职责,公司高管王仕宏被中国证券监 督管理委员会于 2018-07-04依据相关法规给予:公开处罚处分决定。 2018年 11月 17日东方证券公告，因信息披露虚假或严重误导性陈述,未依法履行其他职责,公 司高管郑剑辉被中国证券监督管理委员会于 2018-11-16依据相关法规给予:公开处罚处分决定。 招商证券 2019年 1月 23日公告，于近日收到深圳市中级人民法院送达的《受理案件通知书》 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 12 页 共15 页 ((2019)粤 03民初 319号).根据《上海证券交易所公司债券上市规则》,《公司债券临时报告信 息披露格式指引》等规定,现就诉讼相关情况披露如下:2018年 4月,公司与康得投资集团有限公 司(以下简称“康得集团”)签订《招商证券股份有限公司股票质押式回购交易业务法律协议》及 补充协议(以下简称“法律协议”),康得集团将其持有的康得新股票 1327万股质押给公司进行融 资,交易金额为人民币 1亿元.协议签订后,双方办理了股票质押登记,公司向康得集团支付了融资 款人民币 1亿元.2018年 11月 15日,本案所涉股票质押式回购交易的履约保障比例低于平仓线, 康得集团后续并未按照公司通知要求补充质押,也未完成提前购回或通过场外结算方式了结债务, 构成违约.目前,康得集团因涉嫌信息披露违法违规处于被证监会立案调查中.为维护公司的合法 权益,公司依法提起诉讼,请求判令康得集团向公司偿还债权本金人民币 1亿元,支付利息,违约金 并承担诉讼费和实现债权的费用.2019年 1月 18日,深圳市中级人民法院立案受理,并出具《受 理案件通知书》((2019)粤 03民初 319号)。 本基金管理人的研究部门对申万宏源证券、东方证券、国泰君安证券、广发证券和招商证券 保持了及时的研究跟踪，投资决策符合本基金管理人的投资流程。 5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 注：报告期内，本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定备选股票库投资的情况。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 84,534.39 2 应收证券清算款 474.55 3 应收股利 - 4 应收利息 8,006,012.62 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,091,021.56 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 13 页 共15 页 1 110033 国贸转债 5,572,500.00 1.41 2 110041 蒙电转债 4,360,485.00 1.10 3 110042 航电转债 4,654,829.00 1.18 4 113013 国君转债 2,264,800.00 0.57 5 113019 玲珑转债 4,370,584.20 1.10 6 128046 利尔转债 2,544,500.00 0.64 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 浦银安盛季季添利债券 A 浦银安盛季季添利债 券 C 报告期期初基金份额总额 332,429,598.80 3,678,489.17 报告期期间基金总申购份额 - - 减:报告期期间基金总赎回份额 43,032,146.14 123,606.00 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 289,397,452.66 3,554,883.17 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 14 页 共15 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资 者类 别 序号 持有基金 份额比例 达到或者 超过 20%的 时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2019年 4月 1日- 2019年 6月 30日 284,922,115.38 0.00 40,000,000.00 244,922,115.38 83.60% - - - - - - - 个人 产品特有风险 基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基金 持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本的风 险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；（2）基金 净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；以 及（4）因基金资产净值低于 5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准基金募集的文件 2、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同 3、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书 4、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金托管协议 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 第 15 页 共15 页 7、 本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告 8、 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公 场所免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。 客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。 浦银安盛基金管理有限公司 2019年 7月 16日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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