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| 平安鼎弘混合(LOF)A(167003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1605844 | ||||||||
| 基金代码 | 167003 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-16 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 7月 16日 平安鼎弘混合(LOF)2019年第 2季度报告 第 2 页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 15日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安鼎弘混合（LOF） 场内简称 平安鼎弘 交易代码 167003 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2017年 4月 26日 报告期末基金份额总额 82,109,486.04份 投资目标 本基金转为上市开放式基金（LOF）后，通过合理配 置大类资产和精选投资标的，在严格控制下行风险和 保持资产流动性的基础上，力争实现基金资产的长期 稳健增值。 投资策略 本基金转为上市开放式基金（LOF）后，在积极把握 宏观经济周期、证券市场变化以及证券市场参与各方 行为逻辑的基础上，深入挖掘可能对行业或公司的当 前或未来价值产生重大影响的事件，将事件性因素作 为投资的主线，形成以事件驱动为核心的投资策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*20%+中证综合债指数收益率 *80% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基 金。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 平安鼎弘混合(LOF)2019年第 2季度报告 第 3 页 共 14 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 4月 1日 － 2019年 6月 30日 ） 1.本期已实现收益 -1,537,566.85 2.本期利润 -2,469,318.79 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0284 4.期末基金资产净值 87,323,477.24 5.期末基金份额净值 1.0635 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -2.74% 0.25% 0.38% 0.29% -3.12% -0.04% 业绩比较基准：中证综合债指数收益率*80%+沪深 300指数收益率*20% 平安鼎弘混合(LOF)2019年第 2季度报告 第 4 页 共 14 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 1、本基金基金合同于 2017年 4月 26日正式生效，截至报告期末已满两年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置比例 符合基金合同约定。 3.3 其他指标 本基金本报告期内无其他指标。 平安鼎弘混合(LOF)2019年第 2季度报告 第 5 页 共 14 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 高勇标 平安鼎弘 混合型证 券投资基 金（LOF） 的基金经 理 2017年 6月 27日 - 8 高勇标先生，西南财 经大学硕士。曾先后 任职于国海证券股份 有限公司自营分公司 投资经理助理、深圳 市尧山财富管理有限 公司投资管理部副总 经理、恒大人寿保险 有限公司固定收益部 投资经理。2017年 4 月加入平安基金管理 有限公司，任投资研 究部固定收益组投资 经理，现任平安鼎弘 混合型证券投资基金 (LOF)、平安惠悦纯债 债券型证券投资基 金、平安安享灵活配 置混合型证券投资基 金、平安鑫安混合型 证券投资基金、平安 惠融纯债债券型证券 投资基金、平安惠泽 纯债债券型证券投资 基金、平安合锦定期 开放债券型发起式证 券投资基金、平安中 短债债券型证券投资 基金、平安惠鸿纯债 债券型证券投资基 金、平安合意定期开 放债券型发起式证券 投资基金、平安惠聚 纯债债券型证券投资 基金基金经理。 刘俊廷 平安鼎弘 混合型证 2017年 4月 26日 - 7 刘俊廷先生，中国科 学院研究生院硕士。 平安鼎弘混合(LOF)2019年第 2季度报告 第 6 页 共 14 页 券投资基 金（LOF） 的基金经 理 曾任国泰君安证券股 份有限公司分析师。 2014年12月加入平安 基金管理有限公司， 现任平安鼎泰灵活配 置混合型证券投资基 金（LOF）、平安鼎越 灵活配置混合型证券 投资基金、平安鼎弘 混合型证券投资基金 (LOF)、平安安心灵活 配置混合型证券投资 基金、平安估值优势 灵活配置混合型证券 投资基金、平安新鑫 先锋混合型证券投资 基金基金经理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确 认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《平安鼎弘混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚 实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最 大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益 的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 平安鼎弘混合(LOF)2019年第 2季度报告 第 7 页 共 14 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 由于一季度地方债发行前置和财政支出发力，宏观经济在 4月份达到了年内高位。与此同时， 通胀水平因为猪肉价格上涨而出现小幅上升。经济和通胀水平上升，导致货币政策在 4月份出现 边际收紧，推动债券收益率上行。而 5月中美贸易战反复性再起，美联储年内降息预期发酵，欧 日经济持续疲弱，叠加国内在 5月底出现银行破刚兑事件，再一次引发风险偏好回落，货币政策 重新边际放松，央行向中小银行和非银机构定向流动性支持，债券收益率也跟随下行。 权益市场方面,二季度市场对经济基本面的悲观预期增强,包商银行被央行接管引发市场关注 同业市场的信用风险,中美贸易摩擦再次发酵,美国加大对中国的征税力度,市场开始出现一定幅 度的回调.中美两国元首通电话后,市场情绪开始出现一定幅度的改善.在此过程中,本基金采取绝 对收益策略,股票仓位保持较低水平,转而重点配置可转债品种.本基金保持了投资组合的流动性, 同时在债券和权益两类资产中灵活切换,基金净值表现相对平稳. 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0635元；本报告期基金份额净值增长率为-2.74%，业绩 比较基准收益率为 0.38%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低 于 5,000万元的情形。 平安鼎弘混合(LOF)2019年第 2季度报告 第 8 页 共 14 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,968,106.00 2.15 其中：股票 1,968,106.00 2.15 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 55,604,361.57 60.68 其中：债券 55,604,361.57 60.68 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 33,637,626.97 36.71 8 其他资产 422,100.21 0.46 9 合计 91,632,194.75 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 1,968,106.00 2.25 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 平安鼎弘混合(LOF)2019年第 2季度报告 第 9 页 共 14 页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,968,106.00 2.25 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600036 招商银行 54,700 1,968,106.00 2.25 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 35,050,500.00 40.14 其中：政策性金融债 35,050,500.00 40.14 4 企业债券 6,722,760.00 7.70 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 13,831,101.57 15.84 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 55,604,361.57 63.68 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 190210 19国开 10 200,000 20,064,000.00 22.98 2 190203 19国开 03 100,000 9,936,000.00 11.38 3 112690 18广发 01 66,000 6,722,760.00 7.70 4 108602 国开 1704 50,000 5,050,500.00 5.78 5 132013 17宝武 EB 25,250 2,523,485.00 2.89 平安鼎弘混合(LOF)2019年第 2季度报告 第 10 页 共 14 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末无资产支持证券投资。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金报告期末无贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末无权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 平安鼎弘混合(LOF)2019年第 2季度报告 第 11 页 共 14 页 年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 74,322.81 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 347,777.40 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 422,100.21 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 132013 17宝武 EB 2,523,485.00 2.89 2 132007 16凤凰 EB 1,978,000.00 2.27 3 132011 17浙报 EB 1,567,040.00 1.79 4 110040 生益转债 1,330,300.00 1.52 5 127005 长证转债 1,159,800.00 1.33 6 128027 崇达转债 1,154,975.28 1.32 7 132006 16皖新 EB 1,151,480.00 1.32 8 128036 金农转债 677,850.00 0.78 9 113517 曙光转债 541,750.00 0.62 10 123002 国祯转债 243,092.50 0.28 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 平安鼎弘混合(LOF)2019年第 2季度报告 第 12 页 共 14 页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 93,831,987.04 报告期期间基金总申购份额 8,925.33 减:报告期期间基金总赎回份额 11,731,426.33 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 82,109,486.04 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无 平安鼎弘混合(LOF)2019年第 2季度报告 第 13 页 共 14 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达到或 者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2019/04/01--2019/06/30 34,003,590.00 0.00 0.00 34,003,590.00 41.41% 2 2019/04/01--2019/06/30 40,004,400.00 0.00 0.00 40,004,400.00 48.72% 产品特有风险 本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有人选 择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定的流动性 风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份额净值造成不 利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金出现巨额 赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险，未赎回的 基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影响。 在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后 本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并 或者终止基金合同等情形。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会批准平安鼎弘混合型证券投资基金设立的文件 （2）平安鼎弘混合型证券投资基金（LOF）基金合同 （3）平安鼎弘混合型证券投资基金（LOF）托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）平安鼎弘混合型证券投资基金（LOF）2019年第 2季度报告原文 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 平安鼎弘混合(LOF)2019年第 2季度报告 第 14 页 共 14 页 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电 话：4008004800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2019年 7月 16日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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